導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇自由貿(mào)易論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：

人們通常用一段時間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會引起誤導(dǎo)，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標(biāo)呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因為：

當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。

三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源

國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod

ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟啤⑾到y(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。

本文對1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。

四、實證研究結(jié)果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計。看來那些擔(dān)心貿(mào)易自由化會導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應(yīng)對那些院外活動團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進(jìn)了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。

【參考文獻(xiàn)】

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篇2

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化自由貿(mào)易雙重性

一，引言

1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，3作為重要國際組織,WTO在推動世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術(shù)條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導(dǎo)原則。但是這個多邊貿(mào)易體制具有大國利益傾向,尤其是自由這個貿(mào)易中的實用主義依然存在,使WTO成為大國主導(dǎo)操縱一個場所。事實和歷史證明：關(guān)貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實用主義和大國主導(dǎo)操縱，科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。有人說：WTO是一個“富國俱樂部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護(hù)富國利益(protectionstates''''profitonly)”4。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)，已經(jīng)成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚長避短。一方面，要積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)，參與世界經(jīng)濟(jì)全球化；另一方面，也要適當(dāng)搞一些自己的標(biāo)準(zhǔn)，以阻擋外國企業(yè)長驅(qū)直入，保護(hù)本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國家的特殊待遇和在WTO的過渡保護(hù)期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化作用。

二，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢和WTO技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢:5(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。6(2)國際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的通過法律、政策等形成的限制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘,其中主要包括對進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等和貿(mào)易技術(shù)壁壘(3)貿(mào)易技術(shù)壁壘的核心是標(biāo)準(zhǔn),貿(mào)易技術(shù)壁壘主要通過產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和制定技術(shù)法規(guī)，以及檢驗產(chǎn)品是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的合格評定程序來實現(xiàn)，其核心是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的另一種趨勢是:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易的聯(lián)系越來越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預(yù)防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設(shè)置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要組成部分。7

1993年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達(dá)成貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿(mào)易技術(shù)壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國際標(biāo)準(zhǔn)。但是貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家?guī)淼睦娌⒉粚ΨQ。原因是發(fā)達(dá)國家實際上掌握著國際標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，對于發(fā)展中國家來說，幾乎沒有什么技術(shù)壁壘可言，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品能夠長驅(qū)直入，而對于發(fā)達(dá)國家，這些標(biāo)準(zhǔn)則可以成為限制發(fā)展中國家產(chǎn)品進(jìn)口的銅墻鐵壁。8技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利捆綁現(xiàn)象屢見不鮮。9

三，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性研究

在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。

從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權(quán)。例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國家聯(lián)系在一起，在國家高于一切的國際法原則的影響下，有些國家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時，出于對環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國家在過份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場所。

縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discriminationprinciple)并沒有給發(fā)展中國家?guī)砉降馁Q(mào)易結(jié)果,1958年的GATT專家組的報告指出,對初級產(chǎn)品的依賴和市場問題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對發(fā)展中國家十分不利.10經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾.普雷比克研究也表明:發(fā)展中國家,如拉美國家,不得不為較少的回報出售越來越多的貨物.11例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，損害發(fā)展中國家的利益。又如，中國作為最大發(fā)展中的國家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。

嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易,而且一旦糾紛出現(xiàn),WTO的爭端解決機制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭端解決機制程序之便，拖延時間，采取實用主義，讓對方失去機遇和市場.首先，訴訟成本較高，須聘請精明強干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對爭端解決機制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測，其次，訴訟時間長，在GATT歷史上，有的爭端解決拖延時間長達(dá)5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國家不承擔(dān)義務(wù)時，發(fā)展中國家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。因此，應(yīng)盡快建立快速爭端解決機制（rapiddisputesofresolutionofmechanism）12

四,我國科技標(biāo)準(zhǔn)化概述

十六大報告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實"三個代表"重要思想，與時俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快13。中國是個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)產(chǎn)品占領(lǐng)農(nóng)業(yè)國際市場，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個戰(zhàn)略性問題。加強標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)對我國面對國際國內(nèi)兩個市場，提高農(nóng)產(chǎn)品國際競爭能力成為當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個重要任務(wù)。

目前,我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國外具有明顯差距并且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平落后，在采用國際標(biāo)準(zhǔn)方面明顯低于發(fā)達(dá)國家的水平。14在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動通信領(lǐng)域有少量標(biāo)準(zhǔn)被納入國際標(biāo)準(zhǔn)外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動地執(zhí)行國外提出的標(biāo)準(zhǔn)，受制于人。另外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與科學(xué)研究脫節(jié)。15全球自由貿(mào)易環(huán)境下,中國政府在<<中國加入世貿(mào)組織議定書>>中承諾按照國際慣例，開放市場，增強透明度，公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),中國應(yīng)自加入時起，使所有技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國頻遭貿(mào)易技術(shù)壁壘限制，16成為受貿(mào)易保護(hù)主義受害大國局面,當(dāng)前條件下,在WTO的過渡保護(hù)期內(nèi),應(yīng)解決好以下問題:第一，找出WTO的TBT和現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的差距,集中整治，解決突出問題；第二，必須從戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化工作；第三，入世條件下實施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)戰(zhàn)略,建設(shè)既適合我國國情又能與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系；第四，在入世條件下政府應(yīng)加強立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預(yù)職能并加強應(yīng)對國際貿(mào)易壁壘研究。

五，結(jié)論：

WTO在推動世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿(mào)易的糾紛不斷，原因之一便是科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為"雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。因此，作為發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場所。

中國作為發(fā)展中國家，在十六大報告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實"三個代表"重要思想，與時俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。

[參考文獻(xiàn)]

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[13]GeneralAgreementonTariffandTrade(GATT),1947.

[14]ChinaandWTO,(AccessedinJanuary2002),[J].</moftec-cn/wto/>;

[15]Caopeizhong,theprincipleoftheWTOandAffectionForChina.[D].Canberra,2002(unpublishedatpresent).

1曹培忠,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授,澳大利亞英聯(lián)邦國際經(jīng)濟(jì)法碩士CthAus.LLM。

2周艷波，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授。

3參見世界貿(mào)易組織的官方文件：“Recognizingthattheirrelationsinthefieldoftradeandeconomicendeavourshouldbeconductedwithaviewtoraisingstandardsofliving,ensuringfullemploymentandalargeandsteadilygrowingvolumeofrealincomeandeffectivedemand,developingthefulluseoftheresourcesoftheworldandexpandingtheproductionandexchangeofgoods。eetheGATT1947preface。”

410commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),

5參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

6參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

7同上。

8參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

9參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

10GATT(1958),trendsinInternationalTrade,Geneva.

11See:J,TimmonsRobertsandArmyHite,FromModernizationtoGlobalization:PerspectivesonDevelopmentandSocialChange,Blackwellpublishersled,2000,p.11.

12BernardM.HoekmanandPetrosC.mavroidis:EnforcingMultilateralCommitments:DisputesSettlementandDevelopingCountries/wb/hoekman.doc.

13"建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，是全面建設(shè)小康社會的重大任務(wù)。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容和主要標(biāo)志。整體上，我國農(nóng)業(yè)正處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型時期，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的加快和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質(zhì)量并重型轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重數(shù)量向更加注重質(zhì)量安全管理轉(zhuǎn)變。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高過程就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程。加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理，全面推進(jìn)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)范農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程管理，是調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和效益，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是加速實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見同志在十六大報告第四部分.

14已的19,278項國家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的僅占43．5％,由我國主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)寥寥無幾。參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

篇3

(二)貿(mào)易產(chǎn)品類別變動不大2001年以來，中國對韓國農(nóng)產(chǎn)品出口額持續(xù)增加，韓國對中國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口依存度提高，中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化不大。中國對韓主要出口農(nóng)產(chǎn)品為玉米、小麥、植物膠類及大米、大豆、辣椒等。中國從韓國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品集中在拉面、蘭花、調(diào)味汁，板栗、咖啡制品等產(chǎn)品上。

(三)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)仍以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。目前，中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，主要農(nóng)產(chǎn)品種類為水產(chǎn)品、蔬菜、水果等。但中國出口產(chǎn)品多為原料型農(nóng)產(chǎn)品，在農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留量、動植物衛(wèi)生安全檢疫方面存在不足，進(jìn)口多為深加工型農(nóng)產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)還需不斷改善，向水平型和高質(zhì)量垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展。

二、中韓FTA主要爭議點及對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響

據(jù)韓國研究，簽署中韓FTA后，韓國的GDP、進(jìn)口、出口將分別增加3．1%至3．2%、5．4%至5．5%、5．9%，社會總體福利將增加3．0%;兩國貿(mào)易投資領(lǐng)域的合作也將擴(kuò)大，特別是中國對韓投資將進(jìn)一步增加;對兩國的外交、安保和東北亞局勢也有好處。但對于韓國來講，農(nóng)產(chǎn)品市場開放是FTA談判中最為敏感的問題。中韓兩國在地理上臨近，生產(chǎn)季節(jié)和產(chǎn)品類似。對中韓農(nóng)產(chǎn)品的單價進(jìn)行對比可以發(fā)現(xiàn)，除了洋蔥和雞肉外，韓國大部分農(nóng)產(chǎn)品價格都要高于中國。無條件的開放農(nóng)產(chǎn)品市場，推動農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化，會令韓國擔(dān)心其糧食安全。為保護(hù)其本國市場，韓國堅持將大米等200多種農(nóng)漁產(chǎn)品列在農(nóng)產(chǎn)品開放領(lǐng)域之外。有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品市場開放的主要爭議點如下。

(一)適用例外條款的選擇標(biāo)準(zhǔn)和選擇范圍FTA的簽署會帶來兩國農(nóng)產(chǎn)品市場的開放。對韓國而言，既要適應(yīng)貿(mào)易自由化的大環(huán)境，又要在WTO框架內(nèi)保證其利益最大化，在締結(jié)FTA談判時利用例外條款為其敏感農(nóng)產(chǎn)品爭取最大利益就成為必要手段。雙方就大米等敏感產(chǎn)品是否使用例外條款的認(rèn)證與爭議將成為談判的熱點，也是影響中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的焦點。

(二)農(nóng)產(chǎn)品緊急進(jìn)口限制措施(SG)的設(shè)定韓國在農(nóng)產(chǎn)品上對中國的依存度相對較高，為了避免中國農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增給韓國農(nóng)民造成重大傷害，韓國會采取直接規(guī)避措施，在FTA談判中必然要提出使用緊急進(jìn)口限制措施。雙方將就是否要采取此項措施、采取措施的條件、啟動次數(shù)以及采取對象產(chǎn)品等詳細(xì)內(nèi)容進(jìn)行討論，這些都會對未來的中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易造成影響。

(三)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的非關(guān)稅措施隨著FTA締結(jié)后中國農(nóng)產(chǎn)品對韓國出口增加，韓國政府擔(dān)心隨之而來的動植物病蟲害進(jìn)入的可能性，為保證食品安全問題，將會實施進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品安全性措施、檢驗檢疫等衛(wèi)生措施等非關(guān)稅措施。針對中國有可能選定部分區(qū)域，或選定某種農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)區(qū)，實行嚴(yán)格的地域限制、農(nóng)產(chǎn)品病蟲害防止或檢驗檢疫措施，或直接對部分產(chǎn)品實施進(jìn)口限制。這些措施將成為雙方的主要爭議點，也進(jìn)一步阻礙了中韓農(nóng)產(chǎn)品的發(fā)展。

三、促進(jìn)中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的對策建議

中韓兩國自建交以來，貿(mào)易發(fā)展迅速，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成為兩國貿(mào)易的重要組成部分，韓國是我國重要的農(nóng)業(yè)經(jīng)貿(mào)伙伴，也是我國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要市場。然而由于韓國對本國農(nóng)業(yè)以及農(nóng)產(chǎn)品市場的過度保護(hù)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成為中韓FTA締結(jié)的一個主要爭議方面。為推動中韓FTA的締結(jié)，促進(jìn)兩國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展，提高中國農(nóng)產(chǎn)品競爭力，應(yīng)該從以下幾方面著手:

(一)認(rèn)真研究韓國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策，應(yīng)對其采取的臨時保護(hù)措施在分析韓國主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)情況的基礎(chǔ)上，了解韓國重點保護(hù)的敏感農(nóng)產(chǎn)品，對韓國的農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策以及其對國內(nèi)農(nóng)業(yè)的支持措施進(jìn)行研究，并參照已簽訂的韓美自由貿(mào)易協(xié)定，關(guān)注敏感農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易流量，對韓國可能采取的緊急進(jìn)口限制、非關(guān)稅限制措施等農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易限制措施進(jìn)行預(yù)警與應(yīng)對。

(二)扶持安全農(nóng)產(chǎn)品出口，加快質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)培養(yǎng)和扶持差異化、安全化的農(nóng)產(chǎn)品出口，以滿足不同消費者的個性化需求。這就需要改變傳統(tǒng)出口農(nóng)產(chǎn)品的包裝及外觀設(shè)計，力求新穎實用，優(yōu)化出口農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu);同時實施農(nóng)產(chǎn)品品牌戰(zhàn)略，以品牌效應(yīng)帶動出口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量和規(guī)模。也需要構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量綜合管理體系，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中減少農(nóng)藥使用、減少病蟲害發(fā)生，以保證出口農(nóng)產(chǎn)品達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避中韓FTA中將出現(xiàn)的限制農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的非關(guān)稅措施。

篇4

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個或兩個以上的國家（包括獨立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對非締約國實行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補、互動關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機會；二是可以彌補WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機制的運作效率；四是對貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個。WTO的144個成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個或多個FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺灣等少數(shù)幾個經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計劃已經(jīng)開始啟動，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟(jì)大國沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會議期間達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過對外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機構(gòu)出面啟動了與臺灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢力的強大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實際上是東亞地區(qū)最早倡議加強區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對比較強烈，政府不得不對這些壓力有所顧慮。實際上對于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個兩難的選擇，一方面希望通過引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢的強大壓力，為了維持自身的長遠(yuǎn)利益，韓國政府采取更加積極和實際的FTA政策將是一個必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機會。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時鼓勵東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實踐與國際經(jīng)驗比較

我國自從在2000年的“10＋1”會議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動FTA程序達(dá)成共識，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領(lǐng)域的一個新的實踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個重大舉措。加強與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗，自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實踐經(jīng)驗和同時面對10個談判對象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識，將希望加強合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家建立FTA的原因也同樣在于這一點。中國是一個發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強的競爭力。與發(fā)達(dá)國家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢互補和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個國家制定對外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來選擇談判對象的。日本選擇新加坡作為第一個談判對象的主要原因在于可以回避對方農(nóng)產(chǎn)品可能對本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場時與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進(jìn)入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時，遏制中國的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國選擇智利作為第一個談判對象，一是由于有意選擇一個較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會對韓國同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場以擴(kuò)大對外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對于未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢和作用的足夠認(rèn)識，沒有建立適應(yīng)形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應(yīng)對體制。

四、FTA對中國經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對貿(mào)易的影響進(jìn)行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來更多貿(mào)易機會和經(jīng)濟(jì)利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時有發(fā)生。這些因素對相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的

進(jìn)口成本也會明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗所表明的那樣，貿(mào)易機會的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會成為推動經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國對區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長有利于提高對外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動態(tài)效果主要包括“市場擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競爭效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進(jìn)國內(nèi)競爭。這一點對于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長尤其重要。

對于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競爭效應(yīng)會帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對吸收直接投資也會產(chǎn)生積極作用。一是因為多數(shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動也會增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補性將長期存在，尤其是我國的勞動力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競爭力和現(xiàn)實利益的大量機會。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對經(jīng)濟(jì)增長率的拉動效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國目前尚未形成對各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合影響。

在該項研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟(jì)增長率會出現(xiàn)0.01個百分點的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動影響可能達(dá)到0.18個百分點，是四種情形中最高的；而中國的GDP會下降0.03個百分點，是四種組合中下降幅度最大的。在同時包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個百分點，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個百分點的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國不加入任何一個FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個FTA都會帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對中國GDP增長的拉動效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長的動態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個可以預(yù)見的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)也將對我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟(jì)增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實的選擇來看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識與比較不同組合FTA對我國經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來看。“建立更具活力、更加開放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點，我國應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開放型市場體系作為對外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個基本目標(biāo)。從推動與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動，就完全有可能為達(dá)到開放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實踐中的最初成果；二是為了對中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動效果，可同時推進(jìn)與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動；四是適時啟動我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對未來更大范圍的FTA進(jìn)行國際合作研究和多邊磋商。

為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動的有效機制。從一些國家的經(jīng)驗來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強

對FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊伍，對經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢與特點、我國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對我國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

篇5

韓美FTA是一個以北美自由貿(mào)易協(xié)定為藍(lán)本的具有廣泛內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。內(nèi)容涉及農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、原產(chǎn)地、海關(guān)清關(guān)制度、衛(wèi)生檢疫制度、技術(shù)壁壘、投資、服務(wù)、金融、電子商務(wù)、競爭性政策、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)制度、勞工問題、環(huán)境和透明度問題等19個領(lǐng)域。韓美FTA是美國15年來簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是與亞洲國家簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定。韓美FTA是雙方相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不完整的、均衡的協(xié)定。依雙方談判代表所述，雙方都實現(xiàn)了自身的目標(biāo)，但卻都沒有實現(xiàn)自己的全部要求。在多輪談判中，農(nóng)業(yè)、汽車、紡織品等領(lǐng)域的開放問題一直是談判的焦點。

在農(nóng)業(yè)方面，美國迫切希望完全實現(xiàn)貿(mào)易自由化，韓國則要求將部分農(nóng)產(chǎn)品排除在貿(mào)易自由化之外。直到談判結(jié)束，雙方才相互讓步達(dá)成協(xié)議：美國同意將大米排除在外，允許韓國保持進(jìn)口配額限制；韓國則宣布只要國際獸疫局(OIE)承認(rèn)美國是控制風(fēng)險國家，就恢復(fù)進(jìn)口美國牛肉。其他農(nóng)產(chǎn)品談判雙方也各有讓步。在汽車領(lǐng)域，美國希望韓國廢除所有關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，韓國則要求美國立即廢除轎車關(guān)稅，并在5年內(nèi)廢除小型貨車關(guān)稅。雙方最終敲定，汽車零部件和小于3000co的汽車立即取消關(guān)稅，大于3000co的汽車在未來3年內(nèi)取消關(guān)稅，小型貨車在lO年內(nèi)取消關(guān)稅。韓國同意改變針對美國大型車的稅制，并在3年內(nèi)將汽車特許權(quán)稅從10％降低到5％。在紡織品領(lǐng)域，韓美FTA最終將執(zhí)行“YarnForward”規(guī)定，即：FTA下的紡織品必須在美國或韓國境內(nèi)制造。這樣，美韓貿(mào)易中就有61％的紡織品被取消關(guān)稅。但作為特殊安全機制，對可能使相關(guān)行業(yè)受沖擊的紡織品進(jìn)口，2年內(nèi)仍可征收關(guān)稅。

二、韓美FTA的戰(zhàn)略意圖

(一)促使韓國擴(kuò)大開放范圍，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點。韓國在工業(yè)化后期開始轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，持續(xù)推行自由開放政策，較好地適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢。其商品貿(mào)易占GDP的比重超過70％，服務(wù)貿(mào)易比重達(dá)13.5％，超出其他主要國家。但WTO多邊貿(mào)易體系作用并不明顯，相反，許多大國也紛紛加入到原本以中小國家為主的雙邊自由貿(mào)易體系，區(qū)域主義呈高速擴(kuò)散態(tài)勢。韓美FrA不僅意味韓國繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢，也意味韓國要繼續(xù)擴(kuò)大開放，在實現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化的同時，也促使服務(wù)業(yè)及部分薄弱產(chǎn)業(yè)積極面對世界經(jīng)濟(jì)自由化浪潮。此前，韓美各自締結(jié)的FTA規(guī)模較小，不足以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長點的重任，而此次世界第一大經(jīng)濟(jì)體與第十大經(jīng)濟(jì)體的FTA，會給雙方提供更廣闊的貿(mào)易平臺和經(jīng)濟(jì)增長契機，每年會增加多達(dá)200億美元的貿(mào)易額。有研究表明，韓美FTA可使韓國對美出口增加12％～17％，GDP增長2％左右。屆時，GDP最高可增加135億美元，創(chuàng)造10萬余就業(yè)崗位。另外，非關(guān)稅壁壘的撤銷和公平競爭條件的形成及透明度的提高，還可增加投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立透明的會計制度，形成靈活的勞動市場，進(jìn)而推進(jìn)韓國整個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)分散韓國的對外依存度，擺脫其對中國市場的嚴(yán)重依賴。上世紀(jì)80年代后期開始，韓國出口結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化。對美出口比重由1986年的40.1％降至2006年的13.3％，而對華出口比重則由5.2％增加至27.2％。受中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動，以零配件、原材料為主的對華出口成為韓國經(jīng)濟(jì)的支柱。而且，韓國制造業(yè)海外投資50％以上集中在中國。雖然中國不斷擴(kuò)大的市場拯救了后工業(yè)化時期的韓國經(jīng)濟(jì)，但由于對中國依賴程度過高，致使中國經(jīng)濟(jì)變動對韓國影響也越來越大。因此，韓國需要以韓美FTA為契機，重新找回已經(jīng)失去的美國市場份額，在出口市場上進(jìn)行多樣化規(guī)劃。

(三)使韓國擺脫“三明治”的被動局面，尋找東亞之外的平衡點。韓美FTA能在最后期限內(nèi)迅速達(dá)成，除美國政府“促進(jìn)貿(mào)易權(quán)限”(TPA)即將到期的原因外，更主要還是韓國政府出于“嚴(yán)肅的政治判斷”。韓國近年來一直擔(dān)心自己淪為東北亞的“三明治夾心”，害怕埋沒在日本與中國之間。韓國迫切希望扭轉(zhuǎn)競爭力上的頹勢，希望從這種“夾心餅干”狀態(tài)中掙脫出來，希望通過締結(jié)亞洲最大規(guī)模的FTA來扭轉(zhuǎn)局面。韓美FTA有助于韓國重新調(diào)整貿(mào)易關(guān)系，減少因?qū)γ蕾Q(mào)易順差而頻繁引發(fā)的貿(mào)易摩擦，降低韓國對日本商品的依賴和逆差狀態(tài)。今后在美國市場上，韓國所享有的優(yōu)惠將有利于與日本產(chǎn)品競爭。

(四)有利于韓國與中國爭奪美國市場，提高全球市場競爭力。美國是“完全競爭的市場”，每年進(jìn)口規(guī)模高達(dá)1.7萬億美元。因此，在美國能通行的商品，在全世界也能通行。但韓國商品在美國市場的占有率呈逐年下降趨勢。韓國在美國的市場占有率已從1995年的3.3％降到現(xiàn)在的2.6％。而中國在美國市場的占有率，1995年只有6.1％，但2005年已達(dá)14.6％，10年間上升1倍多。韓國認(rèn)為，中國的急劇增長，壓縮了韓國在美的市場空間，這種趨勢今后仍有可能繼續(xù)。韓國正處于必須尋找新突破口的十字路口，而與美國簽署FTA，正是為增強其競爭力，屆時韓國商品就無須再懼怕“中國價格”。韓國對美出口預(yù)計會增加353至462億美元，相當(dāng)于2005年韓國對美出口額(438億美元)。特別是汽車、纖維、電子等主要出口產(chǎn)品的對美出口將會大幅增加。

(五)形成韓美同盟，牽制中韓的融合。韓美FTA除經(jīng)濟(jì)上的考慮外，還包含復(fù)雜的政治因素。其一，韓國在長遠(yuǎn)戰(zhàn)略上想做中美之間的“勢力均衡者”，以便在東北亞地區(qū)求得良好的生存發(fā)展。其二，美國在長遠(yuǎn)戰(zhàn)略上要牽制中國，牽制中韓融合。因而需要利用韓國的“平衡戰(zhàn)略”，以達(dá)到“更深介入亞洲”的目的。對韓國而言，作為唯一與美國締結(jié)FTA的東北亞國家，韓美FTA將使雙方在已有軍事同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)同盟，從而形成“整體同盟”，提升自身“東北亞平衡者”的地位。對美國而言，韓美FTA的經(jīng)濟(jì)含義與政治含義也同等重要。防范與牽制中國是美國與韓國簽署FTA的一個重要因素。由于中國在東亞經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強，美國在亞洲的經(jīng)濟(jì)地位受到影響。因此，美國希望通過美韓FTA加強同東亞的聯(lián)系，牽制韓國進(jìn)入中國經(jīng)濟(jì)圈，削弱中國對東亞的影響。(六)主導(dǎo)東亞VIA進(jìn)程，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)。韓美VIA通過爭奪東亞VIA進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，形成對中國的無形壓力，迫使中國在今后FTA談判中做出讓步。近年來，為爭奪東亞貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，美歐都在加速實施亞洲FTA戰(zhàn)略。韓美FTA標(biāo)志著美國以亞太經(jīng)合組織為舞臺的VIA戰(zhàn)略已拉開帷幕。歐盟與韓國的VIA談判也已開始啟動。美歐2007年5月與東盟就開始VIA談判達(dá)成協(xié)議。美歐之所以在亞洲加速VIA戰(zhàn)略，是擔(dān)心中國在東亞的話語權(quán)過于強大。美國認(rèn)為，東盟與中國達(dá)成貿(mào)易協(xié)議加強了中國的領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱了美日的地位，并促使其他國家與之進(jìn)行VIA談判。相反，美國在亞洲的VIA談判處于陷入僵局的危險，布什總統(tǒng)在貿(mào)易方面的“快速審批權(quán)”也將到期。如果歐盟現(xiàn)在開始進(jìn)行自己的FTA計劃，美國在亞洲及廣泛多邊體系中的地位可能進(jìn)一步被削弱。韓國VIA戰(zhàn)略也有類似考慮。韓國采取的是“遠(yuǎn)交近攻”的“三步走”戰(zhàn)略，即先是美國，然后是歐盟，最后是中日。韓國認(rèn)為這是掌握主動、擴(kuò)大影響的重大舉措，通過與最大經(jīng)濟(jì)體美國簽訂FTA，韓國將首先掌握FTA標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，繼之與歐盟、加拿大的談判也都不會很難，進(jìn)而在東亞VIA進(jìn)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。韓美VIA達(dá)成后，中國和日本都表現(xiàn)出一些急迫情緒，歐盟也稱要在年內(nèi)結(jié)束談判。這使韓國意識到先同美歐談判就可以“要挾”鄰國對自己做出讓步。

三、韓美VIA對中國的影響

(一)使中國在東亞一體化進(jìn)程中處于被動局面。韓美FTA意圖削弱中國在東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的影響。韓國成功走出“10+3”框架的束縛，擺脫中日夾擊下的“三明治”尷尬局面，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“平衡外交”，在東亞VIA進(jìn)程中為韓國贏得話語權(quán)。如果韓國與歐盟VIA談判成功，那么韓國就幾乎掌握了全部主動權(quán)。這意味著中國不得不考慮“10+3”框架之外更廣泛的VIA戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國的選擇范圍，以贏得東亞VIA進(jìn)程中的主動權(quán)和話語權(quán)。韓美VIA將對中國對外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，促使中國形成并實施自己的FTA戰(zhàn)略。

(二)可能造成部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失。韓美大部分產(chǎn)品實現(xiàn)零關(guān)稅后，對中國可能造成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移主要有三方面：中韓產(chǎn)品在美國市場競爭將更加激烈；中美農(nóng)產(chǎn)品在韓國市場上的競爭更加激烈；對華投資的轉(zhuǎn)移。中國與韓國出口到美國市場的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競爭力，中國這部分產(chǎn)品的出口市場可能被韓國擠占。同時，由于美國農(nóng)產(chǎn)品物美價廉，競爭力較強，可能威脅到中國農(nóng)產(chǎn)品對韓國的出口。在中國對韓國的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占重要地位。目前，韓國每年從中國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國。不過中國與韓國有地緣便利優(yōu)勢，加之中國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競爭力的不斷提升，這方面的影響不會太大。另外，韓美間的零關(guān)稅，不僅會使韓美間相互投資增加，也會使試圖進(jìn)入美國市場和韓國市場的外商在華投資企業(yè)增加對韓投資。

(三)中韓FTA談判將更加艱難。韓美VIA為韓國與中國、歐盟VIA談判增加了籌碼，可能效仿韓美VIA模式，如，在與歐盟的談判中也提出把大米排除在貿(mào)易自由化進(jìn)程之外，并要求繼續(xù)維持對谷物、蔬菜和水果的保護(hù)性關(guān)稅；或在與中國進(jìn)行VIA談判時也持此強硬立場。所以，農(nóng)業(yè)問題肯定是中韓FTA談判的焦點和難點。如果歐盟在農(nóng)業(yè)問題上對韓國讓步，將對中國更不利。在這方面，中國須作好充分準(zhǔn)備和謀劃。韓美FTA使中韓和日韓VIA談判產(chǎn)生壓力。日本表示隨時可以談，中國也顯示出可在農(nóng)業(yè)方面退讓一步以盡快開始談判的姿態(tài)。但韓國在與美國的談判取得成功后，并繼續(xù)與歐盟談判的情況下，對中國的談判勢必要價過高，談判將更加困難。

韓美FrA對我國的影響也不都是負(fù)面的，貿(mào)易轉(zhuǎn)移對調(diào)整中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)、緩解中美貿(mào)易摩擦也有一定促進(jìn)作用。總之，韓美簽署VIA，對中國利弊兼有，重要的是認(rèn)真分析，采取對策，減少負(fù)面影響。

四、中國的對策

目前，中韓VIA尚處于聯(lián)合研究階段，雖取得初步成果，但中韓FTA的建立還存在一定難度。韓美FTA給中國帶來壓力的同時，也給中國FTA戰(zhàn)略和中韓FTA發(fā)展提供了許多啟示。

一是不必急于簽署中韓FTA。鑒于韓美VIA的諸多“折扣性”條款和例外條款，中國的態(tài)度應(yīng)是不溫不火、不急于與韓國達(dá)成協(xié)定。這與韓國對待中韓FTA的態(tài)度是一致的。二是中國應(yīng)更積極穩(wěn)妥地讓中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)顯現(xiàn)出來，提高中國的談判籌碼。借鑒韓美FTA的戰(zhàn)略指向，在“10+3”框架之外發(fā)展與發(fā)達(dá)國家的FTA。正如今年4月7日中國與新西蘭簽署的FTA一樣，完善和堅持自己的FTA戰(zhàn)略，掌握東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的主動權(quán)。三是保護(hù)和利用好本國市場。韓美FTA談判的歷程顯示，市場是需要精心呵護(hù)的。尤其是對一個巨大的發(fā)展中國家市場，如果過于開放市場，別國就會失去與之進(jìn)行FTA談判的動力和積極性。

對未來中韓FTA談判，可采取如下對策：

(一)從戰(zhàn)略高度堅持均衡原則。韓美FTA的談判過程始終貫穿著從戰(zhàn)略高度堅持均衡的原則。為盡快達(dá)成協(xié)議，韓國在汽車、牛肉上作出讓步，美國在農(nóng)產(chǎn)品和開城工業(yè)園產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)證上作出讓步。中韓FTA最大的障礙仍是農(nóng)產(chǎn)品市場的開放及開放程度問題。目前，韓國以高額關(guān)稅阻擋中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，一旦FTA談判開始，農(nóng)產(chǎn)品將成為雙方爭論的最大焦點。為能促成中韓FTA，需要雙方從戰(zhàn)略高度堅持均衡原則，各自有所讓步。

篇6

韓美自由貿(mào)易協(xié)定(簡稱FTA)談判在歷經(jīng)8輪10個月的艱苦磋商后，最終于2007年4月2日落下帷幕，并于同年6月30日正式簽署。盡管協(xié)定還有待兩國國會批準(zhǔn)，但鑒于雙方的強烈意愿，2009年獲得通過應(yīng)不會有大的問題。盡管第八輪談判后還存在重大分歧，但在隨后的高級別會談中，韓美雙方出于各自重大的戰(zhàn)略考慮，還是在敏感產(chǎn)業(yè)方面分別做出讓步，促使談判在兩次延期情況下依然達(dá)成一致。韓美為什么要如此匆忙達(dá)成FTA，除美國政府TPA權(quán)限即將到期的原因外，雙方共同戰(zhàn)略訴求恐怕是更深層次的動力源泉。

一、韓美FTA的主要內(nèi)容

韓美FTA是一個以北美自由貿(mào)易協(xié)定為藍(lán)本的具有廣泛內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。

內(nèi)容涉及農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、原產(chǎn)地、海關(guān)清關(guān)制度、衛(wèi)生檢疫制度、技術(shù)壁壘、投資、服務(wù)、金融、電子商務(wù)、競爭性政策、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)制度、勞工問題、環(huán)境和透明度問題等19個領(lǐng)域。韓美FTA是美國15年來簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是與亞洲國家簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定。韓美FTA是雙方相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不完整的、均衡的協(xié)定。依雙方談判代表所述，雙方都實現(xiàn)了自身的目標(biāo)，但卻都沒有實現(xiàn)自己的全部要求。在多輪談判中，農(nóng)業(yè)、汽車、紡織品等領(lǐng)域的開放問題一直是談判的焦點。 在農(nóng)業(yè)方面，美國迫切希望完全實現(xiàn)貿(mào)易自由化，韓國則要求將部分農(nóng)產(chǎn)品排除在貿(mào)易自由化之外。直到談判結(jié)束，雙方才相互讓步達(dá)成協(xié)議：美國同意將大米排除在外，允許韓國保持進(jìn)口配額限制;韓國則宣布只要國際獸疫局(OIE)承認(rèn)美國是控制風(fēng)險國家，就恢復(fù)進(jìn)口美國牛肉。

其他農(nóng)產(chǎn)品談判雙方也各有讓步。在汽車領(lǐng)域，美國希望韓國廢除所有關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，韓國則要求美國立即廢除轎車關(guān)稅，并在5年內(nèi)廢除小型貨車關(guān)稅。雙方最終敲定，汽車零部件和小于3 000co的汽車立即取消關(guān)稅，大于3 000co的汽車在未來3年內(nèi)取消關(guān)稅，小型貨車在lO年內(nèi)取消關(guān)稅。韓國同意改變針對美國大型車的稅制，并在3年內(nèi)將汽車特許權(quán)稅從10%降低到5%。在紡織品領(lǐng)域，韓美FTA最終將執(zhí)行“YarnForward”規(guī)定，即：FTA下的紡織品必須在美國或韓國境內(nèi)制造。這樣，美韓貿(mào)易中就有61%的紡織品被取消關(guān)稅。但作為特殊安全機制，對可能使相關(guān)行業(yè)受沖擊的紡織品進(jìn)口，2年內(nèi)仍可征收關(guān)稅。

二、韓美FTA的戰(zhàn)略意圖

(一)促使韓國擴(kuò)大開放范圍，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點。韓國在工業(yè)化后期開始轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，持續(xù)推行自由開放政策，較好地適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢。其商品貿(mào)易占GDP的比重超過70%，服務(wù)貿(mào)易比重達(dá)13.5%，超出其他主要國家。但WTO多邊貿(mào)易體系作用并不明顯，相反，許多大國也紛紛加入到原本以中小國家為主的雙邊自由貿(mào)易體系，區(qū)域主義呈高速擴(kuò)散態(tài)勢。韓美FrA不僅意味韓國繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢，也意味韓國要繼續(xù)擴(kuò)大開放，在實現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化的同時，也促使服務(wù)業(yè)及部分薄弱產(chǎn)業(yè)積極面對世界經(jīng)濟(jì)自由化浪潮。此前，韓美各自締結(jié)的FTA規(guī)模較小，不足以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長點的重任，而此次世界第一大經(jīng)濟(jì)體與第十大經(jīng)濟(jì)體的FTA，會給雙方提供更廣闊的貿(mào)易平臺和經(jīng)濟(jì)增長契機，每年會增加多達(dá)200億美元的貿(mào)易額。有研究表明，韓美FTA可使韓國對美出口增加12%～17%，GDP增長2%左右。屆時，GDP最高可增加135億美元，創(chuàng)造10萬余就業(yè)崗位。另外，非關(guān)稅壁壘的撤銷和公平競爭條件的形成及透明度的提高，還可增加投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立透明的會計制度，形成靈活的勞動市場，進(jìn)而推進(jìn)韓國整個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)分散韓國的對外依存度，擺脫其對中國市場的嚴(yán)重依賴。上世紀(jì)80年代后期開始，韓國出口結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化。對美出口比重由1986年的40.1%降至2006年的13.3%，而對華出口比重則由5.2%增加至27.2%。受中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動，以零配件、原材料為主的對華出口成為韓國經(jīng) 濟(jì)的支柱。而且，韓國制造業(yè)海外投資50%以上集中在中國。雖然中國不斷擴(kuò)大的市場拯救了后工業(yè)化時期的韓國經(jīng)濟(jì)，但由于對中國依賴程度過高，致使中國經(jīng)濟(jì)變動對韓國影響也越來越大。因此，韓國需要以韓美FTA為契機，重新找回已經(jīng)失去的美國市場份額，在出口市場上進(jìn)行多樣化規(guī)劃。

(三)使韓國擺脫“三明治”的被動局面，尋找東亞之外的平衡點。韓美FTA能在最后期限內(nèi)迅速達(dá)成，除美國政府“促進(jìn)貿(mào)易權(quán)限”(TPA)即將到期的原因外，更主要還是韓國政府出于“嚴(yán)肅的政治判斷”。韓國近年來一直擔(dān)心自己淪為東北亞的“三明治夾心”，害怕埋沒在日本與中國之間。韓國迫切希望扭轉(zhuǎn)競爭力上的頹勢，希望從這種“夾心餅干”狀態(tài)中掙脫出來，希望通過締結(jié)亞洲最大規(guī)模的FTA來扭轉(zhuǎn)局面。韓美FTA有助于韓國重新調(diào)整貿(mào)易關(guān)系，減少因?qū)γ蕾Q(mào)易順差而頻繁引發(fā)的貿(mào)易摩擦，降低韓國對日本商品的依賴和逆差狀態(tài)。今后在美國市場上，韓國所享有的優(yōu)惠將有利于與日本產(chǎn)品競爭。

(四)有利于韓國與中國爭奪美國市場，提高全球市場競爭力。美國是“完全競爭的市場”，每年進(jìn)口規(guī)模高達(dá)1.7萬億美元。因此，在美國能通行的商品，在全世界也能通行。但韓國商品在美國市場的占有率呈逐年下降趨勢。韓國在美國的市場占有率已從1995年的3.3%降到現(xiàn)在的2.6%。而中國在美國市場的占有率，1995年只有6.1%，但2005年已達(dá)14.6%，10年間上升1倍多。韓國認(rèn)為，中國的急劇增長，壓縮了韓國在美的市場空間，這種趨勢今后仍有可能繼續(xù)。韓國正處于必須尋找新突破口的十字路口，而與美國簽署FTA，正是為增強其競爭力，屆時韓國商品就無須再懼怕“中國價格”。韓國對美出口預(yù)計會增加353至462億美元，相當(dāng)于2005年韓國對美出口額(438億美元)。特別是汽車、纖維、電子等主要出口產(chǎn)品的對美出口將會大幅增加。

(五)形成韓美同盟，牽制中韓的融合。韓美FTA除經(jīng)濟(jì)上的考慮外，還包含復(fù)雜的政治因素。其一，韓國在長遠(yuǎn)戰(zhàn)略上想做中美之間的“勢力均衡者”，以便在東北亞地區(qū)求得良好的生存發(fā)展。其二，美國在長遠(yuǎn)戰(zhàn)略上要牽制中國，牽制中韓融合。因而需要利用韓國的“平衡戰(zhàn)略”，以達(dá)到“更深介入亞洲”的目的。對韓國而言，作為唯一與美國締結(jié)FTA的東北亞國家，韓美FTA 將使雙方在已有軍事同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)同盟，從而形成“整體同盟”，提升自身“東北亞平衡者”的地位。對美國而言，韓美FTA的經(jīng)濟(jì)含義與政治含義也同等重要。防范與牽制中國是美國與韓國簽署FTA的一個重要因素。由于中國在東亞經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強，美國在亞洲的經(jīng)濟(jì)地位受到影響。因此，美國希望通過美韓FTA加強同東亞的聯(lián)系，牽制韓國進(jìn)入中國經(jīng)濟(jì)圈，削弱中國對東亞的影響。

(六)主導(dǎo)東亞VIA進(jìn)程，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)。韓美VIA通過爭奪東亞VIA進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，形成對中國的無形壓力，迫使中國在今后FTA談判中做出讓步。近年來，為爭奪東亞貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，美歐都在加速實施亞洲FTA戰(zhàn)略。韓美FTA標(biāo)志著美國以亞太經(jīng)合組織為舞臺的VIA戰(zhàn)略已拉開帷幕。歐盟與韓國的VIA談判也已開始啟動。美歐2007年5月與東盟就開始VIA談判達(dá)成協(xié)議。美歐之所以在亞洲加速VIA戰(zhàn)略，是擔(dān)心中國在東亞的話語權(quán)過于強大。美國認(rèn)為，東盟與中國達(dá)成貿(mào)易協(xié)議加強了中國的領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱了美日的地位，并促使其他國家與之進(jìn)行VIA談判。相反，美國在亞洲的VIA談判處于陷入僵局的危險，布什總統(tǒng)在貿(mào)易方面的“快速審批權(quán)”也將到期。如果歐盟現(xiàn)在開始進(jìn)行自己的FTA計劃，美國在亞洲及廣泛多邊體系中的地位可能進(jìn)一步被削弱。韓國VIA戰(zhàn)略也有類似考慮。韓國采取的是“遠(yuǎn)交近攻”的“三步走”戰(zhàn)略，即先是美國，然后是歐盟，最后是中日。韓國認(rèn)為這是掌握主動、擴(kuò)大影響的重大舉措，通過與最大經(jīng)濟(jì)體美國簽訂FTA，韓國將首先掌握FTA標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，繼之與歐盟、加拿大的談判也都不會很難，進(jìn)而在東亞VIA進(jìn)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。韓美VIA達(dá)成后，中國和日本都表現(xiàn)出一些急迫情緒，歐盟也稱要在年內(nèi)結(jié)束談判。這使韓國意識到先同美歐談判就可以“要挾”鄰國對自己做出讓步。

三、韓美VIA對中國的影響

(一)使中國在東亞一體化進(jìn)程中處于被動局面。韓美FTA意圖削弱中國在東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的影響。韓國成功走出“10+3”框架的束縛，擺脫中日夾擊下的“三明治”尷尬局面 ，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“平衡外交”，在東亞VIA進(jìn)程中為韓國贏得話語權(quán)。如果韓國與歐盟VIA談判成功，那么韓國就幾乎掌握了全部主動權(quán)。這意味著中國不得不考慮“10+3”框架之外更廣泛的VIA戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國的選擇范圍，以贏得東亞VIA進(jìn)程中的主動權(quán)和話語權(quán)。韓美VIA將對中國對外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，促使中國形成并實施自己的FTA戰(zhàn)略。

(二)可能造成部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失。韓美大部分產(chǎn)品實現(xiàn)零關(guān)稅后，對中國可能造成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移主要有三方面：中韓產(chǎn)品在美國市場競爭將更加激烈;中美農(nóng)產(chǎn)品在韓國市場上的競爭更加激烈;對華投資的轉(zhuǎn)移。中國與韓國出口到美國市場的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競爭力，中國這部分產(chǎn)品的出口市場可能被韓國擠占。同時，由于美國農(nóng)產(chǎn)品物美價廉，競爭力較強，可能威脅到中國農(nóng)產(chǎn)品對韓國的出口。在中國對韓國的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占重要地位。目前，韓國每年從中國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國。不過中國與韓國有地緣便利優(yōu)勢，加之中國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競爭力的不斷提升，這方面的影響不會太大。另外，韓美間的零關(guān)稅，不僅會使韓美間相互投資增加，也會使試圖進(jìn)入美國市場和韓國市場的外商在華投資企業(yè)增加對韓投資。

(三)中韓FTA談判將更加艱難。韓美VIA為韓國與中國、歐盟VIA談判增加了籌碼，可能效仿韓美VIA模式，如，在與歐盟的談判中也提出把大米排除在貿(mào)易自由化進(jìn)程之外，并要求繼續(xù)維持對谷物、蔬菜和水果的保護(hù)性關(guān)稅;或在與中國進(jìn)行VIA談判時也持此強硬立場。所以，農(nóng)業(yè)問題肯定是中韓FTA談判的焦點和難點。如果歐盟在農(nóng)業(yè)問題上對韓國讓步，將對中國更不利。在這方面，中國須作好充分準(zhǔn)備和謀劃。韓美FTA使中韓和日韓VIA談判產(chǎn)生壓力。日本表示隨時可以談，中國也顯示出可在農(nóng)業(yè)方面退讓一步以盡快開始談判的姿態(tài)。但韓國在與美國的談判取得成功后，并繼續(xù)與歐盟談判的情況下，對中國的談判勢必要價過高，談判將更加困難。 韓美FrA對我國的影響也不都是負(fù)面的，貿(mào)易轉(zhuǎn)移對調(diào)整中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)、緩解中美貿(mào)易摩擦也有一定促進(jìn)作用。總之，韓美簽署VIA，對中國利弊兼有，重要的是認(rèn)真分析，采取對策，減少負(fù)面影響。 四、中國的對策 目前，中韓VIA尚處于聯(lián)合研究階段，雖取得初步成果，但中韓FTA的建立還存在一定難度。韓美FTA給中國帶來壓力的同時，也給中國FTA戰(zhàn)略和中韓FTA發(fā)展提供了許多啟示。

一是不必急于簽署中韓FTA。鑒于韓美VIA的諸多“折扣性”條款和例外條款，中國的態(tài)度應(yīng)是不溫不火、不急于與韓國達(dá)成協(xié)定。這與韓國對待中韓FTA的態(tài)度是一致的。二是中國應(yīng)更積極穩(wěn)妥地讓中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)顯現(xiàn)出來，提高中國的談判籌碼。借鑒韓美FTA的戰(zhàn)略指向，在“10+3”框架之外發(fā)展與發(fā)達(dá)國家的FTA。正如今年4月7日中國與新西蘭簽署的FTA一樣，完善和堅持自己的FTA戰(zhàn)略，掌握東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的主動權(quán)。三是保護(hù)和利用好本國市場。韓美FTA談判的歷程顯示，市場是需要精心呵護(hù)的。尤其是對一個巨大的發(fā)展中國家市場，如果過于開放市場，別國就會失去與之進(jìn)行FTA談判的動力和積極性。

對未來中韓FTA談判，可采取如下對策：

(一)從戰(zhàn)略高度堅持均衡原則。韓美FTA的談判過程始終貫穿著從戰(zhàn)略高度堅持均衡的原則。為盡快達(dá)成協(xié)議，韓國在汽車、牛肉上作出讓步，美國在農(nóng)產(chǎn)品和開城工業(yè)園產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)證上作出讓步。中韓FTA最大的障礙仍是農(nóng)產(chǎn)品市場的開放及開放程度問題。目前，韓國以高額關(guān)稅阻擋中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，一旦FTA談判開始，農(nóng)產(chǎn)品將成為雙方爭論的最大焦點。為能促成中韓FTA，需要雙方從戰(zhàn)略高度堅持均衡原則，各自有所讓步。

(二)對敏感產(chǎn)業(yè)采取例外與分階段推進(jìn)方式。FTA具有階段性推進(jìn)特征，可采取分期逐漸的方式來取消關(guān)稅，并把雙方較敏感的領(lǐng)域作為例外處理。在對待敏感產(chǎn)業(yè)問題上，應(yīng)采取韓、美FTA中的過渡期安排，以緩解短期沖擊，獲得雙方國民的支持。在雙方可承受的程度下，以幾年到十幾年不等的時間作為緩沖期限，以達(dá)到既保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)又促進(jìn)雙邊貿(mào)易的雙贏目的。雙方可根據(jù)本國國情，找出最薄弱的產(chǎn)業(yè)部門作為例外產(chǎn)品，待到較為成熟時再對外開放。

篇7

衡量各國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢一般有兩種方法。其一是用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量，即產(chǎn)品A的相對勞動生產(chǎn)率等于產(chǎn)品A的人均產(chǎn)量與其他產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比，產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率越高，比較優(yōu)勢就越明顯；其二是用產(chǎn)品的相對成本來衡量，即產(chǎn)品A的相對生產(chǎn)成本等于產(chǎn)品A的單位生產(chǎn)成本與其他產(chǎn)品的單位成本之比，產(chǎn)品相對成本越低，比較優(yōu)勢就越明顯。〔1〕

實際上，用以上兩種方法衡量各國貿(mào)易的比較優(yōu)勢是比較困難的。因此，在國際貿(mào)易理論中通常引入“顯示比較優(yōu)勢系數(shù)”（RCA，RevealedComparativeAdvantages）來衡量比較優(yōu)勢。〔2〕該系數(shù)定義為：i國k產(chǎn)品貿(mào)易量占i國貿(mào)易總量比重與世界k產(chǎn)品貿(mào)易量占世界總貿(mào)易量比重之比。如果該系數(shù)大于1，視為i國k產(chǎn)品具有“比較優(yōu)勢”；若小于1，則視為具有“比較劣勢”。從動態(tài)觀點看，該系數(shù)上升，視為i國k產(chǎn)品具有動態(tài)“比較優(yōu)勢”；若該系數(shù)下降，則視為動態(tài)“比較優(yōu)勢”下降。

二.中國比較優(yōu)勢的變化（1980～1994年）

表1列出了中國農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品、資本密集產(chǎn)品、勞動密集產(chǎn)品、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品共四類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)的變化。計算樣本年分別為1975年，1980年，1985年，1990年和1994年。

表1中國不同資源密集產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢

系數(shù)變化（1975～1994年）

1975年1980年1985年1990年1994年

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集1.2232.0220.71951.2020.8639

資本密集1.3231.2151.4881.1411.170

勞動密集0.76170.90060.96361.0990.8996

礦產(chǎn)密集0.36330.13490.21330.35520.5710

出口

農(nóng)業(yè)密集2.2581.6651.4911.2671.023

資本密集0.31740.35920.25570.54870.5358

勞動密集2.4813.2923.3233.0193.561

礦產(chǎn)密集0.74730.87281.2510.77680.5459

資料來源：InternationalEconomicDatabank（IEDB），Austr-alianNationalUniversity；1975～1985年數(shù)據(jù)使用IEDB估計數(shù)計算；1990年和1994年數(shù)據(jù)根據(jù)中國統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)計算。

1.進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，經(jīng)歷上升、下降、再上升、再下降的過程：1980年為2.022，1985年下降為0.7195，1990年又上升為1.202，1994年又下降為0.8639。資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，呈現(xiàn)上升、下降趨勢：1980年為1.215，1985年上升為1.488，1994年又下降為1.170。勞動密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，1980年為0.9006，1994年為0.8996。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，1980年為0.1349，1994年上升為0.5710。上述系數(shù)表明，中國農(nóng)業(yè)資源、礦產(chǎn)資源、資本資源相對稀缺，不具有出口貿(mào)易比較優(yōu)勢，理應(yīng)利用進(jìn)口貿(mào)易比較優(yōu)勢。但從實際系數(shù)看，只有資本密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢系數(shù)超過單位1，而農(nóng)業(yè)密集和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢系數(shù)均小于單位1，反映這一時期中國的農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品仍實行“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，采取“高度自給自足”模式，沒有充分發(fā)揮進(jìn)口比較優(yōu)勢。

2.出口

農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)呈不斷下降趨勢，1980為1.665，1994年為1.023，但仍具有比較優(yōu)勢。安德森等人認(rèn)為，一個國家越是缺乏耕地資源、經(jīng)濟(jì)增長越迅速，其農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢下降速度就越快。〔3〕中國在糧食出口方面已不具有比較優(yōu)勢，但在非糧食農(nóng)產(chǎn)品（如水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水果、蔬菜、煙草等）出口仍具比較優(yōu)勢，從而導(dǎo)致整個農(nóng)產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)在下降。勞動密集產(chǎn)品出口具有明顯的比較優(yōu)勢，其系數(shù)呈不斷上升趨勢，1980年為3.292，1994年為3.561。資本密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢，這一系數(shù)1980年為0.3592，1994年為0.5358。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢，這一系數(shù)1980年為0.8728，1985年上升為1.251，而后不斷下降，到1994年已降至為0.5459（見表1）。這表明，1980年以來，出口方面勞動密集型產(chǎn)品充分利用了比較優(yōu)勢，農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品也具有一定的比較優(yōu)勢，資本和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品已不具有出口比較優(yōu)勢。

3.資源密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢與我國資源稟賦狀況的關(guān)聯(lián)度

我國勞動力資源十分豐富，勞動力供給人口占世界總量的1／4以上；耕地面積和水資源二大農(nóng)業(yè)資源十分緊缺，均占世界總量的7％；煤炭資源和水電資源十分豐富，分別占世界總量的10.97％和13.22％，石油和天然氣資源十分貧乏，分別占世界總量的2.34％和1.20％；資本資源相對緊缺，國內(nèi)投資額占世界總量的3.4％；技術(shù)資源供給嚴(yán)重不足，以表現(xiàn)一國技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明能力的國際專利數(shù)而言，中國僅占世界總數(shù)比重的0.27％。各國的自然稟賦是很難改變的，但是通過國際貿(mào)易可以改變獲取資源稟賦的能力，同樣可以形成自己的相對優(yōu)勢。中國的基本國情決定了中國需要國際出口和進(jìn)口市場，只有出口更多的勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口更多的資本密集、農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品，吸納更多的國際資本，引進(jìn)更多的國際技術(shù)，才能獲得更多、更大的國際比較利益。

三.各類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢的國際比較

表2計算了1990年和1994年中國、美國、日本和澳大利亞四國農(nóng)業(yè)、勞動、資本、礦產(chǎn)資源密集產(chǎn)品貿(mào)易的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)；表3計算了1965至1994年期間日本、香港、南朝鮮、新加坡、臺灣、中國勞動密集型產(chǎn)品出口的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)。

表2中、美、日、澳四國顯示比較優(yōu)勢系數(shù)

1990

澳大利亞中國日本美國

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集0.54371.2021.6560.6146

資本密集1.1861.1410.54661.019

勞動密集0.94281.0990.78021.134

礦產(chǎn)密集0.49810.35522.1881.073

出口

農(nóng)業(yè)密集2.2431.2670.09591.222

資本密集0.22200.54871.5701.196

勞動密集0.15103.0190.50260.4753

礦產(chǎn)密集2.2580.77680.12890.4339

1994

澳大利亞中國日本美國

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集0.56180.86391.9500.5867

資本密集1.2371.1700.57581.050

勞動密集0.93500.89960.98361.122

礦產(chǎn)密集0.58050.57102.0270.9952

出口

農(nóng)業(yè)密集2.6971.0230.08621.094

資本密集0.39430.53581.4881.197

勞動密集0.19873.5610.51140.5402

礦產(chǎn)密集2.8370.54590.17940.3535

Note:RevealedComparativeAdvantage(RCA)isdefinedasacountry’ssectoralsharedividedbytheworldsectoralshare.

RCA[k][,i]=(T[k][,iw]/T[,m)/(T[k][,ww]/T[,ww])

subscriptirepresentsreportingcountryi

subscriptkrepresentscommodityk

subscriptwrepresentsworld

subscripttrepresentstotalofcommoditygroupofinterest

Trepresentstrade(eitherexportorimport)

Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.

表3東亞地區(qū)勞動密集型出口產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢系數(shù)變動

年份日本香港南朝鮮新加坡臺灣中國

19652.9827.1293.2070.75181.7112.475

19702.1416.7554.6630.71613.6692.502

19751.8546.9284.8530.83244.5692.481

19801.1766.6884.9580.92425.2403.292

19850.8205.2414.6980.61444.3133.323

19900.5063.7413.0600.61772.7563.019

19940.5113.3242.0380.44801.9483.561

Source:InternationalEconomicDatabank(IEDB),AustralianNationalUniversity.

1.進(jìn)口

日本充分發(fā)揮了農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢，其系數(shù)分別為1.950和2.027；美國充分利用了勞動密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢，其系數(shù)分別為1.170和1.237。中國與其他國家相比，資本密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢系數(shù)為1.170，低于澳大利亞水平；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢系數(shù)為0.8639，遠(yuǎn)低于日本水平；礦產(chǎn)密集進(jìn)口比較優(yōu)勢系數(shù)為0.5710，遠(yuǎn)低于日本水平。產(chǎn)生上述問題的原因是，中國在進(jìn)口方面實行的“半保護(hù)”和“半開放”混合政策，大大限制了中國像日本那樣發(fā)揮進(jìn)口緊缺資源方面的比較優(yōu)勢。

2.出口

中國勞動密集型產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)為3.561，遠(yuǎn)高于與其他國家；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)為1.023，略低于美國的1.094，大大低于澳大利亞的2.697；資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)為0.5358，低于日本的1.488和美國的1.197，略高于澳大利亞的0.3943；礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)為0.5358，大大低于澳大利亞的2.837，略高于日本的0.1794、美國的0.3535。總的說來，80年代以來實行市場化改革和對外開放兩大政策，使得中國在出口方面發(fā)揮了勞動密集產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，出口額年平均增長率高達(dá)17％，可以視為成功地利用“比較優(yōu)勢”戰(zhàn)略的國際范例。

3.未來中國仍將保持勞動密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)

與日本和“四小龍”相比，1994年中國勞動密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)為3.56，低于1980年香港為6.688、南朝鮮為4.958、臺灣為5.240的水平。這表明，中國勞動密集產(chǎn)品還具有很大的增長潛力。與日本和“四小龍”所不同的是，中國不會出現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)迅速上升和迅速下降的趨勢，這是因為日本和“四小龍”地域狹小，國內(nèi)市場規(guī)模有限，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動迅速，勞動密集型產(chǎn)品向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)過渡較快，必然要將其勞動密集型產(chǎn)品向境外轉(zhuǎn)移。而中國則不需要跨國境轉(zhuǎn)移，僅是跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，即從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，從勞動力成本高的地區(qū)向勞動力成本低的地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。這種東亞的“特例”，使得中國的勞動密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)將是一個緩慢攀升的過程，而不會像日本和“四小龍”那樣出現(xiàn)這一系數(shù)過早下降的趨勢。

四.中國走向21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇

從建國以來，中國發(fā)展戰(zhàn)略大體經(jīng)歷了3個階段：50年代的“趕超戰(zhàn)略”；60年代的“四化戰(zhàn)略”；80年代迄今的“翻番戰(zhàn)略”，或稱“轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略”。

本文認(rèn)為，中國走向21世紀(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)選擇“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”與“貿(mào)易自由化戰(zhàn)略”。提出這一戰(zhàn)略的基本依據(jù)是中國基本國情以及在世界經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢和比較劣勢。中國只有勞動力資源具有比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，而在農(nóng)業(yè)資源、石油天然氣資源、主要礦產(chǎn)資源、資本資源和技術(shù)專利資源處于明顯的比較劣勢和競爭劣勢。當(dāng)中國進(jìn)入21世紀(jì)時，由于總?cè)丝谝?guī)模將由12億人增長到2020年的15億以上，GDP總量將增長10倍，貿(mào)易總量將增長10多倍，因此人口增長與資源消耗、經(jīng)濟(jì)增長與資源供給的矛盾將十分尖銳，中國不可能再像80年代那樣完全依賴國內(nèi)資源來支撐巨大經(jīng)濟(jì)規(guī)模并實現(xiàn)持續(xù)高速增長，特別是食物需求和資源消耗需求。這就決定中國必須立足國內(nèi)，面向世界，在更大范圍內(nèi)獲取更多的國際資源、國際資本、國際市場和國際技術(shù)，從而實現(xiàn)中國國家發(fā)展目標(biāo)。

比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的內(nèi)容是：基于中國各類重要資源在國際經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢和劣勢，選擇最大限度的發(fā)揮和利用中國的勞動力資源優(yōu)勢，積極促進(jìn)勞動密集型產(chǎn)品出口增長，適度進(jìn)口中國長期相對緊缺的農(nóng)業(yè)資源密集型產(chǎn)品（如糧食）、能源密集型產(chǎn)品（如石油、天然氣）、礦產(chǎn)密集型產(chǎn)品（如鐵礦砂），積極引進(jìn)先進(jìn)國外實用技術(shù)，大量吸收國際資本，進(jìn)一步開放國內(nèi)市場，主動參與世界經(jīng)濟(jì)一體化過程。上述戰(zhàn)略的目標(biāo)是：在下世紀(jì)初期（2020年）成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)實體和貿(mào)易大國。這一戰(zhàn)略包括如下要點：

1.有效地開發(fā)和進(jìn)口農(nóng)業(yè)、能源、礦產(chǎn)資源

1994年日本和美國總?cè)丝跀?shù)占世界總?cè)丝诒戎胤謩e為2.2％和4.7％；日本農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進(jìn)口量占世界總量的12.64％，成為第一大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國，美國為9.59％；美國礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口占世界總量的16.27％，成為世界第一大礦產(chǎn)品進(jìn)口國，日本為13.13％；而中國農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品占世界總量的2.38％，礦產(chǎn)密集產(chǎn)品僅占世界總量的1.57％。中國從國際市場獲得農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)資源的比重大大低于美國和日本，也遠(yuǎn)低于中國占世界總?cè)丝诘谋戎亍Ｄ壳爸袊谶M(jìn)口糧食、石油制品、天然氣、化工原料、有色金屬礦等產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)均未達(dá)到單位1，未充分利用這些長期緊缺資源的進(jìn)口比較優(yōu)勢（見表4）。從長遠(yuǎn)的國家利益來看，在這些緊缺資源產(chǎn)品上保持全面自給自足的成本是巨大的，無疑放棄了國際貿(mào)易所帶的互利互惠。中國大量進(jìn)口農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品是十分有利的，應(yīng)當(dāng)由目前“高度自給自足”型向“基本自給、適度進(jìn)口、積極進(jìn)口”型轉(zhuǎn)變。例如糧食凈進(jìn)口率目前不足2％，短期指標(biāo)應(yīng)提高到5％，中期目標(biāo)提高到10％，長期目標(biāo)提高到10％以上。〔4〕世界銀行也認(rèn)為，如果中國努力實現(xiàn)糧食自給自足，從長遠(yuǎn)看，既代價高昂又不能持久，而應(yīng)突出中國所具有的相對優(yōu)勢，利用較自由的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)手段，促進(jìn)高效益的國內(nèi)生產(chǎn)。世行預(yù)測2020年中國糧食進(jìn)口量約達(dá)到3,000～9,000萬噸，凈進(jìn)口率為5～13％，僅相當(dāng)于那時中國出口總額的1～2％；〔5〕石油凈進(jìn)口率由以前的4.5％，逐步提高到長期的40％以上。〔6〕世界銀行建議，中國應(yīng)實行能源消費結(jié)構(gòu)多樣化戰(zhàn)略，適當(dāng)進(jìn)口石油和天然氣，減少煤炭消費占能源消費總量的比重。〔7〕同時應(yīng)積極鼓勵國內(nèi)廠商到海外投資農(nóng)業(yè)（主要是糧食）基地、能源基地和礦產(chǎn)品基地。

2.有效地生產(chǎn)和出口豐裕資源密集產(chǎn)品，“以資源換資源”

中國農(nóng)業(yè)資源十分多樣，有耕地面積9,497萬公頃，宜農(nóng)荒地3,535萬公頃，宜林荒山荒地6,303萬公頃，可利用草地31,333萬公頃。此外，還有大面積的灘涂、淺海灘，亞熱帶地區(qū)達(dá)48萬平方公里。因此，應(yīng)當(dāng)形成多樣化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)格局與貿(mào)易格局。中國在糧食生產(chǎn)方面不具有比較優(yōu)勢，但在生產(chǎn)非糧食的農(nóng)產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢。例如1994年水果和蔬菜出口額達(dá)29.4億美元，顯示比較優(yōu)勢系數(shù)為1.609；水產(chǎn)品出口額達(dá)23.2億美元，顯示比較優(yōu)勢系數(shù)為1.763（見表4）。就中國的利益而言，出口更多的勞動密集產(chǎn)品如水果、蔬菜、水產(chǎn)品，進(jìn)口較多的耕地密集產(chǎn)品如糧食是十分有利的。

中國又是一個多樣化的能源和礦產(chǎn)資源國家，在出口原煤方面具有競爭優(yōu)勢。1994年煤炭及制品出口額為10.5億美元，顯示比較優(yōu)勢系數(shù)為1.941，占世界出口市場的5.754％，煤炭出口量2,430萬噸，僅占全國煤炭生產(chǎn)總量的2％，有相當(dāng)大的出口增長潛力。鉛、鋅和錫三大有色金屬出口具有明顯的競爭優(yōu)勢，分別占世界出口市場的9.967％，6.993％和15.58％；水泥出口具有競爭優(yōu)勢，占世界市場的5.081％（見表4），水泥出口量為452萬噸，僅占全國水泥生產(chǎn)總量的1.1％，也有很大的出口增長潛力。這表明中國有條件出口豐裕資源換取緊缺資源，以出口增長促進(jìn)進(jìn)口增長，以便緩解人口與資源的矛盾、經(jīng)濟(jì)增長與資源供給的矛盾。

表4中國主要產(chǎn)品進(jìn)出口占世界市場份額及顯示比較優(yōu)勢系數(shù)

進(jìn)口

年份占本國貿(mào)易占世界總顯示比較總值

總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢系數(shù)1000美元

農(nóng)產(chǎn)品

03水產(chǎn)品19900.19190.27480.1773102378

19940.50021.2030.4373578310

041小麥19904.04214.459.3272156528

19940.83087.2632.640960577

042水稻19900.02170.28570.184411594

19940.12232.3240.8448141488

044玉米19900.08910.45840.295847577

19940.00010.00190.0006179.0

045其它19900.00020.00710.0046122.0

谷物19940.00000.00650.0023104.0

05水果19900.15580.14420.093083137

和蔬菜19940.08920.15410.0560103212

06蔗糖19900.73012.9301.891389475

19940.38593.1261.136446160

074茶19900.01320.25510.16467091

19940.00160.08420.03061941

099食品19900.06970.48910.315737219

19940.05850.52530.190267709

112酒19900.01590.04350.02808532

19940.00900.04310.015610431

12煙草19900.24370.96770.6246130013

19940.02790.16890.061332343

22油料19900.03880.17900.115620725

19940.05390.46460.168862375

礦產(chǎn)品

28金屬19901.4061.8001.162750050

礦物19941.6364.7781.7361891629

32煤、焦19900.13900.31750.204974165

碳、煤球19940.03020.16180.058834934

331原油19900.79440.20430.1319423806

19941.3600.90380.32851573387

332石油19901.1750.63400.4092627015

產(chǎn)品19941.7842.3370.84952063082

341天燃19900.05090.08510.054927191

氣及制品19940.25620.82230.2988296305

351電力19900.21932.6571.715117020

19940.09302.2570.8203107572

51化學(xué)19902.8981.4160.91461546258

制品19942.2011.9820.7207254157

56化肥19904.87920.0512.942603133

19941.66513.714.9851925516

58塑料19902.8392.1181.3671514968

制品19944.6886.2172.2595421118

63木材及19901.0572.7451.772564197

制品19940.88003.6051.3101017410

64紙制品19901.3961.1090.7161744784

19941.7092.6100.94891976309

65紡織品19909.8914.9533.1975276498

紗、織物等19948.0637.1102.5849323051

66非金19900.84940.57400.3705453151

屬礦19940.92201.1580.42121066051

661水泥等19900.07140.45790.295538112

建筑材料19940.12091.5180.5517139837

67鋼鐵19905.3462.5491.6452852035

19948.2477.8272.8449534909

681銀鉑19900.03740.23220.149819956

等19940.01420.21760.079116449

682銅19900.45421.0000.6459242297

19940.76953.5221.280889655

683鎳19900.01400.16830.10867511

19940.02270.70140.254926293

684鋁19900.52800.94050.6071281685

19940.50891.7150.6236588395

685鉛19900.00460.17190.11092470

19940.00620.62480.22707225

686鋅19900.01290.16240.10486896

19940.06942.1720.789680272

687錫19900.00460.18520.11952463

19940.02532.3680.860829298

商品總量1990100.01.5491.00053345133

1994100.02.7511.00011561362

出口

占本國貿(mào)易占世界總顯示比較總值

總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢系數(shù)1000美元

農(nóng)產(chǎn)品

03水產(chǎn)品2.2064.0992.1731369785

1.9165.2261.7632319422

041小麥0.00080.00360.0019558.0

0.00830.07440.025110055

042水稻0.13552.2621.19984135

0.42528.4662.856514608

044玉米0.64994.2272.241403561

0.780310.863.655944270

045其它0.08973.6611.94155717

谷物0.05204.2941.44862997

05水果2.8333.5301.8711759522

和蔬菜2.4264.7691.6092936125

06蔗糖0.51132.7151.439317514

0.36193.0471.028437928

074茶0.664615.738.340412710

0.243213.254.472294359

099食品0.13221.1250.596582096

0.13451.2720.4292162811

112酒0.08690.28300.150053966

0.09380.48390.1632113600

12煙草0.27451.0380.5508170460

0.56723.3841.141686359

22油料0.99655.9863.174618769

0.55035.5001.855666016

礦產(chǎn)品

28金屬0.28220.53050.2813175241

礦物0.09680.37100.1251117142

32煤、焦1.2153.8422.037754985

碳、煤球0.87105.7541.9411053989

331原油5.4781.7780.94273401861

1.6531.1550.38972000305

332石油1.5961.1320.6006991554

產(chǎn)品0.64630.95830.3233782144

341天燃0.00420.00920.00492610

氣及制品0.00240.00920.00313024

351電力0.01230.14110.07487673

0.17793.3431.128215383

51化學(xué)2.7631.7330.91921715726

制品2.4402.4420.82402952689

56化肥0.04070.20370.108025318

0.05360.50520.170464911

58塑料0.44670.41350.2192277391

制品0.40090.58480.1973485179

63木材及0.47791.5550.8248296739

制品0.65060.8960.9772787336

64紙制品0.47310.46150.2447293814

0.50520.84150.2839611406

65紡織品11.596.9263.6727201610

紗、織物等9.6939.2623.12411730312

66非金2.1191.8400.97571316206

屬礦2.0852.8090.94772523169

661水泥等0.60525.0812.694375838

建筑材料0.44075.8331.968533321

67鋼鐵2.0651.1930.63291282475

1.5431.5730.53071867129

681銀鉑0.03780.27570.146123510

等0.01310.25740.086815972

682銅0.20230.52390.2778125620

0.18060.87550.2953218541

683鎳0.00470.08010.04242975

0.09583.3831.141116006

684鋁0.23280.49560.2627114605

0.20000.72400.2442242108

685鉛0.05142.4731.31131925

0.08999.9673.362108818

685鋅0.04970.78780.417730896

0.20756.9932.359251139

686錫0.13865.6362.98886113

0.171116.585.594207147

商品總量100.01.8861.00062091411

100.02.9641.000121006321

Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.

3.有效地引進(jìn)國外技術(shù)和利用國外資金

從總體上來看，中國的科學(xué)技術(shù)水平還大大落后于發(fā)達(dá)國家，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明能力不強，國際專利申請批準(zhǔn)數(shù)僅占世界總數(shù)的0.27％。這些決定了中國創(chuàng)新技術(shù)在較長時期內(nèi)應(yīng)主要來源于國外，即利用“后發(fā)優(yōu)勢”，走“引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新”之路。“用市場換技術(shù)”將是中國的長期策略，但是農(nóng)業(yè)技術(shù)、高新技術(shù)和軍事技術(shù)仍應(yīng)“以我為主、引進(jìn)為輔”。

中國的資本量僅占世界總量的3.4％，吸引外商投資是其補充國內(nèi)投資的重要來源。盡管中國已是居美國之后吸引外商直接投資的世界第二大國，但人均額仍比較低，尤其是中西部地區(qū)，如上海與青海人均實際外商直接投資額相差600倍。為此，今后要積極采取有效措施，促進(jìn)外商投資于農(nóng)業(yè)、能源、交通、鐵路、通訊、大中型水電站和大中城市公共設(shè)施，投資于中西部地區(qū)、貧困地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)。總之，“用市場換資金”也是中國的一項長期發(fā)展戰(zhàn)略。

4.大力開發(fā)勞動力資源，積極促進(jìn)勞動密集型產(chǎn)品出口增長

由于中國在發(fā)展中大國（包括印度、巴基斯坦、印度尼西亞等）中率先進(jìn)入發(fā)達(dá)國家勞動密集型產(chǎn)品市場，且所占份額迅速上升，目前已經(jīng)成為世界最大的勞動密集型產(chǎn)品出口國，其比重1994年占世界總數(shù)的10.55％，大大高于美國（6.30％），日本（4.95％）的水平。由于中國是在利用不足世界4％的資本資源來解決占世界1／4的勞動力就業(yè)問題，這對任何一屆政府都是極其嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，決定了中國必須大力開發(fā)人力資源，不斷提高勞動者素質(zhì)，促進(jìn)勞動要素有序的流動，積極發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。“以勞動換資源、以出口促進(jìn)口”是中國長期發(fā)展的重要策略之一。

需要指出的是，中國的勞動密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢，但并不一定具有國際競爭優(yōu)勢。后者是指在國際市場上具有壟斷優(yōu)勢的資源和產(chǎn)品。〔8〕因此應(yīng)當(dāng)有選擇地發(fā)展技術(shù)密集和資本密集產(chǎn)業(yè)，一方面通過產(chǎn)業(yè)政策和資產(chǎn)重組，形成若干個大型國有獨資或國有控股合資企業(yè)集團(tuán)，達(dá)到專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以較低的成本進(jìn)入國際市場；另一方面吸引西方跨國公司來華建立生產(chǎn)基地和加工基地，使其技術(shù)與中國廉價的勞動力相結(jié)合，構(gòu)成提高中國國際競爭力的基礎(chǔ)，不斷提高技術(shù)密集型產(chǎn)品占出口總額的比重，在持續(xù)高速出口增長過程中，不斷推進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的升級和高附加值化。

5.貿(mào)易自由化是發(fā)揮中國比較優(yōu)勢的重要前提

“比較優(yōu)勢”和“貿(mào)易自由化”兩者是相輔相成、互為條件、互為促進(jìn)的過程，也是一個不斷發(fā)展和不斷積累的過程。所謂“貿(mào)易自由化”就是放棄傳統(tǒng)的“內(nèi)向型”的“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，大幅度降低名義關(guān)稅稅率，取消各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，逐步開放國內(nèi)各類市場，取消對國外廠商進(jìn)入中國市場的人為限制，打破少數(shù)國有企業(yè)對石油、化工、電訊、造船等獨家壟斷或寡頭壟斷的格局，開展公平、公正的競爭，對國內(nèi)外廠商實行條件相同的非岐視的“國民待遇”等。實行貿(mào)易自由化的目的，一是主動參與世界經(jīng)濟(jì)一體化的過程；二是將國際競爭機制引入國內(nèi)市場機制的資源配置，從而最大限度地發(fā)揮中國各類資源的進(jìn)口與出口的比較優(yōu)勢。

加快貿(mào)易自由化進(jìn)程符合中國國家利益，但不一定符合部門利益。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨〔9〕曾談道，為什么幾乎所有的國家都實行貿(mào)易保護(hù)政策？答案很簡單，盡管國家作為一個整體從貿(mào)易中得到好處，例如消費者以較低價格來購買物品，但是這個國家內(nèi)的某些利益集團(tuán)受到損害，許多國內(nèi)生產(chǎn)者面臨國外產(chǎn)品的競爭，工作機會減少。受損者除非得到補償，否則他們一定會反對自由貿(mào)易。加速貿(mào)易自由化已成為世界之潮流，東盟國家2003年實現(xiàn)“零關(guān)稅”自由貿(mào)易區(qū)，這本身已對中國構(gòu)成外部挑戰(zhàn)，因此加速中國貿(mào)易自由化過程是對這一挑戰(zhàn)的最佳響應(yīng)。

致謝：本文計算得到了澳大利亞國立大學(xué)日本研究中心盧衛(wèi)國博士和許心鵬博士的幫助，文中許多觀點曾與北京大學(xué)林毅夫教授、澳大利亞國立大學(xué)經(jīng)濟(jì)系黃益平博士、宋立剛博士討論，獲益匪淺。

本項研究獲國家自然科學(xué)基金“國家杰出青年科學(xué)基金”資助。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]海聞：《國際貿(mào)易：理論·政策·實踐》，上海人民出版社1993年版。

[2]PeterDrysdale,1988.InternationalEconomicPluralism:EconomicPolicyinEastAsiaandthePacific,Allen&Uniwin,Sydney.

[3]安德森·速水等：《農(nóng)業(yè)保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中文版）天津人民出版社1996年版。

[4]胡鞍鋼：“中國21世紀(jì)糧食戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1996年第35期，第15至第17頁。

[5]世界銀行亞太區(qū)中國和蒙古局國別運行處：《崛起的中國：中國在二十一世紀(jì)所面臨的長期問題和選擇》，世界銀行報告號：16643—中國，1997年6月。

[6]胡鞍鋼：“中國21世紀(jì)石油戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1997年第9期，第14頁至第16頁。

篇8

Abstract:Thetradeliberalizationisaprocessofbenefitredistributionandresourcesredeployment.Thispapertakestheinternationaltradetheoryasafoundation,elaboratestheconductionmechanismoftheeffectoftradeliberalizationonruralincomeinequalityinChina.UsingChineseinter-provincialpaneldatafrom1988to2005,itanalyzestheinfluenceoftradeliberalizationonruralinhabitantincomeinequalityinChina.Accordingtothecurrentconditions,italsogivestherelatedpolicysuggestion.

Keywords:tradeliberalization；Chineseruralinhabitant；incomeinequality；paneldata

一、引言

20多年貿(mào)易開放和逐漸自由化的結(jié)果是，我國對外貿(mào)易總額不斷上升，進(jìn)出口貿(mào)易額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例逐漸提高，到2005年我國的外貿(mào)依存度約為63-86%。在1978-2005年的27年里，我國進(jìn)出口總額增長41-5倍，年均增長16-71%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同期GDP年均增長幅度。貿(mào)易自由化過程所推動的不僅是該國整體的經(jīng)濟(jì)福利水平，還對該國國內(nèi)的收入分配格局和收入差距產(chǎn)生影響。根據(jù)Heckscher-Ohlin模型以及Stolper-Samuelson定理，貿(mào)易開放后，因貿(mào)易開放而擴(kuò)張的部門所密集使用的生產(chǎn)要素將得到更多的收益，因貿(mào)易開放而收縮的部門所密集使用的生產(chǎn)要素收益將會減少，收入差距因此而發(fā)生變化。

我國的農(nóng)村居民收入差距總體上經(jīng)歷了由逐漸擴(kuò)大到逐漸縮小，再由逐漸縮小到逐漸擴(kuò)大的過程。1978年開始，農(nóng)村居民收入分配差距逐年擴(kuò)大，1995年達(dá)到第一個頂峰，基尼系數(shù)由0-21擴(kuò)大到0-34，1996年基尼系數(shù)下降為0-32，隨后差距開始逐年擴(kuò)大，2005年接近0-40。更有學(xué)者認(rèn)為，中國農(nóng)村居民收入分配的基尼系數(shù)早在2000年就已超過國際公認(rèn)的警戒線，達(dá)到0-4296。而農(nóng)村居民收入差距的拉大，嚴(yán)重影響了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前中國收入分配的不平衡問題已經(jīng)到了必須引起高度重視的階段。而貿(mào)易自由化和農(nóng)村居民收入不均等兩者在中國都是如此顯著，它們之間是否存在著必然聯(lián)系，更加自由的貿(mào)易對中國農(nóng)村居民收入不均等的影響機制是什么?對這些問題的解答對于我們深刻認(rèn)識經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，從而對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放做出科學(xué)合理的戰(zhàn)略引導(dǎo)，具有非常重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、貿(mào)易自由化對農(nóng)村居民收入不均等的影響機制分析

(一)貿(mào)易自由化通過農(nóng)產(chǎn)品價格機制影響農(nóng)村居民收入不均等

貿(mào)易自由化降低了農(nóng)產(chǎn)品名義保護(hù)率，對農(nóng)村居民收入不均等產(chǎn)生重大影響。改革開放以來，中國大幅度降低貿(mào)易保護(hù)措施，多次削減進(jìn)口關(guān)稅，將平均關(guān)稅率從改革初期的52-3％降到2004年的10-4％。名義保護(hù)率的下降使國內(nèi)市場價格不斷向國際價格靠攏，在一定程度上消除了國內(nèi)價格扭曲，優(yōu)化資源配置，但同時也降低了對國內(nèi)產(chǎn)品的保護(hù)，增加其競爭壓力，特別是削弱了對小麥、玉米、棉花、稻谷和大豆等農(nóng)產(chǎn)品的保護(hù)，減少了出口，因而對主要生產(chǎn)這些產(chǎn)品的農(nóng)民產(chǎn)生負(fù)向福利沖擊。因此，產(chǎn)品的國際流通會降低國內(nèi)某些農(nóng)產(chǎn)品的價格，影響部分農(nóng)民及相關(guān)部門的收入。

(二)貿(mào)易自由化通過調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)來影響農(nóng)村居民收入不均等

貿(mào)易自由化也推動了農(nóng)產(chǎn)品外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化，對農(nóng)民福利產(chǎn)生重大影響。改革開放以來中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化反映了中國農(nóng)業(yè)貿(mào)易的比較優(yōu)勢特征：土地密集型產(chǎn)品的凈出口下降，而高附加值的勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品的凈出口則在上升。這種結(jié)構(gòu)變化對農(nóng)村收入差距產(chǎn)生兩個方面的影響，其一，使不同農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的福利水平發(fā)生變化：一方面增加了勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的收入；另一方面惡化了土地密集型產(chǎn)品生產(chǎn)者的收入分配，從而影響了農(nóng)村居民收入不均等。其二，使不同地區(qū)間農(nóng)民受益不均。內(nèi)地農(nóng)民則偏向于種植不具有比較優(yōu)勢的小麥大豆和棉花，其凈出口也越來越低，沿海地區(qū)農(nóng)民更多而高效地生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢產(chǎn)品，與內(nèi)陸農(nóng)民相比較，沿海農(nóng)民是貿(mào)易自由化最大受益者，造成了區(qū)域間農(nóng)民收入的不均等。

(三)貿(mào)易自由化通過調(diào)整收入結(jié)構(gòu)來影響農(nóng)村居民收入不均等

貿(mào)易自由化不僅帶來了產(chǎn)品的流動，更重要的是，使得諸如勞動力和資本等生產(chǎn)要素的自由流動，優(yōu)化了資源配置，并且在很大程度上影響農(nóng)村居民的收入結(jié)構(gòu)，影響農(nóng)村居民的收入不均等。比如，逐步消除對中國紡織品和服裝貿(mào)易的“自動”出口限制會推動此類產(chǎn)品的出口，從而促進(jìn)此類生產(chǎn)的就業(yè)，特別是推動非國有企業(yè)中農(nóng)民工的非農(nóng)就業(yè)，這將有利于減少農(nóng)村的收入差距。

三、貿(mào)易自由化對農(nóng)村居民收入不均等影響的實證分析

(一)模型和數(shù)據(jù)

以上從理論的角度分析了貿(mào)易自由化對中國農(nóng)村居民收入不均等的影響機制，要作出更準(zhǔn)確的判斷，還必須通過計量回歸對其從總量上進(jìn)行更精確的估計。貿(mào)易自由化測度指標(biāo)有很多，采用T（進(jìn)出口額占GDP的百分比）來表示貿(mào)易自由化程度，因變量農(nóng)村居民收入不均等(Y)，這里采用標(biāo)準(zhǔn)差來衡量。自變量除了貿(mào)易自由化指標(biāo)外，還設(shè)計以下控制變量：(1)人均收入(PGDP)及其平方項(PGDP2)，用來考察經(jīng)濟(jì)增長對農(nóng)村居民收入不均等的影響；(2)人均農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值(RUA)，用來考察農(nóng)業(yè)增長對農(nóng)村居民收入差距的影響；(3)收入分配(INE)，用來考察收入分配對農(nóng)村居民收入不均等的影響。這里用城鄉(xiāng)收人差距（如林毅夫，1998）來替代它；(4)RSR，反映農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)的變量，用非農(nóng)就業(yè)人口占農(nóng)村就業(yè)人口比重來表示非農(nóng)就業(yè)對收入差距影響；(5)反映勞動力文化程度的變量:農(nóng)村居民受教育程度(EDU)。在此筆者用鄉(xiāng)村從業(yè)人員中具有高中及高中以上文化程度的比例來表示這一變量，該指標(biāo)表示教育對農(nóng)村收入差距影響；(6)RLOAN，農(nóng)村人均信貸額，代表農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r對農(nóng)村收入差距影響，用農(nóng)業(yè)信貸額除以農(nóng)村總?cè)丝趤肀硎尽Ｆ渌T如政策制度環(huán)境、地理和自然環(huán)境因素由于沒有數(shù)據(jù)，在變量選取時暫先不考慮。

為了分析貿(mào)易自由化對中國農(nóng)村居民收入不均等的影響，筆者采用面板數(shù)據(jù)模型建立了如下回歸方程：

貿(mào)易自由化可能直接影響農(nóng)村居民收入不均等，也可能通過增長和分配間接地影響農(nóng)村居民收入不均等，因而加入了交互項（T·X），試圖考察貿(mào)易自由化是否通過影響農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值及就業(yè)結(jié)構(gòu)對農(nóng)村居民收入不均等產(chǎn)生了影響，影響方式和程度又如何。因此建立第二個方程：筆者采用的是時間跨度為1989-2005年，橫截面單元為中國31個省、直轄市和自治區(qū)的省級面板數(shù)據(jù)集，在方程(1)和(2)中，i為橫截面,表示31個省、直轄市和自治區(qū)；t為時期，代表1989到2005年；Uit為橫截面在時期T的隨機擾動項；Yit為被解釋變量，代表第i個省第t年的農(nóng)村居民收入不均等。這里的農(nóng)民收入都用農(nóng)村消費價格指數(shù)進(jìn)行了消脹處理。數(shù)據(jù)來源于國家發(fā)改委、國家統(tǒng)計局、國家信息中心等。

（二）模型分析結(jié)果

筆者對模擬結(jié)果進(jìn)行了霍斯曼確認(rèn)檢驗(Hausman′sSpecificationTest)，結(jié)果表明研究所用的面板數(shù)據(jù)模型更適于用固定效應(yīng)法進(jìn)行估計。對模型運用固定效應(yīng)估計法進(jìn)行回歸，其結(jié)果見表1。

從表1中結(jié)果來看，模型估計效果較好，擬合良度都較好，F(xiàn)檢驗也十分顯著，而且解釋變量的系數(shù)與常數(shù)項估計值也在1%-15%的水平上顯著，這表明所建立的計量方程具有相當(dāng)?shù)暮侠硇浴８鶕?jù)以上估計方程，筆者對計量模型中回歸結(jié)果給予進(jìn)一步的說明:

1．貿(mào)易自由化對農(nóng)村居民收入不均等的直接影響。從具體的回歸結(jié)果看，T項的系數(shù)在各計量方程中都通過了T檢驗，分別在5%和10%的水平上顯著，這表明經(jīng)濟(jì)開放對于我國農(nóng)村居民收入差距的變動發(fā)揮著極為重要的影響。結(jié)果顯示，貿(mào)易自由化擴(kuò)大了農(nóng)村居民收入不均等,即外貿(mào)依存度每提高1%，會使中國農(nóng)村居民收入不均等程度擴(kuò)大2-63618%。在模型(2)、(3)中，加入反映各省人力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬件條件的變量后，貿(mào)易自由化對農(nóng)村居民收入不均等的影響有所減弱，但依然是擴(kuò)大農(nóng)村居民收入差距。因此，必須結(jié)合中國的實際，多角度、多方位的來考察貿(mào)易自由化對中國農(nóng)村收入不均等的影響。

2.人力資本和農(nóng)村金融的發(fā)展對農(nóng)村居民收入不均等的影響。回歸結(jié)果表明，農(nóng)村居民受教育程度的提高會擴(kuò)大中國農(nóng)村居民收入不均等程度，模型(1)中的系數(shù)分別為0-8594，這一系數(shù)值表明，在其它因素保持不變的條件下，加強農(nóng)村的人力資本投資在一定程度上會擴(kuò)大農(nóng)村居民收入不均等。從結(jié)果來看，農(nóng)村人均信貸每增加1%，會使農(nóng)村居民收入不均等擴(kuò)大0-1131%，即農(nóng)村金融的發(fā)展水平越高，農(nóng)村居民收入不平等程度越高。

3.經(jīng)濟(jì)增長及收入分配對農(nóng)村居民收入不均等的具體影響。結(jié)果顯示，反映宏觀經(jīng)濟(jì)變化的變量中，PGDP的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明隨著人均GDP的增長，農(nóng)村居民收入不均等會明顯下降，但PGDP2的估計系數(shù)為正，說明人均GDP增長到一定程度后農(nóng)村居民收入不均等的下降速度會有所減慢。INE的估計系數(shù)顯著為正，說明城鄉(xiāng)收入差距的增大會擴(kuò)大農(nóng)村居民收入不均等，這表明在其它條件相同時收入分配向農(nóng)村傾斜會進(jìn)一步降低農(nóng)村居民收入不均等。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)脹的同時，兼顧效率與公平是很有必要的。

4.貿(mào)易自由化對農(nóng)村居民收入不均等的間接影響。從模型估計的交互項系數(shù)可以看到，貿(mào)易自由化通過增加人均農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值擴(kuò)大了農(nóng)村居民收入不均等程度，而通過增加農(nóng)村非農(nóng)從業(yè)人口來縮小農(nóng)村居民收入不均等程度，即非農(nóng)從業(yè)人員每增加1%，會使農(nóng)村居民收入不均等程度較小0-4895。可以看到，貿(mào)易自由化在一定程度上影響了農(nóng)村人口的就業(yè)趨向，改變了農(nóng)村的就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而對農(nóng)村居民收入不均等產(chǎn)生了極其重要的影響。

四、結(jié)論及建議

從上述分析可知，影響中國農(nóng)村居民收入不均等的因素很多，貿(mào)易自由化只是其中重要影響因素之一，不管是直接還是間接的，貿(mào)易自由化對我國農(nóng)村居民收入不均等的影響都是不容忽視。筆者認(rèn)為，中國必須加快改革的步伐，采取相應(yīng)的措施：

1.制定惠及全民的貿(mào)易和外資政策，進(jìn)一步鼓勵受益部門(或受益地區(qū))帶動受損部門(或受損地區(qū))的發(fā)展，逐步使不發(fā)達(dá)地區(qū)也享受到貿(mào)易多帶來的好處。

2.高度重視農(nóng)村勞動者人力資本的提高，農(nóng)村勞動者人力資本提高幅度太慢是造成農(nóng)村居民收入差距擴(kuò)大的內(nèi)在原因。政府應(yīng)該通過高度重視農(nóng)村義務(wù)教育、加大對農(nóng)村人才開發(fā)的投入、狠抓技能培訓(xùn)、實施農(nóng)村人才工程等措施，促進(jìn)農(nóng)村人口和勞動力素質(zhì)的全面提高。

3.鼓勵勞動力合理流動，尤其是鼓勵農(nóng)村勞動力向城市流動，也是抑制收入不均等加劇的重要手段。現(xiàn)在，我國還存在著嚴(yán)重的勞動力流動壁壘，這無疑限制了全球化利益的擴(kuò)散，應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放的需要，逐步消除勞動力流動壁壘。

4．制定合理的財政支出政策，縮小農(nóng)村居民收入差距。實踐證明，我國過去的財政支出對農(nóng)村居民收入差距的擴(kuò)大起到了有效的遏制作用，我國的財政支出應(yīng)把對“三農(nóng)”的投入放在首要位置，利用投資的乘數(shù)效應(yīng)拉動農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民增收。

參考文獻(xiàn)：

［1］Harrison，A．“OpennessandGrowth：ATimeseries，Cross-countryAnalysisforDevelopingCountries”．JournalofDevelopmentEconomics，1996(48):419-437.

篇9

隨著對全球貿(mào)易自由化浪潮的逐步認(rèn)同和積極加入，我國將會面向更多的國際商家開放更廣闊的市場，國內(nèi)的消費者將面臨更多的消費選擇。當(dāng)價廉物美、注重消費差異化、甚至帶有傾銷策略的外國產(chǎn)品大舉進(jìn)入我國市場時，國內(nèi)消費者在國內(nèi)產(chǎn)品和國外產(chǎn)品上的消費結(jié)構(gòu)不可避免地將發(fā)生很大的變化。而這又將極大地破壞原有的平衡消費結(jié)構(gòu)造成國內(nèi)外消費上的嚴(yán)重失衡。

國內(nèi)居民在國內(nèi)產(chǎn)品上的消費與在國外產(chǎn)品上的消費形成激烈的競爭，最終會造成“此消彼長”的局面。如果居民對國內(nèi)產(chǎn)品的消費需求減少，而不能由相應(yīng)的出口需求或投資需求增加而得到彌補，那么將產(chǎn)生對擴(kuò)大國內(nèi)居民消費需求的抑制作用。這一部分減少的消費需求可能只是轉(zhuǎn)化成對國外產(chǎn)品的消費需求，其作用非但不能刺激國內(nèi)需求，反而刺激了對外國商品的需求，甚至可能惡化了我國現(xiàn)有的貿(mào)易條件。

新興工業(yè)化國家在實行外向型發(fā)展中都曾面臨著貿(mào)易自由化的兩難選擇問題，但是他們最終都通過發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，即用擴(kuò)大出口的方式調(diào)整了消費結(jié)構(gòu)，適應(yīng)了新的經(jīng)濟(jì)增長方式。因此對國內(nèi)外消費需求結(jié)構(gòu)的分析將使我們更清醒地認(rèn)識到貿(mào)易自由化對這種結(jié)構(gòu)的沖擊和消極影響，從而采取相應(yīng)的對策。

消費需求結(jié)構(gòu)變動效應(yīng)分析

根據(jù)西方的消費函數(shù)理論，可知消費是由自發(fā)消費和引致消費構(gòu)成。如公式所示：C=C0+aYd=C0+a{Y-(T0+tY)+Tr}。其中C0為自發(fā)消費，aYd為引致消費。由公式可知欲使消費增加有三條途徑：使C0增加即自發(fā)消費的增加，有賴于社會保障制度的健全和人們消費方式和習(xí)慣的改變；提高a即擴(kuò)大人們的邊際消費傾向，它的提高要依靠收入分配結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如遺產(chǎn)稅和個人所得稅的調(diào)整；提高Yd即增加人們的可支配收入，它的提高要從提高名義收入、減少稅收和提高轉(zhuǎn)移支付入手。這是在封閉經(jīng)濟(jì)條件下考慮消費問題的。

一旦把消費擴(kuò)展到開放的經(jīng)濟(jì)條件下，情況就會變得更為復(fù)雜了。人們的消費總是要分成國內(nèi)消費和國外消費，即C=Cd+Cf（C為總消費，Cd為國內(nèi)消費，Cf為國外消費）。這樣Cd與Cf之間就存在一定的相互轉(zhuǎn)化關(guān)系。這種關(guān)系又可分成三種情況：總消費不變時，Cd與Cf之間是“此消彼長”的關(guān)系；總消費增加時，就要看這種增加多大程度是由Cd引起的，如果總消費增加大部分是源于Cd的增加，那么對擴(kuò)大國內(nèi)消費需求就有比較大的作用，反之則作用不大；總消費減少時，要視這種減少多大程度上是由Cd引起的，如果總消費減少大部分是因為Cd的減少，那么對擴(kuò)大國內(nèi)消費需求就有抑制作用，反之則影響不大。

由此可見，要使Cd增加，在總消費不變時，要減少Cf；在總消費增加時，要使C的增加幅度大于Cf的增加幅度；在總消費減少時，要使C的減少幅度小于Cf的減少幅度。而C和Cf的增減幅度又主要取決于我國對進(jìn)口品的需求彈性和我們出口品的供給彈性。如果進(jìn)口品的需求彈性小，說明我國過分地依賴某一國外產(chǎn)品，那么在C減少的情況下，Cf減少的幅度就不大，以致Cd呈剛性下降，因而對國內(nèi)消費需求形成極大的沖擊；另一方面如果我國出口品的供給彈性小，說明我國的出口品過分依賴于某一國外市場，那么在我國進(jìn)口需求擴(kuò)大時，出口需求不能同比例擴(kuò)大，造成Cf的剛性上升，同樣不利于國內(nèi)消費需求的擴(kuò)大。

消除貿(mào)易自由消極影響的建議

根據(jù)以上的分析可知，當(dāng)我國的消費結(jié)構(gòu)受到國外供給的沖擊時，要擴(kuò)大國內(nèi)消費需求就必須重視改善和調(diào)整國內(nèi)外的需求結(jié)構(gòu)。具體來講可以有以下一些對策：

大力倡導(dǎo)民族消費。鼓勵大眾消費民族品牌的產(chǎn)品，特別是在經(jīng)濟(jì)蕭條時期，增加居民國內(nèi)消費、減少國外消費，在某種程度上可以抑制國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的過度波動，刺激民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在自發(fā)消費方面，要特別引導(dǎo)人們的民族消費方式和民族消費習(xí)慣，反對崇洋的消費。在這一點上，韓國和日本人民在東南亞金融危機中的表現(xiàn)以及他們在民族消費上的教育、引導(dǎo)和宣傳都值得借鑒。

篇10

參考ColeandElliott(2003)的模型，結(jié)合中國具體情況和本文實證目的，得到本文使用的模型：

其中，k、t分別表示地區(qū)、年份；Ekt表示污染指標(biāo)，用人均污染排放量表征(文中根據(jù)需要也采用污染密集度)；KLkt表示資本勞動比率；Ikt表示人均收入；Okt表示貿(mào)易開放度，用貿(mào)易依存度表征；D是一個時間趨勢變量。RKLkt和RIkt分別表示相對資本勞動比率和相對人均收入。

對上述模型各變量含義加以說明：

(1)資本勞動比率KL代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)。加入資本勞動比率的平方項KL2是考慮到資本積累對環(huán)境邊際效應(yīng)遞減。如果β1>0且β2<0，則說明隨著資本勞動比率的增加，環(huán)境污染排放以遞減的速度增加。反之，如果β1<0且β2>0，環(huán)境污染排放隨資本勞動比率增加而減少。理論上，隨著資本勞動比率的增加，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，即由清潔產(chǎn)業(yè)向污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致污染增加。

(2)人均收入I代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。人均收入項的系數(shù)可能為正也可能為負(fù)，因為在一般情況下，規(guī)模效應(yīng)對環(huán)境影響為正，技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境的影響為負(fù)，因此當(dāng)規(guī)模效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)時，總效應(yīng)為正，反之為負(fù)。另外，模型中人均收入的平方項表示人均收入對環(huán)境的遞減效應(yīng)，同時與環(huán)境庫茲涅茨曲線的含義也保持一致。

(3)貿(mào)易開放度O代表貿(mào)易對環(huán)境的總效應(yīng)。ORKL是變量O和相對資本勞動比率RKL的乘積，表示要素稟賦動因引起的貿(mào)易對環(huán)境的影響，ORI是變量O和相對收入RI的乘積，表示“污染天堂”動因引起的貿(mào)易對環(huán)境的影響。

要素稟賦假說認(rèn)為，其他條件相同情況下，資本要素充裕的國家將出口資本密集型產(chǎn)品(污染密集型產(chǎn)品)，勞動要素充裕的國家將出口勞動密集型產(chǎn)品(清潔產(chǎn)品)，因此，當(dāng)相對資本勞動比率增加時，污染增加。“污染天堂”假說認(rèn)為，如果各個國家除了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之外，其他方面的條件都相同，那么污染企業(yè)會選擇在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家進(jìn)行生產(chǎn)，這些國家就成為了“污染天堂”。因此，當(dāng)β6<0時，表示要素稟賦假說存在，當(dāng)β7>0時，表示“污染天堂”假說存在。

需要說明的是，當(dāng)模型(1)的被解釋變量采用人均污染排放量時，解釋變量人均收入項代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)，但如果被解釋變量采用污染密集度對上述模型重新估計，人均收入項對污染密集度的影響只體現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)。因此本文將人均污染排放和污染密集度分別作為模型的被解釋變量，先對規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行估計后單獨估計技術(shù)效應(yīng)。

(二)變量說明及數(shù)據(jù)來源

本文采用的樣本數(shù)據(jù)為1990-2005年(1996年和1997年除外)29個省市(除外，重慶市數(shù)據(jù)計入四川省)的數(shù)據(jù)，下面就被解釋變量和解釋變量分別說明。

(1)被解釋變量

被解釋變量包括三種污染物的人均污染排放量和污染密集度，參考Antweiler等(2001)的選取標(biāo)準(zhǔn)，本文選取的污染物分別是二氧化硫、廢水和煙塵。

各省市污染物的人均排放量分別由各省市的污染物排放總量除以總?cè)丝跀?shù)得到。由于1996年和1997年只有工業(yè)污染排放數(shù)據(jù)，缺乏生活污染排放數(shù)據(jù)，故本文選取的統(tǒng)計時段為除1996和1997年以外的1990-2005年，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國環(huán)境年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。各省市污染物的污染密集度等于各省市污染物排放總量與地區(qū)生產(chǎn)總值之比。

(2)解釋變量

需要說明的變量包括資本勞動比率KL、人均收入I、貿(mào)易開放度O、相對資本勞動比率RKL、相對人均收入RI和時間趨勢變量D。

各省市的資本勞動比率KL等于各省市1952年不變價表示的資本存量與就業(yè)人員數(shù)之比。前者的數(shù)據(jù)采用張軍等(2004)估算的數(shù)據(jù)，后者的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

各省市人均收入I的數(shù)據(jù)均采用剔除價格因素后的上一年人均GDP數(shù)據(jù)，即采用1990年不變價表示的1989-2004年各省市的人均GDP數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

各省市的貿(mào)易開放度O等于當(dāng)年價表示的各省市進(jìn)出口總額與GDP之比，進(jìn)出口總額基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒1993-2006》和《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒1991-1992》，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)由美元表示，根據(jù)相應(yīng)年份的美元兌人民幣年平均匯率換算成人民幣。

各省市的相對人均收入RI等于上面得出的各省市的人均收入I與當(dāng)年全國的人均GDP之比。各省市的相對資本勞動比率RKL等于上面的各省市的KL與全國的資本勞動比率之比。

時間趨勢變量1990年取值1，依次各年度分別取值2到14。

本文依據(jù)豪斯曼檢驗(Hausman-test)的檢驗結(jié)果來判斷估計模型采用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。根據(jù)檢驗結(jié)果，模型估計時全部采用隨機效應(yīng)模型。被解釋變量分別采用人均污染排放量和污染密集度的估計結(jié)果依次見表1和表2。

(一)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析

表1的估計結(jié)果是將人均污染排放作為被解釋變量得出的，資本勞動比率KL表征貿(mào)易對環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，人均收入I表征貿(mào)易對環(huán)境的規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)。

表1第1列和第2列分別是Antweiler等(2001)和ColeandElliott(2003)的估計結(jié)果。為和本文的估計結(jié)果比較，先對其加以說明。Antweiler等(2001)估計結(jié)果顯示，規(guī)模效應(yīng)變量(GDP/km2)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)都與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)效應(yīng)(滯后三年的人均收入的移動平均值I)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本積累對環(huán)境污染的影響為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。與Antweiler等(2001)不同，ColeandElliott(2003)和本文的模型中，人均收入項I(前一年人均GDP)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。ColeandElliott(2003)的估計結(jié)果中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，隨著資本勞動比率的增加，人均二氧化硫排放增加，且速度遞減。而人均收入(I)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明負(fù)的技術(shù)效應(yīng)已經(jīng)超過了正的規(guī)模效應(yīng)。

表1的第3-5列是本文模型的估計結(jié)果。

首先，二氧化硫的估計結(jié)果與ColeandElliott(2003)的結(jié)論是一致的，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為負(fù)。不同的是，表征規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)的人均收入項I統(tǒng)計不顯著，說明正的規(guī)模效應(yīng)和負(fù)的技術(shù)效應(yīng)相互抵消后對環(huán)境的作用很小，則經(jīng)濟(jì)對二氧化硫排放的影響將主要取決于結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

其次，廢水的估計結(jié)果顯示，資本勞動比率KL與人均廢水排放之間顯著正相關(guān)，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。人均收入項I的系數(shù)統(tǒng)計顯著且為正，表明技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)為正，正的規(guī)模效應(yīng)超過負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，其原因在于，廢水包括工業(yè)廢水和生活污水，而國家對污水的治理主要集中在工業(yè)污染方面，生活污水的迅速增加和難以治理是導(dǎo)致規(guī)模效應(yīng)超過技術(shù)效應(yīng)的主要原因。近年來中國的環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)也顯示，生活污水排放量已經(jīng)超過工業(yè)廢水排放量，成為水污染的主要來源。

最后，煙塵估計結(jié)果顯示，結(jié)構(gòu)效應(yīng)不顯著，且正的規(guī)模效應(yīng)超過了負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為正。同時，人均收入I的一次項系數(shù)為正，二次項系數(shù)為負(fù)表明，針對煙塵，中國的人均收入水平還沒有越過環(huán)境庫茲涅茨曲線的轉(zhuǎn)折點，處于曲線的上升階段。隨著人均收入的增加，人均煙塵排放量增加。

表2是將污染密集度作為被解釋變量得出的估計結(jié)果，主要分析由人均收入I代表的技術(shù)效應(yīng)。與ColeandElliott(2003)的估計結(jié)果類似，本文所選的三種污染指標(biāo)中，人均二氧化硫和廢水排放分別與人均收入之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。人均煙塵排放與人均收入之間也是負(fù)相關(guān)，但不顯著。表明人均收入的提高已經(jīng)推動技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而減少污染。

(二)要素稟賦動因和“污染避難所”動因分析

表1和表2中，聯(lián)合變量ORKL表征要素稟賦動因，聯(lián)合變量ORI表征“污染天堂”動因。

表1中，同Antweiler等(2001)的估計結(jié)果一致，本文二氧化硫的估計結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了實證支持。要素稟賦變量ORKL與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明，相對于中國的平均水平，大部分省市資本勞動比率相對較低，因而還主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這就大大地減少了中國污染排放，這與要素稟賦假說的內(nèi)容相符合，同時，“污染天堂”動因變量ORI與二氧化硫濃度之間是顯著正相關(guān)關(guān)系，即相對于中國的平均水平，大部分省市的人均收入也比較低，對環(huán)境質(zhì)量的需求不大，因而導(dǎo)致了較弱的環(huán)境管制，增加了污染排放，這又符合了“污染天堂”假說的內(nèi)容。廢水和煙塵的估計結(jié)果也符合這兩個假說，但是估計結(jié)果部分不顯著。

另外，與Antweiler等(2001)貿(mào)易有利于環(huán)境改善的結(jié)論不同，ColeandElliott(2003)的估計結(jié)果顯示貿(mào)易密集度(O)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)的結(jié)果，也就是說，貿(mào)易自由化導(dǎo)致環(huán)境污染增加。本文的估計結(jié)果中，依污染指標(biāo)不同，貿(mào)易對環(huán)境的總體影響也發(fā)生變化，總體上，貿(mào)易自由化有利于減少人均二氧化硫和煙塵排放，但增加了人均廢水排放。表2中貿(mào)易變量的符號基本上與表1一致，其估計結(jié)果進(jìn)一步印證了上面的討論。

最后，表1和表2的時間趨勢變量(D)基本上都與污染指標(biāo)呈現(xiàn)統(tǒng)計顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明隨著時間的推移，公眾的環(huán)保意識、環(huán)境友好型技術(shù)的開發(fā)及其他的因素都促進(jìn)了污染的減少。

為進(jìn)一步闡明表1和表2的經(jīng)濟(jì)含義，本文在表1和表2的基礎(chǔ)上計算了各污染指標(biāo)對所有經(jīng)濟(jì)因素的彈性，自變量的值采用各省市所有年份的平均值。估計結(jié)果見表3和表4。

從表3可以看出，貿(mào)易開放度對環(huán)境的影響相對于其他經(jīng)濟(jì)因素來說較小，具體地，貿(mào)易開放度提高1%，人均二氧化硫排放減少0.15%，人均廢水排放增加0.06%，人均煙塵排放減少0.16%。同時，對每個污染物來說，其“污染天堂”動因?qū)Νh(huán)境的影響都大于要素稟賦動因帶給環(huán)境的影響，比如對于二氧化硫，其“污染天堂”動因的彈性值為0.4，而要素稟賦動因的彈性值為-0.05，前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，如果不加以控制，中國大部分省市很有可能變?yōu)椤拔廴咎焯谩薄?/p>

表4的數(shù)據(jù)顯示，三種污染物對技術(shù)效應(yīng)的彈性都比較大，說明技術(shù)效應(yīng)較大程度地降低了污染密集度，減少了污染排放，但是，較大的技術(shù)效應(yīng)并不一定能夠全部抵消規(guī)模效應(yīng)，結(jié)合表3，對于二氧化硫，技術(shù)效應(yīng)超過了規(guī)模效應(yīng)，而對于廢水和煙塵，規(guī)模效應(yīng)仍大于技術(shù)效應(yīng)，因此需要中國進(jìn)一步加大污染治理力度，開發(fā)新技術(shù)，降低污染。

3、結(jié)論

1.貿(mào)易自由化帶來的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本密集型產(chǎn)業(yè)的增加(結(jié)構(gòu)效應(yīng))，都加大了我國的污染排放，但同時貿(mào)易開放給中國帶來的技術(shù)進(jìn)步降低了國內(nèi)的污染排放強度，貿(mào)易是否有利于中國的環(huán)境改善依污染指標(biāo)不同而不同。

2.貿(mào)易對環(huán)境總體影響相對較小，且正負(fù)因污染指標(biāo)不同而不同。就本文所選的三種污染物，貿(mào)易自由化減少了二氧化硫和煙塵的排放，卻增加了廢水的排放。導(dǎo)致這個結(jié)果的原因，盡管近年來國家對主要污染物的管制已經(jīng)加強，但是主要將重點放在了大氣的污染治理上，尤其是二氧化硫的治理，而忽視了廢水的治理。

3.本文的估計結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了一定的實證支持。相對于中國的平均水平，多數(shù)省市的資本勞動比率較低，資本不充裕導(dǎo)致的要素稟賦效應(yīng)減少了環(huán)境污染排放；同時，相對于平均水平，多數(shù)省市的人均收入較低導(dǎo)致較松的環(huán)境管制，使中國的污染排放增加。

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