導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇行業綜合監管，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

當今世界經濟全球化、貿易自由化、金融一體化的發展不斷加速，面對我國加入WTO后，金融業尤其是商業銀行順應世界金融潮流和市場經濟規律實行綜合經營的呼聲越來越高。綜合經營在中國確已客觀呈現了一定的發展態勢，它的現實存在迫使我們關注目前中國商業銀行的矛盾所在：即綜合經營的日益發展態勢、分業監管的法律及監管模式。因此積極探索適合國內商業銀行由分業經營向綜合經營過渡的監管模式，尤其是對綜合經營條件下搭建符合中國國情的監管框架的研究具有非常重要的現實意義。

一、中國商業銀行綜合經營的發展趨勢

鑒于我國金融業尚不發達的現實情況以及實行嚴格分業經營的基本法律框架，目前我國不宜拆除在銀行業務和證券、期貨等業務之間的“防火墻”，直接采用德國全能銀行模式。比較而言，由于金融控股公司具有“集團控股、聯合經營；法人分業、規避風險；財務并表、各負盈虧”的特點，是推進商業銀行綜合經營的一種現實選擇。

根據我國目前的金融環境，以銀行為主構建金融控股公司將成為商業銀行綜合經營的發展趨勢。這是因為：

（一）金融控股公司作為一個企業集團，必然要有一個足以控制和有效影響其他子公司的核心公司一一母公司。這個母公司通常是主導組建者或者說是組建的牽頭人。在中國金融體系中，行業結構仍不平衡，目前金融資產中銀行業占絕對優勢，遠非保險公司、證券公司和信托投資公司等其他非銀行金融機構所能比擬。但證券公司和保險公司等非銀行金融機構憑借專有的經營壟斷，卻享受著令商業銀行心動的高利潤率，因此商業銀行通過并購證券公司和保險公司等非銀行金融機構組建金融控股公司的動力極強。

（二）從發展趨勢看，商業銀行主導的金融控股公司在我國金融業中將有廣闊的發展前景，有利于銀行或其他金融機構的集團化改造和綜合經營。對銀行而言，通過控股公司的架構，即可保持原來商業銀行業務的獨立性，又可通過設立其他非銀行子公司發展具有潛力的新業務、分離優質資產或用于其他特使目的。國內尚未集團化的銀行，都表示集團化是其發展方向。中國銀行的高層在不同場合表明，中行的目標就是金融控股，最終實現綜合經營。招商局集團董事會主席、招行董事長秦曉也表示，如政策允許將把招商局旗下的保險公司交給招商銀行運營，招商銀行未來將成為綜合經營銀行、保險、基金業務的金融控股公司。

（三）監管層目前對我國以控股公司方式發展的金融集團也采取默許、鼓勵態度，2004年6月28日，中國銀監會、證監會、保監會正式公布的《三大金融監管機構金融監管分工合作備忘錄》對金融控股公司身份作了直接認可。央行的2006年《中國金融穩定報告》中指出“我國部分有實力的大型金融機構已經具備一定的資本運作、風險控制、交叉銷售和業務整合能力，其中具備條件的金融機構也可探索通過跨行業投資其他金融機構的方式開展綜合經營。”

二、中國商業銀行現階段監管模式的問題剖析

隨著國內金融業綜合經營態勢的日趨強烈，機構監管中存在的監管漏洞、板塊割據、制約創新等缺陷以及各監管機構之間的協調效率低下的問題也日益突出。綜合來講表現為以下幾點：

（一）分業監管格局不能覆蓋金融控股公司，可能促使其將一些特別的服務項目或產品置于監管成本最小或監管最寬松的領域，從而產生“監管套利”現象。金融控股公司沒有統一的監管法規，存在監管真空。

（二）不同監管機構的監管目標、監管重點不同可能導致沖突。證監會的目標是維護市場的公平與秩序，特別強調證券發行人和經紀人充分披露信息，不得有欺詐行為。而銀監會注重審慎監管，關注銀行系統的安全與穩健經營。保監會維護保險業的穩健經營與被保險人的利益，關注各保險公司的償付能力。由于各個監管機構的目標不同、指標體系不同、操作方式不同，各監管機構的監管結論可能存在較大差別。當對金融控股公司有雙重目標要求，又只受某一機構監管時，單個監管者可能不會去承擔其他監管者的工作和責任。

（三）在對金融控股公司的監管上三家監管部門協調難度大。“三會”及其派出機構是平級的，若金融控股公司發生風險，確定由誰作最后裁決等存在一定現實困難。盡管可以建立聯席會議制度，但仍會存在溝通不足和信息共享度低等問題，影響監管的有效性。

（四）我國監管當局對金融控股公司內部控制的有效性關注不夠。在分業監管體制下各監管者的監管對象只是一個金融機構，而對集團的組織結構和管理結構的透明度并不關心。因此，在分業監管體制下，監管部門難以將監管對象和控股公司其他成員隔離，而且也難以綜合性地審視控股公司的風險。

三、對中國商業銀行綜合經營監管模式的設計

國內商業銀行的綜合經營如何監管，是一個很現實的問題。

在我國尚不具備實施統一監管模式的條件下，美國傘型監管模式是最有可能解決我國分業監管體制和有限度綜合經營矛盾的手段。這種模式一方面通過最大限度的保留了分業監管體制下形成的機構監管優勢，符合我國現有的制度約束；另一方面，通過傘型監管者的機制(在我國目前可以考慮有人民銀行來充當)實現了各監管者間的協調，通過功能型監管避免了分業監管體制面臨綜合經營可能帶來的風險。在我國商業銀行走向綜合經營的過渡期間，這種模式無疑是一種立足現實、面向未來的適合金融控股公司模式的監管體制。

（一）監管主體、職能及監管體制框架

監管主體主要包括：中國人民銀行、證券監督管理委員會、保險監督管理委員會、銀行監督管理委員會和信托投資管理局。

主要職能：中國人民銀行作為傘型監管者負責對金融控股公司的監管，包括市場準入、資本充足率、風險評估、信息披露等。銀監會和信托投資管理局，分別負責對銀行和信托投資業務的監管；證監會和保監會分別負責對證券業和保險業的監管，同時證監會將投資業務的監管職能移交信托投資管理局。銀監會、證監會、保監會及信托投資管理局均是功能監管者。

（二）基于傘型監管體系下的監管措施主要應從以下幾個方面入手

1．加強各監管機構之間的協

調機制以及機構之間的監管數據的共享建設。在現階段，可考慮在強化各監管機關的責任、分工的基礎上，建立各監管機關間規范化的協調制度和有關負責人定期聯席制度。通過有關機關負責人的定期聯席會議，解決監管中出現的矛盾和沖突。同時，運用現代計算機技術建立金融監管資料信息共享制度，提高監管效率。

2．監管者應從控股公司層次強化對控股公司的外部監管措施，包括對金融控股公司高級管理人員任職資格的審查和談話機制，控股公司信息披露的方式和規格以及控股公司各子公司間的防火墻措施，如業務限制、人員限制和信息限制等。通過這些措施，配合其他功能型監管機構的工作，實施對金融控股公司整個業務流程的控制。

3．督促和鼓勵控股公司建立基于自身業務風險管理的內部風險控制的機制和評價體系，實施自律性質的風險約束。防范經營風險不僅是外部監管對公司的強制要求，也是公司基于自身利益最大化的選擇。監管者應積極支持公司的內部風險控制和管理體系的建立和完善，并充分了解這一體系的運作和有效性。新晨

4．監管當局應建立資本金與控股公司運作風險相聯系的計算方式，迫使金融控股公司加強內部管理，降低風險資產的比重。綜合監管者可以在各功能型監管者對各自監管對象所需要資本金的總量評估基礎上確定控股公司應該交納的資本金。

5．健全金融自律型組織，充分發揮其監管作用。金融自律型組織是金融業自我管理、自我規范、自我約束的一種民間管理形式，它可以通過行業內部的管理，有效的避免不正當競爭，規范其行為，與監管當局共同維護金融體系的穩定與安全。金融自律組織參與監管，主要負責金融從業人員的培訓、會員的管理、為會員提供信息服務，及時與監管當局溝通情況，及時向社會有關監管信息等。

四、結論

篇2

［中圖分類號］F830；F272 ［文獻標識碼］A［文章編號］1004-9339(2012)02-0037-05

中小企業融資難的問題是企業界一直關注的焦點。由于中小企業缺少必要的固定資產（如土地、房產等）作為抵押，企業信用評級不足，加之我國現行的金融體系不健全，使得中小企業融資非常困難，并已經成為制約中小企業發展的主要因素。“想借借不到、想貸不敢貸”是目前我國中小企業貸款難、銀行放貸難的真實寫照。［1］廠商銀業務貨物質押監管是金融業與物流業合作開展的一項物流金融業務，是一種新的融資模式。該融資模式的興起不僅解決了中小企業短期內融資難的問題,滿足了物流服務提供商的經營需求,同時有效拓展了銀行的業務范圍,實現了需融資的中小企業、物流服務提供商和銀行的“三贏”。

一、廠商銀業務貨物質押監管的發展前景分析2010年我國物流運營形勢總體良好，物流需求顯著增加，全國物流總額達125.4萬億元。［2］巨大的物流市場昭示著巨大的貨物質押監管的空間。

1廠商銀業務貨物質押監管的開展緩解了中小企業融資難的問題。目前，我國存在著大量處于發展過程中的中小企業，這部分企業由于其信用評級不足，又缺少必要的土地、房產做抵押，加之我國目前的金融體系不健全，導致了中小企業融資非常困難。據統計，我國中小企業融資成功率不到10%，年資金缺口數十萬億元，市場容量巨大。另外，現階段中小企業的融資渠道有銀行信貸、擔保貸款、內部集資、風險投資、典當融資、民間借貸等，其中銀行信貸占到融資總額的70%左右，中小企業融資渠道單一。［3］應該說廠商銀業務貨物質押監管作為擴展中小企業融資渠道的有益嘗試，能夠解決中小企業融資難的問題，其發展空間非常大。

2廠商銀業務貨物質押監管的開展是物流服務提供商經營創新的有效途徑。在物流業務中，傳統的物流操作如倉儲、運輸等，其利潤率已經越來越低，不再能作為提升企業核心競爭力的要素，物流服務提供商必須要尋求更多的利潤源，轉向各項增值服務。［4］廠商銀業務貨物質押監管是一種新的融資模式，是物流服務提供商和金融機構相結合，利用自己專業化監管的優勢，為銀行和客戶提供監管服務。物流服務提供商開展貨物質押監管，可以保持穩定的貨物存儲量，提高倉庫利用率，同時拓展了新市場，延伸了其服務鏈；另外，廠商銀業務貨物質押監管能使物流業和金融業很好地結合起來，創造了一個跨行業、相互交叉

［收稿日期］2011-11-29

［作者簡介］呂玉蘭（1975-），女，江蘇泰州人，鹽城工學院經濟與管理學院講師，管理學碩士。

發展的新業務空間，為同質化經營向差異化經營的轉變提供了可能，物流服務提供商通過貨物質押監管業務切入利潤回報豐厚的金融業，提高了自身的盈利水平，廠商銀業務貨物質押監管將有助于形成物流服務提供商的競爭優勢。

3廠商銀業務貨物質押監管的開展拓展了銀行的業務范圍。目前，我國銀行從事的信貸業務絕大多數都是依賴于大客戶，貸款授信額度過于集中，這導致銀行信貸風險會大大增加；而且，由于大客戶通常提供不動產抵押，銀行在變現時通常很耗時、費力，手續很繁瑣。鑒于上述原因，銀行在擴展信貸市場時，可以借助于廠商銀業務貨物質押監管選擇中小融資企業。廠商銀業務貨物質押監管為銀行完善結算支付工具，提高中間業務收入創造了機會；銀行在發展該業務的同時，也開發了新的客戶群體，培養了潛在的優質客戶；同時，銀行為了降低融資風險，愿與具有綜合競爭實力的全國性第三方物流服務提供商合作。

總之，從中國目前的金融體系、物流服務提供商、銀行、中小企業的發展狀況可以看出，中國的物流金融市場中廠商銀業務貨物質押監管市場廣闊，領域眾多且前景光明。

二、廠商銀業務貨物質押監管概念的詮釋廠商銀業務貨物質押監管是為了加強銀行與企業的合作，銀行、融資企業（客戶）和物流服務提供商依據《中華人民共和國合同法》、《物權法》和《擔保法》等有關法律規定以及客戶與其上游供貨商真實的貿易背景等，客戶為解決資金不足，向銀行申請辦理廠商銀業務，并以廠商銀業務項下簽發銀行承兌匯票購買的存放于物流服務提供商倉庫中的貨物向銀行提供質押擔保；物流服務提供商愿意對廠商銀業務項下的貨物承擔倉儲保管義務，并承擔相應的監管責任。其具體含義是指客戶基于與其上游供貨商訂立的購銷合同，向銀行申請簽發銀行承兌匯票以用于購買貨物，且貨物存入物流服務提供商倉庫，同時質押給銀行并由銀行控制貨權的融資模式。該業務主要涉及融資企業、銀行和物流服務提供商三個主體，其關系如圖1所示。

圖1廠商銀業務貨物質押監管主體合作關系示意圖

1銀行與融資企業的關系分析。銀行與融資企業是借貸與質押的關系。銀行是提供融資服務的主體，有權追索融資企業使用到期的貸款；同時銀行又是質押貨物的貨權主體，當融資企業的貸款業務到期時，如融資企業不能償還債務，此時銀行有對質押貨物的處置權。融資企業是債務的主體，承擔著提供與上游供貨商真實的貿易背景、履行各項合同的約定等義務。

2銀行與物流服務提供商的關系分析。銀行與物流服務提供商是委托與監管的關系。當融資企業將用銀行貸款購買的上游供應商的貨物作為質押物抵押給銀行時，銀行委托物流服務提供商進行監管，向物流服務提供商提供質押貨物的相關信息。物流服務提供商按照銀行的要求認真履行監管業務，未經銀行允許，不得將質押貨物轉移給任何當事人。

3融資企業與物流服務提供商的關系分析。融資企業與物流服務提供商是委托與保管的關系。融資企業將用銀行貸款購買的上游供應商的貨物存放于物流服務提供商倉庫內，物流服務提供商出具倉儲憑證，此時委托保管關系開始形成。融資企業需按照合同約定交付保管費；物流服務提供商承擔著檢查、驗收、出具倉儲憑證和保管的各項工作。

三、廠商銀業務貨物質押監管的運作模式廠商銀業務貨物質押監管是銀行與物流服務提供商共同開發的一種融資業務新產品，其業務運作流程可參見圖2。

圖2廠商銀業務貨物質押監管模式

在此運作模式中，對融資企業來說，融資企業負責對其上游供貨商發至物流服務提供商的貨物進行驗貨；融資企業保證對其用于質押的廠商銀業務項下貨物享有合法的、充分的、無爭議的所有權，該質押貨物不存在任何未告知銀行的他項權利、共有等情況；未經銀行同意，融資企業不得對廠商銀業務項下的質押貨物進行處分；融資企業負責承擔質押貨物的監管、倉儲、運輸、保險、檢驗、處置等一切相關費用。

對銀行來說，銀行有權向物流服務提供商查詢廠商銀業務項下質押貨物的相關信息，并有權隨時對質押貨物進行檢查、監督；銀行承兌匯票到期或銀行宣布提前到期或融資企業未能補足保證金的，銀行有權處置廠商銀業務項下質押貨物；銀行有權要求物流服務提供商協助處置質押貨物，并且有權要求融資企業向銀行認可的保險公司投保。

對物流服務提供商來說，應妥善、謹慎地保管廠商銀業務項下質押貨物，獨立承擔保管及監管責任；質押貨物到達后，物流服務提供商提供廠商銀業務項下貨物的倉儲、裝卸、運輸等服務，負責貨物在上述過程中的安全和價值完整，如有損毀，須承擔賠償責任；物流服務提供商有義務回復銀行對廠商銀業務項下貨物的查詢，物流服務提供商應確保所提供信息的真實、準確、完整，因物流服務提供商錯誤回復貨物信息給銀行造成損失的，物流服務提供商承擔賠償責任；物流服務提供商負責核實融資企業上游供貨商發送的貨物情況，做到其出具的《入庫通知書》所記載事項與事實一致，如因物流服務提供商虛開、誤開、多開導致銀行損失的，物流服務提供商承擔一切賠償責任；未經銀行書面同意，物流服務提供商不得以任何理由接受第三方對已質押貨物的處置申請，不得辦理該貨物提取手續。

四、開展廠商銀業務貨物質押監管存在的風險及防范措施廠商銀業務貨物質押監管作為一項新的融資業務，其運作過程中必然會存在諸多的風險，控制好風險的發生，是其業務順利開展的保障性條件。為了控制廠商銀業務貨物質押監管的風險，可以從全方位來構建風險防范體系，如圖3。

圖3廠商銀業務貨物質押監管風險控制模型

1融資企業的信用風險。融資企業信用風險主要是指需融資企業因為自身因素（如基本素質低下、運營狀況欠佳、盈利水平較低、信用記錄較差等）導致信用缺失而造成拖欠貸款或無力償還貸款，給銀行造成損失的風險［5］。風險源于融資企業與銀行之間存在著信息不對稱，融資企業對自身的實際情況了如指掌，而銀行方面獲得信息的真實性還需要進一步考察。因為融資企業往往會故意隱瞞對自己不利的信息，或者信息的傳播途徑可能會使信息發生扭曲等，使得銀行很難對企業進行準確的識別，從而使融資企業獲得了銀行貸款的支持。另外，廠商銀業務貨物質押監管是基于真實的貿易背景，融資企業提供的貿易背景是否真實，是否存在融資企業與其上游企業之間合伙詐騙以獲得銀行的貸款，也有待于調查。加之目前我國的誠信體系還不健全，失信現象時常發生，并且難以懲戒，這就使得中小企業對信用問題不夠重視，甚至無視信用問題。

為了防止融資企業因信用問題給銀行帶來風險，銀行在貸款時要謹慎選擇融資企業。例如，派專家到現場或者通過對融資企業的客戶、網絡等渠道的考察，了解融資企業的基本素質、運營狀況、償還債務的能力、盈利水平、發展能力、信用記錄情況等，優先選擇誠信度較高、資質較好的融資企業；另外，為了防止貿易背景存在虛假性，銀行可以選擇其上游供應商是信譽度高的大型企業的融資企業。

2廠商銀服務的產品風險。廠商銀業務貨物質押監管的產品是融資企業用銀行承兌匯票購買的貨物，此貨物對銀行和物流服務提供商來說均存在風險，主要表現在質押貨物的品質風險、價格風險和變現風險。［6］并不是所有的產品都適合用廠商銀業務貨物質押監管，質押貨物的質量差、不符合標準、難以儲存、難以清點、保質期短，貨物的品質風險就大；質押貨物在質押期間價格發生大幅度變化并且不能合理地預測價格變動趨勢，質押貨物的價格風險就大；質押貨物屬于那種專業性特強、很難在市場上正常流通，或者是市場上滯銷的產品，貨物不容易變現，質押貨物的變現風險就大。

為了防止因服務產品給銀行帶來風險，銀行在開展廠商銀業務貨物質押監管時應全面、認真地考察質押貨物的具體情況。例如，質押貨物的理化性質、保管要求、包裝形態、計量方法、品種規格、價格趨勢、變現能力等。銀行應優先選擇易于保管、易于計量，價格變化幅度不大、能合理預測價格變動趨勢，變現能力強或者變現渠道多，適銷、適應范圍廣、質量穩定且具有國際、國內或行業標準的質押貨物。

3銀行自身的管理風險。銀行自身的管理風險主要是指銀行在發放貸款和管理貸款的過程中，由于自身的管理不當而造成損失從而給銀行形成的風險。［7］對銀行來說，廠商銀貨物質押監管是銀行開展的一項新的業務，在運作的過程中，需要制定相關的管理條例來規范它的執行，需要有專門員工來開展這項業務，同時需要有管理者監管整個業務流程的操作。如果這些方面做得不到位，就有可能產生管理風險。另外，廠商銀業務貨物質押監管的發展需要正確的定位，其定位往往要取決于服務地區中小融資企業的實際需求、服務地區物流服務提供商提供服務的情況；如果定位把握不準確，同樣會給銀行帶來管理風險。此外，又由于銀行對廠商銀業務貨物質押的整個流程一開始不熟悉，同時又缺乏相應的評估體系，就容易導致整個操作過程手續繁瑣、所耗時間長，這無疑又增加了銀行的管理風險。

為了防止因銀行自身的管理不到位給銀行帶來風險，銀行開展廠商銀業務貨物質押監管時應設立專門的操作機構，同時對相關業務人員進行有針對性的培訓。培訓內容包括廠商銀業務貨物質押監管的操作流程、質押商品的市場行情與動態監測機制等，提高員工對質押商品的市場行情監測水平，避免員工的道德風險和虛假貿易風險。另外，為了能對廠商銀業務貨物質押監管進行準確定位，可以建立與中小融資企業、物流服務提供商對接的管理信息系統，做到對質押的貨物實時了解，有針對性地提供便捷的貸款發放程序，有效降低銀行自身的管理風險。

4物流服務提供商的運作風險。物流服務提供商作為第三方企業，是連接融資企業與銀行的紐帶。物流服務提供商的認真履約不僅能夠保證銀行第二還款來源的可靠性，還能抑制融資企業帶來的風險。［8］然而，一旦物流服務提供商與融資企業串通或者擅自處置質押貨物，將會導致銀行損失巨大。由于物流服務提供商的道德風險很難監督，所以這也成為廠商銀業務貨物質押監管的主要風險之一。此外，物流服務提供商還存在操作性風險。物流服務提供商向銀行提供的庫存憑證往往具有很強的導向性，銀行往往是根據庫存憑證記載來檢查貨物的數量、質量和規格。在實踐中，物流服務提供商往往由于內部管理存在漏洞，有時存在信息失真或信息滯后，給銀行帶來錯誤信息，而且有些物流服務提供商由于自身總體實力比較弱，有時很難對貨物質押品來源是否合法、質量是否穩定、數量是否充足等做出準確識別，這一切均會給銀行帶來風險。

為了防止物流服務商給銀行帶來風險，銀行在開展廠商銀業務貨物質押監管時，應詳細地考察第三方物流服務商的整體狀況。例如，多渠道考察物流服務提供商的基本素質、運營能力、信用等級、與其它企業的合作情況、信息技術應用情況等，銀行應優先選擇基本素質高、資金實力強、管理水平高、信用記錄好、服務質量好、信息技術先進，且具有較強競爭力的第三方物流服務提供商。

五、結束語廠商銀業務貨物質押監管是一項涉及需融資的中小企業、銀行、物流服務提供商等多個主體的新型的融資模式，是銀行與物流企業業務的拓展與升級。［9］廠商銀業務貨物質押監管的開展對需融資的中小企業來說，突破了傳統的用固定資產抵押來獲得融資的模式，緩解了中小企業急需的流動資金，解決了中小企業短期內融資難的問題；對銀行來說，開發了新的客戶群體，培養了潛在的優質客戶，擴大了業務范圍，為提高中間業務收入創造了機會；對物流服務提供商來說，增加了企業的物流量，保持了穩定的貨物存儲量，提高了倉庫利用率，同時開拓了新市場，延伸了服務鏈，拓展了自身的業務空間。廠商銀業務貨物質押監管作為一項新開展的業務，風險與機會并存，所以應該在實際的運作過程中不斷總結經驗，形成一套行之有效的風險管理體系，防范風險的發生，從而確保廠商銀業務貨物質押監管的順利開展。

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Comprehensive Analysis of Goods Pledged

Supervision of “ManufacturersSellersBanks” Business

Lü Yulan

篇3

中圖分類號：TU2文獻標識碼： A

引言

城市綜合體素有“城中之城”之城，它基本上已具備了現代城市的全部功能。大型商業綜合體適宜在經濟發達的大都市發展，對于發展中城市的商業綜合體建筑設計，可根據其城市規劃發展的需要進行規模的縮減，根據城市經濟特點有側重點地選擇建筑功能。這種新型的商業建筑經營模式集購物、辦公、娛樂、餐飲為一體，具有高效，多功能的特點。但是，由于其自身占據建筑面積大、人流密集等特點，使其建筑設計更為復雜。因此，在項目開始之前的建筑設計分析師十分重要的。

一、大型商業綜合體建筑總平面整合設計

1、總平面設計要素

為實現商業綜合體內各個物業綜合價值最大化，在規劃設計時可依據商業綜合體的土地價值梯度來合理布局其內部空間。其中，總平面設計是整個商業綜合體內外銜接的重要環節，是實現商業綜合體內外一體，緊密結合的關鍵因素，不僅影響到建筑內部布局，功能流線，甚至對城市周邊交通也會產生巨大的影響。從總平面的宏觀布局上來看，它的設計主要關系到建筑、環境、交通、技術等四個要素的綜合運用和組織（見圖1）。

圖1整合的相關要素

2、總平面設計程序

大型商業綜合體建筑整合設計應涵蓋了各個子功能規模的合理布局，以及各個環節的有機融合。而商業綜合體建筑總圖設計是在不斷的修正與內外互動的調節過程中完成的，通常包括以下步驟。

2.1 研究規劃設計條件。

建筑密度、容積率、限高、地面停車數量等都是與總平面布置密切相關的設計指標。除此之外還有后退城市道路距離，相鄰地塊或紅線距離要求等。其中建筑密度是對建筑平面形狀影響最大的指標，容積率和限高對建筑三維形態影響最大。

2.2 雙方溝通協商，與開發商搭成共識。設計人員應主動了解開發商的招商規劃、租售方式及分期實施等要求。

2.3 結合場地現狀，綜合設計車行的對外銜接口和車行流線組織。

2.4 根據集散空間需求量，預留集散空間。綜合活動、視線等需求，對場地進行布置。

2.5 根據周邊人流分布、來源、主要人流方向，確定基地的出入口、布置人行通道。

2.6 結合建筑子功能布局，進一步完善基地交通、環境、建筑、技術的深化設計。反復推敲交通、場地、技術、建筑的不同組合模式，通過SWOT對比分析尋求最佳組合方式。

二、大型商業綜合體建筑總平面建筑布置

1、建筑平面的形態研究

大型商業綜合體建筑平面形態的設計與建筑所處城市、街道、街區密不可分。 其平面由上部建筑和下部裙房共同構建而成的，依據上下兩部分建筑在平面圖上共同構成的形狀，可將商業綜合體建筑的平面形狀分出點、線、面和混合狀等四種形態。

2、建筑位置研究

2.1 經濟利益

經濟利益是商業綜合體布置的一個重要因素。商業建筑的空間價值是隨著層高而降低的，往往首層建筑的店面租賃費用是最高的，所以開發商總是試圖將首層商業綜合體以最大規模呈現，因此大型商業綜合體的首層面積是最大的。在滿足城市控制線和覆蓋率后，首層建筑基地中可供選擇的位置不多，基本上呈現出滿鋪的狀態。在經濟利益的趨勢下，大型商業綜合體的平面布置要在滿足城市規范要求下，最大程度上延長商業面。通過擴大商業展示面，來吸引更多的人群進入，以便獲得利益最大化。在設計考慮增加商業展示面時，可通過外界面的凹凸、設置內街、引入內院等方式來實現，通過研究相同建筑覆蓋率的裙房形式對比發現，設置內街增加周邊商業展示面這種方式的效果最為明顯。

2.2 周邊交通及空間

商業人流和車流量在商業綜合體中都比較大，而且在周期表現上也不甚明顯。在裙房布置時設計人員要盡可能的靠近便利的交通，甚至于結合交通設計。商業綜合體通常布置在人流大較大的街道，以此來吸引顧客。 多層商業綜合體與室外活動場地關系緊密，對近人尺度的空間環境有著至關重要的作用。因此，在建筑布置時應注意與周邊建筑一起組成適宜的外部活動空間，如圍合的廣場。

2.3 人流

在商業綜合體設計時，潛在商業顧客四人流布局時考慮的主要因素。所以，商業建筑布置要盡可能使更多的人群通過建筑外部的廣告、櫥窗等展示面來誘導人群進入商場。商業綜合體中所謂的人流主要為城市人流，同時也要兼顧對綜合體其它功能的內部分群的吸引。因此，商業綜合體布置需要考慮主要人流聚集地，人流方向、集散空間三個方面。

2.3.1 人流聚集地

人流集中點通常表現為車站口、十字路口、劇場、商業中心等有大量人流聚集的場所。人流在這些地方是以中心向四周擴散的。在商場布置時，通常首先把超市、主力店和其它非商業功能空間遠離這些聚集地中心，這樣布置可使無關行人，或者前往主力店及其他功能空間的人流經過最長的展示面，從而最大程度上刺激偶發行為的發生。

2.3.2 人流方向

人流方向是影響布置的重要因素。在商業綜合體布置時，通常會將主力店、超市和其它非商業功能空間放置在人流量較少的方向，促使人流經過展示面最大化。同時，會巧妙的利用設計調整人流走向，如采用花池減少人行道寬度等措施縮短人群與展示面的距離，增大誘發性。針對人流趨勢不明顯的街道，可以將主力店和其它非商業子功能布置于中間，便于誘發不同方向來的人流。

2.3.3 體閑空間

無論是室內的體閑空間還是室外的體閑空間都可以成為人流的滯留空間，這些空間容易混合多種人群，刺激多種行為，能使人群在基地滯留時間變長，商業裙房布置應多結合休閑空間設計，吸引人流。

三、動靜態交通組織

1、車行交通與城市交通整合

商業綜合體對周邊城市交通影響較大，主要表現為車行交通進出與城市車流的交叉所帶來的影響。因此，在選擇基地車行出入口與城市道路的銜接問題時，應首先對周邊城市道路現狀進行認知，從而確定基地與城市銜接可能性出入口方

式和位置。

通過研究發現應詳細考慮下列因素(表2），不同的情況可能對接入口最終位置的設置產生較大的影響。

表2 商業綜合體車行交通影響要素

2、車行交通與建筑整合

基地與城市道路的關系可以分為單面臨街、雙面臨街，三面臨街，四面臨街

四種。因此根據不同的基地臨街情況，車行交通和建筑整合方式則不同，可分為

獨立式，環道式、半環道式和輔道式。

3、步行交通與城市人行道整合

商業綜合體基地的人流出入口設計首先應明確進入場地的人流數量、類型、位置、鐵站口方向。基地人行出入口一般會考慮在人流集散點處設置，如公交車站、地主干道交叉口等附近。一般可采用入口廣場的方式，如果人流量較大，也可考慮采用天橋、下穿道等方式分散人流。

由于商業綜合體內部子功能眾多，一般不止一個出入口。主要是根據業態的重要程度和不同類型人流方向來設置不同出入口的位置。首先根據規模和業態檔次設定出入口數量，在再根據盈利價值的高低布置出入口位置。

4、步行交通與建筑整合

在商業環境中，步行交通往往要求連續性，以方便顧客隨意游逛。由于商業綜合體的交通復雜性，通常將步行交通和車行交通進行通盤考慮。一般情況下，人行交通和建筑的整合主要是利用入口廣場和建筑高差來組織，通過研究總結，按照空間形式劃分人行車行交通與商業綜合體建筑的銜接方式，主要有平面交通體系和立體交通體系兩種方式。

通常來講，平面交通體系主要用于車流和人流的分別組織，即利用廣場來組織多種人流車流進入建筑，廣場可以起到了分散和聚集人流車流的作用。立體交通主要用于整體組織車流與人流的關系，即利用高差將車流與人流分開，避免相互交叉干擾。

隨著商業綜合體的規模逐漸增大，功能不斷復雜，采用立體交通分流的建筑逐步增多，內部交通體系通常會與地下車庫、地下交通樞紐、地鐵等地下公共交通系統連接起來，同時又與地面層上的城市公共空間有機聯系，組成一套地上地下完善的樹形通道體系。多種體系在多個層面上構建了商業綜合體與城市之間的交通網絡，成為了城市交通體系中的重要一環。

結束語

大型商業綜合體的功能較為復雜，其自身包含了現代城市生活的各種設施，是現代城市的縮影。近些年，我國經濟高速發展，城市化進程不斷加快，城市綜合體建筑越來越多。設計優良的城市綜合體可以減緩城市交通壓力，調整城市空間結構，提高工作效率，改善人們的工作生活環境。

參考文獻

篇4

綜合管理體系運行至今，為低能耗示范線的有效實施，指標改進，奠定了科學管理的基礎，公司未發生任何重大的質量事故和顧客投訴事件，有效降低了質量、環境和職業健康安全風險，增強了產品的市場競爭能力和客戶滿意度，為員工創造了安全、溫馨的工作環境，樹立了良好的企業形象。

一、綜合管理體系運行對建筑企業的重要意義

（一）通過持續改進，確保企業可控

建筑業是國民經濟的重要物質生產部門，然而，建筑業由于其行業的特殊性。在企業運營過程中面臨諸多風險，尤其在安全、質量、職業健康、環境等方面，對社會、企業、員工均承擔巨大風險。一旦出現管理漏洞，不但會給相關方造成嚴重損失，也會給自身發展帶來危機，嚴重時，甚至可能因為管理的不受控，釀成重大生產安全事故，最終影響企業生存。建筑業企業結合自身管理實踐，通過建立綜合管理體系，實現管理流程的全面梳理，通過內部審核，實現自我完善，通過管理評審，追溯管理過程，通過外部審核，促進管理提升，借助綜合管理體系的有效運行，推動自身管理持續改進提升，這是確保企業可控的重要手段。只有企業在可控的基礎之上，才可以談發展、談盈利。

（二）通過過程管理提升運行質量

建筑I作為完全競爭性行業，整體產能結構不平衡，市場準入門檻較低，行業集中度較低，市場競爭激烈，行業整體利潤水平偏低，如何構建科學、高效的管理流程，提升經濟運行質量，實現利潤最大化，這是每一個建筑企業都需要思考和解決的難題。體系管理這種基于過程的管控，有利于幫助企業從自身著眼，通過關注每一個管理過程的完善提升，保證企業整體經濟運行質量，為企業不斷提升自身管理，打造核心競爭力提供管理平臺。

二、企業綜合管理體系有效運行措施

（一）管理層高度重視，推動體系有效運行

管理者推動是關鍵，管理者特別是最高管理者的高度重視和強有力的領導是提高質量管理體系運行有效性的關鍵。公司總經理按照集團公司對示范線的定位，以央企的社會責任為根本出發點，充分遵照“善用資源，服務社會”的企業宗旨，以質量、安全、環保為企業運營的第一抓手，督促綜合管理體系的正常運營。從自我做起，從小事做起，從提高每個員工的意識做起，通過大量的培訓與管理的推動，不斷提高每個人的綜合管理意識。公司不斷完善有關管控手段，投入運行在線監測設備、專家優化操作系統、智能巡檢系統、智能物流系統等，全力保障綜合管理系統的有效運行。實際工作中，公司領導帶頭樹立質量、安全健康意識，做履行職責的明白人、帶頭人。其次，建立健全綜合管理的責任制，將責任層層分解，落實到人，實施最終的目標管理，明確每個專項的管理牽頭責任部門，帶動其專項相關管理體系的運行，并全面制定嚴格的考核和獎懲，督促保證工作質量。再次，為有關的過程、部門的職能與活動，建立提供履行管理體系要求的指導性文件和評價準則，諸如作業指導書、崗位安全操作規程、評價與驗證規范等，并配置必要的資源。最后，公司領導明確分工，督導各自所管理各職能部門做好組織和協調工作，強化日常的監督管理和信息反饋機制。及時了解、溝通綜合管理體系的運行情況以及各部門、各崗位的業績與問題，針對發現的問題及時采取糾正措施與預防措施。

（二）堅持理論與實踐相結合的評審原則

對安全操作規程、安全作業標準等崗位操作類文件，由體系推進部門根據日常掌握的變化情況在文件評審計劃中明確提示。各部門責任工程師組織本部門管理技術人員、抽調各班推選的本崗位經驗豐富、技能較高、責任心強的一線職工按照每天2個規程、每天2個崗位參與的方式有計劃地組織評審。在不影響班組正常檢修維護任務的同時，充分保證了評審的人員、時間、專業均到位。在實現了崗位員工針對性培訓的同時，提高文件可操作性。

（三）結合實際靈活調整文件控制流程，適應體系運行需求

針對體系文件與行政文件審批流程集團統一管控、流程固化、評審結果更新不及時、文件控制不到位的現象，將體系文件的主控職責調整為體系推進部門。依據“體系部門負責電子版、使用單位負責書面版”的控制原則、靈活、及時做好文件評審與更新工作，滿足體系運行需求。運行以來，各部門都能夠在日常工作中找到了切入點，主動識別并實施文件評審和更新，做到了文件控制常態化管理。

三、結束語

總而言之，構建流程化的綜合管理體系，能使企業的綜合管理體系達到統一協調，管理工作能得到有效控制。綜合管理是一項復雜的系統工作，涉及到許多問題，但只要我們不懈努力，精心策劃，認真細致地做好每一項工作，就能不斷提高我們的管理水平。

參考文獻：

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篇5

引言

在當前的市場經濟環境中，企業的管理者面臨著外部激烈的市場競爭和內部規范治理、理順管理機制等多重壓力，于是人的重要因素日益凸顯出來，如何管理人力資源這一知識經濟時代的第一資源，如何激發人的能動性和創造力，處理好人與崗位相匹配這一核心問題，成為了組織當中領導必須要關注的重要課題。員工工作的好壞、績效的高低直接影響著企業的整體效率和效益，因此，掌握和提高員工的工作績效水平是企業經營管理者的一項重要職責。要想通過企業的績效管理來獲得較為優化的管理方式，在管理的過程中就要充分考慮企業的經營戰略、管理理念、業務特征以及員工的基本素質來提高績效管理的效率，需要通過建立全方位的分析與管理方式來形成一個適應企業績效管理系統的綜合管理模型。

一、影響績效的若干主要因素

績效是員工外在工作行為的一個主要表現，其受到的影響因素較多，包括：技能(Skill)、機會(Opportunity)、激勵(Motive)、環境(Environment)等幾個主要的因素，而這些所有的因素都和績效(Performance)構成直接的關系。我們可以用公式：P=f(SOME)將幾個因素之間的關系加以確認。在具體的公式表示中，當其他因素穩定不變時，員工的技能越高，企業所對應的績效也就越高，員工的績效就更顯著，而員工個人技能的高低則與多種因素直接相關，包括員工個人的體質、智力以及所接受的培訓方式等；所謂激勵，則是指企業針對員工的具體工作狀態，同時在考慮主觀與客觀兩方面因素的基礎上，所采取的具體激勵措施；機會則是企業員工所關注的重點，也是和員工的工作績效直接相關的一個重要因素。尤其是在一些風險很大的行業當中，機會的好壞直接影響到員工以及企業組織的績效；而工作環境則主要包括員工工作的軟、硬兩個方面的環境，其中的硬環境主要是工作條件，而軟環境則是指員工之間的人際關系、組織氛圍以及和領導的關系等。這些因素對員工的工作績效有重大影響，甚至和員工是否愿意繼續工作都直接相關。

二、當前企業績效管理中存在的若干問題

在很多的企業管理過程中，往往都會將企業績效管理與績效考核工作相混淆。這主要涉及的就是績效管理的具體定位問題，也就是說企業要通過績效管理來解決一個什么樣的問題，績效管理工作需要達到的一個具體管理目的是什么。一旦績效管理僅僅只是一個結果，而沒有具體的管理過程，所謂的績效管理就成為了績效考核了。這時，就會出現為了考核而考核的現象，使得所謂的績效管理工作流于形式。這不但耗費了大量的人力和物力，而且對提高績效管理的效果沒有其他任何的價值與意義。此外，單一的績效考核還將會給員工帶來壓力與焦慮，容易使得員工產生抵觸情緒，企業這時也不能從績效考核中得到較大的利益與回報。從這個角度來看，企業的績效考核應該是放到整個績效管理的體系與系統中來加以考慮的，絕對不能將之作為一個孤立的考核方式而使其存在，忽視其他諸如計劃、輔導等環節。

還有一些企業的績效管理就是在確定對應的績效目標之后將企業的績效工資考核作為績效管理的全部內容。當然，當實施條件合適的前提下，績效工資可以作為績效管理的相關激勵措施來對待，但是采用這種績效工資的管理方式具有相對的局限性，可以說在一定程度上鼓勵了員工的短視行為。

此外，部分企業認為績效管理僅僅只是管理層的事情，員工只需要被動地接受與回應就可以了，沒有產生對應的互動效果。

同時，某些企業在對下屬的各個部門進行考核過程中，部門的績效考核成績都很好，但是企業的整體經營績效卻并不好。這主要是由于各個部門在制定對應的績效考核方式時沒有注意與企業的整體績效計劃相對應，而只是從本部門工作出發，僅僅關注自己的那幾個項目，沒有關注企業的整體目標。

三、現代企業績效管理綜合模型的基本要素

1、合力設定績效目標體系

(1) 績效目標的管理

篇6

[2]楊虎，劉瓊蓀，鐘波.數理統計[M].北京：高等教育出版社，2004：125-127.

[3]薛毅，陳立萍.統計建模與R軟件[J].北京：清華大學出版社，2007：423-441.

篇7

砷東電力公司在多年的生產實踐中始終堅持循環經濟的發展模式，以資源的高效利用和循環利用為核心，以“減量化，再利用、資源化”為原則，以“低消耗、低排放、高效率”為基本特征，對“大量生產、大量消費，大量廢棄”的傳統增長模式進行了根本變革。其最大的特點和優勢是：把焦化廠、電石廠生產的煤氣、焦末，進行鍋爐余熱發電，做到資源的循環綜合開發利用，這在國內同行業中是很少見的。并大力提高了煤炭資源特別是神府及周邊礦區大量煤矸石綜合開發和回收利用率。在資源消耗環節，減少了煤炭資源特別是電煤消耗。在廢棄物產生環節，開展了粉煤灰、煤氣、焦末、蒸汽等資源綜合利用。推動電力、化工、建材等行業通過產業鏈的延伸，實現了廢棄物和廢舊資源的循環利用。從根本上減輕了環境污染，實現了資源的高效利用和循環利用。

4月份的一個上午，泛者采訪丁神東電力公司(以下簡稱“公司”)的執行董事、總經理毛中勝。在之前與神東電力公司員工的接觸中，聽說毛總為人低調，不愿意宣傳自己，不但和媒體打交道少，遇到榮譽和表彰，還部讓給別人。在談話中，記者真實地感受到了這一點，關于自己的問題，毛總大都不談，即使講點什么，也是簡單一句話帶過。在記者采訪過的企業家當中，非常少見。

現狀

記者：采之前，我聽說神東電力公司是我國總裝機容量最大的煤矸石友電企業，是這樣嗎?

毛總：神東電力公司從2003年開始建設煤矸石發電項目，2004年，兩臺25MW煤矸石發電機組全部投運。2004年義投資建設了2x135MW煤矸石發電項門，2005年底，首臺機組投入運行，2號機織也即將投運。2005年，我公司的項日開發進入廠新的階段，先后開工建設了神華煤制油油灰渣綜合利川5x100MW白備熱電廠、達拉特旗神華億利4x 200MW煤矸石電廠。項目建成后，公司將成為國內總裝機容量最大的煤矸石發電企業，裝機容量可達1620MW。其中，神華億利4x200MW煤矸石電廠是目前國內單機容量和裝機容量最大的煤矸行電廠。

記者：這個發展方向是如何確定的?

毛總：一是煤矸石屬于原煤廢料，神爾礦區每年部產生大量煤矸石廢棄物，使用煤矸石發電，可以有效降低成本。二是礦區廢棄的大量煤矸石不僅占用土地資源，而且遇雨容易產生硫化物，形成酸而污染環境，而采用循環硫化床技術燃燒后發電，燃燒時爐內脫硫，可以減少對環境的污染，這完全符合公司“和諧企業、綠色能源、產業報國”的企業價值觀。三是煤矸石發電符合國家產業政策，能夠享受到國家相關的稅收優惠。

記者：目前效益如何?

毛總：這要從兩方面說，一是社會效益，二是經濟效益。從社會效益上講，煤矸石發電是新型資源綜合利用項日，可以消化神東礦區大量的煤炭廢棄物，既變廢為寶，又能起到保護礦區生態環境的作用。公司發展煤矸石發電可以說是神華集團多年來堅持走可持續發展道路，注重資源高效利用的一個縮影，也可以說是西北地區環保節能項目的一個典范。正是通過發展循環經濟，我公司全面形成了白發自用、互為備用的資源綜合利用的產業格局，并發揮出巨大的體制優勢和經濟優勢，走出了一條可持續發展的路子。從經濟效益方面講，近幾年來我公司產業規模不斷擴大，盈利能力不斷提升，凈產值不斷翻番，從2001年的年利潤47萬元到2005年年利潤3100萬元，幾年累計上繳稅金1．182億元，經濟效益實現質的飛躍。

從2002年起，公司實施定點扶貧，四年來，每年50萬元用于陜西省米脂縣的扶貧；2004年，出資10萬元，幫助米脂縣修建一所希望小學；從2005年起，每年給府谷縣50萬元扶貧資金，目前已累計260萬元。

科學發展觀

記者：全面落實科學發展觀，對神東電力公司今后的發展意義何在?

毛總：作為國有大型企業神華集團的子公司，我們要跟上集團快速發展的步伐，面臨著艱巨的任務和巨大的挑戰：只有全面落實科學發展觀，才能在集團公司“開疆拓土，重振河山，做大做強，打造輝煌”的戰略決策中贏得先機。因此，全面落實科學發展觀，是企業做大做強的需要，是企業持續發展的需要，也是企業提升管理水平的需要。

記者：為了實現這個目標，公司具體是怎么做的?

毛總：全面落實科學發展觀關鍵在樹立全面發展、協調發展和可持續發展的觀念、因此，我們緊緊圍繞神華煤炭及煤轉化基地建設，以已經形成的煤電化循環產業為模式，以現有產業規模為孵化器，對外穩步擴張，積極實施大戰略，形成大循環，實現企業大發展。全力建立內統外聯、多元投資新體制、全面建設以電力為主業，以循環經濟為特征的煤電化聯營、發供用配套的資源綜合利用產業基地。

記者：在這一過程中，一定遇到了不少難題吧，如何解決?

毛總：當然-作為一個發展中的企業，矛盾和困難是難免的。一方面是人力資源方面的矛盾，管理人才和技術人才不能滿足公司快速發展的需求；另一方面是企業經營管理方面的矛盾，企業管理標準還不能適應建設一流企業的需要，粗放型經濟增長方式還沒有根木改變，自主創新能力還有待提高-近兒年來，我們從實際出發，采取“引進、教育、培訓”的人才機制，實施管理創新和技術創新，全面推進企業文化建設和 “五型企業”建設，使企業綜合實力有了明顯提升。

記者：人才稀缺是很多企業發展的瓶頸，公司是怎么做的呢?

毛總：公司注重人力資源建設。一是加大對應屆大學畢業生的招收力度，2002年，公司進來10名大學生，2003年50名，2004午100名，2005年300多人。二是公司面向全同直接招聘了30多名高級技術人才。三是公司加強對員工的培訓，有針對性地讓中高層人員進行掛職鍛煉。四是完善和弘揚公司的企業文化。

解決人力資源問題有一個過程，開始時，我們一年才進來10名大學生，但是現在來公司求職的大學生很多，主要是我們人心思進，大家都想干事，單位內部沒有幫派體系，工作上以崗選人所

致。另外，我們的管理人員不搞特殊化，下基層領導和職丁吃同樣的工作餐；不淪領導頭一天工作到多晚，第二天早上只要是簽到時未到，和職工一樣進行考核通報，因此，我們不但解決了人力資源問題，而且公司內部士氣很高，人氣很旺。

記者：聽說您常常很晚休息，有時甚至通宵工作、連軸轉，您這么做，是怎么想的?

毛總：既然搞了國企，就要對國企負責任；既然負責任，工作需要我怎么做，我就會怎么做。

資源綜合利用

記者：焦化廠、電石廠對環境影響比較大，公司是如何在“節能”的同時，做到“環保”的?

毛總：焦化廠、電石廠都是高能耗、高污染企業，如果不重視環保，將會給周邊地區帶來巨大的環境災難。為此，我們本著“資源消耗低、環境污染少”的原則。在項目建設的同時，加大對環保設施的投入。公司電石廠年生產能力為10萬噸，針對電石爐生產過程產生高溫煙氣和出爐煙氣等污染問題，在項目建設之初，我們與中船重工上海七一一研究所共同研究開發了余熱鍋爐除塵系統。將降溫過程中余熱鍋爐產生的蒸汽直接送至電廠發電。產生的煙氣通過布袋除塵器綜合治理除塵后排放，除塵率大于98％，是我國北方地區投資最大、除塵效果最好的環保型電石企業。

年產15萬噸半焦的焦化廠配套建設有兩臺4噸／小時污水焚燒余熱鍋爐。焦爐生產的煤氣一部分返回焦爐做燃料使用，一部分送至焚燒爐做燃料，剩余部分送至自備電廠鍋爐做燃料，每年可節煤5萬噸。焚燒爐在900℃高溫下對廢水(氨水)進行焚燒，產生高溫煙氣，進人余熱鍋爐產生蒸汽，直接送往電廠發電；煤場產生的末煤和焦炭篩分后產生的焦末送往自備電廠煤場，供電廠鍋爐做燃料，實現了焦化廠氣(廢氣)、水(廢水)、渣(焦末)的“零”排放。利用礦區廢棄物進行發電，創造性地形成了資源綜合利用效率高、經濟效益好，環境污染少，人力資源優勢得到充分發揮的“發電、煤礦、焦化，電石”四個板塊協調發展的產業格局。從2003年開始，我公司的自備電廠連年被陜西省認定為資源綜合利用企業。

記者：除了自備電廠，公司在資源綜合利用方面還做了什么?

毛總：公司把建設循環經濟為特征拘資源綜合利用產業基地定位為企業發展的重要目標，立足當地資源優勢，在建的煤矸石發電項目均采用世界先進的循環硫化床鍋爐技術。循環硫化床(CFB)屬于低溫燃燒，氮氧化物排放遠低于煤粉爐，可在燃燒過程中直接脫硫，其脫硫的初次投資及運行費用遠低于煤粉爐加煙氣脫硫，煙氣通過靜電除塵器除塵后達標排放，并且每年可燃用神東礦區廢棄煤矸石和洗中煤上百萬噸。同時新上煤矸石發電工程均采用空冷技術，與同等裝機容量的水冷機組相比，可節水75％以上，成為我國北方缺水地區的電力建設的樣板工程。目前，公司400噸川、時污水處理廠也正在加緊建設中，屆時，公司店塔工業園區產生的工業廢水和生活污水將全部回收處理，水質達標后實現再利用。

展望

記者：神東電力公司目前正處于快速發展的過程中，公司對于實現可持續發展，有哪些舉措?

毛總：一是要深化企業內部改革，使企業由粗放型增長向集約型增長轉變；由經驗型管理向科學化管理轉變；由多元輔助產業向優勢主導產業轉變；由資源主導型經濟向創新主導型經濟轉變。二是要創新管理機制，全面推進“五型企業”建設、質量標準化建設和企業文化建設。三是突出優勢產業，以建設資源綜合利用型、坑口型、自備型企業為重點，突出發電的主導產業地位，把人力資源、資本資源和物質資源向主導產業集聚，推進發電主業快速發展，著力構建產業新格局，全力打造產業新優勢，力爭通過兩至三年的努力，使“神東電力”成為全國節能發電的品牌，成為全國發展循環經濟的亮點，成為全國建設和諧企業，實現可持續發展的樣板。

記者：您能簡單講講“五型企業”馬?

毛總：五型是“本質安全型、質量玫益型、科技創新型、資源節約型、和階發展型”。建設“五型企業”，是神畢集團給公司下達的精神。公司當前處于快速發展的過程中，屬于成長型企業，建設“五型企業”既是新挑戰，又是新機遇。

公司將以神華集團的方針為統領，堅持鞏固、提高、擴張并舉，堅持管理創新和科技創新并重，堅持經濟發展和企業文化培育共同推進，堅持企業、員工，社會和諧發展，實施大戰略，形成大循環，實現大發展，全面構建科學、規范的“五型企業”標準和體系，形成以循環經濟為特色的煤電化聯營、發供用配套的優勢產業格局，到2008年把公司基本建成“五型企業”。

記者：伴隨著西部開發，公司有什么長遠規劃?

毛總：著眼未來，公司制訂了“三步走”的戰略。

篇8

一、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新必要性

從本質上看，世界各國加快戰略性新興產業發展的起因是為了應對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復、提振經濟的戰略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創新的投入、加快對新興技術和產業發展的布局，力爭通過發展新技術、培育新產業，創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，提供新的增長引擎，使經濟重新恢復平衡并提升到更高的水平，率先走出經濟危機，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點[1]。而歷史經驗也表明，經濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經濟危機，是第一次波及全球的生產過剩危機。這次危機引發了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經濟危機，引發了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球將進入空前的創新密集和產業振興時代。例如，美國提出，將研發的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎科學、干細胞研究和航天等領域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經濟轉型；日本重點開發能源和環境技術，將新能源研發和利用的預算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發綠色能源新技術，另外，還把加快“三網融合”作為信息產業發展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數字國家”戰略，德國推出“信息與通信技術2020創新研究計劃”，傾力增強信息通信領域的國際競爭力。英國還計劃十年內在癌癥和其他疾病領域投入150億英鎊用于相關的生物醫學研究，這比英國以往任何時候對生物醫學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發納米和核能技術，在2009年宣布投資2 000億盧布發展納米技術，使其成為國家“科技戰略的火車頭”。

2009年底，中國戰略性新興產業領域確定工作啟動，當時初步確定的領域包括“新能源、節能環保、電動汽車、新材料、新醫藥、生物育種和信息產業”七大產業。與此同時，戰略性新興產業規劃文件起草組也相應成立，并出臺了《國務院關于加快培育戰略性新興產業的決定》和《戰略性新興產業發展“十二五”規劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領域擴展到了九個領域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領域。2010年年初起，國家發改委、科技部、財政部、工信部四部委聯合制定下發了《關于加快培育戰略性新興產業的決定》代擬稿，經過半年的意見征求，主要領域從七個擴為九個，現在又改為七個，但前后七個領域的產業內容已發生變化。戰略性新興產業方向已進一步定為七個領域、23個重點方向。“新七領域”為“節能環保、新興信息產業、生物產業、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業和新材料”。這一宏大規劃，被業內人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規模的產業計劃。而這一計劃，已瞄準發展結構的根本轉變。

但是，從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關鍵技術，誰可能就會在競爭中贏得主動權。而發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產品不得對中國出口，并動輒以知識產權保護不力為由，拒絕向中國輸出技術。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新，必須掌握關鍵核心技術，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的戰略性新興產業。如果我們的技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環。只有通過自主創新，擁有自己的技術、專利和標準的關鍵核心技術，發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。

二、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論現狀

對于戰略性新興產業的理論，它既涵蓋了“戰略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產業”的新技術、新作用的特征[1]。例如，******總理（2009）在強調戰略性新興產業的選擇時則指出，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的‘戰略’特征。同時，從選擇戰略性新興產業的科學依據看也體現了“新興產業”的特征（一是產品要有穩定并有發展前景的市場需求；二是要有良好的經濟技術效益；三是要能帶動一批產業的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰略性新興產業中，‘戰略性’是針對結構調整而言的，在國民經濟中具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產業是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性；‘新興’主要在于技術的創新和商業模式的創新。”因此，戰略性新興產業發展不僅僅依賴于技術創新，最重要的是實現商業模式的創新。 趙剛（2009）戰略性新興產業指在國民經濟具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經濟發展支柱產業可能性。王勇（2010）戰略性新興產業指關系國民經濟社會發展和產業結構優化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態性特征的新興產業[1]。中國部分媒體認為，戰略性新興產業是在國民經濟和社會發展的關鍵領域內，由于科學技術的重大突破性進展所形成的新興產業，核心技術的突破和應用是戰略性新興產業發展的根本前提[1]。

但是，戰略性新興產業的發展是與關鍵核心技術相聯系的。對二者關系的解釋可從20世紀世界各國關于國家關鍵技術的規定中得到認識。例如，美國在1991年3月的《國家關鍵技術》報告中指出“國家關鍵技術”是對“對美國的經濟繁榮和國家安全至關重要的技術”。如先進技術計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術計劃的人類基因組技術和環境保打技術計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術等，把關鍵技術與國家產業經濟發展聯系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統和創新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關鍵技術》報告認為，所謂“關鍵技術”指的是“對國家經濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術開發示范活動總體規劃》把“關鍵技術”定義為：“能夠提高產業競爭力、提高生活質量，增加就業機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業的通用技術”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關鍵技術”是“能夠給經濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎性通用技術和應用性產業技術”。這些規定都把關鍵技術與國家經濟發展、新興產業的興起聯系了起來。

第一次把關鍵核心技術與戰略性新興產業聯系起來的是國務院總理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰略性產業發展座談會上提出的。他指出，選擇關鍵核心技術，確定新興戰略性產業直接關系中國經濟社會發展全局和國家安全。選對了就能跨越發展，選錯了就會貽誤時機。新興戰略性產業要真正掌握關鍵核心技術，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領中國可持續發展》講話中強調，選擇戰略性新興產業時，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好”。

當然，戰略性新興產業關鍵核心技術的形成也是與自主創新相聯系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經濟大國走向經濟強國、從制造業大國走向制造業強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰略性新興產業自主創新能力，著力突破戰略性新興產業關鍵核心技術，加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力”。科技部部長萬鋼指出，“從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。誰掌握了核心關鍵技術，誰就會在競爭中贏得主動權。發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新。如果技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環。同時他還指出，中國要通過自主創新擁有自己的技術、專利和標準，著力發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品” 。

三、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論評述

從以上理論討論的狀況看，要創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點，通過自主創新發展戰略性新興產業關鍵核心技術是其重要手段。同時，也由于戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段，通過自主創新的關鍵核心技術突破，可使中國在競爭中贏得主動權的重要意義。就整體來講，通過自主創新突破戰略性新興產業關鍵核心技術，是加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力的必經之路。當然，從這些理論討論的情況發現，盡管各國對發展戰略性新興產業關鍵核心技術的自主創新提得較多，但并沒有形成具體的自主創新路徑，就相關的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰略性新產業？什么是關鍵核心技術？推行戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新究竟能夠產生哪些效應？這些效應產生的機理是什么？實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的相關問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。

1.可形成的具體研究路徑分析。根據戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的發展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰略性新興產業、關鍵核心技術及自主創新等相關基礎理論知識進行梳理，并利用中國戰略性新興產業形成的條件和目的，建立起戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的理論基礎。（3）為了明晰中國戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的目的與手段之間的聯系，可在前面的研究基礎上對戰略性新興產業與關鍵核心技術自主創新的作用過程進行分析。例如，關鍵核心技術與自主創新及關系分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新過程分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創新形式來探究戰略性新興產業關鍵核心技術，還為戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新到底能夠帶來什么效應，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的產業市場效益、產業技術效益、產業帶動效益、產業優化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的效益，也可為后面的研究內容提供直接的標準。（5）為了更深入揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑，可對實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件進行分析。例如：技術知識聚集、資金保障體系、暢通的技術推廣路徑和產品銷售市場等。這一部分的研究，可為關鍵核心技術自主創新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的辦法，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑進行探索。例如：產業技術創新聯盟的建立、有效政府服務平臺建立、配套技術使用體系的建立、技術創新商業模式的建立等。這部分的探究，可實現課題研究達到的實踐指導意義的目的。 研究路徑的結果分析。從以上研究路徑看，可達成的預期結果有：（1）研究中形成的戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件，這不僅構成了完整的戰略性新興產業概念，也為相關研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產業理論，也拓展了“戰略”理論的范疇，具有研究理論上的創新結果；（2）該研究根據關鍵技術理論和核心技術理論形成了關鍵核心技術理論，具有理論上的重大創新，這為相關研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關鍵技術”理論的和“核心技術”理論，具有理論上的創新結果；（3）該研究根據戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新條件，探究的戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新路徑，形成的完整的自主創新路徑和研究體系，對中國有效實現戰略性新興產業關鍵核心技術創新有一定實際指導作用，具有實踐上的創新結果。

參考：

[1]王勇.戰略性新興產業簡述[M].北京：世界圖書出版社，2010.

篇9

一、前言

農業銀行地市級分行作為農業銀行總行最重要的核心成分，一方面能夠承擔地區的金融運作，時實為農業銀行總行服務，另一方面拉動區域化經濟，提高地市的貿易能力。目前，我國農業銀行地市級分行逐漸適應社會的需求，除了開設相關的信貸結算業務，同時還包括一些繳費、股票等金融活動。銀行的良好運作離不開員工的積極工作，因此需要用一個有效的薪酬管理來保證員工的積極性和責任感。薪酬管理是指對員工向其所在單位提供所需要的勞動而獲得的各種形式的補償進行管理，是單位支付給員工的勞動報酬的有效保證。農業銀行地市級分行只有保證一個合理的薪酬管理，才能保證員工的積極工作和銀行的平穩運作。目前，隨著計算機、信息化越來越普遍，我國農業銀行地市級分行已經開始逐漸注重管理信息系統的搭建，搭建一個綜合性的薪酬管理信息系統的平臺是非常有必要的。

二、農業銀行地市級分行薪酬管理信息系統概述

（一）農行地級市分行應用薪酬管理必要性

薪酬管理是崗位管理、績效管理和人員發展管理的有效控制點。薪酬管理信息系統可以減少人為的干擾因素，對龐大的薪酬管理的信息進行準確的存儲、整合、分析，并通過整理形成完善的數據庫，它不僅能夠降低員工的基礎工作量，能夠追隨現代化、信息化的步伐，保證員工對薪酬管理的有效性和實時性，同時，方便高層決策者進行管理和審核。

農業銀行分行起到一個承接總行與客戶的重要作用，針對的是一個小范圍的經營，因此，這個分行的薪酬管理系統不僅要匹配整個銀行的系統，還需要能夠跟地市級分行的特征做基本的吻合。一個良好的分行薪酬管理信息系統，能夠保證員工的薪酬信息的準確性，不僅要有高度的穩定性和集中性，同時還要方便操作，方便數據的讀取與分析，也就是有強大的數據導入導出功能。

（二）分行薪酬管理信息系統分析

農業銀行地市級分行明確了“以崗位付薪、以績效付薪、以能力付薪”的理念，探索并搭建符合自身特點的薪酬管理系統，公平、公正地體現員工的崗位價值和個人能力，調動員工的積極性，促進了銀行的經營效益的提高和整體競爭力的增強。這樣的理念，需要有一個強大的薪酬管理信息系統做根基。

目前，我國的酬薪管理信息系統逐漸開始受到重視，但是并沒有發展到一個成熟的模式，優缺點并存。

優點：我國農業銀行分行薪酬管理信息系統，能夠與現代信息相結合，具有一定的實時性和準確性，能夠基本的處理薪酬管理的問題，已經建立了比較完善的信息錄入輸出的數據庫。

缺點：雖然我國已經建立了系統平臺，但是對于它的維護使用以及升級方面還存在很大的缺陷。

1.缺乏高科技技術人才：分行對系統的掌握和升級的高科技人員的吸引力不大，導致這方面的人員偏少，因此，導致系統一旦出現問題，就很難迅速找到人員解決，而導致整個系統的壞死甚至是崩潰，對于整個的薪酬管理來說，關系到員工的工資準確性。

2.數據接口不穩定：在系統應用中由于結構發生變化，相應的薪酬系統中也應體現出來。薪酬管理業務存在多樣性和多變性，如果數據接口不穩定，很容易導致數據發生錯誤，不能適時地進行更新，導致新舊業務的混亂，影響薪酬的準確性。

3.薪酬管理系統操作人員培訓不足：薪酬管理系統操作人員技術不過關，操作不靈活，很容易引起系統的死結或者薪酬管理的不準確，培訓過少，容易使操作人員不能根據實情來判斷操作，導致出現錯誤。

4.接洽不完整：所謂的接洽不完整，是指在分行的運行過程中，系統不能靈活地處理總行與當地形式之間的沖突問題。目前的薪酬管理系統存在信息延遲報告與處理的問題，薪酬情況需要總行審核，單總行的系統地域性考慮存在偏差。

三、搭建綜合性農業銀行地市級分行薪酬管理信息系統平臺

（一）搭建綜合平臺的重要性

由于農業銀行地市級分行薪酬管理信息比較龐大，并且信息比較冗雜，因此搭建一個綜合性的平臺很重要，一方面要將各種關聯信息進行很好的接洽，同時還要保證每個信息的完整性，是一個非常難，非常有技術性的工作。只有通過一個綜合性的信息平臺，才能在大方向上做到一致，小細節上穩定。

（二）搭建綜合平臺的核心

搭建綜合性平臺是非常綜合，考慮必須全面的工程，不僅需要兼顧人員的合作，同時還要保證技術的完善性。

首先，是保證人員的技能和職業道德。軟件使用人員的素質的不過關容易導致薪酬管理信息化的進程的減緩，對于整個管理來說，存在延遲性和不準確性。薪酬系統設計人員如果對所開發的項目缺乏充分調研和對相關政策有深刻理解，就容易對系統沒有宏觀的把握，導致薪酬管理體系出現重大問題。

再者，是保證技術的完善性。在系統應用中由于結構發生變化，相應的薪酬系統中也應體現出來。薪酬管理業務存在多樣性和多變性，如果數據接口不穩定，很容易導致數據發生錯誤，不能適時的進行更新，導致新舊業務的混亂，影響薪酬的準確性。薪酬發放臺賬表及臺賬匯總表、薪酬發放明細表和薪酬發放匯總表等，一定要做到分類明確，使員工了解薪酬分布和整體的管理模式。

最后，保證分行的靈活地域性特征。分行面對的是地市級區域，業務相對更為細致化，遇到的情況也比較多，因此必須能夠靈活的，針對地市級特殊情況處理薪酬問題。

（三）搭建綜合平臺的提議

1.系統操作人員招聘及培訓：薪酬管理系統是一個非常需要專業技能和職業操守的工作，必須由有一定技術的人員進行操作，同時，為了督促和加強操作者的準確性和靈活性，必須經常進行有效的培訓。除此之外，應該組織得力的信息項目實施團隊薪酬管理信息化是充分利用高新技術的過程，從項目立項、開發，到投入使用以及以后的維護，技術總在變化、升級和更新。

2.擴展系統業務，實現接口穩定多元：投稿系統軟件處理業務的能力，并且擴展其處理范圍，這樣才能實現多業務轉換合作，同時還要保證數據接口的穩定多元，良好的網絡性能和軟件反應速度，將不同業務統戰規劃，穩定錄入輸出，對于薪酬管理系統是個最起碼的保證。

3.綜合運用數字化：隨著信息科學技術的突飛猛進，數字化已經深入各行各業，為了能夠提高薪酬管理工作效率，計算機系統已經越來越多地應用到薪酬管理的日常事務中。數字化強大的系統能夠提供數據管理、薪酬計算、模型分析和決策支持等功能的管理支柱，能夠降低人員的操作難度，降低數據的波動性和錯誤率。

4.保證各種技術相互協調統一：薪酬管理系統可以有多種技術實施方案，每一種方案都有其優缺點和適應性。必須按照實施對象的提出的原則、要求和具體情況。在經過全盤綜合考慮，通過細致的分析和研究、運用科學的決策方法決策后，才能選取最優的技術方案，要保證各個技術相互協調統一。

5.提高區域靈活性：在這個銀行地市級分行的運行中，常會出現已有系統不能及時處理特殊情況，因此，應對情況做好詳細統計及錄入，增大數據庫容量，以提高薪酬系統處理問題的區域靈活性。

四、總結

農業銀行地市級分行只有保證一個合理的薪酬管理系統平臺，才能保證員工的積極工作和銀行的平穩運作。搭建綜合性平臺是非常綜合，考慮必須全面的工程，不僅需要兼顧人員的合作，同時還要保證技術的完善性。只有搭建了一個具有綜合性的薪酬信息平臺，才能保證薪酬管理的明朗化、公平與公正性。

參考文獻

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[4]黃金老，郝寶寶.國際商業銀行的薪酬探秘上[J].銀行家，2006（01）：95-98.

篇10

近年來，重疊綜合征日益受到重視，所謂重疊綜合征指：OSAHS合并COPD。睡眠呼吸暫停低通氣綜合征是指在睡眠狀態下，多種因素導致反復出現的低通氣和呼吸暫停和，因此引起的通氣功能障礙，導致缺氧、二氧化碳潴留、睡眠中斷，使機體發生一系列相應的病理及生理改變的臨床綜合征；隨著病情進展，除導致呼吸衰竭的發生外，還可出現高血壓、肺動脈高壓、心肌梗死、腦血管意外等嚴重并發癥。阻塞性睡眠呼吸暫停低通氣綜合征（obstructive sleep apnea hypopneasyndrome，OSAHS）占SAHS的大多數，研究表明OSAHS的發病率可達到2%～4%左右[1]。慢性阻塞性肺疾病（COPD）是一組以氣流受限為特征的肺部病變，研究指出其氣流受限呈不完全可逆性進行性發展，患病率可達8.2%[2]。我們對50例OSAS患者于分別進行肺功能檢查、血氣分析及整夜多導睡眠儀監測，探討肺功能改變與夜間低氧血癥的關系。

1 資料與方法

1.1一般資料 觀察對象共50例：一組，為OS患者組，經PSG確診為OSAS，并經臨床診斷和肺功能檢測符合COPD，COPD診斷按中華醫學會呼吸病學分會制定的《慢性阻塞性肺疾病（COPD）診治規范》[3]。二組，為OSAS患者組，此患者有睡眠打鼾、或呼吸暫停等癥狀，PSG監測符合OSAS，診斷符合中華醫學會呼吸病學分會制定的《阻塞性睡眠呼吸暫停低通氣綜合征診治指南》的診斷標準。

1.2觀察指標及檢測方法 ①肺功能：采用肺功能儀每日上午進行肺功能測定，包括用力肺活量（FVC%）、第1s用力呼氣容積（FEV1）、第1s用力呼氣容積占預計值百分比（FEV1%）等常用呼吸生理參數的數據，重復測定5次，取最高值；②睡眠監測：所有受試者均經多導睡眠圖儀連續進行7h以上的同步監測包括口鼻氣流、胸腹運動及經皮血氧飽和度（Saoz），分析記錄睡眠呼吸暫停低通氣指數（AHl）及睡眠中平均血氧飽和度（MsaO2（%））。記錄患者最低脈氧飽和度（The lowest SaO2，LSaO2）、最長呼吸暫停時間（The longest apnea time，LAT）和呼吸紊亂指數（apnea hypopnea index，AHI）；③動脈血氣分析：檢查清晨抽取動脈血，用全自動血氣分析儀完成動脈血氧分壓（PaO2）、二氧化碳分壓（PaCO2）、血氧飽和度（SO2）等血氣指標測定。

1.3統計學分析 采用SPSS統計軟件分析，兩組間比較采用方差分析，q檢驗，并應用相關分析及回歸分析。

2 結果

2.1重疊綜合征與OSAHS的睡眠監測指標比較見表1。

2.2 OS與OSAHS的呼吸暫停低通氣指數（AHI）和肺功能指標、夜間睡眠最低血氧飽和度（LSaO2）的變化和關系，見表2。

3 討論

我們從表1中觀察到，OS比OSAS的患者AHI、Lat（s）高，而LSaO2（%）低，考慮睡眠呼吸紊亂的發生頻率與Lat（s）2成正相關，與LSaO2（%）成負相關。從表2觀察OS比OSAS患者的AHI與FEV1、FVC、MVV、MMEF均呈負相關，表明睡眠呼吸紊亂的發生頻率和嚴重程度與肺通氣功能有關，特別是與氣道功能障礙有關。綜上認為睡眠呼吸紊亂的發生頻率和嚴重程度不僅與上氣道阻塞有關，還與小氣道阻塞有關。Zerah-Lancner發現OSAS的發生與上氣道及小氣道的阻塞高度相關。Stauffer[4]指出小氣道阻塞與上氣道阻力增加有一定關系。因此，重疊綜合征患者由于肺功能逐漸下降，通氣功能逐漸減低，以及氣道阻塞，易引起上氣道阻力逐漸增高而致睡眠呼吸紊亂逐漸加重。Stauffer發現OSAS患者肺功能與睡眠呼吸紊亂的嚴重程度有關，睡眠呼吸紊亂的發作頻率與患者的MVV、肺總量（TLC）、FVC呈明顯負相關。OS的其發病機制錯綜復雜，從呼吸道的解剖結構、病理生理變化到中樞神經調節系統、體液細胞因子等多種因素的綜合干擾下，下氣道阻力進一步升高，并伴隨肋間呼機肌張力的進一步減退、胸廓運動的幅度的減小，引起患者潮氣量和肺泡通氣的減低，通氣/血流比例失調，出現低氧血癥加重，而產生胸悶，白天嗜睡，記憶力下降，晝夜顛倒，性格大變化及異常的運動行為等一系列臨床癥狀。本研究中，兩組患者的比較，睡眠監測指標中OS組的SaO2%低于OSAS組，Lat、AHI高于單純OSAHS組，表明OS患者夜間低氧血癥更明顯，與文獻報道一致[5]。血氣分析顯示OS組PaCO2高于單純OASHS組，而PaO2及SO2低于OSAS組，表明OS患者日間的低氧血癥較嚴重。OS患者具有OSAHS及COPD的雙重特點，同時存在上、下氣道阻塞，整個氣道阻力增加明顯，OS患者比單純OSAHS患者夜間呼吸中樞對低氧和高二氧化碳刺激的敏感性下降，更易出現睡眠呼吸紊亂，導致更為嚴重的缺氧，形成惡性循環，使OS患者的肺功能損害更為嚴重，甚至可引起患者肺動脈高壓、心力衰竭等嚴重并發癥的產生[6]。肺功能指標中，兩組患者用力肺活量（FVC）、1s用力呼氣容積占預計值百分比（FEV1%）、FEV1/FVC%有統計學差異（P

因此，OS患者較單純OSAHS患者肺功能損害更嚴重，夜間低氧更明顯。

參考文獻：

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