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篇1

第二條本縣行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動及其監(jiān)督管理適用本辦法。

第三條從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動，應(yīng)當(dāng)堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計應(yīng)當(dāng)與社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，做到經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一。

第四條縣建設(shè)行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動實施監(jiān)督管理。

縣交通、水利等有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)專業(yè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的監(jiān)督管理。

第二章資質(zhì)、資格管理

第五條建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)由依法取得相應(yīng)資質(zhì)等級的單位承擔(dān)，其他任何單位和個人不得承接建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)審批和承接工程業(yè)務(wù)的范圍，按國務(wù)院建設(shè)行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六條禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位超越資質(zhì)許可范圍或以其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。

禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位允許其他單位或個人以本單位的名義承攬建設(shè)工程勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。

第七條建設(shè)工程勘察、設(shè)計專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)受聘于建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位，并經(jīng)省級以上建設(shè)行政主管部門注冊后，方可以注冊執(zhí)業(yè)人員的名義，在執(zhí)業(yè)資格范圍內(nèi)從事勘察、設(shè)計活動。

注冊執(zhí)業(yè)人員及其他專業(yè)技術(shù)人員只能受聘于一個勘察、設(shè)計單位。

第八條建筑設(shè)計單位承擔(dān)設(shè)計項目，民用建筑項目須由注冊建筑師任項目設(shè)計經(jīng)理（工程設(shè)計主持人或設(shè)計負(fù)責(zé)人）；工業(yè)建筑項目中凡屬獨立的民用建筑工程，應(yīng)分列項目，由注冊建筑師或注冊工程師任項目設(shè)計經(jīng)理（工程設(shè)計主持人或設(shè)計負(fù)責(zé)人），工業(yè)建筑項目中工業(yè)建筑工程，由注冊建筑師、注冊工程師任本專業(yè)負(fù)責(zé)人。

第九條注冊建筑師、注冊工程師應(yīng)按**市建設(shè)委員會關(guān)于工程建設(shè)勘察設(shè)計文件簽章和證書使用的規(guī)定，在本人執(zhí)業(yè)的建筑工程勘察設(shè)計各階段的主要文件（圖紙）中簽字并加蓋執(zhí)業(yè)專用印章。具體要求按**市建設(shè)委員會《關(guān)于規(guī)范建設(shè)工程勘察設(shè)計文件簽單和證書使用的通知》（渝建發(fā)〔**〕76號）執(zhí)行。

第三章文件編制

第十條編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)以下列規(guī)定為依據(jù)：

（一）項目審批文件；

（二）經(jīng)批準(zhǔn)的城市規(guī)劃；

（三）工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）國家及市的建設(shè)工程勘察、設(shè)計深度規(guī)定；

（五）經(jīng)批準(zhǔn)的上一階段勘察、設(shè)計文件；

（六）國家有關(guān)法律、法規(guī)。

交通、水利等專業(yè)建設(shè)工程，還應(yīng)當(dāng)以批準(zhǔn)的專業(yè)規(guī)劃為依據(jù)。

編制勘察、設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、真實。

第十一條建設(shè)工程勘察文件的編制，一般按選址勘察、初步勘察、詳細(xì)勘察三個階段進(jìn)行，地質(zhì)情況、工程結(jié)構(gòu)簡單的，可以適當(dāng)合并。

建設(shè)工程設(shè)計文件的編制，一般按方案設(shè)計、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段進(jìn)行。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十二條設(shè)計文件中選用的材料、構(gòu)配件、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，不得選用國家和市禁止或淘汰使用的產(chǎn)品。

設(shè)計單位不得指定生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商，但建筑材料、專用設(shè)備、工藝生產(chǎn)線等有特殊要求的除外。

第十三條鼓勵在建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動中采用先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)工藝、先進(jìn)設(shè)備、新型材料和現(xiàn)代管理方法。

第四章監(jiān)督管理

第十四條縣外的建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位來本縣從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動，每個建設(shè)項目應(yīng)到縣建設(shè)行政主管部門進(jìn)行項目登記，并填報《**縣勘察設(shè)計單位項目登記表》。

第十五條申請建設(shè)工程初步設(shè)計審批的單位，應(yīng)向縣建設(shè)行政主管部門提交下列材料：

（一）**縣勘察設(shè)計單位項目登記表；

（二）初步設(shè)計審批申報表；

（三）方案設(shè)計或可行性研究報告的審查意見及附圖；

（四）工程勘察報告及其質(zhì)量審查合格意見；

（五）初步設(shè)計文件；

（六）勘察、設(shè)計合同；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。

涉及高切坡、深開挖的項目，還應(yīng)提交可行性評估報告。

第十六條國有資金投資的建設(shè)工程以及非國有資金投資的大中型建設(shè)工程和技術(shù)復(fù)雜的小型建設(shè)工程的初步設(shè)計，應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)行政主管部門或交通、水利等主管部門批準(zhǔn)后，方可開展施工圖設(shè)計。

大中型建設(shè)工程和技術(shù)復(fù)雜的小型建設(shè)工程的范圍按國務(wù)院建設(shè)行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

城鎮(zhèn)房屋建筑及其附屬設(shè)施和市政工程的初步設(shè)計由建設(shè)行政主管部門審批，交通、水利等專業(yè)工程的初步設(shè)計由交通、水利等主管部門審批。

建設(shè)行政主管部門或交通、水利等主管部門審批初步設(shè)計之前，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門的意見或組織有關(guān)專家進(jìn)行技術(shù)評審。

第十七條縣建設(shè)行政主管部門或交通、水利等主管部門應(yīng)當(dāng)自收到初步設(shè)計審批申請之日起五個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)予受理；材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或自收到申請之日起五個工作日內(nèi)一次性告知申請人需補(bǔ)正的全部材料。縣建設(shè)行政主管部門或交通、水利等主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十個工作日（含并聯(lián)審批時間）內(nèi)完成審查工作。符合條件的，予以批準(zhǔn)；不符合條件的，不予批準(zhǔn)，退回全部材料并書面說明理由。

第十八條城鎮(zhèn)房屋建筑及其附屬設(shè)施和市政工程施工圖設(shè)計文件的審查，按**市建設(shè)委員會《**市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》執(zhí)行。

交通、水利建設(shè)工程施工圖設(shè)計文件的審查，按國務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)定執(zhí)行。

第十九條建設(shè)單位應(yīng)將施工圖審查合格報告（含勘察文件）報建設(shè)行政主管部門備案，消防內(nèi)容單獨報消防主管部門備案。備案所需材料按市建設(shè)行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條建設(shè)單位在辦理施工許可手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門報送經(jīng)審查合格的全套施工圖和已備案的審查合格書。

相關(guān)管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)經(jīng)審查合格的施工圖進(jìn)行工程竣工驗收。

第二十一條任何單位或個人不得擅自修改經(jīng)審查批準(zhǔn)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件。

確需修改的，應(yīng)當(dāng)由原建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位修改，或經(jīng)其書面同意，由建設(shè)單位委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位修改；重大修改后的勘察、設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)按原審批程序重新審查批準(zhǔn)后方可實施。

第五章附則

第二十二條違反本辦法的行為，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處罰。

第二十三條軍事建設(shè)工程、搶險救災(zāi)及其它臨時性建筑和農(nóng)民自建兩層以下住宅的建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動，不適用本辦法。

篇2

合同管理是保障建設(shè)工程勘察設(shè)計有序進(jìn)行的依據(jù)，我國《中華人民共和國合同法》中，對合同管理提出了明確的要求，而且建設(shè)工程行業(yè)中，也在合同管理方面提出了新的規(guī)章、規(guī)范，充分發(fā)揮合同管理的作用。合同管理措施，是一項重點的工作，與合同應(yīng)用存在直接的聯(lián)系，建設(shè)工程勘察設(shè)計中，必須全面落實合同管理措施，便于完善合同的實踐應(yīng)用。

一、建設(shè)工程勘察設(shè)計的合同管理措施

建設(shè)工程中，為了規(guī)范勘察設(shè)計的方式，促使其符合市場原則，在合同管理中落實《建筑工程勘察設(shè)計合同管理辦法》，要求建設(shè)工程嚴(yán)格按照管理辦法控制勘察設(shè)計。建設(shè)工程中，既要履行合同管理辦法，又要遵循市場原則，因此重點分析建設(shè)工程中，勘察設(shè)計合同管理的措施。

1、細(xì)化合同管理的辦法

合同管理措施中，需根據(jù)建設(shè)工程勘察設(shè)計的實際情況，細(xì)化合同管理的辦法，嚴(yán)格劃分勘察設(shè)計中的技術(shù)責(zé)任，利用合同的方式規(guī)定相關(guān)的權(quán)益，同時確保權(quán)益的合法性[1]。首先建設(shè)工程在勘察設(shè)計中，依照規(guī)定內(nèi)容，要求雙方簽訂合同，合同內(nèi)的條例對工程中的新建、改建等都存在規(guī)范性；然后按照建設(shè)工程市場的實況，規(guī)定合同管理，以免合同中出現(xiàn)違規(guī)的內(nèi)容，確保合同管理的細(xì)節(jié)部分；最后依照合同中的條例，細(xì)化雙方的責(zé)任，如果合同雙方提出不同的建議，也可采取書面的形勢進(jìn)行約束，主要是針對可能發(fā)生的糾紛，提前進(jìn)行規(guī)范，保障合同管理措施的可行性，滿足建設(shè)工程勘察設(shè)計的實踐需求。

2、強(qiáng)化合同管理監(jiān)督職能

監(jiān)督職能是合同管理中的有效措施，發(fā)揮合同在建設(shè)工程勘察設(shè)計中的作用。由于建設(shè)工程現(xiàn)場的環(huán)境、地質(zhì)不同，所以不同建設(shè)工程內(nèi)，勘察設(shè)計的行為、活動存在差異，也就表示合同管理的措施中存有差別，在合同管理中采取監(jiān)督職能的方法，有利于輔助合同內(nèi)容，為建設(shè)工程勘察設(shè)計提供指導(dǎo)策略，促使勘察設(shè)計能夠與周圍的自然環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境保持和諧性[2]。

3、深化合同管理的法規(guī)控制

法規(guī)控制是勘察設(shè)計合同管理中的一項方法，因為建設(shè)工程勘察設(shè)計中，雙方簽訂合同后，合同已經(jīng)具有法律效應(yīng)，采用法規(guī)控制的方法管理合同，可以充分發(fā)揮行政部門的責(zé)任，維護(hù)勘察設(shè)計現(xiàn)場的秩序。建設(shè)勘察設(shè)計中出現(xiàn)違法行為時，行政部門可以要求司法機(jī)關(guān)依照合同進(jìn)行審判，如果當(dāng)事人對處罰有異議，也可實行復(fù)議或訴訟，表明法規(guī)控制管理方法的公平、公正，也能體現(xiàn)出合同的執(zhí)行權(quán)力。目前，各地區(qū)建設(shè)工程勘察設(shè)計中的合同管理，非常重視法規(guī)控制的應(yīng)用，以此來規(guī)范合同的管理方法，提高合同管理在建設(shè)工程勘察設(shè)計中的規(guī)范性水平。

二、建設(shè)工程勘察設(shè)計合同的檔案管理方法

建設(shè)工程勘察設(shè)計的合同管理，屬于一種委托的行為，具有服務(wù)的特性，而公款支付、經(jīng)濟(jì)處理等事務(wù)，都是由勘察設(shè)計合同進(jìn)行調(diào)解的，為了提高建設(shè)工程勘察設(shè)計合同管理的水平，需深化檔案管理的工作，積極落實檔案管理方法，服務(wù)合同管理措施的應(yīng)用。

1、收集合同檔案的資料

檔案資料收集，是合同管理的基礎(chǔ)部分，全面收集合同中的資料、內(nèi)容，考慮到經(jīng)營業(yè)務(wù)的影響，合同檔案的收集面臨著一定程度的困難。合同管理中，本身涉及到大量的勘察信息，應(yīng)該保障勘察設(shè)計的真實性，以便確保收集資料的完整性，預(yù)防合同丟失或缺陷[3]。建設(shè)工程勘察設(shè)計中收集合同資料時，積極完善管理工作，合同管理人員需要提高對資料收集的重視度，主動進(jìn)行合同檔案中的材料收集，按照合同管理的需求，規(guī)劃檔案中的材料內(nèi)容，隨時做好接收資料的準(zhǔn)備。

建設(shè)工程勘察設(shè)計單位，遵循資料收集的相關(guān)要求，明確檔案資料的范圍，在合同管理中深化檔案的作用，充分發(fā)揮合同管理的實踐價值。一般情況下，建設(shè)工程勘察設(shè)計中的合同管理，進(jìn)行收集的材料有：（1）勘察中標(biāo)時的資料，包括勘察地點、費用以及方案，經(jīng)相關(guān)部門簽字認(rèn)可的備案資料；（2）勘察登記的所有表格資料；（3）合同中涉及到文件、資料。資料收集完成后，才能保障合同管理的完整性，完善合同的管理過程。

2、歸檔合同管理的資料

合同管理時的歸檔行為，降低了合同管理的困難度。管理人員在歸檔合同資料的過程中，對合同重新進(jìn)行審視和審查，明確合同中的管理要求。建設(shè)工程勘察設(shè)計的合同管理中，不僅要管理合同的相關(guān)事宜，還要對文件資料進(jìn)行歸檔處理，文件資料是合同管理中的根本，也是履行合同內(nèi)容的主要依據(jù)。因為勘察設(shè)計的合同缺乏制度性的管理，部分合同管理中的資料，仍然留在經(jīng)辦部門，沒有實現(xiàn)系統(tǒng)性的合同管理，所以采取資料歸檔的方式，實現(xiàn)合同管理的系統(tǒng)化，快速收集分散的合同資料，由管理部門進(jìn)行收集，以免合同資料管理時出現(xiàn)缺陷。

合同檔案是管理的重要部分，管理人員在歸檔合同資料時，應(yīng)該檢查合同檔案是否存在資料缺失的情況，確定資料的真實性，存有缺失的合同資料，不能進(jìn)行歸檔管理，要求經(jīng)辦人員整理齊全后，重新歸檔，樹立合同資料完整歸檔的意識。

三、建設(shè)工程勘察設(shè)計合同管理的實踐分析

建設(shè)工程勘察設(shè)計合同管理的實踐，規(guī)范了合同管理的行為，一方面維護(hù)合同本身的價值，另一方面規(guī)劃合同管理的手段。

1、委托方的合同管理

合同中規(guī)定，建設(shè)工程勘察設(shè)計的委托方，需要向承包方提供工作資料，而且要負(fù)責(zé)工作資料的真實性。合同管理時，根據(jù)委托的內(nèi)容，執(zhí)行相關(guān)的合同條例。例如：委托的工作是工程勘察，在勘察前期，完成勘察技術(shù)的規(guī)劃，并且附圖，提供勘察設(shè)計中的技術(shù)資料。

2、承包方的合同管理

承包方的資質(zhì)、能力要符合委托方的要求，由建設(shè)工程勘察管理部門，篩選符合要求的承包方，由此承包方與委托方建立合同關(guān)系。委托方的合同管理中，應(yīng)該遵循合同的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)相應(yīng)的設(shè)計工作，如承包方違反合同而造成經(jīng)濟(jì)所示，按照合同中的違約規(guī)定進(jìn)行賠償。

3、合同文件的編制管理

建設(shè)工程勘察設(shè)計中，委托方有可能提出變更要求，此時需針對變更的項目，重新編制合同文件，委托方依照合同中的要求，負(fù)責(zé)承包方實際工作中的增加費用，嚴(yán)謹(jǐn)管理由合同變更引起的費用或責(zé)任問題。

4、勘察合同的監(jiān)督管理

監(jiān)督管理實踐中，落實勘察設(shè)計合同中的內(nèi)容，監(jiān)督合同管理的執(zhí)行力，保障雙方的權(quán)益，體現(xiàn)合同管理的實踐職責(zé)，完善合同管理中的實踐活動，保障建設(shè)工程勘察設(shè)計的優(yōu)質(zhì)行為。

結(jié)束語：

合同管理對建設(shè)工程勘察設(shè)計具有基礎(chǔ)維護(hù)作用，輔助解決勘察設(shè)計中的合同糾紛，提供相關(guān)的依據(jù)。合同管理的工作內(nèi)容，符合勘察設(shè)計的特殊性，在管理措施中實行檔案管理方法，同時結(jié)合條例應(yīng)用，強(qiáng)化合同管理的工作內(nèi)容，發(fā)揮合同管理的作用，體現(xiàn)合同管理措施應(yīng)用的積極性。

參考文獻(xiàn)：

篇3

中圖分類號：TU723.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

引言

建設(shè)項目內(nèi)部審計是財務(wù)審計與管理審計的融合，應(yīng)將風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、效益的審查和評價貫穿于建設(shè)項目各個環(huán)節(jié)，并與項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、合同制、監(jiān)理制執(zhí)行情況的檢查相結(jié)合。 建設(shè)項目內(nèi)部審計的內(nèi)容包括對建設(shè)項目投資立項、設(shè)計（勘察）管理、招投標(biāo)、合同管理、設(shè)備和材料采購、工程管理、工程造價、竣工驗收、財務(wù)管理、后評價等過程的審查和評價。

建設(shè)項目內(nèi)部審計的目的是為了促進(jìn)建設(shè)項目實現(xiàn)“質(zhì)量、速度、效益”三項目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)是指工程實體質(zhì)量和工作質(zhì)量達(dá)到要求；速度目標(biāo)是指工程進(jìn)度和工作效率達(dá)到要求；效益目標(biāo)是指工程成本及項目效益達(dá)到要求。

建設(shè)項目內(nèi)部審計在工作中應(yīng)遵循以下原則及方法：

技術(shù)經(jīng)濟(jì)審查、項目過程管理審查與財務(wù)審計相結(jié)合；事前審計、事中審計和事后審計相結(jié)合； 注意與項目各專業(yè)管理部門密切協(xié)調(diào)、合作參與；根據(jù)不同的審計對象、審計所需的證據(jù)和項目審計各環(huán)節(jié)的審計目標(biāo)選擇不同的方法，以保證審計工作質(zhì)量和審計資源的有效配置。

1、投資立項審計

（1）投資立項審計是指對已立項建設(shè)項目的決策程序和可行性研究報告的真實性、完整性和科學(xué)性進(jìn)行的審查與評價。

（2）投資立項審計主要包括以下內(nèi)容： 可行性研究前期工作審計。即檢查項目是否具備經(jīng)批準(zhǔn)的項目建議書，項目調(diào)查報告是否經(jīng)過充分論證； 可行性研究報告真實性審計。即檢查市場調(diào)查及市場預(yù)測中數(shù)據(jù)獲取方式的適當(dāng)性及合理性；檢查財務(wù)估算中成本項目是否完整，對歷史價格、實際價格、內(nèi)部價格及成本水平的真實性進(jìn)行測試。

（3）可行性研究報告內(nèi)容完整性審計。該項審計包括以下主要內(nèi)容： 檢查可行性研究報告是否具備行業(yè)主管部門的《投資項目可行性研究指南》規(guī)定的內(nèi)容； 檢查可行性研究報告的內(nèi)容主要包括：報告中是否說明建設(shè)項目的目的；是否說明建設(shè)項目在工藝技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性及決定項目規(guī)模、原材料供應(yīng)、市場銷售條件、技術(shù)裝備水平、成本收益等方面的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)；是否說明建設(shè)地點及當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件和社會條件、環(huán)保約束條件，并進(jìn)行選址比較；是否說明投資項目何時開始投資、何時建成投產(chǎn)、何時收回投資；是否說明項目建設(shè)的資金籌措方式等。

（4）可行性研究報告科學(xué)性審計。該項審計包括以下主要內(nèi)容：檢查參與可行性研究機(jī)構(gòu)資質(zhì)及論證的專家的專業(yè)結(jié)構(gòu)和資格；檢查投資方案、投資規(guī)模、生產(chǎn)規(guī)模、布局選址、技術(shù)、設(shè)備、環(huán)保等方面的資料來源；檢查原材料、燃料、動力供應(yīng)和交通及公用配套設(shè)施是否滿足項目要求；檢查是否在多方案比較選擇的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策；檢查擬建項目與類似已建成項目的有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和投資預(yù)算的對比情況；檢查工程設(shè)計是否符合國家環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)的有關(guān)政策，需要配套的環(huán)境治理項目是否編制并與建設(shè)項目同步進(jìn)行等。

（5）可行性研究報告投資估算和資金籌措審計。即檢查投資估算和資金籌措的安排是否合理；檢查投資估算是否準(zhǔn)確，并按現(xiàn)值法或終值法對估算進(jìn)行測試。

（6）可行性研究報告財務(wù)評價審計。即檢查項目投資、投產(chǎn)后的成本和利潤、借款的償還能力、投資回收期等的計算方法是否科學(xué)適當(dāng)；檢查計算結(jié)果是否正確、所用指標(biāo)是否合理。

（7）決策程序的審計。該項審計包括以下主要內(nèi)容：檢查決策程序的相關(guān)會議記錄，評價決策方案是否經(jīng)過分析、選擇、實施、控制等過程；檢查決策是否符合國家宏觀政策及企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、是否以提高企業(yè)核心競爭能力為宗旨；檢查對推薦方案是否進(jìn)行了總體描述和優(yōu)缺點描述；檢查有無主要爭論與分歧意見的說明；重點檢查內(nèi)容有無違反決策程序及決策失誤的情況等。

2、設(shè)計（勘察）管理審計

設(shè)計（勘察）管理審計是指對項目建設(shè)過程中勘察、設(shè)計環(huán)節(jié)各項管理工作質(zhì)量及績效進(jìn)行的審查和評價。 設(shè)計（勘察）管理審計的目標(biāo)主要是：審查和評價設(shè)計（勘察）環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制及風(fēng)險管理的適當(dāng)性、合法性和有效性；勘察、設(shè)計資料依據(jù)的充分性和可靠性；委托設(shè)計（勘察）、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等各項管理活動的真實性、合法性和效益性。 設(shè)計（勘察）管理審計主要包括以下內(nèi)容：

（1）委托設(shè)計（勘察）管理的審計

檢查是否建立、健全委托設(shè)計（勘察）的內(nèi)部控制，檢查其執(zhí)行是否有效； 檢查委托設(shè)計（勘察）的范圍是否符合已報經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告；檢查是否采用招投標(biāo)方式來選擇設(shè)計（勘察）商及其有關(guān)單位的資質(zhì)是否合法合規(guī)；招投標(biāo)程序是否合法、公開，其結(jié)果是否真實、公正，有無因選擇設(shè)計（勘察）商失誤而導(dǎo)致的委托風(fēng)險；

檢查企業(yè)管理部門是否及時組織技術(shù)交流，其所提供的基礎(chǔ)資料是否準(zhǔn)確、及時；檢查設(shè)計（勘察）合同的內(nèi)容是否合法、合規(guī)，其中是否明確規(guī)定雙方權(quán)力和義務(wù)以及針對設(shè)計商的激勵條款；檢查設(shè)計（勘察）合同的履行情況，索賠和反索賠是否符合合同的有關(guān)規(guī)定。

（2）初步設(shè)計管理的審計

檢查是否建立、健全初步設(shè)計審查和批準(zhǔn)的內(nèi)部控制，檢查其執(zhí)行是否有效；檢查是否及時對國內(nèi)外初步設(shè)計進(jìn)行協(xié)調(diào)； 檢查初步設(shè)計完成的時間及其對建設(shè)進(jìn)度的影響； 檢查是否及時對初步設(shè)計進(jìn)行審查，并進(jìn)行多種方案的比較和選擇； 檢查報經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計方案和概算是否符合經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告及估算；檢查初步設(shè)計方案及概算的修改情況；檢查初步設(shè)計深度是否符合規(guī)定，有無因設(shè)計深度不足而造成投資失控的風(fēng)險；檢查概算及修正概算的編制依據(jù)是否有效、內(nèi)容是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確；檢查修正概算審批制度的執(zhí)行是否有效；檢查是否采取限額設(shè)計、方案優(yōu)化等控制工程造價的措施，限額設(shè)計是否與類似工程進(jìn)行比較和優(yōu)化論證，是否采用價值工程等分析方法；檢查初步設(shè)計文件是否規(guī)范、完整。

（3）施工圖設(shè)計管理的審計

檢查是否建立、健全施工圖設(shè)計的內(nèi)部控制，檢查其執(zhí)行是否有效；檢查施工圖設(shè)計完成的時間及其對建設(shè)進(jìn)度的影響，有無因設(shè)計圖紙拖延交付而導(dǎo)致的進(jìn)度風(fēng)險；檢查施工圖設(shè)計深度是否符合規(guī)定，有無因設(shè)計深度不足而造成投資失控的風(fēng)險；檢查施工圖交底、施工圖會審的情況以及施工圖會審后的修改情況；檢查施工圖設(shè)計的內(nèi)容及施工圖預(yù)算是否符合經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計方案、概算及標(biāo)準(zhǔn)； 檢查施工圖預(yù)算的編制依據(jù)是否有效、內(nèi)容是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確； 檢查施工圖設(shè)計文件是否規(guī)范、完整；檢查設(shè)計商提供的現(xiàn)場服務(wù)是否全面、及時，是否存在影響工程進(jìn)度和質(zhì)量的風(fēng)險。

（4）設(shè)計變更管理的審計

檢查是否建立、健全設(shè)計變更的內(nèi)部控制，有無針對因過失而造成設(shè)計變更的責(zé)任追究制度以及該制度的執(zhí)行是否有效；檢查是否采取提高工作效率、加強(qiáng)設(shè)計接口部位的管理與協(xié)調(diào)措施；檢查是否及時簽發(fā)與審批設(shè)計變更通知單，是否存在影響建設(shè)進(jìn)度的風(fēng)險；檢查設(shè)計變更的內(nèi)容是否符合經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計方案；檢查設(shè)計變更對工程造價和建設(shè)進(jìn)度的影響，是否存在工程量只增不減從而提高工程造價的風(fēng)險；檢查設(shè)計變更的文件是否規(guī)范、完整。

結(jié)語

建設(shè)項目工程投資立項及勘察設(shè)計內(nèi)部審計管理是一項政策性、技術(shù)性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)管理工作,而且具有前瞻性，需要進(jìn)行全過程、全方位的動態(tài)控制和管理,來發(fā)現(xiàn)項目管理上存在的問題和薄弱環(huán)節(jié), 從而促使造價管理不斷完善, 達(dá)到造價控制的目的。促進(jìn)建設(shè)項目實現(xiàn)“質(zhì)量、速度、效益”三項目標(biāo)。

參考文獻(xiàn):

篇4

第二條  本市建設(shè)工程勘察招標(biāo)投標(biāo)工作的主管部門，是首都規(guī)劃建設(shè)委員會辦公室（以下簡稱首規(guī)委辦），北京市勘察設(shè)計管理處負(fù)責(zé)日常管理工作。

第三條  在本市行政區(qū)域內(nèi)，凡符合下列條件之一的建設(shè)工程勘察項目（經(jīng)首規(guī)委辦批準(zhǔn)不宜招標(biāo)的建設(shè)工程勘察項目除外），均須按照本規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)：

（一）總建筑面積在五萬平方米以上的民用建設(shè)工程項目；

（二）總投資額在五千萬元以上的工業(yè)、民用、市政建設(shè)工程項目；

（三）總投資額在五百萬美元以上的外商投資的建設(shè)工程項目；

（四）特級和一級建筑物或?qū)Φ鼗A(chǔ)有特殊要求的建設(shè)工程項目；

（五）概算在五十萬元以上的巖土工程、水文地質(zhì)工程項目。

第四條  招標(biāo)方式可以采用公開招標(biāo)或者邀請招標(biāo)，投標(biāo)單位不得少于三個。

特殊建設(shè)工程項目，由建設(shè)單位向市勘察設(shè)計管理處提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行議標(biāo)。

第二章  招  標(biāo)

第五條  實行招標(biāo)的建設(shè)工程項目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)工程項目可行性研究報告；

（二）經(jīng)規(guī)劃部門核準(zhǔn)用地范圍的圖紙和文件；

（三）設(shè)計任務(wù)書和符合要求的地形圖、建筑平面位置圖。

第六條  招標(biāo)活動由招標(biāo)單位負(fù)責(zé)組織。建設(shè)工程項目可以一次性招標(biāo)，也可以分項招標(biāo)。

第七條  招標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)是具有法人資格的建設(shè)單位，或者建設(shè)單位委托的具有相應(yīng)資格的設(shè)計單位、監(jiān)理單位。

第八條  招標(biāo)文件由招標(biāo)單位編制。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)書、工程概況、招標(biāo)方式、對投標(biāo)單位資質(zhì)的要求、對提交勘察成果報告時間的要求、對勘察技術(shù)的特殊要求以及勘察現(xiàn)場條件的圖紙和說明等內(nèi)容。

第九條  招標(biāo)文件由招標(biāo)單位向市勘察設(shè)計管理處備案后，發(fā)送投標(biāo)單位。招標(biāo)文件發(fā)出后，招標(biāo)單位不得隨意修改或增加附加條件。因特殊情況確需對招標(biāo)文件進(jìn)行修改或補(bǔ)充的，需經(jīng)市勘察設(shè)計管理處批準(zhǔn)，并在投標(biāo)截止日期前十天通知所有投標(biāo)單位。

第三章  投  標(biāo)

第十條  凡持有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和工程勘察證書的工程勘察單位，均可按工程勘察證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍參加投標(biāo)。

第十一條  投標(biāo)單位的資格文件由招標(biāo)單位進(jìn)行核查，并報市勘察設(shè)計管理處復(fù)核。

投標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)單位繳納投標(biāo)保證金（投標(biāo)保證金的具體數(shù)額由招標(biāo)單位在招標(biāo)文件中規(guī)定），領(lǐng)取招標(biāo)文件。

第十二條  投標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求編寫投標(biāo)書。投標(biāo)書應(yīng)當(dāng)字跡清楚、內(nèi)容齊全、表達(dá)真實準(zhǔn)確，并應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章和法定代表人印章。

投標(biāo)書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）勘察方案及說明書；

（二）勘察手段、施工組織方案；

（三）需建設(shè)單位提供的配合條件；

（四）提交勘察成果的時間；

（五）勘察費報價。勘察費根據(jù)投標(biāo)書工作量按國家收費標(biāo)準(zhǔn)計算，上下浮動不得超過5％。

第十三條  投標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點，將密封后的投標(biāo)書送達(dá)招標(biāo)單位。投標(biāo)書一經(jīng)送達(dá)不得更改。

第四章  開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)

第十四條  開標(biāo)由招標(biāo)單位主持，并應(yīng)當(dāng)在全部投標(biāo)單位參加下公開進(jìn)行。開標(biāo)時應(yīng)當(dāng)對標(biāo)書登記編號，做保密處理后送評標(biāo)小組。

第十五條  招標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)檢查投標(biāo)書的密封情況，宣布評標(biāo)原則、決標(biāo)辦法和程序，啟封投標(biāo)書，宣讀投標(biāo)書的主要內(nèi)容，并作開標(biāo)記錄。

第十六條  有下列情況之一的，投標(biāo)書無效：

（一）投標(biāo)書未密封；

（二）投標(biāo)書未按招標(biāo)文件要求編制或者文字不清、內(nèi)容不全、弄虛作假；

（三）投標(biāo)書未加蓋單位公章和法定代表人印章；

（四）投標(biāo)書逾期送交；

（五）未繳納投標(biāo)保證金。

第十七條  評標(biāo)小組由招標(biāo)單位和專業(yè)技術(shù)專家、該項工程的建筑設(shè)計人員五至七人組成，與投標(biāo)單位有直接經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系單位的人員不得參加評標(biāo)小組。

第十八條  評標(biāo)小組以招標(biāo)文件的要求和投標(biāo)書的內(nèi)容為主要依據(jù)，對投標(biāo)單位執(zhí)行規(guī)范和規(guī)程、解決工程技術(shù)問題、勘探和測試工作量的合理程度、勘察進(jìn)度以及投標(biāo)單位的資歷和社會信譽等方面進(jìn)行綜合評價后，擇優(yōu)決定中標(biāo)單位。

第十九條  評標(biāo)報告由招標(biāo)單位編制。招標(biāo)單位將評標(biāo)報告報市勘察設(shè)計管理處備案后，向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書，向未中標(biāo)單位發(fā)出未中標(biāo)通知書。

第二十條  決標(biāo)后十日內(nèi)，招標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)向所有未中標(biāo)單位返還投標(biāo)保證金，并付給未中標(biāo)單位投標(biāo)書編制補(bǔ)償金，補(bǔ)償金的具體數(shù)額由評標(biāo)小組根據(jù)編制投標(biāo)書的工作量確定；中標(biāo)單位的投標(biāo)保證金，在中標(biāo)單位與招標(biāo)單位簽訂勘察合同后，由招標(biāo)單位返還。

第二十一條  中標(biāo)單位自接到中標(biāo)通知書之日起一個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)單位按照投標(biāo)書的內(nèi)容簽訂勘察合同。

中標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)依照勘察合同進(jìn)行勘察，不得轉(zhuǎn)包給非中標(biāo)單位勘察。

第二十二條  決標(biāo)后，招標(biāo)單位和中標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)向市勘察設(shè)計管理處繳納管理費，管理費的具體標(biāo)準(zhǔn)由市物價局會同市財政局制定。

第五章  法律責(zé)任

第二十三條  有下列情形之一的，勘察結(jié)果不予確認(rèn)，設(shè)計單位不得使用；市勘察設(shè)計管理處對責(zé)任單位處以勘察費50％的罰款，其中屬投標(biāo)單位責(zé)任的，責(zé)令投標(biāo)單位一年內(nèi)不得在本市進(jìn)行投標(biāo)：

（一）按照本規(guī)定應(yīng)當(dāng)實行招標(biāo)而未招標(biāo)的建設(shè)工程項目；

（二）投標(biāo)單位不符合條件，參加投標(biāo)并中標(biāo)的。

本條第（二）項的招標(biāo)、投標(biāo)無效。

第二十四條  在投標(biāo)過程中，投標(biāo)者互相串通，抬高標(biāo)價或壓低標(biāo)價的；投標(biāo)單位和招標(biāo)單位互相串通，以排擠其他投標(biāo)單位參與公平競爭的，其中標(biāo)無效，由市勘察設(shè)計管理處責(zé)令其半年或者一年內(nèi)不得在本市進(jìn)行投標(biāo)或者招標(biāo)，并由工商行政管理部門依法給予處罰。

第二十五條  中標(biāo)通知發(fā)出一個月后，中標(biāo)單位不簽訂勘察合同的，其投標(biāo)保證金不予返還。

第二十六條  勘察合同簽訂后，中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包的，由市勘察設(shè)計管理處對其處以勘察費50％的罰款，并責(zé)令其半年或者一年內(nèi)不得在本市進(jìn)行投標(biāo)。

第二十七條  招標(biāo)、投標(biāo)過程中發(fā)生爭議或糾紛的，可以協(xié)商解決，或者向市勘察設(shè)計管理處申請調(diào)解。

篇5

中圖分類號：D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-01

一、黑合同定義

所謂的“黑合同”，就是建設(shè)單位在工程招投標(biāo)過程中，除了公開簽訂的合同外，又私下與中標(biāo)單位簽訂合同，強(qiáng)迫中標(biāo)單位墊資帶資承包、壓低工程款等。“黑合同”違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》和《建筑法》的有關(guān)規(guī)定，極易造成建筑工程質(zhì)量隱患，既損害施工方的利益，最終也損害建設(shè)方的利益。

二、本案中，黑白合同的效力問題

（一）黑白合同簽訂時間

最高人民法院編著的“建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用”中，說道，黑白合同在簽訂時間上可以存在三種狀態(tài)，一則是，與中標(biāo)合同內(nèi)容不一致的合同在中標(biāo)合同之前簽訂。二則是，與中標(biāo)合同內(nèi)容不一致的合同在中標(biāo)合同之后簽訂。三則是，與中標(biāo)合同內(nèi)容不一致的合同與中標(biāo)合同在同一天簽訂且難以確定先后順序的。筆者認(rèn)為，本案中，黑白合同應(yīng)算是意欲同時簽訂，屬于上述第三種情形。

（二）建設(shè)工程設(shè)計合同的無效情形

目前，我國的《合同法》、《民法通則》、《招投標(biāo)法》、《建筑法》等法律法規(guī)均有關(guān)于合同無效的規(guī)定，結(jié)合上述法律，筆者總結(jié)了建設(shè)工程設(shè)計合同的無效情形有以下幾種：

1.沒有取得從事建筑活動主體資質(zhì)的或者超越資質(zhì)等級的企業(yè)或個人訂立的建設(shè)工程設(shè)計合同。

根據(jù)《建筑法》第13條規(guī)定，“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動”。

建設(shè)部2007年9月1日起施行的《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》第三條規(guī)定，“從事建設(shè)工程勘察、工程設(shè)計活動的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和勘察設(shè)計業(yè)績等條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得建設(shè)工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程勘察、工程設(shè)計活動”。

2000年9月20日國務(wù)院第31次常務(wù)會議通過的《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第八條規(guī)定，“建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。

禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承損建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)”。

2.沒有按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)而訂立的建設(shè)工程設(shè)計合同。

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》中規(guī)定

“第十二條建設(shè)工程勘察、設(shè)計發(fā)包依法實行招標(biāo)發(fā)包或者直接發(fā)包。

第十三條建設(shè)工程勘察、設(shè)計應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，實行招標(biāo)發(fā)包。

第十六條下列建設(shè)工程的勘察、設(shè)計，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，可以直接發(fā)包：（1）采用特定的專利或者專有技術(shù)的；（2）建筑藝術(shù)造型有特殊要求的；（3）國務(wù)院規(guī)定的其他建設(shè)工程的勘察、設(shè)計。

國家計委令第3號《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中詳細(xì)規(guī)定了必須通過招標(biāo)選擇設(shè)計單位的工程建設(shè)項目的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。”

工程建設(shè)設(shè)計項目如符合規(guī)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)的，必須依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)方式訂立建設(shè)工程設(shè)計合同，否則所訂立的合同則應(yīng)為無效。

三、對客戶發(fā)來黑白合同的研究，實際執(zhí)行合同與備案合同是否一致

按照《招投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”

《合同法》第三十條規(guī)定“承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容一致。受要約人對要約的內(nèi)容作出實質(zhì)性變更的，為新要約。有關(guān)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的變更，是對要約內(nèi)容的實質(zhì)性變更。”

第二百七十四條規(guī)定“勘察、設(shè)計合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概預(yù)算）的期限、質(zhì)量要求、費用以及其他協(xié)作條件等條款。”

筆者認(rèn)為，合同法作為一般法，建筑工程設(shè)計合同理應(yīng)也受到合同法的保護(hù)和約束。鑒于現(xiàn)在沒有其他法律法規(guī)對招投標(biāo)法四十六條的實質(zhì)性內(nèi)容做出解釋，筆者認(rèn)為，建筑工程設(shè)計合同的實質(zhì)性內(nèi)容變更應(yīng)該也包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法。

本案例中，對比實際執(zhí)行合同與備案合同的區(qū)別可以看出：

（1）雙方相互提供的設(shè)計資料及文件等事宜不同。

執(zhí)行合同更加細(xì)化，甲方須提供4類文件資料，乙方須提供5類文件資料。而在備案合同中，明顯簡化，甲方提供2類文件資料，乙方僅須提供2類文件資料。

（2）設(shè)計費收費和支付方式不同。

備案合同中，設(shè)計費的估算方式明顯比執(zhí)行合同中的簡易許多，且具體價款仍未明確。在支付時間上，備案合同與執(zhí)行合同明顯不同。

（3）違約責(zé)任明顯約定不盡一致。

綜上，筆者認(rèn)為，實際執(zhí)行合同明顯是對備案合同的實質(zhì)性變更。

參考文獻(xiàn)：

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Abstract: According to the laws, regulations, technical standards and national standards, independent review of structural safety and mandatory standards, norms of construction plans. In recent years, the engineering accidents, especially engineering accidents in national and local is it is often seen., causing great losses to people's lives and property, investigate its reason, some construction problems, there is a design problem. The main problem was designed, design documents are not strictly review or not review. The construction industry is an important part of social economy, large scale, large investment, involving a wide range. Investigation, design is the engineering construction, building design plan directly related to project quality, project investment, construction period and after delivery of economic benefit, environmental benefit and social benefit. In order to ensure the quality of construction engineering surveying, design, protect people's lives and property safety, clearly stipulates the legal basis of survey, design behavior, the survey, design and supervision into the legal management of the track.

Key words: construction plan; review; improve; the quality

中圖分類號：S157文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，200 0年2月23日建設(shè)部頒布了《建筑工程施工圖設(shè)計文件審查暫行辦法》，在全國范圍內(nèi)正式開展了建筑工程施工圖設(shè)計文件審查工作。施工圖審查是政府主管部門對建筑工程勘察設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督管理的重要環(huán)節(jié)，是基本建設(shè)必不可少的程序。施工圖審查是政府主管部門認(rèn)定的設(shè)計審查機(jī)構(gòu)，為什么進(jìn)行審查，怎樣審查，這是因為：

1 勘察設(shè)計工作在社會經(jīng)濟(jì)活動中具有十分重要的地位

1.1建筑業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，規(guī)模大，投資多，涉及面廣泛。隨著國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市化水平的提高，投資規(guī)模越來越大，建設(shè)項目也越來越多。所有建設(shè)項目的建設(shè)都要經(jīng)過建設(shè)工程的勘察、設(shè)計，都要繪制建設(shè)藍(lán)圖，才能進(jìn)行施工建設(shè)。

1.2勘察、設(shè)計是工程建設(shè)的龍頭，建筑工程設(shè)計方案的優(yōu)劣直接關(guān)系著工程質(zhì)量、工程投資、施工工期和交付使用后的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會效益。據(jù)專家統(tǒng)計，一個建設(shè)項目節(jié)約投資的潛力70%以上來自優(yōu)化設(shè)計。

1.3工程設(shè)計是關(guān)系著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃,城市建設(shè)和環(huán)境建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),關(guān)系著城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

1.4工程設(shè)計是科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的紐帶和橋梁,強(qiáng)調(diào)采用新工藝、新材料、新技術(shù)的意義就在于此。沒有現(xiàn)代化的設(shè)計就沒有現(xiàn)代化的城市。

1.5工程設(shè)計中采用的結(jié)構(gòu)、抗震、消防、環(huán)保、節(jié)能等技術(shù)措施,關(guān)系到人們的生產(chǎn)、生活安全、社會穩(wěn)定等公眾利益。

因此，勘察設(shè)計在社會主義經(jīng)濟(jì)活動中具有十分重要的地位。

2 必須對施工圖設(shè)計文件進(jìn)行審查

2.1近幾年來，工程事故，特別是大的工程事故在全國和地方上是屢見不鮮，給人民的生命、財產(chǎn)造成重大損失，究其原因，有的是施工問題，也有一部分是設(shè)計問題。設(shè)計上的主要問題是，設(shè)計文件沒有經(jīng)過嚴(yán)格審查或沒有審查。

2.2新建工程的抗震設(shè)防不僅是抗震防災(zāi)的一個重要環(huán)節(jié)，更是保證工程質(zhì)量的重要措施和手段。近年來，從土耳其和我國臺灣省地震震害分析來看，建筑物的破壞大多是由于勘察選址不正確、工程結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理、施工質(zhì)量低劣、材料和設(shè)備不合格等因素造成的。土耳其和臺灣省并非是抗震方面的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不健全，而主要是對抗震設(shè)防（設(shè)計）監(jiān)督、管理力度不夠。美國西雅圖地區(qū)，由于平時對抗震防災(zāi)監(jiān)督、管理嚴(yán)格，最近一次的地震，破壞很輕微，基本上無人傷亡。

2.3改革開放以來，勘察、設(shè)計事業(yè)得到了很大發(fā)展，勘察、設(shè)計企業(yè)的改革在逐步推進(jìn)，但勘察、設(shè)計市場還存在一些不容忽視的問題。一些勘察、設(shè)計單位單純追求經(jīng)濟(jì)利益，無證設(shè)計、轉(zhuǎn)包設(shè)計等現(xiàn)象嚴(yán)重影響了設(shè)計質(zhì)量；承發(fā)包不規(guī)范，一些勘察、設(shè)計單位壓價、要回扣、越級設(shè)計、出賣資質(zhì)證書、圖簽等；還有邊設(shè)計邊施工現(xiàn)象發(fā)生；無原則的照顧開發(fā)企業(yè)經(jīng)濟(jì)、效益或建設(shè)單位的不合理要求，造成結(jié)構(gòu)方案不合理，工程粗制濫造等。

以上種種原因說明，進(jìn)行和加強(qiáng)施工圖設(shè)計文件審查，不僅是必須的，而是必要的。

篇7

第二條凡在中華人民共和國境內(nèi)從事建設(shè)工程勘察活動的，必須遵守本辦法。

本辦法所稱建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的活動。

第三條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和勘察合同進(jìn)行勘察工作，并對勘察質(zhì)量負(fù)責(zé)。

勘察文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的勘察深度要求，必須真實、準(zhǔn)確。

第四條國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建設(shè)工程勘察質(zhì)量實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。

國務(wù)院鐵路、交通、水利等有關(guān)部門按照國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)對全國的有關(guān)專業(yè)建設(shè)工程勘察質(zhì)量的監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程勘察質(zhì)量實施監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)專業(yè)建設(shè)工程勘察質(zhì)量的監(jiān)督管理。

第二章質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

第五條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)為勘察工作提供必要的現(xiàn)場工作條件，保證合理的勘察工期，提供真實、可靠的原始資料。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家收費標(biāo)準(zhǔn)，不得迫使工程勘察企業(yè)以低于成本的價格承攬任務(wù)。

第六條工程勘察企業(yè)必須依法取得工程勘察資質(zhì)證書，并在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬勘察業(yè)務(wù)。

工程勘察企業(yè)不得超越其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他勘察企業(yè)的名義承攬勘察業(yè)務(wù)；不得允許其他企業(yè)或者個人以本企業(yè)的名義承攬勘察業(yè)務(wù)；不得轉(zhuǎn)包或者違法分包所承攬的勘察業(yè)務(wù)。

第七條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全勘察質(zhì)量管理體系和質(zhì)量責(zé)任制度。

第八條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)拒絕用戶提出的違反國家有關(guān)規(guī)定的不合理要求，有權(quán)提出保證工程勘察質(zhì)量所必需的現(xiàn)場工作條件和合理工期。

第九條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)參與施工驗槽，及時解決工程設(shè)計和施工中與勘察工作有關(guān)的問題。

第十條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)參與建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，并對因勘察原因造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

第十一條工程勘察項目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人及有關(guān)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的技術(shù)職稱或者注冊資格。

第十二條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員做好現(xiàn)場踏勘、調(diào)查，按照要求編寫《勘察綱要》，并對勘察過程中各項作業(yè)資料驗收和簽字。

第十三條工程勘察企業(yè)的法定代表人、項目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人等相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)在勘察文件上簽字或者蓋章，并對勘察質(zhì)量負(fù)責(zé)。

工程勘察企業(yè)法定代表人對本企業(yè)勘察質(zhì)量全面負(fù)責(zé)；項目負(fù)責(zé)人對項目的勘察文件負(fù)主要質(zhì)量責(zé)任；項目審核人、審定人對其審核、審定項目的勘察文件負(fù)審核、審定的質(zhì)量責(zé)任。

第十四條工程勘察工作的原始記錄應(yīng)當(dāng)在勘察過程中及時整理、核對，確保取樣、記錄的真實和準(zhǔn)確，嚴(yán)禁離開現(xiàn)場追記或者補(bǔ)記。

第十五條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保儀器、設(shè)備的完好。鉆探、取樣的機(jī)具設(shè)備、原位測試、室內(nèi)試驗及測量儀器等應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求。

第十六條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)職工技術(shù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提高勘察人員的質(zhì)量責(zé)任意識。觀測員、試驗員、記錄員、機(jī)長等現(xiàn)場作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受專業(yè)培訓(xùn)，方可上崗。

第十七條工程勘察企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)技術(shù)檔案的管理工作。工程項目完成后，必須將全部資料分類編目，裝訂成冊，歸檔保存。

第三章監(jiān)督管理

第十八條工程勘察文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門（以下簡稱工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門）審查。工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門可以委托施工圖設(shè)計文件審查機(jī)構(gòu)（以下簡稱審查機(jī)構(gòu)）對工程勘察文件進(jìn)行審查。

審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）監(jiān)督檢查工程勘察企業(yè)有關(guān)質(zhì)量管理文件、文字報告、計算書、圖紙圖表和原始資料等是否符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；

（二）發(fā)現(xiàn)勘察質(zhì)量問題，及時報告有關(guān)部門依法處理。

第十九條工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對工程勘察企業(yè)質(zhì)量管理程序的實施、試驗室是否符合標(biāo)準(zhǔn)等情況進(jìn)行檢查，并定期向社會公布檢查和處理結(jié)果。

第二十條工程勘察發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故時，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門報告。

第二十一條任何單位和個人有權(quán)向工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門檢舉、投訴工程勘察質(zhì)量、安全問題。

第四章罰則

第二十二條工程勘察企業(yè)違反《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門按照有關(guān)規(guī)定給予處罰。

第二十三條違反本辦法規(guī)定，建設(shè)單位未為勘察工作提供必要的現(xiàn)場工作條件或者未提供真實、可靠原始資料的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門責(zé)令改正；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十四條違反本辦法規(guī)定，工程勘察企業(yè)未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、弄虛作假、提供虛假成果資料的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門責(zé)令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十五條違反本辦法規(guī)定，工程勘察企業(yè)有下列行為之一的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）勘察文件沒有責(zé)任人簽字或者簽字不全的；

（二）原始記錄不按照規(guī)定記錄或者記錄不完整的；

（三）不參加施工驗槽的；

（四）項目完成后，勘察文件不歸檔保存的。

第二十六條審查機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定審查，給建設(shè)單位造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門撤銷委托。

第二十七條依照本辦法規(guī)定，給予勘察企業(yè)罰款處罰的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門對企業(yè)的法定代表人和其他直接責(zé)任人員處以企業(yè)罰款數(shù)額的5%以上10%以下的罰款。

篇8

Abstract: this paper mainly from the survey and design of highways in the quality control to take corresponding measures to strengthen the administration of survey and design, from the design preliminary control, design tracking, design review, strengthening design follow-up management strictly control each processes, strengthen the owner in the survey and design of the supervision and management function, to control the project progress and investment, guarantee the engineering quality goal.

Keywords: survey and design; Design management; Highway, Design tracking

中圖分類號： U412.36+6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-2104（2012）

1引言

工程勘察設(shè)計行業(yè)是為工程建設(shè)提供勘察、咨詢、設(shè)計等服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。在此行業(yè)中，技術(shù)與創(chuàng)新緊密結(jié)合，知識和人才高端密集。同時，工程咨詢、工程勘察、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程施工等行業(yè)共同組成了工程建設(shè)的系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，而工程勘察設(shè)計位于產(chǎn)業(yè)鏈的龍頭，是保證建設(shè)項目質(zhì)量安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，強(qiáng)化勘察設(shè)計管理能很大程度保證建設(shè)工程的投資效益和質(zhì)量安全，對城市建設(shè)的整體發(fā)展產(chǎn)生良好的社會經(jīng)濟(jì)效益。另外，設(shè)計質(zhì)量直接影響到建設(shè)費用的數(shù)目及工期和工期的長短，是成本控制的重點。而在建設(shè)項目中普遍存在超概問題，在設(shè)計實施過程中由于建設(shè)單位要求或前階段設(shè)計粗糙等因素難免出現(xiàn)變更或修改，往往會導(dǎo)致大量超標(biāo)準(zhǔn)、增投資現(xiàn)象。特別是對于高速公路，由于地質(zhì)情況復(fù)雜，施工覆蓋面廣且路線很長，導(dǎo)致勘察設(shè)計階段無法涵蓋所有復(fù)雜的因素，故易于出現(xiàn)設(shè)計文件及技術(shù)方案不合理、比選方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可比性不強(qiáng)等問題，無法準(zhǔn)確反映實際情況。

因此，加強(qiáng)設(shè)計管理是解決問題的突破口。通過勘察設(shè)計管理，協(xié)助設(shè)計單位進(jìn)行細(xì)致有效的外業(yè)勘察和調(diào)查工作，精心組織設(shè)計，準(zhǔn)確的編制概、預(yù)算，有助于大幅度減少建設(shè)過程中的設(shè)計變更及超概。基于以上認(rèn)識，本文主要從高速公路勘察設(shè)計質(zhì)量控制入手，通過采取相應(yīng)措施強(qiáng)化勘察設(shè)計管理，嚴(yán)格管控每一流程，最終達(dá)到優(yōu)化設(shè)計，改善施工質(zhì)量，避免超概，增強(qiáng)投資效益的目的。

2招標(biāo)時設(shè)計預(yù)控制

可采用以下措施，在招標(biāo)期對設(shè)計進(jìn)行前期管理。

（1）公開招標(biāo)。通過公開招標(biāo)，以設(shè)計理念、自身實力、行業(yè)信譽等因素為指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)甄別和必選，選擇業(yè)內(nèi)優(yōu)秀的勘察設(shè)計單位。同時，業(yè)主也應(yīng)強(qiáng)化合同意識，嚴(yán)格合同管理，進(jìn)行全程跟蹤，不斷督促中標(biāo)單位履行職責(zé)，完成高質(zhì)量的勘察設(shè)計。

（2）避免分包。避免由于分包降低設(shè)計技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的質(zhì)量。

（3）明確獎懲。在合同中建立關(guān)于獎懲措施的專項條款，確保階段設(shè)計工作的質(zhì)量和及時。

（4）限額設(shè)計，若有條件，可提出限額設(shè)計。

（5）增設(shè)設(shè)計監(jiān)理，根據(jù)需要可增設(shè)設(shè)計監(jiān)理。

3加強(qiáng)全程設(shè)計跟蹤管理

國內(nèi)外有關(guān)研究表明：勘查設(shè)計階段節(jié)約投資的潛力在10% 以上，設(shè)計準(zhǔn)備階段可達(dá)85%。因此，在整個建設(shè)流程中，業(yè)主應(yīng)該加強(qiáng)對勘察設(shè)計管理的重視，全程跟蹤，提早介入，防患于未然。通過采取相關(guān)舉措，可有效提高地質(zhì)勘查的質(zhì)量，減少盲目性和設(shè)計變更，有助于成本和工期的控制。對于高速公路而言，由于其全封閉、全立交結(jié)構(gòu)特性，在修建時會很大程度改變公路沿線原有的排水和道路系統(tǒng)。同時，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃需要，常常在沿線增設(shè)涵洞以保證排水系統(tǒng)和交叉道路的布置的需要，提高通道和被交道路標(biāo)準(zhǔn)，甚至?xí)紤]增設(shè)橋梁。這往往會引發(fā)地方政府和沿線居民的矛盾，對整個施工造成很大程度影響，使投資大為增加。鑒于此種情況，業(yè)主應(yīng)充分權(quán)衡各方面利益，充分做好現(xiàn)場情況的社會調(diào)查，派出有經(jīng)驗的技術(shù)人員進(jìn)行全程跟蹤，協(xié)同設(shè)計人員和當(dāng)?shù)卣M(jìn)行協(xié)商，考慮居民的實際需要，當(dāng)?shù)氐囊?guī)劃和沿線居民的出行交通，提高路線設(shè)置的準(zhǔn)確度。

4 加強(qiáng)初步設(shè)計和施工圖設(shè)計的審查

初步設(shè)計中路線走向及路線方案的深度對概算起著很大影響，往往是設(shè)計單位由于種種原因給出的比選方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)可比性不強(qiáng)。究其原因是設(shè)計理念落后，深度不足。結(jié)果是往往對工程造成很大的不必要的浪費。因此一定要重視初步設(shè)計的審核,加大審核專家的數(shù)量和質(zhì)量。根據(jù)各自工程的特點，有針對性請一些專家，務(wù)必使初步設(shè)計的概算控制在限額內(nèi)。

對施工圖文件的審查根據(jù)公路建設(shè)項目在施工階段的工作程序，一般可分為幾種情況：

（1）在設(shè)計單位提供了施工圖設(shè)計文件后，在進(jìn)行施工招標(biāo)之前，由業(yè)主委托一個設(shè)計咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，或是由業(yè)主邀請多名技術(shù)專家組成專家組進(jìn)行審查(簡稱“招標(biāo)前查”)；

（2）在經(jīng)過施工監(jiān)理招標(biāo)和施工招標(biāo)之后，由業(yè)主或監(jiān)理單位組織監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)工程師和承包人中的技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查（簡稱“開工前審查”）。

招標(biāo)前審查和開工前審查的著重點不同。“招標(biāo)前審查”有兩個特點：一是時間較短，二是到現(xiàn)場核對的機(jī)會少，因此，其審點應(yīng)是盡可能對總體設(shè)計、大的技術(shù)方案及圖紙與招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容的核對等。“開工前審查”也有兩個特點：一是審查時間相對充裕，二是有機(jī)會結(jié)合現(xiàn)場情況，審圖的重點放在具體技術(shù)方案和圖紙細(xì)部的審查。但這兩種方式?jīng)]有明顯的界限,審查時視具體情況而定，審查的內(nèi)容可覆蓋設(shè)計文件涉及的全面內(nèi)容。因此，業(yè)主應(yīng)會同總監(jiān)辦組織好這次審查，盡可能多的發(fā)現(xiàn)問題, 爭取在開工前解決這些問題，以達(dá)到減少非自身原因造成的延誤。

路基、路面及排水系統(tǒng)審點：1）土石方平平衡，2）軟土地質(zhì)勘探及處理，3）高邊坡地質(zhì)勘探，防護(hù)的安全性，確定開挖支護(hù)形式，4）排水系統(tǒng)是否合理，5）景觀設(shè)計可行性，6）瀝青、石料選擇。

橋梁工程審點：1）跨徑選擇合理性，2）樁基礎(chǔ)形式選擇，3）橋梁配跨是否滿足泄洪、通航及交叉的要求，4）基礎(chǔ)資料地形、地質(zhì)、水文、氣象、通航、規(guī)劃等相關(guān)依據(jù)資料是否完整。

5 加強(qiáng)設(shè)計后續(xù)服務(wù)管理

根據(jù)《造價標(biāo)準(zhǔn)合同版本》中“通用條款” 第四條4.13款的規(guī)定，設(shè)計單位應(yīng)在施工現(xiàn)場設(shè)立設(shè)計代表處或派駐經(jīng)驗豐富的設(shè)計代表常駐施工現(xiàn)場，做好施工現(xiàn)場的服務(wù)工作， 即設(shè)計后續(xù)服務(wù)工作。

5.1 設(shè)計交底的組織

所謂設(shè)計交底，是指一個公路建設(shè)項目在完成施工招標(biāo)和監(jiān)理招標(biāo)并進(jìn)入施工準(zhǔn)備階段后， 在業(yè)主組織下，由設(shè)計單位向監(jiān)理和施工單位移交施工圖設(shè)計文件，并說明設(shè)計過程、要點、施工注意事項的活動。業(yè)主單位一般會要求監(jiān)理單位和施工單位對施工圖設(shè)計文件進(jìn)行審查，提出審查意見后交設(shè)計單位在設(shè)計交底會上解答。設(shè)計交底一般又可分為設(shè)計交樁和設(shè)計交底兩項工作。

5.1.1 設(shè)計交樁

設(shè)計交樁，是指業(yè)主組織設(shè)計單位向監(jiān)理(或同時向施工單位)移交新建公路沿線的平面和高程控制點。

5.1.2 設(shè)計交底

設(shè)計交底，是指在業(yè)主組織下，由承擔(dān)項目的設(shè)計負(fù)責(zé)人向業(yè)主單位工程管理人員、監(jiān)理和施工單位負(fù)責(zé)人說明設(shè)計總體內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、初步設(shè)計審查情況，并對項目技術(shù)難點、關(guān)鍵工程的施工注意事項等作出說明。

5.2 設(shè)計單位要積極配合業(yè)主處理工程變更

由于公路建設(shè)項目具有路線長、規(guī)模大、自然環(huán)境情況多變等特點，在整個設(shè)計周期中，地面狀況難免產(chǎn)生變化。或者由于設(shè)計時現(xiàn)場勘查不足導(dǎo)致出現(xiàn)設(shè)計誤差，在最終施工時發(fā)現(xiàn)因此引發(fā)的技術(shù)不合理，導(dǎo)致施工過程設(shè)計變更。故設(shè)計代表們在設(shè)計后續(xù)服務(wù)工作中的重要內(nèi)容之一，即以技術(shù)合理、經(jīng)濟(jì)節(jié)約、工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不降低為要求采取正確的變更方案，主要包括以下三方面工作。

5.2.1 重大設(shè)計方案的改變

根據(jù)有關(guān)高速公路建設(shè)經(jīng)驗，當(dāng)待建高速公路沿線地形、地貌發(fā)生重大變化，或?qū)μ厥獠涣嫉刭|(zhì)條件調(diào)查得不夠詳細(xì)，常會產(chǎn)生重大設(shè)計方案改變，主要有以下幾方面：

（1）特大橋梁橋型或跨徑改變；

（2）互通式立體交叉工程型式或位置的改變；

（3）隧道洞身實際圍巖等級較設(shè)計圍巖等級降低后，發(fā)生設(shè)計、施工技術(shù)方案重大變化；

（4）當(dāng)路線穿越膨脹土地區(qū)或破碎巖土堆積層或時，容易引發(fā)邊坡滑塌，因此需采取削坡減載、邊坡加固等變更設(shè)計；

（5）由于特殊軟土地基出現(xiàn)，將橋梁結(jié)構(gòu)跨越替代原設(shè)計路基；

（6）征地撤遷困難或者新法令造成的路線移動。由此引起的設(shè)計變更會嚴(yán)重影響到高速公路的施工質(zhì)量和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，同時加大程度加大投資，增大了成本控制的難度。因此，業(yè)主必須極其認(rèn)真對待設(shè)計方案的修改，必要時需組織專家論證會進(jìn)行把關(guān)，也需要設(shè)計單位的重視和配合。

5.2.2 各類結(jié)構(gòu)物基礎(chǔ)的設(shè)計變更

高速公路建設(shè)中發(fā)生的變更最多出現(xiàn)在結(jié)構(gòu)物基礎(chǔ)設(shè)計變更，主要包括以下幾方面：

（1）橋梁基礎(chǔ)型式和尺寸改變。對于灌注樁基礎(chǔ)，經(jīng)常發(fā)生因地質(zhì)條件變化而改變長度類型的情況，例如因基巖埋置深度基巖破碎，使嵌巖類灌注樁加長, 或擴(kuò)大基礎(chǔ)加深加大。

為控制投資并保證工程質(zhì)量，需要設(shè)計單位制定灌注樁基礎(chǔ)成孔原則，以便業(yè)主、監(jiān)理和施工單位統(tǒng)一認(rèn)識，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),對于超深度較大的(一般規(guī)定超過設(shè)計樁長2m以上)樁基成孔，都必須由設(shè)計方參與現(xiàn)場討論確認(rèn)。

（2）地基加固處理。由于高速公路布線長，易穿越洼地、水塘、山谷等不良地帶，常導(dǎo)致路基下臥層地基承載力無法達(dá)到設(shè)計要求，進(jìn)而使路堤由于不均勻沉降而產(chǎn)生破壞開裂。為避免這一點，需進(jìn)行地基加固處理，如采用清除軟弱層、換填或打樁等方式，這就需要設(shè)計代表深入現(xiàn)場參與確定處理方案。

5.2.3 其他設(shè)計變更

由于地形移位、地面構(gòu)筑物變化，導(dǎo)致原設(shè)計中排水系統(tǒng)不合理，也需要進(jìn)行設(shè)計變更，經(jīng)常增減和移位涵洞、通道及排水溝，甚至還需要加大孔徑，這需要設(shè)計方根據(jù)實際情況補(bǔ)充相應(yīng)的設(shè)計圖紙。

6 小結(jié)

綜上，在項目的整個建設(shè)過程中,要強(qiáng)化勘察設(shè)計的管理，加強(qiáng)對設(shè)計每一流程的管控。要強(qiáng)化業(yè)主在整個勘察設(shè)計中的監(jiān)督管理作用，業(yè)主要自始至終跟蹤設(shè)計，進(jìn)行設(shè)計管理,嚴(yán)格控制設(shè)計變更，從嚴(yán)審批，在不降低設(shè)計指標(biāo)的前提下,實現(xiàn)控制工程進(jìn)度和投資、保證工程質(zhì)量的目的。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鄧敏維，高速公路設(shè)計管理的幾點探討[J]，科技創(chuàng)新導(dǎo)報，2009(13)：98

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二、變更的原因和對策

工程設(shè)計變更既有建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位及施工單位的主觀原因，也有不可抗力、自然條件等方面客觀原因。結(jié)合實際工程設(shè)計變更的影響因素和實際案例，變更的原因和對策歸納如下。（一）目標(biāo)工期不實際。在實際建設(shè)工作中，為了趕上某一個重要節(jié)慶、儀式及會展，或為了早日投產(chǎn)運營，政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或企業(yè)負(fù)責(zé)人強(qiáng)行壓縮工期，進(jìn)而采取建造成本高、后期質(zhì)量效果不佳但施工速度較快的工藝。此類設(shè)計方案在設(shè)計、施工過程中常因項目主管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)負(fù)責(zé)人等管理者變化引起變化，從而導(dǎo)致設(shè)計變更，拖延工期，但從技術(shù)層面來說卻是一種理性的回歸。對策：政府官員或企業(yè)負(fù)責(zé)人常常不具備工程技術(shù)專業(yè)知識，在項目建設(shè)工程中，會把項目建設(shè)與年度的重要活動關(guān)聯(lián)起來，以擴(kuò)大影響力和知名度。此時，作為具備專業(yè)技術(shù)知識的建設(shè)單位、設(shè)計單位及相關(guān)咨詢單位應(yīng)科學(xué)客觀論證，給出可行的多個方案比選，說明各個方案的優(yōu)缺點，關(guān)鍵內(nèi)容一定要準(zhǔn)確、重點匯報。千萬不要只按領(lǐng)導(dǎo)要求做方案，不大膽反饋存在的問題，糊弄領(lǐng)導(dǎo)，最終為工程建設(shè)埋下隱患。（二）前期調(diào)研不充分。在開展可行性研究、初步設(shè)計工作階段，一是對建筑材料供應(yīng)市場調(diào)研不充分，如土地平整工程，填料可采取海沙、河沙、土石料等，若缺乏對周邊可供材料進(jìn)行充分調(diào)研和預(yù)判，等到實際施工時，會因設(shè)計采用的填料供應(yīng)不足而修改設(shè)計方案。二是項目所在區(qū)域的規(guī)劃、雨水、可用道路及碼頭等環(huán)境資料不足，導(dǎo)致因與規(guī)劃不一致而變更設(shè)計，因設(shè)計排水量不能滿足實際需求而變更設(shè)計，因施工路網(wǎng)不可用而變更施工組織設(shè)計。對策：采取有效方式，重視前期調(diào)研工作。如召開調(diào)研會議、現(xiàn)場踏勘、到有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門咨詢、到類似項目調(diào)研，深入了解項目周邊環(huán)境資料，對于前期工作經(jīng)歷時間較長的項目，還應(yīng)預(yù)測項目施工階段的市場情況，并形成有效的應(yīng)對措施和備用方案。（三）勘察工作不到位。通常主要有兩種形式。一是沒有進(jìn)行實地地質(zhì)勘察就直接開展設(shè)計工作，或采用項目周邊區(qū)域的地質(zhì)勘察資料開展設(shè)計工作；二是沒有對設(shè)計方案的重要部位進(jìn)行詳細(xì)勘察，如橋梁設(shè)計方案中的橋墩基礎(chǔ)，應(yīng)對橋墩基礎(chǔ)所在位置進(jìn)行詳細(xì)勘探。由于勘查工作不完整，地質(zhì)資料不充分，在初步設(shè)計、施工圖設(shè)計階段的技術(shù)工藝沒有針對性，導(dǎo)致實際施工中難以操作，引起設(shè)計變更。對策：從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動，應(yīng)當(dāng)堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則，按照《巖土工程勘察規(guī)范》分階段進(jìn)行可行性研究勘察、初步勘察和詳細(xì)勘察工作，滿足各階段的深度要求。若遇到受現(xiàn)場客觀條件、征地等原因無法開展勘查工作，因及時向上級或有關(guān)部門反饋，解決進(jìn)場實地勘察遇到的問題，為設(shè)計工作提供詳細(xì)準(zhǔn)確的地質(zhì)資料。（四）設(shè)計團(tuán)隊知識經(jīng)驗不足。由于我國各行業(yè)、各地方在一定時間內(nèi)仍處于建設(shè)的加速期，工程設(shè)計人員需求量較大，新的設(shè)計人員不斷走上工作崗位，面對全國各地的工程項目，一方面存在設(shè)計經(jīng)驗不足的短板，另一方面設(shè)計團(tuán)隊知識結(jié)構(gòu)存在差距。設(shè)計方案的區(qū)域針對性差，過于照搬書本和規(guī)范，缺乏對項目所在區(qū)域環(huán)境和項目內(nèi)容的統(tǒng)籌。對策：不僅是設(shè)計單位團(tuán)隊知識經(jīng)驗不足，建設(shè)單位、施工單位也同樣存在。為解決存在的不足，建設(shè)單位在項目建設(shè)全過程中應(yīng)充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用，對關(guān)鍵部位、重要工藝及有重要影響的事項召開專題論證會，邀請行業(yè)內(nèi)的專家把脈，充分借用外腦，保證設(shè)計方案的技術(shù)可靠、可行、經(jīng)濟(jì)。（五）建設(shè)單位提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。在項目實施過程中，建設(shè)單位提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，常常會引起修改局部設(shè)計方案、施工工藝、改變建筑材料等工作，從而導(dǎo)致變更設(shè)計方案、增加工程造價、延長施工工期等事項。對策：建設(shè)單位應(yīng)在前期工作中充分調(diào)研和論證，多方案比選，并對項目建設(shè)過程及建成投產(chǎn)運營進(jìn)行合理預(yù)測，減少甚至杜絕建設(shè)期間的設(shè)計變更工作。（六）工程量計量差錯。工程量計量的基礎(chǔ)是設(shè)計方案，同時也會出現(xiàn)因設(shè)計、造價等工作人員疏忽出現(xiàn)的錯項、漏項、重項現(xiàn)象。在工程設(shè)計和施工招標(biāo)過程中，建設(shè)單位通常都急于開工，對工程量清單沒有認(rèn)真核對，在施工過程中發(fā)現(xiàn)存在錯項、漏項、重項等工程量誤差大而引起工程變更，甚至出現(xiàn)設(shè)計方案與施工現(xiàn)場不符的情況，從而引起工程量和工程造價變化。對策：為減少甚至杜絕工程量計量方面的差錯，一要認(rèn)真做好設(shè)計和設(shè)計準(zhǔn)備工作，保證設(shè)計方案的依據(jù)可靠、詳實、充分，關(guān)鍵、專項工作充分論證，從而保證設(shè)計方案有針對性，避免與實際不符。二要加強(qiáng)組織分工，明確審核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，建立設(shè)計、造價及建設(shè)單位獨立審核、差異互核的機(jī)制。（七）施工現(xiàn)場情況變化。由于在設(shè)計階段對現(xiàn)場環(huán)境、周邊單位和村民需求的情況了解不全，在施工過程中，周邊單位、村民提出如出行道路、排水渠、垃圾站、變電站等日常生產(chǎn)生活需求，表面上看是施工現(xiàn)場情況變化，實質(zhì)上屬于前期工作不充分造成的。同時，也有因項目周邊臨近區(qū)域發(fā)生原始地形地貌、規(guī)劃等方面的變化，進(jìn)而引起設(shè)計變更。對策：一是加強(qiáng)對項目選址現(xiàn)場和周邊區(qū)域關(guān)聯(lián)組織、群體的調(diào)研，收集詳實的信息，并充分溝通和征求意見，合理匹配各方的責(zé)任和義務(wù)。二是積極與規(guī)劃、建設(shè)行政主管部門和項目所在地政府溝通，詳細(xì)了解項目選址區(qū)域和周邊的城市規(guī)劃情況、周邊項目規(guī)劃及建設(shè)情況。以上對引起工程設(shè)計變更的常規(guī)性影響因素進(jìn)行了歸納，在此難以窮盡，但可總結(jié)歸納控制方法，爭取在建設(shè)過程中各階段減少甚至消除可能的設(shè)計變更，降低工程建設(shè)的不確定性，保證工程建設(shè)順利實施。

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第二條在中華人民共和國境內(nèi)申請建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)，實施對建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)管理，適用本規(guī)定。

第三條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和勘察設(shè)計業(yè)績等條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動。

取得資質(zhì)證書的建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)可以從事相應(yīng)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計咨詢和技術(shù)服務(wù)。

第四條國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)的歸口管理工作。

國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相應(yīng)行業(yè)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)管理工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關(guān)部門配合建設(shè)行政主管部門實施本行政區(qū)域內(nèi)相應(yīng)行業(yè)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)管理工作。

第二章資質(zhì)分類和分級

第五條建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)分為工程勘察資質(zhì)、工程設(shè)計資質(zhì)。

第六條工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)。

工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程勘察專業(yè)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點設(shè)立類別和級別；工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分級別。

取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)，承接工程勘察業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程勘察專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級別相應(yīng)專業(yè)的工程勘察業(yè)務(wù)；取得工程勘察勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井工程勘察勞務(wù)工作。

第七條工程設(shè)計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專項資質(zhì)。

工程設(shè)計綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計專項資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點設(shè)立類別和級別。

取得工程設(shè)計綜合資質(zhì)的企業(yè)，其承接工程設(shè)計業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級別相應(yīng)行業(yè)的工程設(shè)計業(yè)務(wù)；取得工程設(shè)計專項資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級別相應(yīng)的專項工程設(shè)計業(yè)務(wù)。

取得工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接本行業(yè)范圍內(nèi)同級別的相應(yīng)專項工程設(shè)計業(yè)務(wù)，不需再單獨領(lǐng)取工程設(shè)計專項資質(zhì)。

第八條建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和各資質(zhì)類別、級別企業(yè)承擔(dān)工程的范圍由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門制定。

第三章資質(zhì)申請和審批

第九條建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)的申請由建設(shè)行政主管部門定期受理。

第十條企業(yè)申請工程勘察甲級資質(zhì)、建筑工程設(shè)計甲級資質(zhì)及其他工程設(shè)計甲、乙級資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請。其中，中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門提出申請，其所屬企業(yè)由中央管理的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門提出申請，同時向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門備案。

第十一條企業(yè)申請工程勘察乙級資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)、建筑工程設(shè)計乙級資質(zhì)和其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計丙級以下資質(zhì)（包括丙級），向企業(yè)工商注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請。

第十二條新設(shè)立的建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊后，方可向建設(shè)行政主管部門提出資質(zhì)申請。

新設(shè)立的建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門提供下列資料：

（一）建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)申報表；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（三）企業(yè)章程；

（四）企業(yè)法定代表人和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人簡歷及任命（聘任）文件復(fù)印件；

（五）建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)資質(zhì)申報表中所列技術(shù)人員的職稱證書、畢業(yè)證書及身份證復(fù)印件；

（六）建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)資質(zhì)申報表中所列注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊變更證明材料；

（七）需要出具的其他有關(guān)證明材料。

第十三條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級或者申請增加其他工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)，除向建設(shè)行政主管部門提供本規(guī)定第十二條第二款所列資料外，還需提供下列資料：

（一）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本；

（二）建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)申報表中所列的注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊證明材料；

（三）企業(yè)近兩年的資質(zhì)年檢證明材料復(fù)印件；

（四）建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)申報表中所列的工程項目的合同復(fù)印件及施工圖設(shè)計文件審查合格證明材料復(fù)印件。

第十四條工程勘察甲級、建筑工程設(shè)計甲級資質(zhì)及其他工程設(shè)計甲、乙級資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。

申請工程勘察甲級、建筑工程設(shè)計甲級資質(zhì)及其他工程設(shè)計甲、乙級資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審核。審核部門應(yīng)當(dāng)對建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)條件和企業(yè)申請資質(zhì)所提供的資料進(jìn)行核實。

申請鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等行業(yè)的工程設(shè)計甲、乙級資質(zhì)，由國務(wù)院有關(guān)部門初審。申請工程勘察甲級、建筑工程設(shè)計甲級資質(zhì)及其他工程設(shè)計甲、乙級資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門委托有關(guān)行業(yè)組織或者專家委員會初審。

第十五條申請工程勘察乙級資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)、建筑工程設(shè)計乙級資質(zhì)和其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計丙級以下資質(zhì)（包括丙級），由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。審批結(jié)果應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。具體審批程序由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。

第十六條審核部門應(yīng)當(dāng)自受理建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)申請之日起30日內(nèi)完成審核工作。

初審部門應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)審核的申報材料之日起30日內(nèi)完成初審工作。

審批部門自收到初審的申報材料之日起30日內(nèi)完成審批工作。審批結(jié)果應(yīng)當(dāng)在公眾媒體上公告。

第十七條新設(shè)立的建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)，其資質(zhì)等級最高不超過乙級，并設(shè)二年的暫定期。企業(yè)在資質(zhì)暫定有效期滿前兩個月內(nèi)，可以申請轉(zhuǎn)為正式資質(zhì)等級，申請時應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)近兩年的資質(zhì)年檢合格證明材料。

第十八條由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建的建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)，其資質(zhì)等級根據(jù)實際達(dá)到的資質(zhì)條件按照本規(guī)定的審批程序核定。

第十九條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級、轉(zhuǎn)為正式等級或者申請增加其他工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)，在申請之日前一年內(nèi)有下列行為之一的，建設(shè)行政主管部門不予批準(zhǔn)：

（一）與建設(shè)單位勾結(jié)，或者企業(yè)之間相互勾結(jié)串通，采用不正當(dāng)手段承接勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的；

（二）將承接的勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或者違法分包的；

（三）注冊執(zhí)業(yè)人員未按照規(guī)定在勘察設(shè)計文件簽字的；

（四）違反國家工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）因勘察設(shè)計原因發(fā)生過工程重大質(zhì)量安全事故的；

（六）設(shè)計單位未根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計的；

（七）設(shè)計單位違反規(guī)定指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的；

（八）以欺騙、弄虛作假等手段申請資質(zhì)的；

（九）超越資質(zhì)等級范圍勘察設(shè)計的；

（十）轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書的；

（十一）為其他企業(yè)提供圖章、圖簽的；

（十二）偽造、涂改資質(zhì)證書的；

（十三）其他違反法律、法規(guī)的行為。

第二十條建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)證書分為正本和副本，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具有同等法律效力。

第四章監(jiān)督與管理

第二十一條國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)實施統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)進(jìn)行監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)實施監(jiān)督管理。縣級以上人民政府交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關(guān)部門配合建設(shè)行政主管部門對相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)進(jìn)行監(jiān)督管理。

任何部門、任何地區(qū)不得采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建設(shè)工程勘察、設(shè)計市場準(zhǔn)入限制。

第二十二條建設(shè)行政主管部門對建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)實行年檢制度。資質(zhì)年檢主要對是否符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，是否有質(zhì)量、安全、市場交易等方面的違法違規(guī)行為進(jìn)行檢查。資質(zhì)年檢結(jié)論分為合格、基本合格和不合格。

第二十三條工程勘察乙級資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)、建筑工程設(shè)計乙級資質(zhì)和其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計丙級以下資質(zhì)（包括丙級）由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)年檢。

工程勘察甲級、建筑工程設(shè)計甲級資質(zhì)及其他工程設(shè)計甲、乙級資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門委托企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)年檢。年檢結(jié)果為合格的應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案，年檢意見為基本合格和不合格的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)，并由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門確定年檢結(jié)論。

第二十四條建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)年檢按照下列程序進(jìn)行：

（一）企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交資質(zhì)年檢申請。

（二）建設(shè)行政主管部門在收到企業(yè)資質(zhì)年檢申請后40日內(nèi)對資質(zhì)年檢作出結(jié)論，或者向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門提出年檢意見。

第二十五條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)條件符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十九條所列行為的，資質(zhì)年檢結(jié)論為合格。

第二十六條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)條件中，技術(shù)骨干總?cè)藬?shù)未達(dá)到資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)，但不低于資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)的80％，其他各項均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十九條所列行為的，年檢結(jié)論為基本合格。

第二十七條有下列情況之一的，建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)年檢結(jié)論為不合格：

（一）企業(yè)的資質(zhì)條件中技術(shù)骨干總?cè)藬?shù)未達(dá)到資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)的80％；

（二）企業(yè)的資質(zhì)條件中主導(dǎo)工藝、主導(dǎo)專業(yè)技術(shù)骨干人數(shù)，各類注冊執(zhí)業(yè)人員數(shù)不符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）第（一）、（二）項以外的其他任何一項資質(zhì)條件不符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）有本規(guī)定第十九條所列行為之一的。

已經(jīng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定予以降低資質(zhì)等級處罰的行為，資質(zhì)年檢中不再重復(fù)追究。

第二十八條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，應(yīng)當(dāng)重新核定其資質(zhì)。新核定的資質(zhì)等級應(yīng)當(dāng)?shù)陀谠Y質(zhì)等級；達(dá)不到最低資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)取消其資質(zhì)。

第二十九條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)連續(xù)兩年資質(zhì)年檢合格，方可申請晉升資質(zhì)等級。

第三十條在資質(zhì)年檢通知規(guī)定的時間內(nèi)沒有參加資質(zhì)年檢的建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)，其資質(zhì)證書自行失效，且一年內(nèi)不得重新申請資質(zhì)。

第三十一條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)變更企業(yè)名稱、地址、注冊資本、法定代表人等，應(yīng)當(dāng)在變更后的一個月內(nèi)，到發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。其中由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批的企業(yè)除企業(yè)名稱變更由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門辦理外，企業(yè)地址、注冊資本、法定代表人的變更委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理，辦理結(jié)果向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

第三十二條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)在領(lǐng)取新的資質(zhì)證書的同時，應(yīng)當(dāng)將原資質(zhì)證書交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)將資質(zhì)證書交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

第三十三條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)遺失資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)在公眾媒體上聲明作廢。

第三十四條院校所屬建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)聘請在職教師從事勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實行定期聘任制度。教師定期聘用人數(shù)不得超過企業(yè)技術(shù)骨干人員總數(shù)的30％，聘期不少于二年。

第五章罰則

第三十五條未取得建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)證書承攬勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的，予以取締；處合同約定的勘察費、設(shè)計費1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

第三十六條以欺騙手段取得資質(zhì)證書的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收，并處合同約定的勘察費、設(shè)計費1倍以上2倍以下的罰款。

第三十七條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)有下列行為之一的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；

情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書：

（一）超越資質(zhì)級別或者范圍承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的；

（二）允許其他單位、個人以本單位名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的；

（三）以其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的；

（四）將所承攬的建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或者違法分包的。

第三十八條建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計，建設(shè)工程設(shè)計企業(yè)未根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計，建設(shè)工程設(shè)計企業(yè)違反規(guī)定指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商，造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。