導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇自主創新核心技術，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

鐵道部總工程師何華武也認為：“在第六次大提速準備過程中，高速動車組經過了嚴密、充分的試驗，試驗運行總里程達到4.5萬公里。其工程技術是可行的、安全是可控、可靠的。”

然而，在有些人看來，這些列車晚點故障是因為我們沒有掌握核心技術。網上有議論說，市場失去了，技術沒有換到手。

據鐵道部副總工程師光介紹，經過廣泛調研，鐵道部確定在全面系統的引進動車組設計和制造技術前提下，重點引進動車組總成、車體、轉向架、牽引變壓器、牽引變流器、牽引電機、牽引控制系統、列車網絡控制系統、制動系統等九大關鍵技術，進而確立九大關鍵技術為動車組核心技術。

“我們充分利用市場優勢，以轉讓核心技術并實現國產化為目標，始終把握談判主動權：在組織實施的過程中，充分發揮廣大科技人員的聰明才智，以九大核心技術為主線，突出強調系統集成技術和制造技術，構建國內消化、吸收、再創新平臺，并以此為關鍵著力點，帶動空調系統、自動門等10項重點配套技術及其他一般技術的全面消化、吸收和國產化。”光如是說。

篇2

創新意識較差、積極性不高是央企科技人才普遍存在的問題，而導致的直接后果就是創新成果少、水平低且缺乏核心技術。筆者抽取了在各個領域比較有代表性的十家央企，然后對他們的專利進行檢索。檢索后發現，這十家企業的平均專利（申請）量為895.7件，授權發明專利平均值卻僅為142.5件，授權發明專利僅占專利（申請）量的16%。可見，從專利這一指標來看，具有較高水準的創新成果（授權發明專利）占整個創新成果——專利（申請）量的比例是非常低的，這說明了創新成果的綜合水平是較低的。再粗略瀏覽一下這些授權發明專利后會發現，這些授權發明專利大多是在國外技術的基礎上的改進，鮮見有突破性創新，可見核心技術也是較缺乏的。

二、在知識產權保護方面，重數量而不重視質量

繼續檢索并分析上述十家央企的專利數據后發現，已審結的發明專利申請量的平均值為253.2件，而這些審結的發明專利申請案中，視為撤回、主動撤回或駁回的發明專利申請的平均值為53.5件，占整個審結發明申請量的21%。根據筆者多年從事專利的經驗，這些被視為撤回、主動撤回或者駁回的發明專利申請，大多都與申請文件撰寫質量差有關。在評定職稱或各種國家獎勵政策的激勵下，專利申請數量有很大提高，但是撰寫質量卻令人擔憂。

三、在知識產權保護方面，缺乏國際視野

隨著綜合實力的不斷增強，很多央企已經踏出國門、走向世界，這是符合國資委提倡的“走出去”戰略的，是非常值得肯定的。然而，這些“走出去”或“正要走出去”的央企在知識產權的海外布局方面，意識卻非常差。在國內申請幾十個、上百個、甚至上千個專利的央企，很多在國外的申請量為零，申請量為個位數和十位數的已經相當不錯了，申請量上百位的可謂鳳毛麟角了。在國外申請的專利數量少，自己的技術在國外市場上就很難受到保護，在遭遇侵權訴訟或產品在展會上遭到突擊查扣時，就很難與之抗衡或交換，局面非常被動。

針對這樣的狀況，眾央企們如何才能迎頭趕上，盡快達到國資委設定的第三項要素的標準，應該從以下五個方面入手：

第一、健全發明人激勵機制，激發創新熱情

目前，雖然央企基本上都建立了創新激勵制度，但是制度的實施情況卻不盡人意。例如，在一些企業中，創新激勵制度形同虛設，很少對發明人進行獎勵；而在有的企業中，企業管理層意識到了激勵機制的重要性，給每項創新成果予以重獎，例如給發明專利獎勵幾萬元、十幾萬元或甚至幾十萬元，但是這些獎金卻以“吃大鍋飯”的方式撒在整個課題組或者單位，到真正發明人手中的錢卻寥寥無幾。這兩種做法都嚴重挫傷了發明人的積極性，削弱甚至阻滯了發明人的創新熱情。

針對這種現狀，企業應嚴格按照專利法律的規定來確定發明人，即將“對發明創造的實質性特點做出創造性貢獻的人”界定為發明人。在完成發明創造過程中，只負責組織工作的人，為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是發明人。只有嚴格按照上述規定確定發明人，然后對發明人進行重獎，才能激發創新以及進一步創新的熱情。也就是說，只有確保創新主體——發明人得到應有的回報，才能激發他們的創新熱情。

在確保發明人權益方面，美國和日本的做法是非常值得我們借鑒的。在這兩個國家，職務發明被創造出來時，其權利原本是屬于發明人的，發明人所在的單位只是受讓了該權利。雖然職務發明創造的最終權利歸屬于單位，但是因為單位只有受讓后才能得到該權利，所以該制度從程序上保障了發明人的權益。這種制度為美日兩國強勁的創新能力提供了動力。

在中國，法律雖然沒有像美日那樣將職務發明創造的原始權益歸屬于發明人，但是卻規定了對發明人的獎勵和報酬制度。因此，在現行法律框架下，嚴格按法律規定確定發明人，并給予他們應有的獎勵和報酬，必定會起到相應的激勵作用。

第二、充分掌握競爭對手的專利布局，進行精準性創新；而且在研究競爭對手的專利時，要善于吸納他們的創新思維以提高創新水準。

在發明人的創新熱情得到充分激發后，如何才能進行有效創新呢？

篇3

從企業資本構成的角度來看，我國的汽車企業可以分為四類：國有企業、合資企業、外資企業、民營企業。筆者從創新資源和創新動機兩個維度分析了四類企業自主創新的可能性，如圖1所示。

從創新動機上來看，實力最弱的奇瑞、吉利等民營企業的創新動力較強，而國有企業的經營機制和合資企業的技術掌握能力制約了其創新的動力；在我國的外資企業以零部件和設計公司為主，以先進技術輸入為主，創新的動機較低。從創新資源掌握情況來看，國有企業是自主開發的絕對主體；合資企業在市場換技術戰略中的特殊角色，是銜接我國汽車產業和世界汽車產業技術的中間環節；民營企業在這四類企業中實力最弱，但其市場和創新觀念強，是創新的生力軍，目前主要扮演集成創新的角色。

由以上分析可見，我們應該從系統的角度看待我國汽車產業的自主創新過程，賦予不同類型的企業相應的角色，調動一切可以利用的資源，實現各類企業的多贏。國有企業是汽車產業自主創新的絕對主力，其承擔著提升整個汽車產業創新能力的重任，與此同時，民營企業、合資企業在汽車產業的自主創新中分別扮演著不同的角色，合資企業是汽車產業二次創新的主體，民營企業是汽車產業創新的生力軍，目前其以集成創新為主要方式，未來會在自主開發中發揮更大的作用。外資企業作為先進技術的輸出者，其作用也不容忽視。

針對不同的創新主體我國政府的支持的側重點也不盡相同，如表1所示。對于國有企業，為了激發國有企業自主創新的動機，政府已經由對重點企業的支持轉向支持具有自主品牌和自主知識產權的企業；合資企業方面，政府承認并鼓勵合資企業在自主開發方面的作用，在相關政策中政府也多次提出鼓勵技術轉移和合作技術開發以及自主品牌的支持傾向；從資金和項目資助的方式，支持民營企業的關鍵技術創新。例如，2006年8月奇瑞、吉利等整車企業入選了國家三部委啟動的我國創新型企業試點。另外，對于外資企業，政府目前采取從以引進技術為主轉向引進技術、引進開發資本投入的方向的方針，支持外資進入研發領域。

二、自主創新的技術突破口選擇

我國汽車產業通過合資實現“技術引進”，然后實現零部件的國產化，最后實現自主開發，這個政策實行了幾十年也沒有取得成功。我國本土汽車企業自主創新能力薄弱，合資企業存在“技術空心化”的負面效應，未掌握核心技術的內資企業在合資中幾乎毫無例外地處于被動地位。要盡快改變這種局面，必須選擇技術突破口，總體而言有三個趨勢：

趨勢一：在傳統技術方面，鼓勵自主創新，希望通過自主創新繼續掌握汽車車身開發技術，并盡快形成底盤以及發動機的開發能力。汽車產業政策規定：汽車生產企業要努力掌握汽車車身開發技術，注重產品工藝技術的開發，并盡快形成底盤和發動機開發能力。這表明，我國目前首先要發展的仍然是車身技術，接下來則是發動機技術以及底盤技術。

趨勢二：在汽車電子技術方面，汽車零部件技術是我國汽車創新發展的基礎，電子化和模塊化是未來汽車零部件企業發展的重要趨勢，隨著電子技術在汽車產品中的廣泛應用，汽車電子產品占整車價值的比例已由80年代末期的5％上升到目前的25％，未來幾年音響和通訊、電子與電器以及引擎系統增值潛力較大。

趨勢三：新技術的發展方面：以節能環保為發展方向，大力發展混合動力和氫原料的新替代能源技術；以柴油技術為節能領域，提升新型柴油機技術的能耗水平。國內外汽車界有關未來汽車技術發展的路線已基本達成共識，中近期應主要發展柴油技術、油電混合動力汽車，以降低油耗和排放；遠期則主要發展氫動力汽車。如表2所示，我國的主要汽車企業新能源技術以混合動力為主，已實現了樣車生產和驗收，但與國外相比，在柴油技術方面的開發明顯不足，根據我國汽車工程研究中心的統計，歐盟2005年柴油汽車的達到了總產量的50％；美國2005年也達到了總銷量的56％。因此，加大在柴油技術領域的開發力度是今后我國發展新能源汽車的重點之一。(如表2所示。)

三、發展對策

筆者從技術創新突破口選擇、創新主體、創新方式三個方面分析汽車產業創新的基本思路，在選擇好技術創新突破口，確定創新主體的基礎上，產學研一體化程度的提高對于創新的效率有重要的意義，另外，政府要從政策引導和激勵等方面營造有利于汽車產業創新的環境。如圖二所示。

第一、針對不同的技術方向確立不同的創新主體和對策

對于國外成熟的傳統技術，應該堅持消化吸收基礎上的自主開發的方針，以國有企業、合資企業為創新主體，建立以企業為中心的消化吸收體系，盡快縮小與國外先進技術的差距；對于汽車電子技術，應該堅持積極引進和消化吸收的方針，以合資企業和零部件企業為創新主體，在與國外先進零部件企業或整車企業技術合作的過程中，積極學習、引進、消化國外先進技術對于新能源汽車技術，應該堅持自主研發為主的方針，以研究機構和大型國有企業為主體，政府要從政策、資金、稅收優惠等方面，積極推動新能源汽車的產業化。

第二，推動不同類型且的合作創新

上海大眾、通用公司等合資企、業采取中外雙方各自50％股權的模式，外資方提供核心技術，中方不掌握核心技術。國家要出臺外資企業技術轉移的規定，從稅收優惠等方面對于合資企業技術轉移、自主開發項目進行適當資金補助。我國本土企業的底盤、安全技術、汽車電子，車身設計等關鍵技術水平較低，隨著國內消費者日益成熟、需求日益復雜化，國外整車企業需要設計真正符合本土消費者的產品，國外企業成熟的技術在我國存在適用性的問題，本土企業應利用了解市場需求的優勢，積極引進消化國外成熟的技術，增強企業對核心技術的理解和集成能力。政府要引導和支持大企業集團進行產業層面上的重組，合理布局企業分布，使汽車產業集群內部，企業與企業之間易于形成網絡，

促進協同創新的發展。鼓勵企業和其他供應商、零售商、商等在各方面進行交流和合作，提高集群整體創新能力。

第三、積極提升產學研一體化程度

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一、創設和諧的教學情境，激發學生自主學習意識

1.以學生為主體，注重學習自主性。學生是學習的主體，教師應當充分調動學生學習的積極性和主動性，使學生變被動學習為主動學習。自主學習的最終目的是要學生學會學習、學會獨立解決問題。自主學習重視學生在學習過程中主體意識的發揮，重視學生在學習活動中主觀能動性和創造精神的發揮。在教學實踐中運用自主學習模式能夠激發學生的學習興趣，提高學生的自主意識。

2.設置目標，分層指導，尊重個性。信息技術課與其他學科不同，掌握信息技術的水平不受年齡和年級的限制。有的七年級的學生由于從小喜歡計算機，水平明顯地比其他學生要高，甚至在不同層次的競賽中多次獲獎；也有的學生特別是農村的學生從未接觸過計算機，對計算機基礎知識知道得不是很多，學生水平有著明顯的差異。基于這些情況，教師在教學中應當采取分層次教學，針對學生的具體情況，制定出符合大多數學生現有水平的教學計劃。在實施教學過程中，教師還應當注意給學生留有更多的空間，不要限制他們的創意，應當把課堂交給學生，讓他們積極主動地進行探索式發現或發現式學習，使不同層次的學生清楚自己的操作任務，然后通過分層指導及時回答和解決學生在學習中出現的疑難問題；對學習能力較強、計算機知識掌握得比較好的學生可適當增加知識容量，讓不同層次的每個學生都能夠完成學習任務。

二、激發學習興趣，在實踐中求創新

1.激發學習興趣，變“要我學”為“我要學”。在信息技術課教學中，我們發現大多數的學生對計算機十分感興趣，而這種興趣的真正所在，是對計算機上網或游戲的熱衷。對于我們這些十幾歲的中學生來說，學習計算機幾乎都是從玩游戲開始的，學生中的很多學生認為計算機就是來玩游戲的。針對這種情況，教師在教學中應當積極適時地引導學生的興趣志向。其實，游戲中有許多東西是書本上沒有的，學生可以從游戲中學習知識，并在游戲中明白許多道理。既然學生對游戲那么感興趣，教師在教學中就不妨采取因勢利導的方式。例如在講POWERPOINT幻燈片制作時，為了調動學生的積極性，課前教師做好充分的準備，將一些優秀的學生作品經過加工后裝在計算機里，課堂上把準備好的作品演示給學生看，這里包括優秀獲獎的作品和學生自己編寫的游戲作品。那些動感的畫面、悅耳的音樂就吸引了學生。這樣一來，激發了學生的學習熱情，創設了良好的學習氛圍。新課還沒有開始，所有的學生就已經躍躍欲試了，學生的興趣被充分調動了起來。在演示過程中，教師帶領學生對每一個作品都進行分析和評價，讓學生自己找出哪些作品更具有創造性。學生在觀賞的過程中，充分發揮了想象力和創造力。學生興奮了，學生內在的潛力和學習積極性被調動了起來，使其進入了最佳的學習狀態。在教學中，教師還應該注意因材施教。每個學生都有自己的個性和特長，有的學生喜歡畫圖，就讓學生用畫筆進行美術創造；有的學生喜歡網頁制作，就讓其創造性地運用自己熟悉的軟件進行網頁制作。經過一段時間后，在老師的指導下，所有的學生都設計出了自己喜歡的作品，他們的作品都很有創意。在教學中，教師還要注意對學生的每一個作品都要逐個進行分析、評價，并讓學生進行交流。這樣，學生在創造中感受到了歡樂，在快樂中產生了興趣，他的學習就是自覺的、主動的、熱烈的，就會對探究未知的結果表現出強烈的好奇心，推動其主動探求新知識的欲望。

2.在實踐中不斷探索創新教學方法。實踐是創新精神與自主學習的集中體現，是訓練自學能力和創新能力的最佳途徑。例如，在Word中進行文章排版時，我準備了一個題目為《校運會中精彩一瞬間》。學生一聽到這個題目都非常感興趣，發揮想象力完成了短文，并對這段文字進行美化、排版。然后，老師評選出最精美的作品，并展示給全班同學觀看，從中互相學習，取長補短，共同進步。這樣，一方面能發展學生的思維和想象能力，另一方面也可以促使學生把信息技術應用到日常的學習和生活實際當中。教師把更多的時間交給學生，讓學生在實踐中去親身體驗創新的樂趣，這不僅能深化教學內容，把學生的興趣推向，而且還有利于拓展學生思維，從中加強實踐操作，提高學生的自主學習能力。

計算機課是一門以實踐為基礎的學科。在教學中，教師讓學生在了解計算機基礎知識和技能的同時，進一步激發其學習興趣，讓學生在教師的啟發和引導下，訓練思維能力，培養自學能力、創新精神和實踐能力，從而使學生把“學會”與“會學”統一起來。這些能力的培養需要我們在教學過程中不斷地探索和研究。

[參考文獻]

1.張亦珠《信息技術課中學生自主學習能力的培養》

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中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1671-7597（2014）15-0006-02

1 石油裝備技術的研究現狀

中國是一個石油儲存量相對較豐富的國家，有21.9億噸，雖然有著豐富的儲存量，但是我國作為世界上第二大石油消費國，需求量也是十分可觀的，根據《石油天然氣期刊》報道，2010年石油消費增長10%創歷史新高之后，2011年中國的石油凈消費達到550萬桶/天。加之近年來國民生產總值的不斷提高，大幅度的工業增加值和工業用電量等等都預示著我國的石油需求量呈上升趨勢，然而石油裝備技術的落后導致我國的石油需求量每年還是有很大的比例依賴于進口，對外的依存度超過一半以上。石油裝備技術主要體現在四個主環節石油勘探、油田開采、油氣運輸和石油煉制。

目前石油勘探技術主要以物探、鉆井以及測井三個技術為主，其中物探技術又是石油勘探技術的重中之重，物探技術原本是地震技術中的技術領域，當應用于石油勘測領域之，用數字以及三維地震技術，對于探測石油以及開采后存儲量的估算解決了巨大的難題。測井技術由原來的數控測井發展到現在的可成像測井，使得原本需要換大量時間來測量數據以及傳送數據，變得簡潔高效。除成像測井技術外核磁測井技術現在也廣為應用，核磁測井技術精準度以及速度具有很明顯的優勢。

油田開采裝備技術方面，在現階段的開采中，石油儲存地帶的地質，地勢，以及開發的石油本身都越來越復雜，在這樣的情況下，傳統的石油開采技術已經遠遠不能滿足開采中的需要，因此石油的開采面臨著技術的革新。在現有技術的基礎上，以提高采收率為目的進行改進。

油氣的運輸過程主要依賴的是管道運輸，相比較其他的運輸方式而言，管道運輸成本比較低，運輸量大，可控度高。自1985年我國的管道設施開始建立以來，隨著我國石油量開采量的不斷增加，管道設施也一直在改進和完善，到20世紀70年代，經歷了一個高峰期，在經濟全球化的時代下，經濟效益成為社會各行各業關注的焦點，借鑒別國經驗的同時，我國的石油管道運輸技術得到了一定的提升，但就目前的情況而言，依然處于一個相對落后的位置，我們的油氣運輸技術有待于進一步的創新拔高。

石油裝備技術的第四個環節―石油煉制過程，這是決定石油質量的一個關鍵性的技術，石油煉制技術也經歷了多個發展階段，在這個工藝過程中，涉及到了多個學科的知識，其中化學中的催化劑對石油煉制技術的發展功不可沒。作為國家的支柱產業，我們在發展的同時必須綜合考慮到其可持續發展的策略。石油的煉制和環境息息相關，我們的技術改進和完善，主要圍繞環境展開，在對環境的危害降到最低的前提下，提高經濟效益。日新月異的技術才能持續使用和推廣。催化劑的使用，降低反應條件的同時，減少了污染氣體二氧化硫的排放，減輕了對環境的危害，在石油煉制中收到廣泛青睞。然而，石油煉制技術相對于國外的技術而言，仍然相對落后，因此有待于進一步的提高。

2 石油裝備技術的改進創新

石油被稱為工業的血液，隨著我國經濟以及工業的快速發展，對于石油的需求量連年增加，而巨大的石油缺口，在全世界的范圍來看，石油還會在未來很長的時間內作為主要工業能源，并且是無可替代的位置，隨著自然資源的消耗，石油又是不可再生資源。想要很好的解決應對這一現實，并使得我國石油裝備技術走出國門，就要結合當前我國石油開采以及國際石油開采的現狀改進創新石油裝備技術。從以下兩個方面進行改進創新。

首先是石油勘探裝備技術方面，極大儲層接觸井技術將成為石油裝備技術改進創新的重要方向，要想解決以及應對石油能源的不可再生性，就需要從石油的綜合開采率方面對石油裝備技術進行改進，而極大儲層接觸井技術的核心就是通過擴大石油儲層同開采井眼之間的接觸面積，這樣會使得原油進入抽油管的量增多，以及大幅度的提升波及系數并且與此同時還能夠非常有效的防止油層被水和氣體所污染，從而最大效率的提高石油的產量。目前極大儲層接觸井技術已經開始得到初步的應用，而且也帶來了非常大的效益。這項石油裝備技術的產生以及改進創新符合現在石油開采勘探的實際需要，因為當原油進入中后期的開采之后，水以及氣體的量就會大大的增加，而極大儲層接觸井技術很好的解決這一難題，并且大大提高了油井的開采率，所以在極大儲層接觸井方面的石油裝備加大改進創新一定會使得我國石油裝備在同國外同類產品競爭時能更加符合市場的需求。

其次全自動化控制采油技術方面的石油裝備技術也會成為未來石油裝備技術發展的新方向，隨著現在工業科學技術的不斷進步，自動化技術應用在各個領域，石油勘探方面對于全自動化控制采油技術的應用也得到了巨大的成效，在傳統的智能油田建設的基礎之上，全自動化控制技術方面的石油裝備技術成為了新的改進創新方向，由于隨著現在油田勘測受到環境以及自然資源的約束，未來油田開采將更加的復雜，傳統智能油田的開采技術顯然已經不能應對各個環境油田的勘探開采的發展，而全自動化控制采油技術的改進創新能夠更好的適應未來油田開采趨勢。對于全自動化控制采油技術方面的石油設備改進與創新，能夠在適應復雜的油田開采環境的同時對多個油井進行檢測，使得不同環境下的油井能夠朝著完全自控的技術層面發展。前自動化控制采油技術的石油裝備改進創新，能夠模擬油井儲藏層的實時資料，油井開采口等信息與自身的管理相結合，從而得到最佳的注采比。并依據數據向每一個井口發送管理指令控制每個油井口的控制閥，從而實現自動生產。對全自動控制采油技術方面石油裝備的改進創新，對于我國石油裝備適應各個國家生產環境的需求，增強我國石油裝備技術實用性，大大增強我國石油裝備的競爭力。

當然，石油裝備技術的改進和創新并不僅僅局限于這個方面，我們應該致力于更多更好的創新方式，在借鑒國外先進的石油裝備技術的同時，結合不同油田勘探開采的技術需要進行改進。隨著科學技術的不斷進步，工業裝備技術的日漸成熟，我國的石油裝備技術要想在世界石油行業占據一席之地，就需要我國相關企業部門的不斷地探索和研發石油裝備技術，要懂得石油裝備技術的改進和創新是永無止境的。

3 推動石油裝備技術走出國門

判斷一個國家石油裝備水平的高低優劣，不能僅僅從石油裝備技術能夠開采油田的深度，開采多大的油氣量來看，還應該敢于和世界上同類石油裝備進行對比競爭，和其他產品比較有多少優勢。隨著現在我國經濟以及科學技術的飛速發展，對于能源尤其是石油的生產和需求量越來越大。近年來，為了滿足不同地形的開采我國在石油設備方面加強了科研技術的創新，在多項領域已經處于國際領先水平。在逐漸全球經濟一體化的今天，推動我國石油裝備技術走出國門走向世界，具有十分重要的國際戰略意義，能夠有效緩解我國能源緊張的現狀和提升我國的國家地位，此外，石油裝備技術的改進和創新還增強了我國在世界石油行業的競爭力，同時也為國家節省了進口石油的大筆開銷。推動石油裝備技術走出國門，除了相關企業加大海外業務的同時，相關部門也應加大我國石油裝備技術改進和自主創新資金的投入，加大宣傳，從硬實力和軟實力雙方面將我國的石油裝備技術推向世界。

4 結束語

在經濟全球化，能源全球化發展的背景下，對于我國而言，無疑是一個巨大的挑戰，正如當初加入世界貿易組織的時候， 我們迎接了那份挑戰，同時也抓住了一個發展自己的機遇。在現階段，我國綜合國力的迅速提升離不開石油行業的發展，石油裝備技術的創新迫在眉睫，適應能源全球化的發展，我們就需要過硬的技術裝備，只有這樣，我們的石油裝備技術才能為我國的石油需求量做出更大的貢獻，為我國大量的石油開采使用提供保障和可能，也才能走出中國市場，打造國際品牌。

參考文獻

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篇6

一、高新技術產業自主創新與產業集群協同發展機理

（一）高新技術產業集群促進技術創新

高新技術產業集群對技術創新的推動作用具體表現為以下幾個方面：第一，眾多企業和機構聚集在一起有利于獲取創新資源。創新資源越容易獲取，創新就越有優勢。高新技術產業集群為區內技術創新提供了有利的制度環境、技術支持環境、孵化環境、基礎設施環境、社會文化環境和勞動力環境。尤其是高新技術產業集群大都靠近大學和科研機構集中的地區，大學等科研機構與企業間形成的科研網絡有利于高新技術產業集群創新能力的提升。第二，有利于人才的流動。人力資源在高新技術產業集群中的作用日益突出，成為高新技術產業自主創新的重要推動力量。產業集群便于企業了解人才，也便于人才了解企業；這樣就促進人才在區內的自由流動，并能有效降低企業搜尋人才的成本。同時，由于高端人力資本在產業集群內積累和流動，使技術創新過程中形成的隱性知識在傳播過程中的信息失真度減小，從而提高創新技術擴散的效率。此外，由于地理臨近，增加了企業間通過各種正式或非正式途徑交流的機會，使得集群內的知識尤其是緘默性知識傳播非常快，形成溢出效應。第三，高新技術產業集聚形成后，集群內緊密相鄰的企業由于共同的區位縮短了競爭的過程，激勵了當地供應商的發展，加速了相關產業不斷出現新的競爭者，出于對技術創新的內在需求和外部市場的競爭壓力，結合集聚區內的創新資源優勢，迫使企業形成了各種促進技術創新的動力機制。

（二）技術創新推動高新技術產業集群的發展

技術創新促進高新技術產業集群的發展主要表現在以下三個方面：第一，技術創新是高新技術產業集群形成的重要推動力量。從產業集群的歷史經驗看，集群的形成主要因素很多例如：創新時機、產業特征、區域環境、偶然因素、政府的支持等。其中技術創新是最主要也是最直接的因素。這是因為技術創新來源于市場需求，并服務于市場需求。它包括企業整合、創新資源進行研發、開發生產出新的產品、并進行商業化獲得創新利益，這是一個系統的過程。在此過程中企業技術創新又衍生出對其它市場主體新的各種市場需求，從而導致新企業的誕生，或者誘導其它企業也進行技術創新以滿足先創新企業的需要，該地區企業數量迅速增加，相關配套機構也不斷進駐該地區，從而促進了地區產業集群的形成。第二，技術創新是高新技術產業集群形成的動力保證。企業只有不斷地技術創新，才能不斷降低成本，不斷提高產品質量和服務水平，從而更好地適應市場需求的變化，最終才能在激烈的市場競爭中生存和發展。企業是高新技術產業集群的主體和基本單位，高新技術產業集聚發展的基礎是企業的發展，只有企業生機勃勃，產業集聚才具有生命力。尤其是高新技術產業企業受行業特點的影響，必須進行不斷的技術創新，提高其自主創新能力，只有隨著高新技術產業集群內部企業自主創新能力的提高，才會帶動整個產業集群的技術水平和產業結構實現了優化和升級，從而增強了集聚區的活力，加強產業集群形成與發展。此外，技術創新是高新技術產業集群形成，提高其競爭力的保證。技術創新能力是一個高新技術產業集聚區長久保持競爭優勢的關鍵。在市場經濟中，每一個經濟體都面臨著廣泛而激烈的競爭，尤其在高新技術產業領域表現更為明顯。哪個企業技術力量強，其便會在競爭中處于有利地位。因此，每個企業都按照市場的需求進行不斷地進行技術創新，同時也提高了高新技術產業集聚區自身的竟爭優勢，成為高新技術產業集聚競爭力的有力保證。

二、遼寧省高新技術產業自主創新與產業集群協同發展對策建議

（一）通過業務外包加強產業集群，增強高新技術企業自主創新能力

遼寧高新技術產業中，大型企業較多。由于產業結構偏向重型工業，因此，老工業基地發展產業集群多數要以國有大型企業為核心。眾所周知，企業規模越大，管理成本就越高，資金周轉也會減慢，為了提高大企業的生產效率，國有大型企業應根據自身發展情況，集中自身的物力、財力把企業發展的重點放在核心競爭力的構筑上，對生產過程、工藝進行重新界定，控制價值鏈的核心環節，把非核心的配套業務外包給其他中小企業。這樣核心企業可以通過組裝化生產采購體系，實現生產的靈活專業化，通過產業配套實現近距離采購，既分散了成本和風險，也能夠克服由于經濟、制度及技術等環境快速變遷所造成的不確定性，還節省自身的資金和管理成本，是這些大企業可以利用更多的資源提高其自主創新能力，增加自身的競爭力。同時也帶動了相關小企業的發展，這樣大企業和相關小企業便可快速發展成為具有一定競爭力的產業集群。因此，鼓勵業務外包是促進遼寧高新技術產業要提高自主創新能力和產業集群協同發展的有效途徑。

（二）促進產業集群內中小企業的發展

從產業集群發展的國際經驗來看，中小企業是產業集群活力和競爭力不可或缺的構成要素。為此，遼寧應采取有效措施積極發展中小企業及民營企業。支持中小企業及民營企業從事專業化生產和特色經營，主動為大企業、大公司配套，打造優勢產業鏈；加速企業技術、人才、資金的合理集聚，形成一個技術先進、專業化程度高、與大企業協調發展的輔機配件產業群體；推動中小企業的專業化集聚，引導布局分散的中小企業加速集中到統一規劃的產業園區內，優化企業之間的生產協作，促進企業共享基礎設施和公共服務；加快生產要素的集聚和資源的優化配置，不斷擴大產業規模。要按照產業鏈形成規律確定產業分工及布局，并制定有效的產業政策導向，分類指導推進，把產業鏈做大做強。

（三）發揮地方政府在產業集群發展中的服務作用

產業集群雖然是在市場機制的作用下產生的，但這并不意味著政府在發展產業集群方面完全放任。世界上許多國家產業集群的發展，都是在政府制定的區域發展規劃指導下完成的。產業集群的健康發展離不開在充分發揮市場配置資源的前提下，統籌規劃，合理布局，強化政府的宏觀規劃和引導。政府對產業集群進行適當的政策引導將有助于形成多樣化的、有競爭力的產業集群的產生、發展和壯大，并會使產業集群與地方經濟社會發展高度耦合，從而使產業集群的經濟效應得到放大的效應。因此，產業集群的發展離不開政府部門的推動。政府在加強對產業集群的引導和規劃時，要注意以下幾方面：其一，產業集群的建立目的發揮各自優勢，形成互利互惠的效果，并不是越大越好，也不是越全越好，而應按照比較優勢，求專求強，追求既定成本內效應最大化。其二，鼓勵集群形式的多樣性。要因勢利導，因地制宜，推動不同形式產業集群的形成。同時，區域之間要加強規劃和協調，注重個性與特色，根據地域特點，資源特色，采取靈活多樣的集群形式和聯合深度。不能為了“集群”而集群，做到錯位發展，防止一哄而上和過度競爭。同時也要避免產業集群只是成為是一種“地理”上的集中，而未形成真正意義上的集聚體。其三，政府要建立良好的產業集群發展環境，其包括建立產業帶、產業園區和基地，以及提供必要的基礎設施、便捷的交通運輸網絡、齊全的專業化批發市場和暢通無阻的物流體系等等的硬環境和包括提高政府的辦事效率、優化經商的法制環境、制定相應的財稅政策、提供優質的服務以及其他方面的優惠條件等軟環境建設。

（四）完善產學研合作體系

企業、大學和公共研究機構之間的相互作用，包括聯合研究、聯合專利以及更為非正式的聯系。產業集聚的一個重要問題是生產與科研的聯系問題，生產與科研的脫節是制約其發展的一個重要因素。三者交流的頻率和效率是決定產業集群和產業自主創新創新協同發展的重要因素。尤其，遼寧現己建成國家級省級重點實驗室35個，技術中心45個，聚集和培養了大批科技人才，現有博士近2500人，碩士2萬人，學士10余人，高新區從業人數35萬余人。因此，各高新區應建立有效的人才激勵機制和人才的流動機制，并且要加強對高校和科研機構的投入，其中關鍵要從以下四個方面著手推進:其一，鼓勵企業與高校、科研院所簽約建立全面戰略合作關系，建立起聯盟成員之間互動開發、長效發展的創新體制和模式，以扁平化的組織形式，建立產學研聯盟網絡，使各聯盟成員能實際互動，各專業人才能相互聯系，提高產業集群的創新能力。及時總結經驗，對成功開展合作的產學研機構予以表彰和獎勵，加速示范推廣。同時，為適應知識經濟社會的發展需要，要構建起“知本激勵”的最佳激勵方式，包括培訓、內部溝通、知識管理等使人才保持持續競爭力的制度安排。鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種方式直接參與工業園區技術創新活動，鼓勵大學教師、研究生到公司兼職，知名教授兼任公司顧問或董事會成員。建立和完善技術入股制度、科技人員持股經營制度、技術開發獎勵等符合高新技術產業發展的分配形式，鼓勵科研院所承擔技術創新項目，對科研成果的所有權，技術轉讓及使用的付費方式等做出明確的規定；鼓勵企業主動尋求科研院所的支持，為科研院所的項目提供經費援助，以此達成產學研相互支撐的有機聯合體。其二，充分利用好產業投資基金、引導基金等創新金融工具，加大對具有自主知識產權、產業化前景良好項目的投入力度，充分發揮科技型中小企業貨款擔保風險準備金的作用，促進產學研結合科技企業和項目提高融資能力。其三構建產學研聯盟的有效平臺，開辟多種信息渠道，提供數據、政策、技術咨詢。重點支持相關研發平臺建設，將其優先納入科技基礎條件平臺建設框架并給予相關政策扶持。鼓勵高校和科研機構的科技人員及大學生到相關企業兼職或實習，鼓勵企業高層管理人員和技術人員到高校兼職授課，形成良性互動。其四，是建立開放的人才大市場。人員及其所攜帶的知識的流動既是高新技術產業集聚技術創新能力發展的一個重要的指標，也有助于技術創新速度的提高和深度的拓展。

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基金項目：教育部人文社會科學規劃基金項目（12YJA790137）我國高新技術產業自主創新與產業集群協同發展研究。

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第一條　福建省科技型中小企業技術創新資金管理中心（以下簡稱甲方）、_____（承擔企業，以下簡稱乙方）、_____（推薦單位，以下簡稱丙方），根據科技部科技型中小企業技術創新基金XX年度第_____批項目計劃、項目合同和有關法律、法規，為順利完成科技部科技型中小企業技術創新基金無償資助的_____項目（立項代碼：_____，見附件《科技型中小企業技術創新基金無償資助項目合同》，以下簡稱國家創新基金合同），經甲乙丙三方協商一致，特訂立本合同。

第二條　本項目執行期為自_____年_____月至_____年_____月。本項目完成時，項目的總體目標及經濟、技術指標、質量標準見國家創新基金合同。

第三條　本項目實施的階段目標見國家創新基金合同。

第四條　本項目執行期內累計新增投資_____萬元。為支持本項目，在本項目執行期內，除科技部科技型中小企業技術創新基金無償資助_____萬元外，甲方計劃無償配套資助乙方_____萬元；乙方計劃新增投資_____萬元；丙方負責落實配套資金_____萬元。

1、甲方撥款計劃進度：

（1）本合同生效后_____個工作日內撥付首次資金_____萬元。

（2）在項目具備驗收條件，并經甲方審核符合驗收要求后撥付剩余資金 ____萬元。如甲方認為該項目未具備驗收條件或不能驗收合格，可推遲或不再撥付剩余資金。

2、乙方資金到位進度：見國家創新基金合同。

3、丙方落實配套資金到位進度：

資金到位時間 落實資金數額

（1）_____年_____月 _____萬元

（2）_____年_____月 _____萬元

第五條甲方撥付資金用于以下方面：

1.

2.

3.

第六條　乙方應對本項目資金的撥入、支出實行單獨核算，對甲方撥入的資金實行專款專用。

第七條乙方應如實、按時照規定之格式，填報半年、年度資金項目《監理信息調查表》及其他統計報表，并接受甲方和丙方的監督、檢查。丙方應協助甲方對項目的實施過程進行跟蹤、監管。

第八條　本項目完成后，甲方將組織對本項目進行驗收。乙方、丙方應做好驗收的有關工作。

第九條在本合同生效后5年內，甲方有權因非商業目的（包括但不限于：在政府性會議、報告、文件、統計資料等）使用乙方企業、項目信息。

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黃桂田　北京大學經濟學院副院長、教授、博導

吳貴生　清華大學技術創新研究中心主任、教授、博導

高旭東　清華大學技術創新研究中心研究員

劉偉：市場經濟體制下，企業是主要的市場主體，因而，企業不僅僅應該是資源配置的微觀主體，而且應該是技術創新的主體。同時，要加強政府在制定戰略、督促、引導、監管等方面的職能。

吳貴生：我們要尋找“共贏”而又能使我國產業和企業不斷取得技術進步的道路。為此要從國家戰略、政策制定、機制設計等方面對產業、區域、企業戰略進行更深入的研究，更重要的是進行勇敢的探索。

主持人：現階段，我國自主創新的主體面臨著哪些機遇與挑戰？

劉偉：在計劃經濟體制下，科技創新主體是國家及其相關的專門機構，一方面研究經費的來源主要是國家財政撥款，另一方面，研究隊伍主要集中在吃財政飯的專門科研機構及其高校。經驗表明，除國家組織的重大攻關項目外（例如核科技、航天科技等）。國家作為單一的創新主體存在問題是：第一，受財政可支配資金的約束，研究經費嚴重短缺；第二，作為計劃體制的構成部分，創新動力嚴重不足；第三，科研部門與產業部門分割，科研項目脫離經濟發展的實際需求，本來非常有限的成果不能有效地轉化成實際生產力。

在市場經濟體制中，企業是主要的市場主體，因而，企業不僅僅應該是資源配置的微觀主體，而且應該是技術創新的主體。從這一意義上來說，所謂自主創新，是指企業層面的自主創新，不是國家（或政府）為主體的自主創新。當然，從企業個體來說，并不是單個企業所需的所有技術都由各自自主研制開發，部分技術甚至全部技術可以通過市場機制獲得，但從整體來說，技術創新必須由企業部門來組織。

在以企業為主體的自主創新體系中，國家（或政府部門）的主要職能是制定長期的科技創新戰略，制定扶持科技自主創新的財政、稅收、人才、產業等系列促進政策,保證和增加基礎科學和重大科技進步項目的投入,對重大的基礎科學研究項目和重大的技術創新項目組織研究聯合攻關,督促和引導行業協會制定各種技術標準,制定知識產權的法律和法規,監管專利和技術市場等等。因而，構建以企業為主體的自主創新體系，不僅不是排斥國家（或者政府）的作用，而且要加強政府在上述方面的職能。

吳貴生：我從經濟發展的角度談一下自主創新的必要性。

產業結構步入“工業化”階段后，產業發展規律決定重化工業呈優先發展態勢，對輕重結構進行調整的幅度將受到限制；改革、競爭的動力已得到釋放，市場價格對供需關系的調節作用已經得到發揮，進一步從改革中獲得動力的空間縮小；開放、引進已發揮到近乎“極致”，中國已經經歷了全面引進的浪潮，進一步通過開放、引進來改變我國“三高一低”（資本高投入、資源高消耗、污染高排放、就業低增長）的增長模式的空間不大。

從經濟活動的投入看，我國最具優勢的是低成本勞動力，近年來勞動力資源出現了供求失衡的苗頭，“民工荒”的出現表明我國低成本勞動力優勢開始下降；過去以低價土地吸引外資的方式隨著經濟的快速發展和土地資源的有限性，國家不得不予以干預，土地成本在總成本中所占的比重越來越大。

近年來以煤電緊張為標志的資源瓶頸制約逐漸顯露出來，同時水資源、礦產資源都呈緊缺態勢，并且隨著經濟的發展，資源緊缺態勢在相當長一段時間內難以緩解。隨著工業化進程的推進，我們面臨的環境壓力日益加大。如何平衡經濟發展和環境保護二者之間的關系將對中國未來經濟發展造成重大影響，尋求同時解決二者的途徑迫在眉睫。

從經濟活動的產出看，中國本土企業大量出口的是低附加值勞動密集型產品，這些產品大都已經進入成熟期，市場供大于求，勢必導致激烈的競爭。而我國企業在國際競爭中又習慣于采取價格競爭的手段，結果反而授人以柄，導致國外對我國頻頻采取反傾銷等貿易限制措施，貿易摩擦日益嚴重。由此不難得出結論：量的擴張受阻，質的提高成為必然選擇。

從技術來源看，經濟發展所需要的技術從何而來？如果能從外部獲取，應當首先選擇外部獲取方式。改革開放27年來主要靠從國外獲取技術，實踐證明，這種做法是合理的、快速的，因而也是正確的。改革開放以來的技術戰略方針主要有兩條：一是“引進――消化吸收――創新”；二是“以市場換技術”。應該說，第一條基本上是成功的；第二條是否成功存在激烈的爭論，尚未有定論。

再來看以市場換技術的方針：外方不可能主動將技術給中方以換取市場，在大多數情況下，市場讓出去了，技術并未換來；中方獲得技術的主要方式是外方技術“溢出”。研究表明：中方獲得技術“溢出”的主要是技術水平與外方接近的行業，在技術差距大的行業，外方進入反而抑制了中方企業的技術創新能力。

高旭東：無論從理論上看，還是從實踐上看，自主技術創新都是可行的。跨國公司的競爭優勢并沒有我們想象的那么大。一般認為，技術創新，特別是自主核心技術創新，必須有巨大的資金投入，而實際上，很多技術的開發并不需要大量的資金投入。

黃桂田：不論是哪類企業，為了應對全球競爭，都需要培育和提高自主創新能力，都是創新體系中的創新主體，但重點是培育和提高以內資為主的企業的自主創新能力。

高旭東：在加入WTO的情況下，我國企業已經很難有時間把引進、消化、吸收、再創新的整個過程走完，然后再與跨國公司直接競爭，而是不得不在國內市場上同發達國家企業直接面對面地競爭。

這時，勞動力成本低等傳統優勢也已經不復存在。

還存在一些問題。第一是外貿依存度過高。極高的外貿依存度使得我國的經濟發展高度依賴國際市場，國際市場上各種風險對我國的影響也比對其他國家的影響要大得多。第二，在對外貿易拉動經濟增長的空間已經非常有限、國內市場對經濟發展的戰略作用日益增強的情況下，我國企業在國內市場上卻正在、甚至已經被邊緣化。具體而言從技術戰略的角度，我國企業大體可分為5類： （1）引進消化吸收國外技術 （比如家電企業）；（2）合資 （比如大部分轎車企業）；（3）利用全球統一的技術平臺 （比如聯想）；（4）以自主產品集成國外技術（比如VCD/DVD以及U盤生產企業；（5）發展自主核心技術。上述5類企業中的前4類，都曾經取得過輝煌的成就，但是現在大都面臨著巨大的困難，難以應對跨國公司的挑戰。比如，汽車合資企業，20年沒有真正發展起自主品牌的轎車，目前的日子普遍不好過：沒有控制權，沒有車型，需要消化巨額的成本上升，而且被外方看不起，認為中方企業的“貢獻幾乎為零”。更為嚴重的是，中方合作者有被跨國公司甩掉的危險。而中興、華為、大唐等以自主開發的大容量數字程控交換機為基礎，已經在眾多領域取得重要的技術突破，成為跨國公司強有力的競爭者。

主持人：從國際、國內環境來看，進行自主創新具備哪些有利的條件？企業應該怎樣充分利用這些積極因素培育自主創新能力？

高旭東：無論從理論上看，還是從實踐上看，自主技術創新都是可行的。第一，跨國公司的競爭優勢并沒有我們想象的那么大。第二，我國企業有很多開發核心技術、提高技術能力的機會。第三，很多技術的開發并不需要大量的資金投入。一般認為，技術創新特別是自主核心技術創新，必須有巨大的資金投入。實際上，很多技術的開發并不需要大量的資金投入。

黃桂田：企業可以分為兩類，一類是內資為主的企業，包括國有獨資企業、國有控股企業、民營獨資企業、民營控股企業等；第二類是外資為主的企業，包括外商獨資企業、外商控股企業等。不論是哪類企業，為了應對全球競爭，都需要培育和提高自主創新能力，都是創新體系中的創新主體，但重點是培育和提高第一類企業的自主創新能力。相對而言，第一類企業的平均自主創新能力顯著低于第二類企業的自主創新能力，與第二類中的跨國公司相比，差距更大。

屬于第一類的國有企業，雖然少數企業轉化了企業體制并培育出了一定程度的自主創新能力，但絕大多數國有企業，由于經歷著痛苦的經營機制轉型，帶病經營，資金短缺，難以形成自主創新能力。屬于第一類的相對部分民營企業，要么屬于零配件企業、要么處于低端技術要求鏈條，加上規模局限和融資渠道的不暢通，相當多的企業以模仿戰略來彌補自主創新缺陷。

國際經驗顯示，核心技術的產生需要大投資、實施長期研發戰略。以內資為主的相當部分高新技術企業，之所以缺乏核心技術創新能力，一是企業規模局限，難以形成有規模的研發隊伍；二是企業抗風險的能力弱，企業的發展前景不明朗，缺乏長期研發動力；三是資金不足，難以滿足核心技術研發的持續資金投入的需要。

主持人：自主創新的戰略應該考慮哪些方面的因素？建立自主創新體系需要著力解決哪些問題？

吳貴生：我認為，我國自主創新最大的挑戰是在高度開放條件下與國際一流的跨國企業同臺競爭，我們必須“與巨人同行”。從總體上看，世界上尚無先例，要靠我們去創造。我們要尋找“共贏”而又能使我國產業和企業不斷取得技術進步的道路。為此要從國家戰略、政策制定、機制設計等方面對產業、區域、企業戰略進行更深入的研究，更重要的是勇敢的探索。

劉偉：自主創新需要制度保證：第一，進一步推進企業體制轉型和制度創新，這是企業形成自主創新能力的制度基礎。企業的發展是否具有穩定性和可持續性，直接決定著企業的創新投資動力和創新的體制安排。經驗表明，企業處在動蕩不定的轉型狀態，體制具有不確定性，是制約自主創新機制形成的主要障礙。

第二，強化產權保護制度，切實保護自主創新收益和創新動力。如果說在經濟發展的一定時期由于缺乏自主創新能力，技術模仿、產品仿冒是必經的階段的話，那么，長此以往，將嚴重抑制自主創新動力，形成仿冒“路徑依賴”。一種新技術和新產品一旦推出，引發群起而效之的效應，誰也沒有動力去創新。在一個可以隨意仿冒的環境中，所有企業的最佳決策必定是仿冒而不是創新。

黃桂田：自主創新需要產業結構調整：第一，切實解決在產業全球化整合過程中內資企業在產業鏈條中低端定位狀態。在以跨國公司為主力的全球產業整合過程中，相當多的內資企業自覺或不自覺地轉移到產業鏈中低端，產品的技術含量低、附加值低。由此形成這樣的惡性循環：技術含量低、附加值低――收益低――創新動力和創新資金不足――技術含量低、附加值低。這種循環若不能得到根本性突破，內資企業必將大面積地成為擁有核心技術和品牌的跨國公司的配套群體、依附企業。

第二，優化行業結構，保持一定程度的行業集中率。為了提升企業的自主創新能力和新產品的開發能力，必須以一定水平的企業規模作支撐。經驗表明，跨國公司的自主創新能力強，擁有核心技術和國際型品牌，企業規模是基礎。因此，培育行業中具有規模的龍頭企業是關鍵。

第三，推進融資機制的創新，確保企業自主創新的資金來源。近年來各級政府加強了創業投資及其高新技術項目的資金支持，已經取得成效。但是，仍然存在創新資金融資難，政策性資金支持相對分散等問題。結合國家中長期經濟和科技發展規劃，集中財力，對重點企業進行集中的持續性的資金支持。

高旭東：在自身技術能力較弱的情況下，我國很多企業一直希望依靠別人的力量（比如與跨國公司合資或合作）來提高自己的自主核心技術能力。但是，國內外的實踐證明，這對于培養自主技術創新能力的作用有限，甚至起反作用。

主持人：政府、企業如何最大限度地發揮優勢，構建有中國特色的自主創新體系？

高旭東：第一，破除依賴思想，以我為主進行自主技術創新。在自身技術能力較弱的情況下，我國很多企業一直希望依靠別人的力量（比如與跨國公司合資或合作）來提高自己的自主核心技術能力。但是，國內外的實踐證明，這對于培養自主技術創新能力的作用有限，甚至起反作用。比如大宇本來是韓國汽車工業的領先者，但是由于大宇采取的是與通用合資的模式，而現代更注重自主發展，現代的成效比大宇要大得多。為什么合資對提高企業的自主創新能力有限？一是提高合資企業的技術創新水平可能不符合跨國公司的利益，掌握核心技術的跨國公司對技術轉移一般都持非常謹慎的態度。二是合資這種組織形式提供的學習機會有限。在合資的情況下，主要是在生產制造。能夠開發核心技術、提高技術水平的范圍大大縮小。

第二，開展有效的R&D（科學研究與試驗發展）。具體而言，我國企業需要開展具有如下特點的R&D:（1）盡早開展以自主核心技術為目標的R&D。（2）要舍得投入人才和資金。雖然很多技術的開發并不需要大量的資金投入，因為知識是逐漸積累起來的，知識的獲取是一個充滿了“創造性”的過程，需要擁有專門知識的人才,在其它條件相同的情況下，在R&D上的投入越大，從事R&D的人員的數量越多、素質越高，成效就會越大。

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2005年，我國信息產業增加值完成1.32萬億元，占全國GDP的7.2％，電話用戶總數、互聯網上網人數、電子信息產業規模均位居世界前列，信息產業自主創新能力有所提高。但目前我國信息產業自主創新仍處于起步階段，面臨核心技術受制于人、企業核心競爭力不強、關鍵領域存在較大的對外技術依賴、優秀拔尖人才匱乏、科技投入不足5大“掣肘”，同世界先進國家相比存在較大差距。

加快提升自主創新能力，是信息產業的重大使命。我國信息產業“十一五”科技發展的總體思路是“圍繞一個戰略主體，選擇兩大發展方向，逐步實現我國信息產業科技的整體性突破和跨越式發展”。其中，一個戰略主體就是自主創新，提升核心技術競爭力。兩大發展方向是面向發展瓶頸和重大應用，實現技術突破。根據這個總體思路，我國信息產業“十一五”科技創新必須重點落實以下工作。

1、把提高自主創新能力擺在信息產業科技工作的核心位置。發展我國信息產業，關鍵是全面增強自主創新能力，努力掌握核心技術和關鍵技術，增強科技成果轉化能力，提升信息產業整體技術水平。把提高自主創新能力擺在信息產業科技工作的核心位置，是信息產業 “十一五”科技發展的重中之重。

2、加大對核心技術、關鍵技術研發和產業化的支持力度。當前信息技術的很多領域正處于更新換代的時期，我們要緊緊抓住這個難得的機遇期，舉全國之力，繼續努力突破集成電路、軟件、關鍵元器件等核心技術，加強自主標準的開發，加快成果轉化和產業化進程，掌握產業發展的主動權。“十一五”期間，我們要進一步加大對核心技術、關鍵技術的支持力度，并爭取國家財政對信息技術研發和產業化投入的穩步增長。

3、建立多元化的信息產業科技創新資金來源體制。為保證“十一五”期間我國信息產業科技創新體系建設和重點技術研發、重點項目的順利實施，必須保證提供足夠的資金來源。除了國家要大幅度增加投入外，還要引導企業建立和強化研發投入機制。此外，要充分調動社會資金，廣開融資渠道，建立多元化的信息產業科技創新資金來源體制。

4、加快形成以企業為主體，產、學、研、用相結合的技術創新體系。總書記明確指出，要“充分發揮政府的主導作用，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用，充分發揮企業在技術創新中的主體作用，充分發揮國家科研機構的骨干和引領作用，充分發揮大學的基礎和生力軍作用”。這段論述精辟地闡明了政府、市場、企業、科研機構和大學之間的關系。我們要認真學習，抓緊落實，在“十一五”期間初步建立以企業為主體、市場為導向、應用為主線、產學研用有機結合的信息產業技術創新體系。

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[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2008)10-0035-04

自著名經濟學家熊彼特提出創新的經典定義以來，對于創新的認識已經在對于產業和經濟變化的研究中不斷深化。創新已經成為企業長期戰略的核心和組織行為有的功能行為，是一個經濟學和社會學詞匯，包括社會、經濟和技術等因素，由此形成了一些創新的組合詞，如技術創新、管理創新、市場創新、自主創新、模仿創新等。

早在2002年初，科技部就明確指出：我國科技發展戰略必須加快實現從以跟蹤模仿為主向以“自主創新”和實現科技跨越式發展為主的轉變。同時，同志在2005年初多次強調“要把推動科技自主創新能力擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環節”。可見，科技的“自主創新”已刻不容緩，這已經成為一個亟待解決的現實問題和理論問題擺在面前，必須認真加以探索和研究。

一、自主創新的概念

較早提出的“自主創新”概念，其涵義是“自主技術創新”，是在引進、消化以改進國外技術的過程中，繼技術吸收、技術改造之后的一個特定的技術發展階段。稍后又有“企業主要通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲取商業利潤的創新活動。” 這一定義與傅家驥主編、1998年出版的《技術創新新學》中給予的定義非常相似。柳卸林認同自主技術創新的提法，并提出要“在自有技術上自主創新”。

謝燮正認為自主創新包括了組織管理方面的創新，也包括選擇發明和科技成果，使之逐步成熟到適合于生產應用，并獲得市場成功，還包括根據市場和生產需要去開發技術的各種努力。所謂自主，就是想方設法保持自己選擇理念、目標、模式和過程的主動權，自主創新就是不要鎖定在對手設定的創新軌道里。余江和方新將自主創新能力定義為，“能獨立進行產品技術、工藝技術的研發乃至開發出面向市場的有競爭力的全新產品的能力”[1]。

李正風等人認為自主創新是創新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創新活動。自主創新中知識、技術或制度等方面的關鍵性突破是依靠自身力量實現的，這是自主創新的本質特點。各種創新活動中，自主創新最具主動性[2]。

譚賢楚認為自主創新是科技創新主體通過自身的努力和探索在科技創新中取得突破性進展，攻克科技難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動科技創新的后續環節(這與重走別人的老路對已有科技所進行的改進而無重大突破的模仿創新是有根本區別的)，從而達到預期目的的創新實踐活動[3]。其核心思想就是不走別人的老路，但這并不意味著一切都要從頭做起，關鍵是要善于捕捉并有效利用前人的嶄新的理論、技術或概念而打開新的局面。在這里，自主創新主要包含以下兩層基本涵義：一是在自主研究、開發基礎上的創新；二是在別人(國內外)先進科技知識的基礎上，經過消化吸收而進行的再創新。通過分析研究，科技自主創新的領域主要體現在以下層面：基礎研究、由應用引起的基礎研究、應用研究、開發研究等。

二、自主創新的內涵

自主創新是一個內涵和外延極其寬廣的概念，從目前學術界和實務界研究的現狀看，對自主創新內涵的理解主要有四種觀點：第一種觀點把自主創新的內涵定位在狹義的科技創新和技術創新方面；第二種觀點批判性地指出在論及自主創新能力時，人們通常把自主創新理解為科技實力、成果和專利數的復合體，把自主創新等同于科技發明創新；第三種觀點是把自主創新的本質看成是否形成自主知識產權，并形成自主開發的能力；第四種觀點則是站在反對“知識產權”的論點之上的[4]。

自主創新既可以指一種創新方式，也是指一種發展戰略[5]。在前一層意義上，是指一種體現中國特殊國情的科技創新方式，包括加強原始性創新、集成創新和引進技術的消化吸收再創新三個基本方面。一是增加原始創新，努力獲得更多的科學發現和技術發明；二是要集成創新，使各種相關技術有機地融合起來，形成有競爭力的產品或者產業；三是在引進、消化基礎上的再創新。自主創新三個方面的內容是相互關聯的。原始創新往往孕育著科學技術質的飛躍，是科技創新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉。集成創新是當今科學技術發展的一個重要特征，主要是指圍繞一些具有較強技術關聯性和產業帶動性的戰略產品和重大項目，將各種相關技術有機融合起來，實現一些關鍵技術的突破甚至引起重要領域的重大突破。在經濟全球化條件下，自主創新不能封閉起來進行，而應展開廣泛的對外科技合作與交流，完善引進技術的消化吸收和再創新機制，充分利用人類共同的科技成果。

研究國際發展經驗可以發現，自主創新是一個后起國家在加速推進現代化過程有的概念，本質上講，是體現自己發展的戰略意愿的創新。這一概念的背后，包括了國家發展戰略、目標和政策等一系列重大問題[5]。其實，從自主創新的三個基本方面，就已經充分體現了自主創新作為中國科技發展戰略的特殊性。加強原始性創新，就是針對我國原始性創新能力薄弱；加強集成創新，就是針對過去單項技術研發難以形成有競爭力的產品和產業的問題；加強引進技術的消化吸收和再創新，就是針對多年來重引進、輕消化吸收的老問題。因此，我們也就不難理解為什么在現有英語體系中，很難找到一個公認的、能夠比較貼切地表達我們所要表達意思的單詞與自主創新對應，因為自主創新是一個國家戰略，而不僅僅是一個技術術語。

三、自主創新的特點

以上列舉的有關企業自主創新的界定，雖然受研究者的研究視角的限制而各有區別，但從中可以歸納出自主創新的三個特點[6]：

(一)技術突破的內在性

企業自主創新并不是指企業在研究開發上對每一個技術環節都面面俱到，但企業必須擁有其中核心技術的自主知識產權。核心技術或主導技術必須是由企業依靠自身力量獨立研究開發而獲得的。

(二)市場開發的率先性

率先性是自主創新所追求的目標，新技術成果具有獨占性。自主創新企業的產品率先進入市場，領導本行業或相關行業的標準或技術規范，對跟進者形成技術鎖定，從而能夠穩固其在行業中的核心地位。

(三)知識資本的集成性

即通過整合內部和外部各種創新所需的資源，為企業自主創新提供知識和能力上的內外部支持力量。這是自主創新成功的基礎和必要條件。自主創新過程中，從技術構思、研究、開發、工程建設、生產制造和市場銷售等創新過程的每個環節，都需要企業通過自身的努力，結合內外部各種資源、知識和能力的支持來實現。

四、自主創新的基本支撐性理論

自主創新能力不僅包括科技發展能力，還應包括科學技術知識的生產、擴散、產業化、市場運作的能力。從這個意義上講，提高自主創新能力是一項系統工程。企業自主創新能力的形成，是以社會的自主創新能力為基礎，以企業自身的科技力量和創新目標為主導，在資源投入、研究和開發、制造和生產、管理和營銷等各方面創新能力的總和。以我國政府對技術創新概念的規定為基礎，從增強企業自主創新能力的要求來看，自主創新的基本理論支撐包括以下三點[7]：

(一)技術創新的主體性理論

企業是技術創新的主體，即企業是技術創新決策、投資的主體，是技術創新活動的主體，是技術創新獲取利益和分配的主體，這是技術創新理論的重要基礎。只有確立企業在技術創新中的主體地位，才能夠有效地建立以企業為中心的技術創新體系。這在宏觀上是解決科技與經濟結合的根本途徑，在微觀上是增強企業自主創新、尤其是原始創新能力的重要根據。

(二)技術創新的有序性理論

技術創新是思路創新、科學研究、技術開發、產品研制、生產制造、市場營銷的有序化過程。它要對這一系列自主創新過程進行優化，又要善于運用集成戰略得以組織實施。因此，技術創新活動必須考慮系統的整體性、關聯性、動態性和有序性，使創新活動的各個環節都能在系統運作過程中實現有序的相互聯接和相互協調。任何一個環節的脫節、無序和受阻，都將影響自主創新活動的預期完成、甚至導致失敗。

(三)技術創新的市場性理論

技術創新的目標在于實現最大的市場價值。這種市場價值的實現，既要使產品生產者獲得最大效益，也要為商品消費者帶來最大利益。同時，企業對新技術、新工藝、新的生產方式等應用，必須考慮如何擺脫對外技術依賴的安全需求和社會需求，并使這種需求理念貫穿于創新活動的全過程。只有這樣，才能真正提高企業的自主創新能力，才可能在市場競爭中立于不敗之地。

五、自主創新的機理

創新就是要開拓新的道路，做人沒有做過的事情，就是對已有的、舊的事物的否定和發展，就是“創造性的毀滅”，就是對知識的超越、自由競爭和科技的跨越式發展。

(一)創新主體的知識基礎及其超越

創新就是要突破前人的成果，就是要在前人(包括自己)或他人已經發現或發明的成果的基礎上，能夠做出新的發現、提出新的見解、開拓新的領域、解決新的問題、創造新的事物等。所謂知識基礎就是指創新主體在進行創新時所必備的知識條件，它包括扎實足夠的專業知識、哲學知識(方法論)、相關學科的前沿知識等[8]。知識是創新的基礎和原料，任何領域的創新活動都要以該領域中的已有知識和成果為起點。 在自主創新中，創新主體對前人或他人(也包括自己)知識的超越是自主創新成功的象征，只有在某些領域或方面實現了知識的超越，才會使得創新主體在科技創新活動中取得突破性進展而成為知識的領先者。

(二)自由競爭：自主創新的實質

如前所述，自主創新的知識基礎是創新主體不可或缺的條件，但是創新主體必須認識到科技創新還有其自身的獨特發展規律，認識到自主創新也是一種復雜的社會現象――自由競爭，是在歷史發展過程中形成的一個相對獨立而又動態演進的社會系統。它的內部諸要素(主體、客體環境)的有機融合使得自主創新的良性運行可在時間進程和空間形態上具體展開，這主要體現在“政府引導”、“市場對科技的導向”等方面[9]。

(三)科技的跨越式發展規律

自主創新是時展的需要，適應時代的要求進行跨越式發展是科技自主創新的一條原則和思維特色。一般說來，科技的跨越式發展可以發生在企業和產業層次，也可以發生在國家發展的戰略層次。所謂“跨越式發展”就是指科技創新不要一切都要從自己做起，而是有效并靈活運用嶄新的理論、技術或概念“有所為，有所不為”的打開局面，從而有重點、有選擇地發展自主科技，以促進本國的經濟發展，這是科技自主創新的一個普遍規律。國家層面的科技跨越式發展可以分為兩種基本類型[10]：一種發生在接近科技和生產力前沿的相關的競爭領域中――科技發展的不確定性、市場環境、制度環境等都相同，跨越的實現以領先者的位置互換為標志； 另一種是落后國家趕超先進國家的跨越，追趕者有比較明確的前進方向，在追趕過程中實現科技發展的某些領域的某些過程和階段的跳躍或實現路徑創造。在知識經濟和科技全球化日益擴展的今天，科技的跨越式發展是國家經濟實現跨越實現路徑創造。在知識經濟和科技全球化日益擴展的今天，科技的跨越式發展是國家經濟實現跨越式發展的重要前提和基礎。

六、現代企業自主創新的組織管理模式

提高現代企業自主創新能力的管理模式的構成要素尚無定論。 我們知道，經濟的根本現象是發展而不是均衡，發展的根源是創新，而創新是通過各種可提高資源配置效率的要素的新組合活動而實現的。如果能有意識地將過去由于條塊分割、重復建設等原因所造成的閑置生產要素圍繞優勢創新機體重組，則有可能以較低的成本、在較短的時間實現要素(包括資產存量)的優化重組，迅速轉化為生產力。現代企業創新動力機制和科學的組織管理體制問題，通過何種形式，建立什么樣的組織制度和結構、采取什么樣的激勵手段來實現自主創新，目前世界各國都處在探索階段，在我國還沒有形成固定有效的實踐模式。

筆者立足于我國現代企業自主創新管理模式理論與實踐的系統性研究的基礎上，重點研究現代企業自主創新管理模式的構建和組織文化的新生，構建了由核心技術競爭(Compete)、科研力量整合(Integrate)、組織管理激勵(Prompt)、科技成果轉化(Transform )四個結構因子組成的國防科研院所自主創新管理模型，我們簡稱CIPT模式。

(一)核心技術競爭能力是現代企業自主創新的關鍵

核心技術競爭我們關注基于核心競爭力的自主創新機理、基于核心競爭力的自主創新主體、基于核心競爭力的自主創新環境、基于核心競爭力的研發投資管理。核心技術競爭力是組織中的積累性學識，特別是關于如何協調不同的生產技能和有機結合多種技術流的學識。并不是所有的資源、知識和能力都能形成持續的競爭優勢，而只有當資源、知識和能力同時符合稀缺(能增加企業外部環境中的機會或減少威脅的資源、知識和能力才能稀缺)、異質(企業獨一無二的，沒有被當前和潛在的競爭對手所擁有)、不可模仿(其他企業無法獲得)、難以替代(沒有戰略性等價物)的標準時，它們才成為核心競爭力，并形成企業持續的競爭優勢[11]。 事實上，只要具備了核心技術的創造力，并以此為基礎確保企業始終擁有自己的核心能力，企業就能在市場競爭中居于有利地位。在市場經濟條件下，動力主要來自于對利潤的追求。為此，要使企業的核心技術的創造力給以相應的利潤回報，可以通過為此類企業提供研制、生產合同，使企業在履行合同補償自己在創新中的投入，并且獲得相應的利潤。產品的購買者往往不僅要購買最終產品，而且要購買“科研成果”這種中間產品，使產品研制過程中的投入得到補償，才能使企業在產品研制中保持核心競爭力，為自主創新提供持續的動力。

(二)科研力量整合是提高現代企業自主創新能力的基礎

科研力量整合我們關注國家支撐企業基礎研究、企業科研院所與高校科研合作、多元化開發、爭取國際合作。現代企業應該走出封閉，充分整合社會資源。 實際上，我們已經擁有大量創新技術分散在全國成千上萬的企業、大學和科研機構中，應該充分發揮國家科研機構和研究型大學的作用，重視跨學科、跨專業的綜合研究，集成創新研究，既考慮科技創新的內涵和規律，還要考慮現代企業的需求，多渠道吸引國外先進理念，引進技術，合理分工及資源整合。現代企業自主創新能力以扎實的基礎研究為支撐。而基礎研究投入大、風險大、收益小或者沒有直接收益。 重大的科研活動，需要協調各方力量進行合力攻關。大力協同，是我國現代科技工業發展的寶貴經驗，也是自主創新的重要條件。加強信息化建設，搭建相應的信息平臺，加強社會科研開發整合力，是提高現代企業自主創新能力的重要條件。

(三)組織管理激勵是提高現代企業自主創新能力的保障

組織管理激勵我們關注現代企業組織結構建設、基于項目管理的激勵機制、科技人才勝任力評價、企業組織文化新生。現代企業管理模式的重建或者再造，不僅依賴于組織結構的再造，更依賴于組織文化的新生。如果不徹底地質疑、挑戰或者替代現代企業中隱含的價值、信念和假定，則任何管理模式的變革都將流于重復的表面改變，新的方式只是去適應既有的規范和政治條款，維持現狀。現代企業還要為自主創新營造一個和諧、清新的文化環境，從而使自主創新具有強大的生命力。這里所要營造的學習型組織創新文化環境的關鍵在于激活創新主體進行創新活動的精神家園，激勵創新主體有效進行創新活動。在這種創新文化環境中，創新主體創新欲望強、敢于冒險和探索、勇于標新立異、善于開拓進取，從而不同創新主體間形成團結協作、公平競爭、寬容失敗的良好文化氛圍。

(四)科技成果轉化是提高現代企業自主創新能力的動力

科技成果轉化我們關注科技成果轉化機制、科技成果轉化模式、科技成果轉化途徑、科技成果轉化條件。西方國家的學者對技術創新的概念有著各種各樣的解釋，較為一致的看法是：“技術創新是一個從新產品或新工藝設想的產生，經過研究、開發、工程化、商業化生產，到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。”[12]可以看出，創新包括發明的生成和走向市場兩個過程。科技成果轉化具體表現為科技成果的商品化、產業化、國際化。商品化是科技成果，實現有償轉讓，得到相應的價值認可；產業化是形成科技產業，進行科技成果的規模生產，追求更大的效益；國際化則是更高的要求，是在國際市場的更大范圍內優化配置和有效利用各種資源，尋求跨國發展。因而科技成果轉化的有效實現，無論是哪種形式，其根本價值都體現在科技成果應用服務于社會生產實踐并從中獲得利益。

綜上所述，自主創新以創造性和市場成功為基本特征進行周期性技術經濟活動，成功的自主創新，經過普遍的推廣，必然導致地區產業結構、市場結構、外貿結構的變化，刺激新的市場需求，同時也帶動新一輪更高層次的技術創新，從而形成一種良性循環，推動地區經濟的不斷增長。

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A Research on Management Mechanisms of Self-determined Innovation in Modern Enterprises

Zhao Ruijun，Bao Zhanguang，

Zheng Juan