導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇社會控制論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

二

社會預測的核心難點為何？對于這個問題，默頓認為，社會性行動的五方面因素導致了各種不可測、不可控的未預結果的產生，1.忽視，即相關知識的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過去經驗所導致的誤差。3.對直接利益的迫切需求所導致的“主動忽視”。4.基本價值，即引導行動者的特定指導價值。5.預言作用，指對于現實的論斷（不論真假）本身就會成為現實的一部分，并反過來對現實產生影響?？傮w而言，默頓是從行動者以及預測者本身的局限性角度來探究這一問題的。默頓的這一思路后來遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認為默頓忽視了行動者及預測者的“認知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認為，我們應當在對行動者的意圖進行明確區分的基礎之上明確復雜的人類行動中的各種行為模式，并在此基礎上嘗試進一步分析。在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對行動的發展進程進行某種預測。從某種程度上說，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類社會行動模式化，并在此基礎上基于對大數據的分析與監控，從而期望實現對社會行動發展的預測。該著從三個角度對這一思路進行了闡釋：1.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應對阻礙的方法：建立“社會風險模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導下的具體實踐應用。“前饋控制”原本是科學實驗中的一個術語，指的是“事先分析和評估即將輸入系統的擾動因素對輸出結果的影響，并將期望的管理目標同預測結果加以對照，在出現問題之前就發現，事先制定糾偏措施，預控不利擾動因素，將問題解決在萌芽或未萌狀態”。[10](28-29)簡而言之，實際上就是通常所說的“防患于未然”。對于社會發展進程中可能出現的危機，應對方式通常有“應急”與“預警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來，有四重障礙阻擋了前饋控制的發展，即社會預測和預警的困難性、危機預報的自風險性、危機事件的長周期性和為官執政的短期性、政績考核制度不完善。而在前饋控制的發展中，預警工具的科學化是一個關鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評估工具科學化問題、組織體制和運行機制問題及集成化創新問題。在這樣的制約下，傳統制度模式的前饋控制機制很難真正建立并發揮作用。閻耀軍先生認為，解決這一問題的核心就在于如何真正建立起一個對于不同類別社會行動的動態、切實并盡可能完備的預警模式化工具，從而實現社會預警的科學化。他給出的答案是開發“社會風險模擬器”。這一概念是從國外的“政策模擬器”和“軍事作戰仿真模擬”演化而來，主要包括兩個層面：對社會風險的識別及有針對性的政策推演。為此需要結合社會風險問題進行建模和仿真，通過多種情景下的社會風險問題起因研究，以及多主體的社會安全內在機理研究，提出具有科學性和可信度的理論分析模型并據此建立社會管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監測預警和風險評估為前提的原則（或超前預測原則），預警預報和預案啟動制度化鏈接原則（或未萌先動原則），依賴可操作性的技術支撐體系的原則（或操作務實原則）。與之相對的，前饋控制的一般模式由三大模塊構成：擾動因素預警模塊、預警預控連鎖模塊、擾動因素預控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個動態控制過程。一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會學者真正關心的是這樣的研究技術究竟能否以及如何作用于現實社會。閻耀軍先生在本書的后半部分介紹了在一般模式指導下的三個具體應用案例。分別是：對我國社會穩定施行前饋控制的嘗試；在我國工作中的應用研究；在我國民族關系管理中的應用研究。

三

人類究竟能在多大程度上控制社會進程，這實際上是社會學界長期以來爭論的問題之一。以科爾曼（JamesS.Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設計”（design）這個社會，也有一批學者感嘆社會現象的復雜性與因果關系的難覓性。我們究竟能否看到甚至設計我們前方的道路，這既是公眾對社會科學研究者的一個質詢，也是學者們不應回避的詰問。閻耀軍先生用他的這本新著對這一問題進行了自己的回應。更為可貴的是，他不僅從社會學角度出發，更是結合眾多新興的學科和理論，如耗散結構論、協同論、自組織理論、突變論等，以及數學、計算機等其他學科的方法，從而有了一個區別于前人的獨特的研究進路。不過，由于這一領域研究的復雜特性及科學探索的本質屬性，也使得這種進路本身同樣會帶來許多值得思考和討論之處。

1.解決主體局限性的大數據的可靠性問題。

為了解決默頓等人所擔心的行動及預測主體的局限性問題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對眾多數據資料的統一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計算機技術達到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個核心問題即在于整個建模、分析、預測所依賴的大數據的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數據：一是客觀的，但卻常常充斥爭議的數據，比如當下中國的官員切實收入、中國各類宗教的信眾人數、各種歧視性疾?。ㄈ绨滩?、甲肝等）的確切患者數等。在社會分析及預測領域，越是這種爭議性的數據越是對未來的發展起核心作用。但如果這些數據本身的可信性就不強，又怎能基于此而對未來進行預警呢？二是主觀指標，比如在建立民族關系預警模型中使用的“大民族主義思想”“、對中華民族的認同”、“少數民族自由滿意度”等指標。這些指標本身所包含的含義在不同民族、不同地區即有很大不同，因此在大規模數據收集過程中，如何有針對性地進行操作也是需要考慮的問題。

2.社會預測的反身性問題。

利納雷斯在繼承默頓的“自證預言”思路的基礎上，明確指出了由于預測的加入，社會行動本身就會變成以每次預測為節點的非直線型行動。每次預測以及預測所看到的問題，結合行動中業已出現的問題，都會對行動本身產生影響，從而使未來的發展產生不可預知的后果。而這一點，實際上恰恰是社會預測本身蘊涵的一個吊詭問題。因而對社會管理的前饋控制研究，或許也應該考慮到社會預測本身通過對政策的作用對于未來的發展究竟有何影響。

篇2

儒家哲學是中國傳統哲學的主流，對中華民族的文化心理影響極為深遠。而價值論思想是中國傳統哲學的核心。那么儒家道德價值論可以說是中國傳統哲學的核心之主導，而孔子的思想卻是儒家思想之原典、源頭所在。孔子的思想經孟子、荀子繼承和發展，董仲舒等弘揚和尊獨，宋明理學各派的闡釋和復興?？鬃拥乃枷胍恢北唤y治者奉為正宗學派，作為統治思想，孔子本人也被推崇為“大成至圣先師”。

孔子所生活的時代是一個“禮崩樂壞”、諸侯混戰的時代，所處的社會是一個“天下征戰自諸侯出”、“八佾舞于庭”（《論語•季氏》）的環境。而孔子又是一個博學多才、暢懷大志的“弘道”之人，面對亂世，他主張道德、經濟、政治等價值相結合，以達到復禮的地步。而他在社會價值觀上一系列的觀點思想影響是深遠的，其提出的仁義道德對于治理國家、鞏固政權、統治人民的價值功能思想；提出關于仁義道德是維持人類社會的根據，是社會存在和發展的根本條件。以道德作為社會的支撐、以正名作為社會的原則、以“庶、富、教”作為社會的條件、以“修己安人”作為社會的宗旨。這一系統的社會價值觀在當時雖沒有被統治者所充分利用，但其思想價值卻是深遠而重大，這一思想也被后世一直繼承發展并推崇。其其中的意蘊很值得我們反思。

一道德是社會存在和發展的最根本的支撐

一個社會的存在和發展，是需要內在的動因和外在的動力的結合并促動支撐的。而其社會的發展無外乎需要四個基礎：經濟基礎、社會制度、軍事力量以及精神文化。正是這四個方面構成了一個社會的存在發展的支承點。離開這四個支承點，一個社會很難得以維持和發展。

在中國傳統思想中，一個始終存在的理念就是把道德與政治相結合，以道德來指導社會生活和國家政治的貫徹。孔子在這點上是這一思想的發創也表現尤為突出。在孔子的思想里，社會存在發展必然需要經濟、軍事、制度以及的道德的支撐，并認為道德是最重要最根本的支承點，也是核心和主導。

《論語•顏淵》“子貢問政。子曰：“足食，足兵，民信之矣?！弊迂曉唬骸氨夭坏靡讯?，于斯三者何先？”曰：“去兵。”子貢曰：“必不得已而去，于斯二者何先？”曰：“去食。自古皆有死，民無信不立。”

在孔子看來，任何人的生存、任何社會的維持、任何國家的存在，是需要先具備一定的物質條件和生活資料的，“足食”是滿足最基本的生存需要；但同時作為一個國家尤其是在戰亂紛爭的時代，要想不被欺凌和侵略還必須擁有強大的軍事力量，“足兵”是維持最基本的存在；再加上擁有一套完善的社會制度，“使民以時”，在中國這樣的以農立國的農業大國，其國家經濟就是農業經濟，而其發展的條件是必須要具備一個完善的制度來保證“使民以時”的，從而促使人民安定生產而糧食充足。

但在孔子心目中，認為一個社會、國家光具有豐富的經濟基礎、強大的軍事力量、完備的社會制度仍然不夠，而最根本最重要的社會存在和發展的核心、主導是“信”，是“仁”之貫徹，即是仁義道德要在社會生活得以貫徹、得以普遍。只有這個核心之支撐才能讓一個社會、國家真正得以生存與發展。

孔子認為只有道德才能夠做到“尚賢”，只有統治者具有仁義道德才能表率、感召人民，才能更好的統治，才能“子欲善而民善之”，“上好禮則民莫敢不敬”，“上好義則民莫敢不服”，“上好信則民莫敢不用情”，“上好禮則民易使也”。只有道德作為社會的原則才能治國平天下，“為政以德,譬如北辰居其所,而眾星共之。”（《論語•為政》）只有道德才能使“民信之”，只有道德原則的貫徹，才能夠是整個社會做到“非禮勿視、非禮勿聽、非禮勿言、非禮勿動”（《論語•顏淵》）。社會才能安定、穩定。

在孔子的社會價值坐標中，仁義道德是高于其他社會支承點的，高于一切價值。道德高于生產、經濟、利益、軍事、藝術、宗教等等。早整個價值體系里，仁義道德是處于最高的層次，居于最上的地位。

孔子身懷救世之情懷，一方面為社會的存在發展尋求到其支承點的所在，認為社會的存在發展是建立在經濟基礎、軍事力量、社會制度以及道德精神之上的，而且在另一方面還同時把道德做為社會的最根本的支承點。這一思想具有著很重要的意義，也是以后的統治者當作統治國家的思想發揚廣大。

二正名主義是社會存在發展的最基本的原則

孔子所處的時代和社會環境讓孔子感到一個社會的存在發展需要有支承點之外，還需要正名定分，認為“政者，正也”。他目睹當時各種制度的崩壞且人倫失常，他認為當時各國之所以出現“子弒父、臣弒君”、“天下征戰之諸侯出”的狀態，是因為名分不正、人倫不常，而解決這個問題的途徑就是要“正名”，要“君君、臣臣、父父、子子”（《論語•顏淵》）。

《論語•季氏》中記載“天下有道,則禮樂征伐,自天子出;天下無道,則禮樂征伐,自諸侯出;自諸侯出,蓋十世希不失矣;自大夫出,五世希不失矣;陪臣執國命,三世希不失矣。天下有道,則政不在大夫;天下有道,則庶人不議?！闭J為如果“名不正則言不順”情況繼續發展下去，就會導致一個社會的崩潰。所以應該要“克己復禮”以正名。

一個社會的正常發展應該需要一個明確貫穿于整個社會領域的原則，孔子面對這個問題的思考就是認為這個原則就是“正名”。子路曰：“衛君待子為政，子將奚先？”子曰：“必也正名乎！”子路曰：“有是哉，子之迂也！奚其正？”子曰：“野哉，由也！君子于其所不知，蓋闕如也。名不正則言不順，言不順則事不成，事不成則禮樂不興，禮樂不興則刑罰不中，刑罰不中，則民無所措手足。故君子名之必可言也，言之必可行也。君子于其言，無所茍而已矣?！保ā墩撜Z•子路》）在孔子看來，只有正名，才能挽救秩序的崩潰，促進周禮的復興；也只有正名，才能恰當的運用刑罰，制止邪說暴行的產生和流行；只有正名，才能使得一個社會得以正常的發展。

在孔子的理想中，一個美好的社會應該是“君君、臣臣、父父、子子”人倫有常的，應該是“老者安之、朋友信之、少者懷之”（《論語•公冶長》）的社會，而貫徹這樣的社會的最重要的原則就應該是“正名”。通過正名字、定名分、寓褒貶來使得整個社會處于“君使臣以禮，臣事君以忠”、“男女有別，長幼有序”的狀態，使得每個社會成員能夠各司其職、各安其分、各敬其事，做到“在其位謀其政”。

孔子這一思想也是給后世之影響深遠且重大，后來被董仲舒等發揚廣大，且一直被后世的統治者作為治世的重要原則。另這一思想對于人們的正常人倫也有著重要的意義，給人倫的正位提供重要的原則。

三“庶、富、教”是社會存在發展的最重要的條件

在中國傳統思想里面，一個社會的良好模式莫過于人口眾多、生活富裕、道德文化發達。而這把人口眾多、人民生活富裕、人們道德高尚三者并重是孔子。

在春秋時代，儒墨道法等都在尋求著一個社會的良好發展模式，而其中大多都認為人口是十分重要的資源，因為在當時，無論是作為生產力最重要的主體還是作為軍事力量的最重要的組成部分，人都是不可缺少的因素?？墒窃诋敃r的情況，人口眾多是一個國家興旺發達強盛的標志之一。孔子也看到這一點，并認為社會存在和發展、國家興盛和強大，首先應該要惠政于民以發展人口。而在當時發展人口有兩條途徑：一是使本國人民安居樂業，生兒育女，從而繁殖人口，另一個就是通過本國的各項惠民政策使得其他地方民眾來到自己的邦國以增加力量。而在孔子看來對于發展人口的具體舉措就是《論語•子路》中記載：葉公問政。子曰：“近者悅，遠者來?！苯邜偸且驗閲娛ⅲ嗣癜簿訕窐I，生活蒸蒸日上；遠者來是因為聲名遠揚，吸引外地人才。朱熹說得好：“被其澤則悅，聞其風則來。然必近者悅，而后遠者來也?！保ā墩撜Z集注）卷七）所以，首先是要為人民謀幸福，增強國力，使“近者悅”。使得本國的人口得以安居樂業。其次就是廣開言路，知人善用以“尚賢”，使得外地人才聞風而至。

孔子在看到人口因素的重要性外，還主張應該惠民愛人，使人民的生活水平不斷得到改善、富裕起來，因為在孔子思想里一個社會真正的興盛不是作為君王和官員的富裕，而應該是百姓人民之富裕。《論語•顏淵》：“百姓足，君孰與不足？百姓不足，君孰與足？”此是孔子弟子有若答魯哀公所問“年饑，用不足。如之何”時所言。也即是發揮孔子“政在使民富”（《說苑政理》）的儒家思想?？鬃诱J為，民富在于薄稅斂“詩云：‘愷悌君子，民之父母’，未見‘其子富而父母貧者也”（同上）?？鬃诱J為一個社會要想長足發展必須要“節用而愛人，使民以時”、“擇其可勞而勞之”、“因民之所利而利之”。要仁民、富民，主張限制對人民的剝削、壓迫，應該使人民在一定程度上富裕起來，這樣一個社會才真正謂之發展，一個國家才得以有強大的民眾基礎。

在注重人口因素和人民生活的問題上孔子還看到了精神文明和教育的重要性。物質生活的豐富固然能夠帶來精神文化的進步，“倉廩實而知禮節,衣食足而知榮辱”（《管子•牧民》）；但同時在另一方面物質生活的豐富往往也伴隨著道德的淪喪，“飽暖思欲”，隨著物質財富、享受欲望在不斷積累和增加，“者富，多信者顯”，貪婪，自私狡詐，陰險毒辣等現象也隨著增多。孔子正是看到這一點，所以提出在“富”的基礎上發展精神文化的建設和對人民的“教之”。在這一點上，孔子可以說極其睿智、眼光長遠的，極大地超出了當時各家學派有識之士的思想?？鬃右簧鷱氖陆逃聵I，培養出眾多之人才，他深深的看到了精神文化的塑造、教育對于人民的重要性和必要性。

子張問于孔子曰：“何如斯可以從政矣？”子曰：“尊五美，屏四惡，斯可以從政矣?！弊訌堅唬骸昂沃^五美？”子曰：“君子惠而不費，勞而不怨，欲而不貪，泰而不驕，威而不猛?！弊訌堅唬骸昂沃^惠而不費？”子日：“因民之所利而利之，斯不亦惠而不費乎？擇勞而勞之，又誰怨？欲仁而得仁，又焉貪？君子無眾寡，無小大，無敢慢，斯不亦泰而不驕乎？君子正其衣冠，尊其瞻視，儼然人望而畏之，斯不亦威而不猛乎？”子張曰：“何謂四惡？”子曰：“不教而殺謂之虐；不戒視成謂之暴；慢令致期謂之賊；猶之與人也，出納之吝謂之有司?！保ā墩撜Z•堯曰》），認為作為統治者應該要加強精神道德的塑造，要進行對人民教育宣傳，要使得“民信之”。

而且孔子把“德”與“禮”作為精神文明的重要內容。認為對人民要“道之以德，齊之以禮”，要做到以“禮“統攝人們日常生活中的一切，“非禮勿視，非禮勿聽，非禮勿言，非禮勿動。”可以說孔子是有機地把社會發展的三個基本條件：人口因素、生活水平和精神信仰結合統一起來。他看到了在大力發展經濟的同時往往會伴隨著道德淪喪的現象，這就需要進行道德文化建設。這一思想也值得我們今天所借鑒。

四修己安人是社會存在發展的最主要的宗旨

孔子一生中以君子具有“仁“之品德是為“成人”。而“仁”的內容卻包含多重，但無論是“克己復禮為仁”、“仁者愛人”還是“忠恕”之道，映射到社會領域那就是“修己安人”的價值觀。

《論語•*憲問》：子路問君子。子曰∶修己以敬。曰∶如斯而已乎？曰∶修己以安人。曰∶如斯而已乎？曰∶修己以安百姓。修己以安百姓，堯舜其猶病諸！

孔子懷著“修己安百姓”的終極情懷，而落實這“修己安人”的社會宗旨。在他看來，通過”修己“而達到“安人”的目的，進而起到改變社會的作用?！鞍踩恕笔墙浭乐?、治世之道。可以說安人之道體現了孔子的強烈社會歷史責任感。

在孔子的思想中，濟世救民的社會最高宗旨是子貢所提出的：子貢曰：“如有博施於民而能濟眾，何如？可謂仁乎？”子曰：“何事於仁！必也圣乎！堯舜其猶病諸！夫仁者，己欲立而立人，己欲達而達人。能近取譬，可謂仁之方也已?！保ā墩撜Z•雍也》）在孔子看來，“博施於民而能濟眾”是最高的社會宗旨，是達到“仁”的最高境界“圣”了。在孔子肯定“博施於民而能濟眾”為圣境的同時并認為其落實到社會生活層面上就是“修己安人”。而“修己安人”這一社會宗旨是通過“為仁由己”從而“能近取譬”般推己及人，由“己欲立而立人，己欲達而達人”和“己所不欲，勿施于人”的忠恕之道落實的。

孔子認為“子曰：“仁遠乎哉？我欲仁，斯仁至矣！”（《論語•述而》）十分重視主體的作用，通過自我修養，“見賢思齊焉見不賢而內自省也”（《論語•里仁》）自律的方法，來大到”仁“的境界。然“為仁”、“修己”的內省、自律截是為“立人”、“達人”進而到“安人”的目的?？鬃訋е爸洳豢蔀槎鵀橹钡纳嵘扇手拍睿瑧阎安┦╈睹穸軡姟钡慕K極情懷，把“修己安人”作為社會存在發展的最主要的宗旨，并認為通過“內省”自律達到“修己”進而“立人”、“達人”、“安人”，實現“老者安之，友者信之，少者懷之”的價值理想。

孔子這一思想后來在《大學》中被進一步發展為“格物、致知、正心、誠意、修身、齊家、治國、平天下”八條目的思想。也說明了孔子這一社會價值觀對后世影響深遠并被后世發揚成重要的社會宗旨。

五孔子社會價值觀的當代意義

孔子的思想是中華民族精神的源頭活脈，禮樂文明的重要依據，價值觀念的是非標準，倫理道德的規范所依，構成了中華民族的基本精神價值。而孔子一生對社會進行了全方位的探索，其社會價值觀為后世治國治世提供了重要標準和規范，也是值得我們現在探索和尋思的。

一個社會的存在和發展必然離不開其系統的社會支承點結構；也離不開社會本身各項條件的存在；另作為人與人所結成的社會必然要有重要的原則和主要的宗旨，而人與人關系的調整一方面需要充分發揮每個人的個體發展，另一方面又同時要注重人與人之間的社會互助，而這就需要既要明確人倫，使得各得其位，還要人際關系是互利雙贏，從而使得一個社會得以正常健康有序的發展。

而目前的中國社會正處于經濟轉型、社會轉軌的時期。一方面社會發展迅速并取得一定的成績，經濟取得巨大發展，物質資料得到極大豐富，人民生活水平得到極大提高，社會主義精神文明建設也取得一定的成就；但另一方面，目前社會問題還比較眾多，矛盾還比較突出，金錢至上、信仰缺乏、精神空虛、職責不分、權責不清等等一系列現象尚存在嚴重，而這些都嚴重的影響了社會的正常健康有序的運行和發展。這也就需要我們既要從現實狀況尋找原因，同時還要充分尋求傳統文化中的積極因素尤其孔子的社會價值觀來匡正人心的迷失、精神的迷亂、信仰的缺失，要充分發揚其中的理念和經驗來為我們社會的發展所提供理論上的指導。

【參考書目】

1趙馥潔著：《中國傳統哲學價值論》，陜西人民出版社1991年版

2趙馥潔著：《中華智慧的價值意蘊》，中國政法大學出版社2002年版

3趙馥潔著：《價值的歷程》，中國社會科學出版社2006年版

4張岱年著：《中國倫理思想研究》，江蘇教育出版社2005年版

5匡亞明著：《孔子評傳》，南京大學出版社1990年版

6錢穆著：《孔子傳》，三聯書店2005年第2版

7王恩來著：《人性的尋找—孔子思想研究》，中華書局2005年版

篇3

(一)基礎控制

基礎控制是保證企業實現內部會計控制的首要基礎，是通過會計活動與會計程序記錄一切符合法律的相關經濟業務，確保會計業務的準確性和完整性，在發現錯誤時及時采取方法解決并加以記錄。

(二)紀律控制

紀律控制包括內部稽核和內部牽制兩個方面。其中內部稽核是指由企業內部專門設定的審計部門，對會計主管人員和工作人員進行內部審查和核實的工作。內部牽制是通過對企業人員進行職責化的工作分工，在工作中能夠起到相互監督和制約作用的工作安排。

(三)實物控制

實物控制是針對保護企業內部物資財產的完整與安全而采取的一種制度。在實施中包括檢查入庫、出庫手續等，只有建立科學的保管檢查制度，才能使得企業物資得到有效的保護。

二、企業內部會計控制的問題

企業內部會計基礎環節薄弱，在管理過程中混亂，造成會計信息不完整或缺失的現象發生，都將不利于企業的穩健發展，這些都是由于沒有健全的會計控制規范制度造成的。

(一)重視程度不夠

在市場經濟發展突飛猛進的情況下，我國企業內部會計控制制度已經不能跟上時展的步伐，在經營中的管理理念和規章制定已經難以與經濟發展相協調，企業內部的會計管理人員對于會計控制制度的認識還很薄弱，仍舊用傳統陳舊的方式對會計業務進行記賬和算賬。很多企業沒有對會計控制制度進行實踐運用，在很多會計業務的往來中，還是照章辦事，導致控制制度失去監管性和嚴肅性。有些管理人員甚至會為了一己私利，對記錄的會計業務弄虛作假，造成會計處理出現無章可循的現象。

(二)控制制度不健全

企業內部會計控制制度滯后，不能對相關的會計業務進行規范和監督，主要表現在三個方面：第一，很多企業根本沒有建立內部會計控制制度，大多數的民營企業，在經營管理中往往是依靠企業家自身對經濟市場的掌握能力和經驗積累，做出會計業務指導和規劃，這些企業家通常不熟悉會計業務，更沒有樹立實行會計控制的意識。第二，很多企業將內部財務制度與會計控制制度相混淆，這就容易造成會計核算監督行為的不準確性和隨意性，將不能更有效的反應企業經濟狀況。第三，當今社會是電子商務的時代，在互聯網迅猛發展的時代中，要想取得市場競爭的有利地位，就要實行會計電算化手段，建立會計控制制度，才能對企業所產生的經濟業務更好的順應時展。

(三)監督管理力度不足

企業內部監督管理是會計內控制度中尤為重要的一部分，將會提升企業的經濟效益，幫助企業進行自我經營管理。但是我國目前企業的內部監督管理工作實施的力度不足，并沒有發揮和履行真正的職能。內部監督管理部門如同虛設，多數狀態下名存實亡，影響企業內部會計控制進一步完善和發展。

三、企業內部會計控制建設的意義

企業內部會計控制的發展和規范問題，已經成為了影響企業穩健發展的重要因素，要更好的適應經濟發展要求，就要大力完善控制制度的建設和創新。特別是在中國加入世貿組織以后，企業所面臨的經濟環境更為復雜，承受的競爭壓力更為激烈。

(一)會計控制是市場經濟發展規律的要求

目前我國的市場經濟正處于調整的階段，但是經濟發展的平均速度卻遠高于其它國家，進入國貿組織后承受著國內與國外雙重競爭壓力，致使企業處于劣勢的發展態勢，發展受阻，舉步維艱。企業要想在復雜的環境中成功的生存下來，就必須從企業內部開始轉變，要調整企業發展的方向，建設企業內部的管理機制，而財務管理是支撐企業正常運轉的重中之重，所以企業要加快開機控制制度的建設，爭取讓企業早日實現規范化運行。

(二)會計控制是社會經濟環境提出的要求規范企業內部會計控制制度，是為了順應和諧社會發展的要求，完整的會計控制制度可以保證企業日常經營活動的有效性和合法性，可以避免與其它企業之間產生惡劣競爭，造成不良影響。會計控制制度可以保護在發生經濟活動時的供應商、客戶、債券人和債務人的合法權益，有助于企業樹立威信和形象，實現誠信社會的發展。

四、企業內部會計控制建設的目標

我國財政部在2001年的文件中明確規定，企業內部會計控制的規范建設目標，第一是為了幫助企業規范會計行為，確保會計信息和資料的真實和完整。第二是為了消除風險隱患，及時發現和制止舞弊行為帶來的不良影響。第三是為了貫徹和落實國家相關法律法規的標準和要求，遵循嚴格的法律制度。企業在運行過程中，處在利害關系群體中的是所有者與經營管理者，這兩類群體的會計控制建設目標有所不同。企業所有者的目標，是為了規范經濟業務發生過程的行為，是為了保證會計資料的完整和會計信息的真實，是為了總體提升會計業務的質量。企業的經營管理者的目的是為了規范決策機制，使得決策方案具有科學性，保證企業經營利益最大化的目標得以實現，要利用規范的會計控制制度規避風險，樹立風險意識，保證企業資金及財產的安全性，確保財務報告的真實有效性，有助于提升企業的信用等級。

五、企業內部會計控制建設的措施

(一)改善企業內部的治理結構企業內部的管理機構是建立規范會計控制制度的基礎，要通過改善內部的治理機構來改變企業會計控制不科學、不合理的現狀。明確企業管理人員的職責，平衡管理者和執行者的關系，成立監督管理部門，都是為了會計控制制度建立奠定的基礎。

(二)制定實施性高的會計控制制度在制定會計控制制度時，應當全面的考慮企業的實際狀況，不能脫離實際，制度的建立一定要適合企業的發展和運營。在制度之前，還要了解和熟悉國家頒布的法律法規，要符合相關規定的要求。企業內部會計控制制度的規范化建立，要結合各種經濟業務的發展規律，和內部崗位的責任劃分，要有針對性的對企業關鍵的經濟業務進行更為嚴格的控制。

(三)控制會計控制制度建設的成本在企業經營過程中，會有一部分影響力小的業務發生，對于這類經濟業務的控制成本要降到最低，不用花費過多的人力和物力，只需要適當的進行嚴格的監督控制即可。一些經濟業務的發生相當繁瑣，會影響整體經營管理的運行效率，在實際情況中就要針對這種情況適當的做出權衡和選擇，制定特別的制度對其進行監管。

篇4

[關鍵詞] 隱性社會控制；禮儀文化；功能；實現路徑

[中圖分類號] K206[文獻標識碼] A[文章編號] 1008―1763（2013）06―0112―05

一隱性社會控制的必要性與可能性

當今中國的時代主旋律是依法治國，建設社會主義法治國家，法律是當之無愧的社會控制的主要手段。古希臘哲學家柏拉圖有句膾炙人口的名言：“人類必須有法律并且遵守法律，否則他們的生活將像野蠻的獸一樣?！盵1]（P198）美國法學家龐德在其名著《通過法律的社會控制》中，也曾深刻指出：在文明發展的很長一段時間內，宗教和道德充當了社會控制的主要手段，法律僅僅處于次要手段，但是在“近代世界里，法律成了社會控制的主要手段?！盵2]（P10）的確，在眾多的社會控制手段中，法律在人的行為調控與社會秩序的構建方面顯得更為有力和更為有效。

由于法律是一種剛規范，在現實生活中必須依靠國家強制力即國家的暴力工具對社會個體的違法、犯罪行為予以處罰，從這個角度來說，法律屬于顯性社會控制形式，是國家暴力機關對社會個體外部行為的表面控制。正如馬克思所言：“對于法律來說，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對象。我的行為就是我同法律打交道的惟一領域。”[3]（P16-17）而宗教與道德對社會的控制，主要是通過個體的內心信仰與德性修養來實現的，從這個角度來說，宗教與道德屬于隱性社會控制形式。我們強調法律至上，法律是迄今為止人類所發明的最佳社會調控器，并不是說法律就是萬能的。事實上，在社會控制的法律、宗教、道德等諸形式中，每一種形式都在發揮著自己特殊的控制功能，雖然有強有弱，有顯有隱，但缺一不可。正是這些手段的交互作用，復雜的社會控制系統才能正常運轉。因此，任何形式的社會控制功能的缺位或者弱化，倚重或者倚輕，和諧、有序的社會生活就難以真正建構起來。因而，在實踐中，過分依賴法治的法律萬能論和泛法治主義傾向不但沒能解決社會所有的問題，反而帶來了嚴重的負面影響和社會病態。如“過度發展的個人主義、漫無限止的利得精神、日益繁復的訴訟制度、輕老溺幼的社會風氣、緊張沖突的心理狀態”[4]（P4）等等，這些社會病態絕非現代社會所追求的目標。

顯然，崇尚法治并不等于惟法是治，顯性的法律控制形式并不能取代宗教、道德等隱性的社會控制形式功能的發揮。對此，學者們有著清醒的認識。亞里士多德認為：“法律確實不能完備無遺，不能寫定一切細節?！盵5]（P168）龐德指出：“我們力圖通過有秩序地和系統地適用強力，來調整關系和安排行為?！覀冏詈糜涀。绻勺鳛樯鐣刂频囊环N方式，具有強力的全部力量，那么它也具有依賴強力的一切弱點?！币虼?，“我們必須記住，法律作為一種社會控制工具存在著三種重要的限制。這些限制是從以下三個方面衍生出來的：（1）從實際上說，法律所能處理的只是行為、只是人與事務的外部，而不能及于其內部；（2）法律制裁所固有的限制―――即以強力對人類意志施以強制的限制；（3）必須依靠某種外部手段來使其機器運轉，因為法律規則是不會自動執行的。”[6]（P10-11，92）法律只有通過人的執行才能起作用，當法律被司法者與執法者廣泛運用的時候，很有可能會被過度使用，因為人性不可避免的存在弱點，或許在某些情境下被司法者和執法者依法對社會進行管理而轉化為對社會的強制，由對社會的控制而轉化為對社會的壓制。

因此，作為顯性社會控制手段的法律，被立法者、司法者和執法者廣泛運用，以修補被違法犯罪行為所破壞的社會秩序來達到懲惡揚善的目的，有難以承受之重。一方面，法律是遲到的正義。它形同虛設之時，就是被遵守之時，而當它成為實際之時，就是被破壞之時，就是司法機關和執法機關對業已發生的行為性質進行事后評價之時，也是他們對業已發生的行為后果進行事后救濟之時，它并不能阻止個體的主觀意識外化為客觀行為，也不能對個體的思想和意識進行評價，它永遠只能是一種“遲到”的正義。另一方面，法律是依附于暴力機關的社會控制，它的社會控制作用的發揮只有依靠強力才能實現。如果權力所有者濫用這種強力，那么法律就很有可能成為不法者用來壓制他人自由與權益的卑鄙手段，成為不法者維護強權與私利，悖離公理與正義的邪惡工具。

正如布萊克所言：“法律本身是一種社會控制，但是還有其它許多社會控制方式存在于社會生活中，存在于家庭、友誼、鄰里關系、村落、部落、職業、組織和各群體中。”[7]（P7）這種廣泛存在于社會生活之中的控制方式，基本上屬于隱性社會控制方式，通過作用于人的內心進而規范人的行為，起到社會控制的作用。它自發地存在，自發地調整著社會秩序。哈耶克稱之為“自生自發秩序”或“增長的秩序”，認為它是一種源于內部的秩序，是宗教、倫理道德等隱性規則的作用結果與表現形式，真正對社會起著決定作用。在政教合一的國家中，宗教具有普遍性，首推宗教，而在政教分離的國家中，道德具有普遍性，首推道德。中國不是一個政教合一的國家，同時又是一個多神教的國家，因此，宗教對于中國社會的隱性控制作用的發揮遠遠比不上道德對社會的隱性控制作用。

“作為一種社會生活的構想，文化對于生活于其中的個體的行為起到潛在的和實際的引導作用。”[8]（P11）在中國傳統社會里，無論是政治人還是自然人，在社會文化體系和社會控制模式中最終都統一于道德人。而在中國傳統道德文化中，禮儀文化又是其核心和精華，自漢代以后，主張“禮法”并舉的儒家禮文化逐漸占據主導地位，并成為古代中國的“正統”思想，對于維系社會共同體的內部穩定起到了巨大作用。然而由于法治傳統的缺乏，在當代中國的法制建設中，強調依法治國，又很容易走法律萬能的極端，走向泛法治主義的泥潭，從而帶來嚴重的社會問題。因此，立足于中國傳統道德文化的歷史以及法治建設的當代，禮儀文化作為隱性社會控制形式，既是必要的，又是可能的，我們應該挖掘作為道德文化精華的禮儀文化的隱性社會控制功能，把其潛在的社會力量最大限度地調動起來。

二禮儀文化的隱性社會控制功能

1.禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體

從價值觀的視角看，禮儀文化代表了一種“和為貴”的價值觀，強調個體的德性修養。一般而言，個體在思想意識上如果是真心實意要接受與學習禮儀道德規范，那么個體就會積極主動的去學習禮儀，并逐漸把對禮儀的認識轉化為個體的情感、意志和信念，從而自覺主動地去遵守和踐行。因此，禮儀文化對于人的影響是由內而外的，既有內在的禮，又有外顯的儀，凸顯出社會控制中人的主動性與參與性。同時，“禮儀規范的操作性特別強，可以用語言、文字、動作進行準確的描述和規定，可以在社會交往中進行標準化操作”，把對社會的隱性控制落實到“人們的行為舉止、儀態容貌、語言文字”上，從而作出具體的評價，并通過反饋評價信息“來指導、糾正人們的行為和活動，進而把人們的思想和行為納入社會所需要的秩序的軌道”[9] 。作為隱性控制形式的宗教，由于每一個國家有不同的，甚至有各種各樣的，或者根本就沒有，對于每一個社會成員來說，難以形成普遍性的共同遵守的行為規范和準則，因此，欲以一種宗教的獨特性禮規來調整與約束普遍性的行為，顯然是不現實的，也是不可能的。而且，在現代西方社會，由于“上帝死了”造成西方人信仰的普遍缺失，導致傳統道德的崩潰和人生支柱的瓦解，使得傳統基督教倫理的隱性社會控制功能變得衰敗和孱弱。而禮儀文化，它以和諧、尊重、善良、美好，潤物細無聲的方式承載著遵守、自律、敬人、寬容、平等、從俗、真誠與適度而觸及到社會生活的方方面面，不論是在家庭生活中，還是在社會交往中，抑或是在職場生涯中，禮儀廣泛存在并且被普遍踐行，使個體得以繼承這個世界并且保有和增加他們所繼承的東西，從而起到對社會的隱性控制作用。因此，禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體。不論是在法治國家中，還是在政教國家中，抑或是在走向法治的國家中，都存在著一些社會成員必須普遍遵循的非法律的共同生活的準則，這就是禮儀，“它將人的行為規范約束在一定的禮儀范疇中，使人們各就其位，各行其是，各盡其職，不因為爭亂而帶來災禍，保持著人類社會健康有序的發展?！盵10]比如，在任何社會形態中，一個人的舉止優雅、儀容整潔、服飾得體、語言禮貌都是受人歡迎的，而一個人的舉止失范、儀容臟亂、服飾欠妥、語言粗俗，在任何社會形態中都是難以受歡迎的。這些禮的外在形式具有廣泛的群眾基礎，容易被受眾所接受和認同，體現的是個體內在的思想水平、德性修養，強調自我約束和自我控制從而達到禮的自治；而非禮的外在形式則容易被受眾所批判和指責，體現的是社會的監督、評價機制，強調外在壓力與約束從而達到禮的治人。禮儀所具有的這種主動性、操作性、廣泛性、自治與治人的特征，決定了禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體。

2.禮儀文化是顯性法律控制的最佳補充

法律及其調整手段所固有的局限性，決定了僅靠法律運行是難以對整個社會系統進行有效調控的。法律虛無主義或者法律萬能論都是幼稚和錯誤的。過分依賴法治所帶來的負面影響以及社會病態已經引起東西方社會的深刻反思。因為法律只是在受到破壞時才成為實際的法律，它并不能阻止人們將內心的思想外化為行為，也不能阻止由該行為所引發的后果，因而在現實生活中，法律的預防作用并不能實現，再完善的法律都不可能自動提升社會的精神風尚與人們的道德水平。恰恰相反，那種泛法治主義對社會人文精神具有巨大的殺傷力，甚至能夠窒息人文精神的生長。弗里霍夫說：“制度的真正生命力依然來自于內部，是良心造就了我們所有的公民?！盵11]（P15）一個人是否有良心，在于道德文化的教化和感染，沒有人生來就是善良的，也沒有人生來就是邪惡的，后天道德文化的教化相當重要。而在道德文化的教化中，禮儀文化的教化是基礎和核心。禮儀文化對社會個體的教化，首先必須教人以德才能做到教人有禮，有禮才能有序，有序才可能不違法，這就是弗里霍夫所指的良心對公民的造就。而且，即使是合理的、令人滿意的法律制度，也不可能自動有效，總會有人反對它，因此，顯性的法律控制只能而且必須針對少數不合作的人。而對于大多數人而言，只要在社會生活中謹守一定的禮儀規范，做到言談舉止、待人接物有禮有節，法律通常不會自找麻煩。同時，對于純粹的私人領域，法律也無權管轄，正如穆勒所言：“任何人的行為，只有涉及他人的部分，才須對社會負責，在僅涉及本人的那部分，他的獨立性在權利上是絕對的，對于本人自己，對于他自己的身和心，個人乃是最高者。”[12]（P13）在中國傳統道德中，禮儀被視為經世治國的基本道德規范，正所謂“人無禮則不生，事無禮則不成，國家無禮則不寧”，可以說，禮儀文化滲透到社會生活中的每一個角落，不論你是居廟堂之高，還是處江湖之遠，也不論你是陽春白雪，還是下里巴人，禮儀文化的觸角，只要你愿意，就可以被你接受和悅納。事實上，置身于禮儀文化中的社會個體，是不可能不受影響的?！岸Y儀的踐履，使人們內得于己，外施于人，在禮儀行為的實踐中促進人與社會的完善，從而形成尊禮重德的良好習慣。這種習慣是對道德踐履的一種特殊的調控機制，是影響和制約人們思想行為的客觀的社會力量。”[13]從禮儀文化重視對個體的教化和感染，對人的影響是由內而外，強調預防的一面來說，正好彌補了顯性法律控制的不足，因此，是顯性法律控制的最佳補充。

3.禮儀文化具有隱性社會控制的重要功能

從禮儀的內涵與價值看，禮儀協調人際關系、預防與緩解人際矛盾，具有隱性社會控制的重要功能。禮儀在規范協調社會個體的行為以及調整人們之間的相互關系方面，具有其他社會控制形式所不具有的優勢，被稱為人際關系的調節器與劑。一方面，假如人們在交往過程中出現了不和諧、不愉快的因素，或者需要對原有人際關系做出新的調整時，首選的方式往往是通過借助某種禮儀形式或者是通過某種禮儀活動去化解不和諧、不愉快因素、建立新的人際關系。如果不小心得罪了他人或者傷害了他人，可以通過賠禮道歉的方式獲得對方的諒解與寬容，從而修復彼此之間受損的關系。在社會交往中，做到待人以禮就是尊重他人，因而自己也能夠被人尊重。因此，濃厚的禮儀文化既能夠塑造一個安定團結的社會環境，又能夠促進良好社會風氣的形成。倘若社會個體能夠隨時隨地注意、重視禮儀，不僅表明他有很高的道德自覺性和很強的自我約束力，與他人之間的關系必定是和諧的、友好的，而且還會贏得高度評價，廣受贊譽，這種廣受贊譽則容易形成一種動力機制，影響與激勵個體去學習、效仿以致內化為自己的人格修養。反之，倘若社會個體不講文明禮貌，滿口臟話，動作粗魯，在公共場合與鄰里之間，有理不讓人，無理攪三分，禮儀失范，久而久之，不僅可能導致道德墮落，甚至走上違法犯罪的道路，而且還會招致批評指責的否定評價，這種否定評價則容易形成一種壓力機制，迫使人檢點、羞愧以致內省，進而修正失禮的言行舉止?！岸Y者，所以正身也……無禮何以正身?！薄岸Y也者，貴者敬焉，老者孝焉，長者悌焉，幼者慈焉，賤者惠焉?！盵14]因此，禮儀文化是一個社會文明程度的標志，對社會個體敬人律己內在意識的養成與提升具有巨大作用。美國禮儀專家伊麗莎白?波斯特指出，“表面上禮儀有無數的清規戒律，但其根本的目的卻在于使世界成為一個充滿生活樂趣的地方，使人變得平易近人?！盵15]（P6）也有學者指出，“禮儀不過是一種小心，不在交往中流露出絲毫的怠慢與鄙夷而已?！盵16]（P137）和其他道德規范比起來，作為有著無數清規戒律的禮儀，作為謹小慎微的禮儀，作為道德外在表現形式的禮儀，它的可操作性和穩定性，便于社會個體去實行、評價與繼承。孟德斯鳩曾經這樣評價中國：“把宗教、法律、風俗、禮儀都混在一起。所有這些東西都是道德。所有這些東西都是品德。這四者的箴規，就是所謂禮教。中國的統治者就是因為要嚴格遵守這種禮教而獲得成功。中國人把整個青年時代用在學習這種禮教上，并把整個一生用在實踐這種禮教上。文人用之以施教，官吏用之以宣傳；生活上的一切細微的行政都包羅在這些禮教之內，所以當人們找到使它們獲得嚴格遵守的方法的時候，中國便治理得很好了?！薄爸袊说纳钔耆远Y為指南”[17]（P313）。除卻封建禮教的腐朽部分，孟德斯鳩的這個評價恰當闡釋了禮儀對于社會所起的隱性控制作用。

三禮儀文化隱性社會控制功能的實現路徑

1.浸潤與陶冶，夯實實現禮儀文化隱性社會控制功能的基礎

禮儀文化對個體的熏陶和浸潤，首先是從家庭開始的，在家庭中，孩子接受著父母及長輩的啟蒙教育，父母及長輩的道德品質和文明行為對孩子起著言傳身教的作用。由于家庭教育往往可以從極其頻繁和微小的事情入手，使個體得到較好的教育。在家庭教育中，主要就是家庭禮儀教育，教導個體在家庭生活中要遵循禮，做到“嚴格區分長幼尊卑，準確使用敬稱、謙稱，靈活把握不同場合等等”[10]，營造出甜美幸福的家庭關系。家庭是社會的細胞，只有家庭變得和美了，社會才能實現和諧。

個體文明行為的形成、良好心理素質的培養、禮儀道德的養成等等，更離不開學校的教育。因此，要在學校教育中弘揚禮，大力加強禮儀教育，大力表揚守禮的言行，批評甚至譴責失禮的言行。在小學、中學、大學等各類學校的品德教育課中滲透禮儀教育。同時，在各類中職、高職、?？埔约氨究圃盒Ｖ虚_設現代禮儀的公共必修課或者公共選修課，使學生們能夠集中而有針對性地學習禮儀知識，加深對禮儀的認識，從而提升學生的禮儀素養，促進良好社會風氣的形成。通過對禮儀知識的學習和實際操作與訓練，使學生們知道在什么樣的場合應該遵循什么樣的禮節規范，懂得什么是對，什么是錯，什么是有禮，什么是無禮，成為知書又“達禮”的人，從而構建和諧的人際關系。

根據馬克思的觀點，人的本質并不是單個人所固有的抽象物，在其現實性上，它是一切社會關系的總和。人的社會性使人與動物區分開來，成為人的根本屬性。無論何種社會關系，只有通過社會交往才能表現出來。而任何一種社會關系，只有社會關系主體在社會活動中相互尊重、彼此配合，才能長久存在并獲得長足發展，否則，會因為可能產生的消極、抗拒心理和行為而被損傷或被破壞，甚至被解體。因此，人的本質和人的需要決定了人們必須遵守社會基本的禮儀規范，在社會交往中彰顯禮，自覺地把自己的思想和行為納入社會需要的秩序軌道，做到在“交流場合認真表達尊重，喜慶場合得體表達祝福，悲傷場合肅穆表達悲哀。”[18]通過服飾、言談、神情、舉止等禮儀的外在表現形式，以禮的技巧來表達誠意，在一舉一動中傳遞禮，在善意交流中表達禮，在注重細節中彰顯禮，從而促進社會交往，融洽彼此關系。反之，如果人人相互監督在人際交往中是否逾禮，進而貶斥語言粗俗以及行為失范，在整個社會形成遵禮守禮、譴責逾禮失禮的良好風氣，那么就會形成一種隱性的社會控制壓力，從而規范社會秩序的運行。

當然，加強家庭、學校與社會系統對個體的禮儀教育，除了包括常規性的待人接物、行為舉止方面的禮儀教育外，還應該包括在一些特殊的、富有紀念意義的場合設立適當的、規范的禮典、禮儀，使個體能夠親自參與，親身體會，在情感上引起共鳴。同時，力求在儀式過程中對這些禮典、禮儀進行詳細的講解，比如：為何要設計這樣莊重的儀節，每一個細節代表什么樣的用意，能起到什么樣的作用？只有禮儀教育與禮制建設雙管齊下，才能從情感層面觸動個體，使其認同禮儀文化的魅力，體悟禮儀文化的真諦，從而實現禮儀文化對個體人格的浸潤和陶冶，夯實實現禮儀文化隱性社會控制功能的基礎。

2.實踐與養成，抓住實現禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵

《禮記》曰：“禮者，履也！”，就是說，禮儀是需要踐行的，只有通過踐行才能養成，才能抓住實現禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵。但是禮儀的踐行，首當其沖的是要激發個體踐行禮儀的積極性和自覺性。如果個體沒有發自內心地想去踐行禮儀，那么，不管是浸潤也好、陶冶也好，還是具體的禮儀訓練也好，都無法取得實效。所以，在踐行禮儀的過程中，讓個體明白為何要踐行禮儀，社會為何要踐行禮典至關重要，這是激發個體踐行禮儀的動力所在。個體有了渴望踐行禮儀的內驅力，然后進一步在日常行為規范和一些重要、特殊的禮典中多次實踐并反復強化。如此由內而外并由外而內循環往復的實踐，個體文明的習慣便養成了，也就抓住了禮儀文化實現隱性社會控制功能的關鍵。因此，個體在懂得踐行禮儀的重要性與必要性并掌握了基本的禮儀規范之后，還必須掌握一些操作的技能，反復進行實操訓練，否則難以產生禮儀的實際效果，或者效果不明顯。比如，個人禮儀方面的技能訓練、服飾搭配方面的技能訓練、語言談吐方面的技能訓練、儀容修飾方面的技能訓練、交往禮儀的技能訓練、禮儀文書的技能訓練等等，只有通過多次反復的實際操作訓練，才能使禮儀的精神與意識逐漸深入到人的內心，去除非禮的行為，養成守禮、循禮的習慣，從而提升個體的禮儀修養，促進個體禮儀品質的形成。一定社會的禮儀原則與規范在個體的思想與行動中體現出來之時，就是個體的禮儀品質形成之時。禮儀品質是個體較為穩定的習性，是個體自由意志的凝結，是個體對每一次行動過程與情感的審慎判斷與選擇。因此，禮儀品質對個體的禮儀行為起支配作用。而禮儀品質的形成又是無數次、多樣化的反反復復的禮儀實踐的結果，并最終使個體在實施禮儀行為時具有高度的自覺性與選擇性，從而使個體的禮儀修養得以提升。只有個體的禮儀修養提高了，禮儀品質形成了，整個社會的禮儀水平才能提高，良好的社會風氣也就形成了。個體的禮儀品質是在一定的社會環境和物質生活條件下形成的，離開了個體的社會生活實踐與主觀意志修養，禮儀品質只是鏡中的花和水中的月，因此，必須在一定的社會環境和物質生活條件下培養個體的禮儀品質，這是符合禮儀的操作性和實踐性特質的。通過一定的社會生活實踐與教育的熏陶和反復的操作訓練，個體自覺的禮儀修養與高雅的禮儀品質才能逐步形成和培養起來的。而禮儀修養的提升與禮儀品質的形成過程，正是禮儀文化隱性社會控制功能作用發揮的過程，二者相互促進、相得益彰。所以說，通過實踐和養成，可以使人們的行為逐漸符合禮儀的原則和規范，引導人們的社會交往活動趨于和諧、美好。這種實踐與養成，便抓住了實現禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵。

3.拓展與提高，把握實現禮儀文化隱性社會控制功能的核心

對于整個社會而言，基本的禮儀規范是所有社會成員都應該而且愿意遵循并去踐行的。然而，除了這些基本的關于服飾、儀容、語言等個人禮儀規范以外，還存在特別的禮儀規范，要求相關人員特別要注意和遵循。因此，禮儀文化不僅包含基本的禮儀，也含蘊特別的禮儀，不僅對普通人產生作用，也對特殊人進行約束。如在國務活動中，有國務禮儀；在公務活動中，有公務禮儀；在商務活動中，有商務禮儀；在涉外活動中，有涉外禮儀，在服務活動中，有服務禮儀，等等。在具體的各行各業中，又有各行各業具體的職業禮儀。如法官、檢察官、律師在訴訟活動中，有法官、檢察官、律師應該謹守的訴訟禮儀；辦公室人員在接待活動中，有辦公室人員需要認真對待的接待禮儀，諸如此類，各具特色。如果只注重基本的禮儀，而忽視特別的禮儀，禮儀文化對于社會的隱性控制作用顯然會降低。通?？磥恚绻鐣蓡T在這些職業活動中能夠謹慎遵守相應的禮儀規范，各種行業不正之風就失去了滋生的土壤。因此，只有不斷拓展禮儀的范圍，從大處著眼，從小處著手，“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”，在每一個細微之處都循禮而為，循序漸進，才能提高禮儀的水平，全方位地挖掘與發揮禮儀文化的隱性社會控制功能，在整個社會控制系統中實現其作用的最大化。從這個角度來說，應該積極拓展禮儀的范圍，提高禮儀的水平，這是把握禮儀文化實現隱性社會控制功能的核心。

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篇5

引言

隨著知識經濟逐漸代替工業經濟，社會各界對高級人才的需求也越來越大。研究生教育是培養高級人才的重要渠道，同時也是推動科技管理創新、管理水平提升的重要力量，許多國家和地區都非常重視研究生教育的發展。自1999年高校擴招以來，我國研究生教育規模迅速擴大。與此同時，教育培養過程中也逐漸暴露出若干問題，如學位論文質量下降、畢業生素質良莠不齊等。隨著社會各界對研究生教育的質疑不斷增多，提高質量成為當前研究生教育所面臨的挑戰。學位論文是研究生在校學習和科研工作的結晶，不僅可以反映研究生對基礎理論知識的掌握程度，而且也在一定程度上體現了研究生的科研能力。因此，研究生教育必須要加強對學位論文的質量管理，現行的學位論文管理體系亟待優化。

目前，國內已有相關研究探討了如何加強研究生學位論文的質量管理。楊同毅（1999）將質量保障概念引入研究生學位論文質量管理體系，認為學位論文質量應由國家、社會和學校三方共同保障。張意湘（2003）、溥純芝（2005）和嚴江（2012）指出了當前研究生學位論文管理存在的問題，如選題不合理、缺乏創新性、開題把關不嚴、導師指導不力以及答辯流于形式等，并提出從研究生生源質量、課程設置、導師隊伍建設等方面進行改善。陳勇和王道紅（2006）認為，對研究生學位論文的管理除了要重視相關規章制度的制定，還要積極采取措施保證規章制度落實，如對研究生院的工作進行檢查與監督，對研究生實行彈性學制等。另外，王科（2011）認為研究生自身也應當注重提高學術水平，培養閱讀經典原著的意識，恪守“原典為王”、學以致用、質量本位的理念，充分汲取經典原著的營養，切實提高研究生學位論文質量。通過上述文獻回顧可知，絕大多數相關研究仍徘徊在現象描述，忽略了對管理體系背后理論基礎的思考。因此，本文將基于控制論視角，探討如何對研究生學位論文的質量控制體系進行優化，從而培養研究生的創新能力，提升研究生的教育水平。

基于控制論的質量管理體系優化設計

控制論是現代科學發展所取得的重大成就之一。1948年，諾伯特?維納（Norbert Wiener）的專著《控制論》出版標志著控制論理論的形成?？刂普搶茖W研究、工程技術和經濟管理都產生了巨大的影響，顯示出自身強大的生命力，它不僅對生物和生命現象的研究有深刻的意義，而且對哲學和社會現象的研究也有很大意義（童天湘， 1979）。控制論認為任何系統、過程與運動都可以看成一個復雜的控制系統，控制是一個十分廣泛而重要的概念。一般來說，控制是在有組織的系統根據外部條件的變化而進行調整，以克服系統的不確定性，使系統穩定地保持或者達到某種特定狀態，或者使系統按某種規律變化的一種過程（刁在祥， 王少君 & 張軍波， 1998）?？刂普摪严到y的功能作為其主要研究內容與研究對象，不論這個系統是動物還是機器，控制論只考慮它們的功能，而不考慮它們的其他特征（張峰， 2008）。根據控制論的基本思維方式，要先確定控制想要達成的預期目標，根據確定的預期目標來選擇可行性的工具與手段，對控制對象進行控制，使受控對象達到之前的預期目標。同時，為了更好地達成目標，保證控制的有效性，可以進行信息反饋。根據控制論的觀點，研究生學位論文的質量管理也是一個可控的過程。我們以提高學位論文的質量為目標，從開始到論文完成，可以采取多種方式來對各個階段進行控制，從而達到最終目的。為了體現管理體系的系統性和層次性，本研究將研究生的學位論文質量管理體系劃分為前饋控制、過程控制和終結控制三個階段。

1.前饋控制

前饋控制是指在研究生學位論文生產過程之前所需要進行的控制，這主要表現為對研究生生源質量的控制。生源質量是影響研究生學位論文質量的重要前提因素，經驗表明：生源質量的高低會對研究生畢業論文的質量造成一定影響。高質量的生源是優秀學位論文的基礎，研究生生源質量下滑，不僅會降低研究生學位論文的質量，引發外界對高校辦學質量下降的思考，還會對高校的品牌知名度造成長遠影響。反之，這些不良影響也給研究生招生帶來不便，導致高校難以吸引優秀的生源。因此，高校應當采取適當措施，竭力保證研究生生源質量。

第一，完善研究生推免制度

推免生一般具有較好的理論基礎和專業知識。參與推免的學生一般都是各學校根據前三年的學習成績和綜合考核成績擇優確定推免資格的，相對于通過研究生入學考試選拔的考生來說，推免生具有更好的專業能力（李彩麗 & 繆園， 2009）。因此，各高校要建立完善的研究生推免制度，保證推免各個環節的公開、公平和公正，采取多種方式吸引優秀的本科畢業生。例如：高校可以開展假期夏令營活動促進雙方之間的溝通和交流，同時，通過活動來考察學生的綜合素質，為之后的招生工作提供一定參考。另外，高校應當加強招生宣傳工作的力度，到優質生源地進行宣講，提高學校的知名度，吸引更多的優質生源。對于能力優秀、表現良好的本科畢業生，給予其推免生的資格。同時，對推免生的初試和復試環節進行嚴格管理，堅持客觀公正，保證推免生的招生質量。

第二，加強研究生全國統考制度改革

自2003年以來，國家教育部加大了對研究生統考招生制度的改革，將原來的“3+2”考試制度改革為“3+1+1”考試制度，正式將復試列入了考試錄取環節中，從而擴大了高校的招生錄取自，為高校選拔高素質的創新人才提供了基本的制度保證（張意湘， 2003）。這一舉措在一定程度上扭轉了長期存在的“重成績、輕素質”的弊病。但我們也應當注意到，部分高校在復試環節中缺乏細致的工作流程和監督機制，導致復試過程流于形式。因此，為了確保生源質量，目前迫切需要對研究生復試環節進行改革。首先，要確保復試流程的公開、公平以及規范性，復試的具體內容要科學合理，全面考察每個學生的綜合素質和能力；其次，對復試小組成員進行資質審查，明確成員的具體權責；最后，要建立完善的監督管理機制，成立研究生招生復試監督小組，對研究生復試全程進行監督和管理，確保復試流程的透明度。

2.過程控制

過程控制指在學位論文生產過程之中所需要進行的監控，這主要體現在研究生培養制度設計、導師指導和開題報告審核上。研究生的學位論文質量和綜合素質是一個相輔相成的過程，期間培養制度起到十分關鍵的作用。導師的必要指導也是保證和提高學位論文質量的重要因素之一（李艷明， 2004），為了保證研究生學位論文的質量，加強研究生導師管理也是十分必要的。另外，設立規范的開題報告審核制度是保證學位論文質量的必要途徑，在論文撰寫之初就要嚴格把關，確保過程控制的嚴謹性和科學性。

第一，改革創新研究生培養制度

首先，及時修訂培養方案，改善陳舊的課程設置，保證課程的科學性和前瞻性，提高授課質量。在信息爆炸的時代，科學知識更新十分迅速，社會對研究生的能力要求也在不斷變化。培養方案是研究生培養過程中重要的指導性文件，是研究生培養最基本的質量標準（常寶英， 2008），但有些高校對研究生的培養方案不能與時俱進、課程設置落后，導致研究生教育與社會實踐嚴重脫節，這些都會使得研究生的培養質量大打折扣。學校應該根據各個專業的特點，結合實際需求，對研究生課程進行合理的改革，合理設置基礎課程、專業課程和方法課程的比例，使三者協調，既讓學生掌握堅實的理論基礎，又能了解專業領域的前沿發展動態。同時，鼓勵授課教師改變傳統的授課方式，鼓勵教師進行教學方式創新，引入豐富靈活的教學模式，讓教師在教學中充分發揮自己的優勢。學校也可以采取相應的激勵措施，充分調動教師的教學積極性，提高教學效率。

其次，加強研究生的基礎文獻學習?；A文獻學習對研究生培養來講是十分重要的。一方面，通過基礎文獻學習可以加強對理論知識的了解和鞏固，豐富其知識結構，并從中學習嚴謹的科學研究方法；另一方面，通過基礎文獻學習可以接觸到學科發展的最新前沿領域，增進對交叉學科的了解，引導研究生學會發現問題、分析問題和解決問題，從而為后續研究開展提供更多的啟發?；A文獻學習的重中之重是要加強對國外經典文獻的學習，通過閱讀外文文獻，可以最大限度地擴大知識面，從而掌握當前學科發展的最新動態。同時，外文文獻的利用能力是研究生創新能力的重要表現，外文文獻的利用狀況是衡量研究生學位論文質量和創新程度的重要標志（張意湘， 2003）。因此，高校應當有導向地加強研究生基礎文獻學習的力度，建立正式的文獻分享機制，鼓勵研究生進行文獻分享和交流，這樣可以有效提高學習水平和學習效率。

最后，鼓勵研究生參與創新實踐。創新性是衡量研究生學位論文質量的重要指標之一，因此研究生的學習不僅要注重理論基礎，還要注重加強實踐能力和創新能力的培養。高?？梢酝ㄟ^提供創新平臺、設置科技創新獎學金等措施，鼓勵研究生參與創新實踐活動。這些創新實踐活動能夠增強研究生對學術的了解，培養研究生的科研興趣，提升其科研水平。高校應當大力推進研究生的學術交流活動，鼓勵研究生深度參與，通過學術交流拓寬研究生的學術視野，激發其科研興趣。另外，高校還應定期邀請知名的專家學者進行學術講座，加強與學生的溝通和學術探討，從而為學位論文撰寫打下堅實的基礎。

第二，建立合理的導師指導機制

一是加強研究生導師隊伍建設，提高導師自身水平，明確導師的責任和義務。導師制度在研究生教育中具有重要作用，導師是提高研究生學位論文質量的關鍵（姜晶玲， 2005），研究生導師的思維方式、學術作風在日常的學術輔導過程中都會潛移默化地影響學生。為了保證優質的導師素質，高校應當建立科學合理的導師遴選機制，及時將道德水平高、科研能力強的青年教師引入到導師隊伍中來，促進導師隊伍年齡結構的優化。再則，高校應為研究生導師提供必要的學習機會，鼓勵導師參與進修學習，指導的同時也要注意提高自身的科研水平。然后，要明確導師在研究生教育中的地位，對導師的責任和義務要有明確的規定，導師對于研究生學位論文的撰寫要給予建設性的建議，切實履行自己的責任和義務，為學位論文的質量進行把關。

二是注重導師對研究生學位論文選題的指導。學位論文選題對于學位論文質量來講至關重要，好的選題可以起到事半功倍的效果。選題本身就是一項創新性工作，它需要具備堅實的理論基礎，廣泛的查閱文獻，科學的辯證思維，發現問題并提出具有建設性的思路和方法（文道貴 & 潘建紅， 2008）。好的選題往往需要進行長時間的思考和推敲，要對研究相關領域有充分的了解，才能找到適合自己的研究方向。選題作為一項復雜且重要的工作，需要導師的必要指導和幫助。導師應當指導研究生通過資料查找和信息搜集，了解研究問題的最新進展，啟發研究生的創作思維，為學生提供學術指導。另外，導師也可以結合自己的科研項目，結合研究生自身的能力和特點，為研究生學位論文選題提供參考。

第三，建立規范的開題報告審核制度

開題報告是研究生對學位論文選題階段的工作總結，也是學位論文寫作的總體思路和框架。作為學位論文撰寫的一個重要環節，高校要加強對開題報告管理，建立規范的開題報告審核制度。高校可以舉辦相關專題講座，為研究生傳授開題經驗和寫作技巧，避免開題中存在失誤?？梢愿鶕I的特點，對開題報告的格式進行統一規范，如開題報告的內容可以包括選題的背景和意義、國內外相關研究的現狀和發展趨勢、研究內容、預期達到的目標以及研究方法和研究路徑等。責成學院組成開題報告專家組，對研究生的開題報告進行檢查和評價，并給出具體的意見。對于審核合格的開題報告予以通過，對于審核不合格的也要給予意見，修改后再進行審核。

3.終結控制

終結控制是指對學位論文質量的成果檢驗，它主要表現在成果審核、答辯程序和激勵機制上。學位論文的撰寫是學位論文完成的必要步驟，高校通過對學位論文撰寫結果進行控制，了解研究生論文的寫作進展和工作質量，對撰寫過程中產生的風險進行控制，從而提高研究生學位論文的質量。

第一，建立嚴格的學位論文審核制度

研究生學位論文完成后，需要由評審專家小組進行審核，對研究生的論文成果進行評價。高校要建立一套完整的研究生學位論文質量評價體系，選取合適的指標對學位論文質量進行評估，從而保證評價結果的科學性和合理性。在評價制度上，建議采取導師和專家組共同評議的機制，先由研究生導師對學位論文進行評價，再采用“雙盲評審”的方式交予專家組進行評價。“雙盲評審”是指研究生在送審的學位論文中要求隱去研究生本人及其指導教師的個人信息，而論文評審專家也對研究生及其導師保密（劉之葵 & 周， 2007）。在綜合導師和專家組的共同意見后，得出最終的評審結果，從而保證評價結果的客觀性。

第二，規范學位論文的答辯程序

論文答辯是對研究生掌握的基礎理論、專業知識以及綜合能力的現場考驗，是研究生獲得答辯專家小組對論文成果的審核、認定或否決的過程（劉敏， 2007）。為此，學校要制定嚴格規范的論文答辯程序，答辯專家小組的成員選擇要保證客觀性和公平性，答辯過程不是走過場，專家小組要嚴格按照答辯流程，通過提問了解研究生的基礎知識以及對所研究問題的掌握程度，對研究生是否能夠通過答辯予以判斷。

第三，建立合理有效的獎勵機制

對于優秀的學位論文可以設立獎勵來進行鼓勵。一方面，這是對研究生科研能力、科研工作和科研成果的肯定；另一方面，通過獎勵機制鼓勵后續的研究生加強對學位論文的重視，強化科研能力的培養，有利于督促學位論文質量的提升。目前，絕大多數高校都設立了優秀學位論文評選制度，但是從執行力度來看仍有上升空間，再就是重精神激勵的同時也要加強物質激勵，鼓勵高水平的科研成果脫穎而出。

研究生學位論文是衡量研究生教育水平的重要標準，因此高校有必要采取措施對學位論文的質量進行管理，從而確保研究生學位論文的質量。本研究從控制論視角出發，優化了研究生學位論文質量管理體系，通過前饋控制、過程控制和終結控制三個過程來對學位論文質量進行監督和管理。學位論文既能體現研究生對專業理論知識的掌握程度，也能反映研究生從事科研的能力，是檢驗研究生綜合素質的主要依據。學位論文是培養研究生科研能力，鼓勵研究生獨立進行科研工作的一個重要環節，是對研究生培養質量最后的成果檢驗，為了提高研究生培養質量，需要不斷加強對研究生學位論文質量的管理和優化。

本文系湖北省教育廳科學研究計劃項目（B2014116）；中南財經政法大學校級教學研究項目（2013YB31）；中南財經政法大學校級實驗教學項目（SY201429）成果

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篇6

【中圖分類號】G640 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2014）31-0003-02

當前的高等教育質量與社會需求實際期望之間存在著很大的差距，眾說紛紜的另一面是缺乏有效的實際解決措施。站在控制論的角度，我們可以將高等教育視為一個交互的過程；教師、學生、教育管理者等關鍵角色分別從自身的需求和利益出發，在這個互動的過程中，依照合乎規則和生活實際的理性選擇，共同造就高等教育的質量效果表現。

目前，教育研究中大量討論的質量標準、教育目標、教育方法、高校的績效評價等內容，實際上更多的是主要體現為這個互動過程之中的具體控制、操作或者狀態測量方法。一些研究者提出了采用控制論方法進行教學質量控制，但這些研究無一例外都傾向于簡單地將控制論的基本原理推向教育活動這樣一個社會性集體心理活動，并不能利用控制論原理給出明確的數學模型，達成良好的控制效果，因而只能停留在簡單引入反饋控制的管理流程，實現形式“規范化”的層面。在此思想基礎上，教育管理工作者們特別偏好借鑒ISO9000質量管理體系在服務業中應用的解決思路開展教育管理工作，表現出僵化運用量化指標建立考核體系等。最典型的表現體現在各大院校中普遍開展的大學教學評估、專業評估、年度教學考核、年度科研考核與聘期考核，社會上廣為流行的大學排名、專業排名、SCI/EI檢索結果的數量拼比等，但其實際應用效果與負面效應有目共睹。本文的研究目的在于利用控制論分析高等教育過程，并找出高等教育的質量控制方法。

一 控制論的本質

控制論在本質上是研究動力學問題的一種方法，既研究在力的作用下，對象系統的狀態變化規律，以達到或跟上期望的控制指令要求，如圖1所示。顯然，倘若不能明確界定高等教育活動中“力”的來源，則無法明確控制產生作用的根源或機制；倘若對象系統的狀態無法明確地以定量描述或者無法測量，則無從感知對象系統的當前狀態，無法保證控制過程的穩定性與可預見性，甚至無法保證控制的結果是否是預期內的結果，因而對象系統將無法或無從及時、正確地施加“力”的作用調整自身的狀態，去達成期望的控制目的。

比如多數單位獎勵SCI/EI檢索的初衷是為了提高教師的科研水平，進而以高水平的科研來提升高校教學內容的層次與質量，但政策的實際效果卻有可能發展為培養單純的SCI/EI數據刷新者，與科研或教學毫無關系。某單位甚至曾有一年65篇SCI收錄論文的罕見記錄誕生，類似現象在其他單位也并不罕見。在對高等教育活動運作規律認識不清的條件下，簡單套用控制論原理采用某個或者某些指標開展“反饋控制”，很可能出現事與愿違的現象，無法提升高校教學質量。

二 控制論視角下的高等教育過程

1.高等教育的參與主體與動力來源

事實上，高等教育作為一種復雜的社會心理活動，具有明顯需求導向的特點。參與高等教育的主體可以按角色與地位，簡單區分為三大類：教師、學生、教育管理者。他們都有各自顯著不同的訴求，例如，除開教學工作任務本身外，教師還存在論文等級、科研項目與獎勵級別、科研經費額度等方面的顯著需求；學生則面臨就業方向、業務能力、業務以外活動等各種現實需求；教育管理者則面臨著投入產出比、畢業生就業率、學校排名與經費劃撥等方面的評測管理需求等。不同的需求指向會引起不同的行為選擇，進而決定

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* 武漢紡織大學2014教研項目“紡織機械特色專業機械工程測試技術教學與創新開發能力培養”、武漢紡織大學2014課程建設項目“機械工程測試技術”（探究式課程）

教育活動的過程與結果。在多數人的經濟利益或現實工作考慮外，還存在滿足單純科學興趣與純粹教書育人愿望的需求；部分學生求知、求真、探索的需求；部分教育管理工作者為高等教育事業真誠服務的需求等高尚需求。與之對應的更還有滿足人天生而俱的懈怠工作的惰性需求，盡量少承擔責任與擔當的官僚習氣需求等負面需求等。所有這些需求，是我們能在工作生活實際中切實感受到“積極性”的根本。

真實推動高等教育發展的“動力”，應當就是高等教育參與主體各種不同的實際需求，而不是為滿足高等教育質量管理而采取的各種管理措施，這些措施更應當被當作具體的實現手段，或者說“力”的表達形式或“狀態”的調整控制方法。從控制論的視角看，單純研究采用怎樣的標準、方法、績效評估等手段，無法在原理上解決提升高等教育質量水平的問題。

2.高等教育需要達成的質量目標或結果

高等教育需要達成的目標或結果，有個體本位論與社會本位論等學說。本文中為方便分析高等教育質量滑坡現象的形成機制，不妨取其狹義理解，將其定義為經過特定時間段教育后，學生表現出的相應知識基礎與解決對應實際問題的能力。但在實際操作層面，即便是狹義的定義也很難被準確有效地進行定量描述，或者說“參數化”，因而各種所謂的指標體系或考核方式雖層出不窮，但又都難盡如人意，結果都定格為數據化一切的僵硬形式，最終由于形式的僵化反作用于高等教育目標本身。教育界對僵化的指標考核詬病頗多，但又無法提出更好的替代方案，只能被動地適應當前的高等教育考核體系。事實上，高等教育承擔的職責除了傳播知識外，還包括提出新見解，創造新知識，并不斷結合時代特點與受眾實際去探索新的教學方法以加強教學效果，那么試圖將高等教育的質量目標“形式化”或者“參數化”的努力必然是徒勞的，因為被創造出來的對象或創造的過程本身原本就不存在。

為了解決這一困境，目前主流的做法是以貌似“客觀”的文獻檢索工具作為創新知識等內容方面的描述，即脫離對象的內涵與外延而僅考慮其在專業領域內的“口碑”或“重要性”，而“口碑”或“重要性”與傳播時間和傳播范圍的關系更強，與對象本身的關聯程度反而有限。例如，國內一些專業的頂級期刊未必會被SCI/EI收錄，但國外很多科普雜志或類似新聞報道的通訊卻在SCI/EI之列等。對于教育過程的創新，目前尚沒有公認的“客觀”的“標準”方法進行考察，因而相對顯得更加薄弱。

3.控制論視角下高等教育過程中的比較與執行環節

控制系統可分為兩大類型：無靜差系統與有靜差系統。對于無靜差系統而言，在正常穩定工作狀態下，對于給定控制目標，比較環節應當觀察不到任何偏差的存在，既偏差恒等于零。對于有靜差系統而言，在比較環節中出現的偏差將會被系統放大，最終的輸出結果依賴于對這種偏差的放大，對于給定控制目標，輸出結果永遠無法穩定在控制目標之上，但處在允許的誤差范圍內。控制論視角下的高等教育過程應當被視作有靜差系統，即對高等教育過程中的各種測量、考核或者評估結果的解讀，將總會“有改進和提高余地”的。教師、學生、教育管理工作者需要根據對測量結果的解讀來決定，如何施加“力”的作用，執行“糾偏”的措施，實現ISO9000基本原則中所要求的“持續改進”。問題的關鍵就在于“力”如何進行“糾偏”，或者說控制論視角下的反饋通道。事實上，就任何控制系統而言，反饋決定了這個系統執行結果的性質好壞。

三 控制論視角下高等教育質量的控制方法

第一，加強對教師的科研違規監管，加大懲罰力度?；谝陨戏治?，從控制論的視角來觀察高等教育質量控制問題，關鍵要害應是針對教師科研違規的監管，而非當今層出不窮的若干具體教學與科研指標體系。這能很好地解釋本文前面提到的一年65篇SCI論文。這些怪象制造者中的大多數，應當都能成為優秀的教師，但在不合理制度的作用下，大家依靠自覺或不自覺的行為實踐或積極思考，發現了當前制度下的合理利益最大化方法且收益最高。

第二，建立良好的科研與教學行為標準，保障良好的高等教育環境氛圍。純粹從控制論基本原理看，選擇怎樣的傳感器或監測參數，最終獲得的也就是該傳感器所對應的監測參數。高等教育目標不能參數化的特點決定了簡單運用控制論思想直接運用技術指標體系開展高等教育的質量調控，結果必然也只能是收獲技術指標體系所給定剛性的“客觀”數據。正確的做法應當是直接針對“違規”行為運用控制理論方法，結合理論與實踐中發現的各種科研違規與教學違規現象，展開教育監管，既壓抑教師的科研違規利益沖動，同時使教師缺乏放棄“備課、批閱作業”等質量保障所必需的資源和時間的利益沖動。在實踐中具體的操作是動態的，并因專業、學生素養等不同而不同，但學術規范與規章制度是明確的。這就從原理上保障了我們能有效地在高等教育過程中成功運用控制論，其流程如圖2所示：

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篇7

【中圖分類號】G40-057 【文獻標識碼】A 【論文編號】1009―8097(2010)09―0012―03

一 引言

在與“是什么、為什么和怎樣做”發生聯系時,與教育技術關系最緊密的是“怎樣做”,教育技術主要是解決“怎樣做”的問題。怎樣進行教學是教育技術的本質,研究怎樣進行教與學的活動是教育技術的核心課題。[1]教育技術學發展的原動力是學與教理論的進步和創新。那么,我們如何延伸研究教與學理論的觸角,逐漸實現傳統教與學理念的轉變?在此,筆者將借鑒建構主義的研究方法論之“二階控制論”,深入探討了一種新型的教學理境,呼吁理解性學習與傾聽式教學的開展,以期重建新型課堂教學的可能,逐步在教學實踐中形成新的研究性教學觀。

二 建構主義的研究方法論:二階控制論

二階控制論的認識論是一種建構主義的認識論。其關注的重點是觀察者如何在跟系統的互動中建構有關該系統的模型。研究教育中的控制系統論的代表人物是斯德厄(Steier),他曾十分形象地描述了兩種不同的控制論觀點并對它們進行比較與分析(圖1、2)[2]。

斯德厄(Steier)認為在早期的控制論中,作為研究者的“我”主要研究自然場景或人為引發場景中的他人并試圖建構有關他們真實性的模型。這就是說,他人建構自己的真實,而“我”則查明其意義。而在二階控制論中,作為一個研究者的“我”則是從另一種控制認識論的觀點出發,研究他人建構的理解。根據這種控制論系統觀,“我”不僅研究他人建構的真實并試圖查明其意義,而且指引“我”自己行動的設想、目的和意圖也同樣清晰地呈現在“我”有關另一人的理解的想象中,而且在“我”試圖理解他人真實性的同時我也考慮有關他人體驗的這些方面。顯然,二階控制論強調研究者在研究他人過程中的反身性(Reflexivity)。研究中的這種反身性不僅意味著你清楚自己的進入有助于創設你所希望研究的行為,而且反身性還包含著你對自己研究領域的理解,如何在自己的研究行動中表現出這種理解,你的行動對你所希望研究的他人行為的幫助以及你對他人行為的觀察是如何影響你對該研究領域的理解的。[3]由此,控制論的研究從對被觀察系統的控制導向轉換為關注進行觀察者,也就是說,控制者將控制轉向自身。概言之,在二階控制論中,“我”作為一個研究者是從另一種控制認識論的觀點出發研究他人建構的理解。

三 教與學理念的轉變

建構主義的研究方法論之“二階控制論”強調作為一個研究者的“我”要從另一種控制認識論的觀點出發研究他人建構的理解。此方法論可謂“子非魚,焉知魚之樂?”,亦與德國知名的社會學家盧曼(Luhmann)提出的二階觀察(second-order observation) 概念有異曲同工之妙。筆者認為,基于客觀主義的傳統研究方法觀察自然界的物體時,采用的是一階觀察方法,這在自然科學研究中取得了巨大的成功,但若走得太遠,如推廣到人就顯得力不從心,即是后現代所批評的可以看到整個實在的絕對神眼觀。此時,考慮到反身性的二階觀察(或“二階控制論”)就具有重大的方法論意義,如教學中教師勢必考慮學生是如何思考的,但也提請注意“子非魚,焉知魚之樂”,畢竟我們都不是“沙陀利” 。這里,筆者試圖借鑒該方法論,針對學生的“學”與教師的“教”,提出新的教育實踐理念。

1 理解性學習:“接受”轉向“反思”

在傳統的教學模式中,學生的學習幾乎完全屬于“被動接受模式”。該情況下,學生要么被教師牽著走,要么被置于觀眾或聽眾席上,沒有質疑發問的機會,沒有展現自己的條件。久而久之,多數學生對于知識的學習就逐漸養成“接受”的習慣,他們會被迫傳遞式地記憶理論、公式、概念、解題的套路等,而不會主動去“反思”知識的來龍去脈,不去思考那些所謂的已經獲得的知識是如何形成和解釋的。這將導致學生在以后處理更多實際問題時缺乏舉一反三的思維能力,因此也將嚴重導致整個社會創新型人才難以脫穎而出。

我們知道要徹底、明晰地理解知識的意義,不僅需要“知其然”(know what),更需要“知其所以然”(know how),即學生在學習的過程中,不僅要明白所學知識的內容,而且更重要的是要學會反思知識,深入理解知識的本質和內涵,形成自己對知識的獨特建構,以指導自己進一步習得和運用知識。在達克沃斯看來,“理解”才是教育、教學的根本目的。[5]所以,今天的學生更要增強自主學習能力和學習的主人翁感,在學習中逐漸養成積極思考的習慣,逐步形成批判性的思維能力,而不是簡單的、一味地接受現成的知識,養成盲從的習性。此外,學生不應該僅局限于個體學習,還必需學會和其他同學進行有效的溝通與合作,組成一定的“學習者共同體”。通過這樣的途徑,學生彼此之間得以相互了解和觀察,由此他們會發現對他人行為的觀察一定程度上影響了自己對該知識的理解,這樣會在某種程度上促使自己進一步進行反省型和理解性學習。

正如“二階控制論”所描述的,“二階控制論使我們作為觀察者對我們自己的觀察、表述和解釋負責,并從情境脈絡的角度認識我們的認識活動鑲嵌其中的多種限定關系?？傊?我們必須關注自己是如何建構我們的認識和行動系統的?！盵4]由此,現時代的學生必需在學習過程中要學會多問幾個“為什么”,學會分析、闡釋所學習的內容,徹底清楚自己對知識的建構,并關注自己的思維方法和認知策略,充分調動自身的主體意識和元認知能力,發揮自主性和創造性。要之,學習是一個主動的過程,學習者要在具體的社會情境中通過與教師和其他學生的互動,建構知識、選擇信息、反思內容,在互動的過程中超越自身知識的局限性,形成更為全面的理解。

2 傾聽式教學:“灌輸”轉向“傾聽”

現行的學校范型是隨著工業化時代的到來而誕生的,它伴隨著工業化時代對人才的需求而逐漸定型。各級各類學校的教師按不同學科的要求,隨著年級的升高,傳遞客觀難度遞增的預定知識,對學生進行加工,即進行人才的培養。某些教師只是簡單地、直接“灌輸”給學生現成的知識,這將導致知識意義的喪失,以及學生內在認知動機的抑制、教學與生活的脫節等問題的產生。此外,教師一直采用將學生掌握的知識量兌換成考核分數的評價機制,即非常關注學生的分數,關心學生顯性的學習結果,從而忽略了學生個體的思維習慣、思維方式、思維過程以及對知識的理解和應用情況,最終導致教師不能夠在教學中實行因材施教,這將為從根本上促進課堂整體教學效率的提高制造了一個障礙。

在上述“二階控制論”方法論的啟示下,我們要知道,現時代的教師不僅應該關注學生顯性的學習結果(例如學到了多少東西,學生的答題正確率,測評時的分數等),更需要的是要學會“傾聽”學生的解釋,了解學生的學習和思維過程(例如如何學習的策略),意即廣大教師要真正扮演好“二階控制論”中作為研究者的“我”的角色。只有這樣,教師才能從根本上了解學生的實際學習情況,進而適時地反思自己的教學方法、教學模式以及教學進度,以更好地引導學生對知識的建構和掌握。

具體而言,教師的“教”需要體現如下三個方面:

(1)讓學生置身于與所要研究的領域相關的現象中,鼓勵并引導學生通過解決一系列初始問題、類似問題、拓展性問題到獨立提出自己的問題,與環境積極互動,深入領悟所要認知的事物。學生在這里不是去閱讀和聽講座,而必須進行學與教的實踐或觀察別人學與教的活動,而且教師要想辦法使學與教的現象非常有趣,以激起學生的創造性,吸引他們提出一些以前從未想過的問題。

(2)讓學生闡述他們自己建構的意義,然后,教師力圖去理解他們的意義而不是直接向學生闡述事物和灌輸知識。在這個闡釋的過程中,學生對知識的理解勢必會得到提高。教師適當的提問既幫助自己理清學生的思維,同時也會促使學生思考得更多。其實,當教師在對學生進行“傾聽”和“觀察”的過程中,教師也參與了自己要求學生完成任務的過程。因為,此時教師和學生都在“建構”一個事實,不同的是,教師是帶著任務做(發現學生的認知風格及策略),學生則在任務中做(闡述自己的思維過程)。

(3)為了更好地理解和觀察學生的思維過程,教師可以用更多機會觀察自己的思維過程。教師可以單個人或幾個人組成一個工作組,嘗試完成一個布置給學生的學習任務,深刻體會“自我建構”的思維路徑,領悟教與學的真諦。

當然,上述“教”的三個方面是相互依賴的:教師只有提供了豐富的學習資源、認知工具,并以一定的結構性的知識支撐了學生對知識的建構,溝通理論與實踐的中間環節,學生才會試圖在環境中建構自己的認識和行動系統,然后努力對所學內容進行理解、闡述與反思(既包括對因果的解釋,又包括敘事的詮釋),在闡釋和反思的過程中,學生才會又發現更多能給予自己啟迪的現象,從而啟動一輪又一輪新的學習周期,教師則根據對學生的思維的觀察,有效自我調整教學方法與策略,不斷提升自己的教學水平。

四 結語

綜上所述,建構主義的研究方法論之“二階控制論”強調作為一個研究者的“我”要從另一種控制認識論的觀點出發研究他人建構的理解。該方法論對于指導人們建構自己的認識和行動系統有很大的借鑒意義。如果學生運用該方法論,則能夠不斷實現自我更新和自我超越;教師借鑒該方法論,則可以更好地與學生“對話”,從本質上革新教學方法。如下,筆者總結了 “二階控制論”的方法論核心,以期借此促進傳統教與學理念的轉變(表1)。

教育技術的根本任務應該是關注如何利用現有的人類技術成果(物化技術、操作技術、智能技術等)有效地提高教與學的水平,使學生獲得真正的發展。如上所述, “二階控制論”方法論中體現的反身性的參與表明:我們的學與教過程應該能體現經驗的豐富性與批判性的反思之間的聯姻――人們必須時刻關注自己是如何在豐富的情境脈絡中建構自己的認識和行動系統的。這樣的方法論使得我們的學習與教學有可能在深度與廣度上取得更大的進展,進而極大地拓寬教育技術的研究視角。

參考文獻

[1] 李芒.論教育技術是“主體技術”[J].電化教育研究,2007,(11):5-9.

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    管理作為一門獨立的、可以稱其為“科學”的學科，歷經一百多年的理論行探索和實證性研究，漸次地形成了屬于自己的、獨立的科學門類。這主要從兩個層次上去理解:一方面是說管理作為一門科學建立了屬于自己的理論研究基礎，即在獨具特色的學科門類上逐步完善了本學科的理論研究方法和技術路線，完善了支撐本學科發展的理論研究基礎;另一方面是說管理作為一門科學建立了獨立的實證研究方法，即實證研究的技術、方法和工具逐步完善和成熟。此時，管理可以稱其為“科學”，即管理科學。

    無論是管理諸學說的多維思辨和發展，還是理論工具、研究范式、技術方法的形成過程，無一例外都基于管理實踐者腳踏實地的“實務性研究，，和基于數理思維的理論研究者的“科學性探索”的整合。管理科學經歷了長期不斷的傳承和創新，才開創了屬于自己的學科體系和理論基礎。

    一、在管理活動中積淀了科學管理的思想

    1.早期的管理活動產生了科學管理的訴求

    在漫長的長達幾千年的管理活動中，人類一直在探索行之有效的管人之術，當人們難以解釋其根本之時總是加以神化或虛幻化，這也就帶動了神學、哲學和巫術的發展。當人類漸次地接受科學價值觀以來的近100多年來，人們更相信管理是一門科學，更崇尚科學管理的手段，這也是管理科學理論建立的思想基礎。

    科學管理思想的建立，起源于企業管理者“實務性研究”的重大發現，他是美國費城的米德維爾鋼鐵工廠的總工程師，后來被譽為科學管理之父的泰勒(frederick w. taylor 1856~1915)，長期的作業和作業管理實踐，終身探索科學管理方法力圖解決如何提升單個工人的生產率問題。1881年，泰勒通過對工人操作動作的研究和分析，消除不必要的動作，改正錯誤的動作，確定合理的操作方法，選定合適的工具等，這些讓泰勒總結出來一套合理的操作方法和工具培訓工人，使大多數人都能達到或者超過定額。這也是早期科學管理的實務性研究成果。1911年，泰勒將實務性研究上升到理論研究層次，其標志就是發表了《科學管理原理》一書，這是世界上第一本科學管理著作，它標志著人類在長期管理實踐中科學管理思想的形成。

    2.科學管理研究的深入和思想的成熟

    泰勒的懈學管理原理》鑄就了科學管理學說的建立，這僅僅是開辟了一個研究領域或研究方向，還不能斷言此時此刻進入了管理科學的研究時代。

    隨后的十幾年里，吉爾布雷斯夫婦(frank b .gilbreth,1868-1924;lillian m.gilbreth, 1878~1972)的動作研究和工作簡化方面為科學管理的方法做出了重要貢獻，與泰勒相比吉爾布雷斯夫婦的動作研究更加細致和更為廣泛。在制造業比較發達的美國，致力于以科學手段實現生產效率的提高的研究者與日激增?？茖W管理學說僅僅是利用科學的方法，提高勞動生產率來實現雇主的低成本訴求與作業工人不斷要求提升工資訴求之間謀求平衡點，其重點是從工業工程和經濟學的角度來觀察和分析各種要素間的均衡點。

    二、從科學管理到管理科學研究體系的形成

    1.從科學管理到管理科學的技術路線分析

    科學管理可以被看作一個研究方向或一家之學說而已，管理科學的研究就較為寬泛，科學管理一旦升華到管理科學說明在此研究的深度和廣度上有著重大差異。所有稱得上是‘科學”的，諸如“管理科學”、“經濟科學’和“社會科學’瞥，都必須建立自己獨立的、特有的學科體系;都必須建立獨立的屬于自己的基礎性理論平臺。從科學管理到管理科學體系的形成必須經歷三個階段:

    首先，科學管理學說得到發展形成了不同的科學管理學說體系。各家之言的枝繁葉茂帶動了支撐這些學說的理論思想的形成和發展。

    其次，科學管理的不同學說漸次的找到支撐各個研究方向的理論分支，形成理論研究分支，即“管理學”的形成。管理學的建立為探索管理科學的原理、機理和本質勾畫出白己獨特的理論支撐。

    再次，就是管理學方法或者研究范式的成熟，管理學發展到一定程度，借用和移植了其他科學研究的工具和研究方法形成了本學科的研究范式。如科學學、系統科學、工程學、運籌學和數學工具的廣泛應用，使管理科學的發展構筑了強有力的論證工具和研究方法。

    最后，形成了本學科研究的獨特方法和基礎理論研究范式，找到了隸屬于本研究范疇的科學研究的邏輯體系和理論根源。管理學這門學科就發展成為一門獨立的“管理科學”了。

    2.管理科學發展過程中的“管理叢林”時代

    管理的實務性研究和理論性研究在上個世紀中葉得到了廣泛的發展，為管理科學體系的形成做出了重要貢獻。哈羅德?孔茨(harold koontz,1908 ~ 1984),1961年12月，在美國((管理學雜志》上發表了《管理理論的叢林》一文，認為由于當時各類科學家對管理理論的興趣有了極大的增長，由于他們研究條件、掌握材料、觀察角度及研究方法的不同，必然產生并形成不同的管理思路，他當時劃分了六個主要學派。1980年，孔茨又在惜理學會評論》上發表倆論管理理論的叢糊一文，指出經過近二十年的時間之后，管理理論的叢林不但存在，且更加茂密，至少產生了11個學派。孔茨把管理學派發展枝繁葉茂的現象稱之為“管理理論的叢林”，簡要地概括了當時管理理論研究學派的“從林狀態”。

    也就是基于管理的理論性研究和實證性研究進入“枝繁葉茂”的管理理論叢林階段，為管理科學體系的形成開辟了了一個新的時代。但是，如果這一“森林景象”，沒有探究隸屬于自己的、獨立的理論支撐使學科發展變成一棵有根有干的參天大樹，就永遠沒有本學科發展成為一門科學的可能。管理進入了下一個階段為理論基礎的建立‘尋根”階段。

    3.管理科學發展的“尋根”時代

    管理科學的發展進入了各自學說和門類尋找屬于自己的理論支撐的時代，在這一時期，理論研究者大都借鑒和移植其他成熟的科學工具、科學研究方法和科學理論支撐著本學說的論點。

    (1)系統論的引入和借鑒。引入系統論，主要是因為管理理論叢林時代的各家之說既不能舉證其他學說錯誤的科學證據，也不能科學地論證自身學說打處處可以行之”。人們發現了管理系統的存在，即管理是一個系統，不能簡單地考量其局部而得出結論，于是管理理論研究借鑒“系統論’，為其研究基礎和技術支撐就顯得非常及時和必要了。系統思想作為一門科學的系統論，是美籍奧地利人、理論生物學家l. v貝塔朗菲((l. von.bertalanffy)創立的。他在1952年發表“抗體系統論”，提出了系統論的思想。1973年提出了一般系統論原理，奠定了這門科學的理論基礎。1968年貝塔朗菲發表的專著:《一般系統理論基礎、發展和應用》該書被公認為是這門學科的代表作。

    系統論是研究系統的一般模式，結構和規律的學問，它研究各種系統的共同特征，用數學方法定量地描述其功能，尋求并確立適用于一切系統的原理、原則和數學模型，是具有邏輯和數學性質的一門新興的科學。系統論的基本思想方法，就是把所研究和處理的對象，當作一個系統，分析系統的結構和功能，研究系統、要素、環境三者的相互關系和變動的規律性，并優化系統觀點看問題，世界上任何事物都可以看成是一個系統，系統是普遍存在的。這一觀點支撐著管理首先是一個系統的觀點，要求管理者不可孤立的單要素分析某一特定事件。

    (2)控制論的引入和借鑒。引入控制論主要是強調了管理的核心職能，“控制和監督”，在管理的實證性研究和理論性研究上都需要相應成熟的理論性研究成果的支撐。成熟的控制論理論研究標志性成果應該是1948年諾伯特?維納發表了著名的《控制論》一書，維納把控制論看作是一門研究機器、生命社會中控制和通訊的一般規律的科學，更具體他說，是研究動態系統在變的環境條件下如何保持平衡狀態或穩定狀態的科學。控制論認為管理系統是一種典型的控制系統。管理系統中的控制過程在本質上與程的、生物的系統是一樣的，都是通過信息反饋來揭示成效與標準之間的差，并采取糾正措施，使系統穩定在預定的目標狀態上的。從理論說，適合于工程的、生物的控制論的理論與方法，也適合于分析和說明管控制問題，管理是控制論應用的一個重要領域。人們對控制論原理最早的認識和最初的運用是在管理面，從這個意義上說，控制論之于管理恰似青出于藍，用控制論的概念和法分析管理控制過程，更便于揭示和描述其內在機理。

    (3)協同論的引入和借鑒。引入協同論主要是強調了管理的協調職能，這也是確保系統效率的關鍵所在。“組織和協調”，在管理的實證性研究和理論性研究上都需要相應成熟的理論性研究成果的支撐。協同論(synergetics)是研究不同事物共同特征及其協同機理的新興學科，它著重探討各種系統從無序變為有序時的相似性。協同論的創始人聯邦德國斯圖加特大學教授、著名物理學家哈肯把這個學科稱為“協同學”，一方面是由于我們所研究的對象是許多子系統的聯合作用，以產生宏觀尺度上結構和功能;另一方面，它又是由許多不同的學科進行合作，來發現自組織系統的一般原理。

   協同論應用于生物群體關系，可將物種間的關系分成三種情況:競爭關系;捕食關系;共生關系。每種關系都必須使各種生物因子保持協調消長和動態平衡，才能適應環境而生存。協同論的領域與許多學科有關，一些理論是建立在多學科聯系的基礎上的，協同論的發展與許多學科的發展緊密相關，且正在形成自己的跨學科框架。協同論的出現是現代系統思想的發展，為處理復雜問題提供了新的思路。

    (4)其他理論引入和借鑒。近些年來，管理科學的發展進入了一個快速尋根階段，各個理論分支逐漸成熟，并各自通過移植和借鑒尋找到了屬于自己的、獨立的理論支撐和技術工具及方法。

    我國管理科學理論研究的基礎是借鑒了數學、經濟科學、心理學、信息科學等學科的成熟理論和方法，其中數學主要指運籌學、統計學、微分方程、隨機過程、模糊數學、離散數學等。如運籌學、博弈論的引入為管理決策方法提供了強有力的理論依據;信息科學、通信科學和網絡數據庫技術為管理控制和預警提供了外部支持:而線性回歸分析、時間序列分析、隨機序列分析為管理預測提供了科學工具和技術手段;某些理論研究方法諸如層次分析法、模糊綜合評價法和數據包絡分析法也在管理科學的發展過程中為管理的評價提供了科學技術方法。

    4.管理科學發展的“思辨”時代

    管理科學發展經歷了尋根階段之后，其發展方向變得漸次的清晰和有序，每一門類的子學科發展還必須經歷“思辨”過程。所謂“思辨”過程，就是理論性研究的科學理論探索和實務性實證研究的辨析，經過這一辨析過程。管理科學將移植和借鑒的其它科學門類的技術工具、科學方法和原理在管理的實務性應用中探究其特殊性和獨立特質，以尋求自身在學科門類上的獨特性和完整性，借以形成獨特的“管理科學”的理論與學科門類發展體系。

    三、管理科學研究體系的形成脈絡和展望

    1.管理科學發展的脈絡綜述

    （1）管理科學的發展是與管理的實踐者和研究者的科學價值觀念的形成相聯系。

    (2)管理科學的啟蒙應來源于“實務性研究’，不斷探究和經驗總結。(所謂管理科學中的“實務性研究”是指管理行為的實證研究、管理方法研究和管理技術研究。)

    （3)管理科學的發展應依托于“理論性研究”的長期探索和發展。(所謂管理科學中的“理論性研究”是指對管理行為探尋其本源、確立管理理論發展根基、構架嫁接、移植和創新管理理論的基礎。)

    (4)在實務性研究和理論性研究的相互辯證中得到發展。

    2.管理科學發展的展望

    現代計算機技術、網路技術和通信技術的發展使全球政治、經濟一體化趨勢日趨明顯。為了適應現代競爭的需求，管理科學理論研究也必然呈現出一些新的觀點或學說、呈現新的思維和學科門類。

篇9

畢業論文是本科學生在大學學習期間的最后一門課程，是訓練學生綜合運用所學知識解決問題的重要課程，是培養學生初步科研能力的重要環節，也是衡量一個學校教學質量的重要指標，因此，高校非常重視該課程的教學，采取各種措施加強了管理。但是，由于各方面的原因，目前高校本科學生畢業論文存在不少問題，質量下滑也是不爭的事實，影響了人才培養質量，也影響了學生就業，因此有必要認真剖析目前存在的問題，提出解決問題的對策。

一、存在的問題

1.學生重視不夠

現在有很多學生沒有認識到畢業論文的重要性，在思想上不夠重視，表現在行動上就是態度不端正，時間不投入，麻痹應付，敷衍了事，東拼西湊，簡單抄襲，段落不明，語句不通，格式也很不規范。不少學生不能按時間和要求完成相關任務，再加之，學校管理和要求不夠嚴格，導致學生普遍重視程度不夠、完成質量不高。

2.就業沖擊較大

大學生就業壓力也是影響畢業論文完成的原因。每年的十月份各種人才招聘市場就開始了，一直到學生畢業前。而這個時間也正是學生完成畢業論文的時間段，許多學生流連于這樣那樣的人才市場，為找工作在全力奔波，那顧得上畢業論文的事，有相當一部分學生五一收假才回到學校，已經接近論文答辯了，只能突擊拼湊，無暇顧及質量。還有一些學生簽約就業協議比較早，用人單位要求他們在畢業這學期必須到單位實習，學生只得服從，這樣學生根本沒有時間也沒有條件完成畢業論文。

3.前期訓練不夠

有很多學校在畢業論文之前沒有安排基本的訓練，而對畢業論文有較高的要求，學生剛開始不知該如何下手，不知道如何選題，不知道引言該怎么寫、正文應包括哪些部分，不知道如何查閱和引用參考文獻。在摸索一段時間后感覺有點門道了，但是沒有足夠時間用到畢業論文的寫作上。

4.教師指導不夠

有一些教師教學科研任務重，對學生指導不夠，與學生面對面交流不多，主動聯系學生較少；責任心不強，對學生要求不嚴，認真細致地指導學生的精力投入不足，做得不夠。還有一些學校，由于畢業學生多，講師職稱以下的教師也參與指導，而這些年輕教師往往家庭負擔重，自身科研能力有限，指導的學生論文質量不高也在所難免。

5.答辯要求不嚴

最終的論文答辯把關不嚴是影響論文質量的重要原因。很多學校在論文答辯的時候，考慮到學生要畢業要就業，對學生論文過程執行得如何、論文水平怎樣不能嚴格要求，基本上都可以過關。這樣一屆一屆地往下傳遞，學生們就認為畢業論文不論好壞都能過關，在過程的執行上就會大打折扣，給出的論文質量就高不了了。

二、解決的對策

1.設置綜合課程設計

為了使學生在畢業論文之前有一定的基礎，增設綜合課程設計是有效方法。在基礎課程學完，關聯性較強的幾門專業課學習之后，安排一個對前面所學課程進行綜合運用的小課題，類似小論文，即“學年論文”。學年論文一般安排在大學三年級，從課題選取到參考文獻的引用，要指定專門的老師指導。通過“麻雀雖小五臟俱全”的小課題訓練，使學生初步了解完成一個具體實際問題的全過程，在分析問題、解決問題、查閱資料及書寫報告上得到很好的提高，為完成最后的畢業論文打一個較好的基礎。根據有些學校的實踐調研表明，學生的學年論文完成稿往往是畢業論文的初稿，不僅有足夠的時間、精力來保障學生的寫作質量，也大大緩解了畢業生大四時考研和就業的壓力，如此“笨鳥先飛”的論文寫作安排是值得推廣與提倡的。

2.加強寫作過程管理

加強畢業論文的過程管理是確保畢業論文質量的保證。為此應設置一個論文寫作過程成績，在最后的總成績中占有一定的比例，甚至較大的比例。從選題開始一直到論文答辯的每一個環節都要有嚴格的時間表和具體任務，必須按要求完成。從初稿到最終定稿在規定的時間里至少要提交4個初稿，每一稿的交稿時間要有合理的間隔，將打印稿或手寫稿交給指導老師后，指導教師要認真檢查，認真批閱，指出存在的問題和改進的思路辦法，并給出一定的分數，而且要保存底稿，以備查看。4次初稿的得分形成最后的寫作過程成績，凡寫作過程成績達不到要求的（比如60分）不能參加答辯。

3.強化指導教師管理

強化對指導教師的管理是確保畢業論文質量的關鍵。除了對學生嚴格要求之外，對指導教師也要有相應要求和考核辦法。首先要保證指導時間，從選題表任務書的填寫、資料的查閱、初稿的撰寫，一直到最后定稿和答辯，指導教師至少要集體指導4―5次，要有指導時間、地點、內容等具體詳細的指導記錄，對個別學生也要及時地跟蹤指導。其次，院系教學單位要設置幾個檢查時間點，要求上交指導記錄和批閱過的學生論文初稿，對指導不夠認真的教師要及時指出，必要的也可以進行適當的教育和處理。另外，也要有一定的獎懲辦法，對指導的學生畢業論文質量好、優秀率高的教師要進行表彰獎勵，對指導的學生論文質量較差、達到一定比例不能過關的指導教師要提出批評，直至停止或者取消指導教師資格。

4.嚴格控制論文答辯

從嚴控制畢業論文的答辯是確保畢業論文質量的根本。為了對論文答辯以及最終成績從嚴把關，答辯應分三次進行，對寫作過程、提交的論文等環節都符合條件的先進行第一次答辯，不具備第一次答辯和一次答辯不過關的在一次答辯一周之后進行第二次答辯，第二次答辯不過關的在畢業前夕安排第三次答辯，第三次答辯不過關的不能頒發學位證書。優秀畢業論文只能在參加第一次答辯的論文中產生。

為了控制論文完成過程，畢業論文的最終成績由三部分組成，即寫作過程成績、寫作書面成績和最終答辯成績。

首先對能否參加第一次論文答辯的學生要從嚴控制，凡寫作過程成績達不到要求的（比如60分）不能參加第一次答辯，并限期整改。在論文答辯的一周前，學生要提交最終定稿的畢業論文，院系組織教師對其書寫格式的規范性、內容的科學性和創新性等進行審核，幾個教師的平均分值為學生的書面寫作成績。論文答辯應采取指導與答辯分離的辦法，也就是指導教師不參加被指導學生的答辯。答辯分為學生陳述和回答問題兩個環節，教師應對學生論文的創新點和關鍵問題進行提問，考察學生論文寫作的真實情況和對關鍵核心問題的掌握處理情況。

盡管目前大學畢業論文有不少問題，但是只要我們采取針對性強的有效措施，學校和院系下決心抓，導師和學生齊心配合，就一定會解決問題，把畢業論文工作做好，使學生的論文有較高水平，為社會用人單位輸送高質量的人才。

參考文獻

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篇10

中圖分類號： G250文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2010）01－0111-04

A Statistical Analysis of the Library Science Papers Research Methods

Jia ErpengYi Jinghan（Department of Information Management, Zhengzhou University, Zhengzhou，Henan, 450001）

Si Miaomiao（Library, Hubei Vocational College of Bio-Technology， Wuhan， Hubei， 430070）

Abstract： Relevant scientific research methods support the completion of the science research. So library science research methods are an important component of the library science system. Through a statistical analysis to the research methods of the academic articles published in 11 library journals, this article sums up the current condition of method application in library science in our country, and prospects for the future of library science research methods in our country.

Key words： library science； research methods； methodology； survey analysis

CLC number： G250Document code： AArticle ID： 1003-6938（2010）01－0111-04

工欲善其事，必先利其器?？茖W研究是富有創造性和藝術性的活動，方法是科學研究的工具和途徑，圖書館學研究過程也與科學的研究方法不可分離。圖書館學研究方法是在繼承一般科學研究方法的基礎上，根據自身的研究對象、學科性質而進行融合與發展，形成自己學科的研究方法體系。隨著圖書館學情報學研究范圍的擴大、研究對象的復雜，其研究方法呈現出多樣性特點。從多個角度對其進行研究，既促進了我國圖書情報事業的發展，反過來又進一步刺激了研究方法的多樣化。本文以11種圖書館學專業期刊2006～2008年所刊載論文為數據源，分析論文的研究方法，試圖總結出圖書館學研究方法的規律及其發展趨勢。

1我國圖書館學方法論的研究

圖書館學研究方法，是圖書館學學科體系的重要組成部分，一方面，它使得圖書館學研究能夠準確、充分地揭示研究對象的本質與規律，是圖書館學研究的保障；另一方面，整個圖書館學的研究中對方法的研究不能偏廢，方法研究是學科研究內容的一部分。［1 ］我國圖書館學方法論研究開始于20世紀80年代。1981年劉迅先生在《圖書館學通訊》上發表了《要重視圖書館學方法論的研究》一文。緊接著喬好勤先生在該刊1983年第一期上刊登了《試論圖書館學研究中的方法論問題》，［2 ］運用統計方法對《圖書館學通訊》等三種專業刊物1980～1981年發表的學術論文研究方法進行分析。并提出了圖書館學方法論的三層次說法，即圖書館學的研究方法可以分為哲學方法、一般科學方法和專門科學方法。隨后出現了有關圖書館學方法的大量學術論文，還有一些著作，如王崇德的《圖書情報方法論》。［3 ］

從宏觀上看，圖書館學方法論的三個層次基本得到認同。對一般科學技術研究方法的探討，也分為三個層次，最底層是具體的技術層次，中間層是一般的研究方法層次，最高層則是哲學層次。［4 ］圖書館學的一般科學方法，主要是指引進和移植相關科學的研究方法和研究成果運用于圖書館研究，可分為：信息獲取方法（主要指調查法、統計法、試驗法和歷史法等），信息加工方法（主要指老三論、新三論等）。［5 ］對圖書館學專門方法探討的文章很多，雖然還沒有統一的認識，但是普遍認為文獻計量學方法和引文分析法是典型的圖書館學專門方法。另外從研究的性質來分，圖書館學的研究方法也可以分為定性和定量方法。隨著對此研究的深入，圖書館學方法論體系會不斷地得到完善。

3數據來源

在數據收集中，筆者選取了11種圖書館學專業期刊：《中國圖書館學報》、《大學圖書館學報》、《圖書情報工作》、《圖書館雜志》、《圖書情報知識》、《圖書館》、《圖書館論壇》、《圖書與情報》、《圖書館理論與實踐》、《圖書館建設》、《圖書館工作與研究》作為調查對象，具體統計了2006年~2008年間各期刊學術論文使用研究方法的情況。數據主要來源于中國知網，小部分數據來源于各期刊主頁。在數據統計中，去除了一些信息資料類文章，如征文通知、會議通知等（見表1）。

4數據統計分析

本文總共統計了8159篇學術論文，通過對所選的各篇學術論文，逐篇分析其篇名，個別文章查閱了摘要、正文等詳細信息，根據各科學研究方法的含義，歸納每篇論文采用的科學研究方法，并將其研究方法歸納為15小類（見表2）。由于每篇文章采用方法很難準確判斷，有的文章采用了多種研究方法，所以從表2中可以看出，最后的論文合計總數（8273篇）大于調查的論文總數（8159篇）。在計算各類研究方法的論文占調查總數的百分數時，是除以調查總數（8159篇），所以百分數之和是（101.3997%）而不是100%。

（1）理論分析法

運用理論分析法的主要是一些分析歸納與概念推理類研究，以及思辨類的學術論文。從表2中可以看出，采用理論分析法的學術論文共2904篇，占調查論文總數的35.593%，理論分析法是我國圖書館學研究中最常用的方法。研究方法的運用主要受到學科性質和研究任務影響，圖書館學從目前來看應該屬于社會科學，而且人文色彩比較濃厚；我國圖書館界也有重理論的現象，這與國外主要以定量方法為主、重應用有很大不同。隨著其它學科背景研究者的加入，看問題的視角會有所變化，相應的研究方法也會多樣化。社會科學的發展是由定性方法向定量研究過渡的過程，圖書館學科也要注重定量分析方法的應用。

（2）操作實驗法、調查研究法

在調查的學術論文中，運用操作實驗法的共有830篇，占到總數的10.173%。這類論文主要研究技術性的問題，比如系統開發設計、數字圖書館建設、網絡信息資源開發組織等。隨著圖書情報工作環境、研究對象的變化，圖書館學研究關于技術的內容會越來越多。

調查研究法是社會科學常用的一種研究方法。圖書館學是一門實踐性很強的學科，調查是獲取原始數據的一個重要的方法。圖書館學研究中主要進行抽樣調查，通過問卷、網絡來收集數據資料。采用調查研究方法的學術論文一共745篇，占總數的9.131%，調查方法的運用在調查數據中占有很大一部分，說明研究更貼近實際問題。

（3）實例分析法、歷史方法

實例分析法通常是以具體的實例來介紹經驗或說明問題，論文中主要是以國內比較著名的大學或科研院所圖書館、國外有名的圖書館等為例子進行分析，對于其它圖書館的建設、信息資源開發服務起到了借鑒作用。

歷史方法主要用于論述關于圖書館事業史、人物評價、文獻學、目錄學等內容的論文，是一種傳統的研究方法。有的期刊專門開辟了關于圖書館事業史、文獻學的專欄，歷史方法的論文在調查論文中占到了7.501%。

（4）系統方法、管理學方法

系統方法主要是用系統的思想，從整體的角度來觀察問題，這種方法對我們認識研究起到很大作用。雖然有的文章不能明顯地看出是運用了系統方法，但是系統方法貫穿于觀察問題的整個過程。管理學方法是將管理學的方法移植在圖書情報學的研究中，圖書館在機構建設、運營方面都要運用到管理學的知識方法。

（5）數理方法、文獻計量學方法、比較法、經濟分析法

數理方法主要是數學方法在圖書情報學研究中的應用，是一種定量的研究方法。采用數理方法的學術論文有304篇，占調查論文總數的3.726%。數學方法的運用，也說明圖書館學研究者正在試圖定量地揭示研究對象，隨著本學科逐漸走向成熟，這一方法將繼續普遍化。

文獻計量學方法是用數學和統計學方法，對文獻量、作者數、詞匯數等的定量化研究。調查的論文中運用此方法的占到3.199%，在調查論文中占到的比例比較低。文獻計量學方法也應用于其它學科研究，從CNKI數據庫中我們以“文獻計量”為題名，可以粗略地檢索到600多篇論文，內容涉及很多其它學科研究。

比較方法也是比較常用的一種研究方法，通過對多個相關事物或事物的各部分之間進行比較，揭示其共同點和差異點。

經濟分析法是將經濟學的方法運用到圖書館學的研究當中，研究內容包括圖書館營銷、資源共享效率評價、紙質資源與電子資源的經費問題、資源服務的經營模式等等。

（6）控制論方法、引文分析法、內容分析法

明顯運用控制論方法的論文很少，調查中只有79篇。占到總數的0.968%。但是控制論的思想在很多論文中都有所體現。

引文分析法是利用各種數學及統計學的方法對科學期刊、論文、著者等的引用和被引用現象進行分析，以揭示其數量特征和內在規律的方法。在所調查的論文中，明確使用引文分析法的有23篇，占總數的0.282%。引文分析法作為圖書情報學科的一種專門方法，運用也很廣泛。在CNKI中用“引文分析”作為題名可以檢索到1200多篇論文。

內容分析法產生于傳播學領域，是一種客觀的量化方法，是從大量樣本進行特征識別的系統方法，具有統計性，是一種從公開資料中萃取情報的重要方法。因為它是新方法，統計中只有6篇。

（7）其它

其它中包括有專利分析方法、社會網絡方法、SWOT分析法、法律分析方法、心理學方法、美學方法、傳播學方法、醫學理論方法等等。

5我國圖書館學研究方法的發展趨勢

5.1定量分析與定性分析相結合

根據表2數據，我們可將研究方法大致分為兩類：第一類是定性方法，包括理論分析法、實例析法、歷史方法、系統方法、管理學方法、比較法、經濟分析法、控制論方法，百分比總共占到61.62%；第二類是定量方法，包括操作實驗法、調查研究法、數理方法、文獻計量學方法、引文分析法、內容分析法，百分比總共占到26.584%。從數量來看，定量研究方法所占比例比起定性方法還很小，這是由于理論分析法的比例太大。對于圖書館學的科學研究，目前來看定性方法用的多一些。但對于具體問題，定性方法和定量方法各有特點，用哪種方法要根據具體情況而定。

理論分析法是一種定性研究方法，在學科研究中發揮了重要的作用。由于定性方法缺乏科學的數據支撐，其理論分析就顯得沒有深度和廣度。隨著學科的發展，定性與定量研究方法相結合是發展的趨勢。圖書館學情報學領域已經大量采用定量的研究方法，如調查研究法、數理方法、文獻計量學方法等。定量方法的運用使研究更精細、更科學，站在定量的角度解釋圖書館學情報學的內在規律，從而在廣度和深度上推動學科的發展。［6 ］

5.2現代信息技術的影響越來越大

隨著信息技術、網絡技術的發展，圖書館學的研究內容產生了巨大變化，與網絡信息、信息系統等有關的技術性研究論文數量會不斷增多。在表2中，操作實驗法所占比例為10.173%，我們可以清楚地看到這一點。

新技術的發展還為經典的研究方法提供了新的實現工具。［7 ］研究這可以通過互聯網進行數據采集，以網頁形式的網絡調查、用即時通信（instant messaging）軟件（如QQ）的調查、［8 ］電子郵件調查等，這些都為更好地完成調查提供了多種途徑。隨著搜索引擎的運用普及，搜索引擎的服務器記錄和保存了用戶與搜索引擎的交互過程，這種數據稱為使用記錄（transaction log），使用記錄分析（transaction log analysis）成為一個研究熱點。另外，計算機還可以輔助研究者進行定性數據分析等。在文獻計量學的基礎上產生了網絡信息計量學方法，在引文分析方法的基礎上出現了鏈接分析方法，這都是現代信息技術對研究方法的影響。

5.3吸收其他學科的研究方法

表2中的管理學方法、數理方法、經濟學方法、內容分析法等都屬于移植其它學科的方法，占10.85%。“其它”占7.185%。這些都說明了圖書館學研究中移植了許多其它學科的理論或方法。

在學科的發展中，一方面要具有從其它學科吸收養分的能力；另一方面要能為其它學科提供養分。隨著圖書館學科研究隊伍的壯大，研究者會大量借鑒其它學科的研究方法，會產生新的研究方法，如內容分析法、情景分析法等。當然我們不能盲目地去移植新的研究方法，而要與圖書館學情報學本學科的實際情況相結合，將其融入本學科研究之中，通過適當的研究方法來為研究服務。

5.4實證方法的應用

調查研究法、實例分析法就屬于實證性研究方法，從表2中的數據中就可以看出，共占到17.061%。近些年來研究者也開始注重實證研究（evident-based studies）方法，［9］它是在獲取研究對象客觀數據材料的基礎上，通過數據分析，考察研究對象各有關因素的相互影響及其影響方式，從個別到一般，歸納出事物的本質屬性和發展規律，它是觀察法、實驗法、統計法等的綜合運用。實證研究通過實際數據分析，連接了理論與實踐，一定程度上有利于圖書館學研究水平、學術地位的提升。

總之，方法都不是萬能的，各種研究方法都有自己的優點和缺點，或者是有適用的條件。定性與定量研究方法的結合將成為圖書館學方法的主流，新的方法與新的技術將得到更多的應用。利用多種先進技術手段來收集數據、分析數據，綜合多種研究方法來探討復雜的研究問題將會越來越多。所以研究方法的運用將是多元化發展，合理的研究方法體系應該是多種研究方法的有機結合與互補，從各個不同的角度對研究對象進行分析。

參考文獻：

［1］鄧小昭.信息管理研究方法［M］.北京：科學出版社，2007：1-33.

［2］喬好勤.試論圖書館學研究中的方法論問題［J］.圖書館學通訊，1983，（1）：54-62.

［3］王崇德.圖書情報方法論［J］.北京：科學技術出版社，1988.

［4］楊建軍.科學研究方法概論［M］.北京：國防工業出版社，2006：1-24，395-409.

［5］羅方等.我國圖書館學方法論研究的現狀及趨勢［J］.圖書館建設，2006，（2）：19-20.

［6］邱均平．文獻計量學［M］．北京：中國人民大學出版社，2007：260-283.

［7］華薇娜．我國80年代圖書館學情報學研究狀況的定量分析［J］．情報學報，1995，14（3）：218-225.