導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇內(nèi)審員培訓(xùn)總結(jié)，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

為了確認(rèn)和驗(yàn)證所建立的質(zhì)量體系的適應(yīng)性和有效性，實(shí)驗(yàn)室常常會(huì)根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)審。通過(guò)內(nèi)審檢查質(zhì)量體系實(shí)施的效果，對(duì)照實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量體系文件中的要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的不符合項(xiàng)和潛在的問(wèn)題，采取正確的糾正、預(yù)防措施，使實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系持續(xù)有效運(yùn)行。

1、實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審的含義和目的。

（1）內(nèi)部審核含義：《準(zhǔn)則》中所稱(chēng)“內(nèi)部審核”是實(shí)驗(yàn)室按照質(zhì)量體系文件規(guī)定，對(duì)其質(zhì)量體系的各個(gè)環(huán)節(jié)組織開(kāi)展的有計(jì)劃、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動(dòng)。由定義可見(jiàn)，內(nèi)審是一個(gè)過(guò)程，是一個(gè)為確定所有質(zhì)量活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求而進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立并形成文件的過(guò)程。其審核結(jié)果可作為實(shí)驗(yàn)室自我合格聲明的基礎(chǔ)。

（2）內(nèi)部審核目的：質(zhì)量體系內(nèi)審是檢查本單位各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否符合評(píng)審準(zhǔn)則與質(zhì)量體系文件的一項(xiàng)重要工作。其目的如下：①評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室自身體系建立是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；是否得到有效的實(shí)施與保持，以確定單位制定的近期和遠(yuǎn)期目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。②驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)活動(dòng)，質(zhì)量體系運(yùn)作和有關(guān)檢測(cè)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量體系的有效性，過(guò)程的可靠性，證書(shū)報(bào)告的準(zhǔn)確性。③作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，采取糾正措施或預(yù)防措施，以實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。④為第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)本單位實(shí)驗(yàn)室體系審核做準(zhǔn)備。

2、內(nèi)部審核要求：

①在質(zhì)量體系的程序文件中，必須建立并保持內(nèi)審程序。其內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)審目的、范圍、職責(zé)、內(nèi)審組織、內(nèi)審員的確立與責(zé)任，內(nèi)審基本要求、內(nèi)審計(jì)劃、基本步驟、分析與記錄、審核報(bào)告的處理、糾正措施的跟蹤審核等等。

②實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審應(yīng)依據(jù)《準(zhǔn)則》和程序文件的規(guī)定，被審活動(dòng)的實(shí)際情況和重要性，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織質(zhì)量管理部門(mén)及有關(guān)人員策劃并編制內(nèi)審年度計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)覆蓋實(shí)驗(yàn)室管理要素和技術(shù)要素，同時(shí)要策劃和組織內(nèi)審工作。每年至少實(shí)施一次，內(nèi)審可根據(jù)具體情況分期實(shí)施，也可集中實(shí)施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核活動(dòng)。

③質(zhì)量負(fù)責(zé)人指定經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格證的人員組成內(nèi)審組，內(nèi)審員獨(dú)立于被審核的活動(dòng)。審核組具有負(fù)責(zé)年度內(nèi)審的組織和實(shí)施，記錄審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)，認(rèn)真客觀的評(píng)價(jià)和分析所有審核發(fā)現(xiàn)，編制不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議報(bào)告，由責(zé)任相關(guān)部門(mén)分析原因，制定糾正、預(yù)防措施并實(shí)施。

④由審核組對(duì)審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取的糾正、預(yù)防措施的執(zhí)行情況來(lái)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保得到糾正，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

3、內(nèi)部審核的步驟：質(zhì)量體系內(nèi)審的步驟一般分為5個(gè)階段：

（1）首次會(huì)議一般有受審方領(lǐng)導(dǎo)或代表、所有內(nèi)審員、實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人等參加，內(nèi)審組長(zhǎng)闡明審核目的和范圍，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，采用的審核方法和程序，宣布審核計(jì)劃，內(nèi)審員分工等，同時(shí)會(huì)強(qiáng)調(diào)各受審部門(mén)與內(nèi)審組之間必須很好地相互配合，評(píng)審要客觀公正。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，內(nèi)審員依據(jù)《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》及《內(nèi)審現(xiàn)場(chǎng)檢查表》等進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查，核實(shí)。內(nèi)審員通過(guò)與受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查驗(yàn)證等方法，收集符合或不符合的客觀證據(jù)，并做好詳細(xì)記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)向受審方指出，取得受審核方確認(rèn)后，收集審核證據(jù)。

（3）內(nèi)審組成員進(jìn)行碰頭會(huì)，將收集到的審核證據(jù)，對(duì)照評(píng)審準(zhǔn)則等找出問(wèn)題，并對(duì)審核情況進(jìn)行綜合分析，經(jīng)受審核方確認(rèn)后，開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告，得出審核結(jié)論。

（4）末次會(huì)上，由內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》，做出審核評(píng)價(jià)和結(jié)論，提出建議的糾正措施要求，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。

（5）編制內(nèi)審報(bào)告：內(nèi)審報(bào)告是內(nèi)部質(zhì)量體系審核結(jié)果的正式文件，其內(nèi)容包括：①審核目的和范圍；②受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人；③審核日期、審核組成員；④審核依據(jù)；⑤首次、末次會(huì)議簽到及會(huì)議記錄（作為報(bào)告附件）；⑥不符合項(xiàng)目的匯總結(jié)果（不符合項(xiàng)目報(bào)告作為附件）；⑦審核綜述及審核結(jié)論；⑧對(duì)糾正措施完成的時(shí)限要求；⑨本審核報(bào)告的分發(fā)范圍；⑩審核組長(zhǎng)簽字、日期。審核報(bào)告經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后，按審核報(bào)告中的范圍分發(fā)。

4、跟蹤審核驗(yàn)證：受審核的責(zé)任部門(mén)收到內(nèi)審報(bào)告后，針對(duì)審核報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，根據(jù)不符合的事實(shí)，調(diào)查其對(duì)結(jié)果的影響，必要時(shí)應(yīng)書(shū)面通知客戶(hù)。責(zé)任部門(mén)認(rèn)真調(diào)查分析造成不符合項(xiàng)的根本原因，提出避免下次重犯的糾正措施。經(jīng)內(nèi)審員確認(rèn)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，并按預(yù)計(jì)完成日期完成。跟蹤、驗(yàn)證糾正措施及其有效性是內(nèi)審員的職責(zé)，特別是對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證或確認(rèn)是最關(guān)鍵的。

5、內(nèi)審的總結(jié)：內(nèi)審?fù)戤叄|(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)內(nèi)審工作進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括：內(nèi)審計(jì)劃的適宜性；組織的合理性；內(nèi)審員隊(duì)伍的組織、溝通能力；審核技巧；審核公正性及審核結(jié)果的準(zhǔn)確性；內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題糾正說(shuō)明及改進(jìn)建議；本次內(nèi)審的經(jīng)驗(yàn)及下年度重點(diǎn)工作計(jì)劃。

6、內(nèi)部審核活動(dòng)的關(guān)注點(diǎn)：內(nèi)部審核也稱(chēng)為第一方審核，是實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部人員自己進(jìn)行的一種審核。它是一種自我約束，自我診斷和自我完善的活動(dòng)，也是實(shí)驗(yàn)室要申請(qǐng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，計(jì)量認(rèn)證或持續(xù)獲得國(guó)家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格的必備條件之一。通過(guò)這幾年參與實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審活動(dòng)的實(shí)踐，本人對(duì)搞好質(zhì)量體系內(nèi)審活動(dòng)有以下幾點(diǎn)體會(huì)：

（1）內(nèi)審活動(dòng)應(yīng)受到實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)的重視。領(lǐng)導(dǎo)重視是實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可管理體系創(chuàng)建，保持和持續(xù)運(yùn)行的堅(jiān)強(qiáng)后盾，是保證內(nèi)審質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有在領(lǐng)導(dǎo)的重視和監(jiān)督下，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系才能更好地持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，而內(nèi)部審核也不會(huì)流于形式。

篇2

1.0 目的

規(guī)范品質(zhì)部員工培訓(xùn)工作，使內(nèi)審員培訓(xùn)系統(tǒng)化、規(guī)范化，最終使員工具備滿(mǎn)足工作需要的知識(shí)和技能。

2.0 適用范圍

適用于物業(yè)管理公司品質(zhì)部?jī)?nèi)審員的培訓(xùn)工作。

3.0 職責(zé)

3.1 管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督及抽檢培訓(xùn)的實(shí)施情況、驗(yàn)證培訓(xùn)的效果。

3.2 品質(zhì)部經(jīng)理負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃，并具體組織實(shí)施。 4.0 程序要點(diǎn)

4.1 培訓(xùn)計(jì)劃的制定

4.1.1 品質(zhì)部經(jīng)理于每年的12月15日前做出下年度的內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃，并上

報(bào)公司總經(jīng)理和管理者代表審批。

4.1.2 內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃必須符合下列要求

a） 不違反國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)；

b） 有具體的實(shí)施時(shí)間；

c） 有考核的標(biāo)準(zhǔn)；

d） 有明確的培訓(xùn)范圍；

e） 有培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算。

4.2 品質(zhì)部標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程的培訓(xùn)

4.2.1 培訓(xùn)內(nèi)容：

a） 《質(zhì)量體系文件編制標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

b） 《質(zhì)量體系文件和資料管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

c） 《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

d） 《內(nèi)部質(zhì)量審核管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

e） 《質(zhì)量體系文件編碼管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

f） 《品質(zhì)部日常抽檢工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

g） 《住戶(hù)意見(jiàn)征集、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

h） 《工作記錄管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

i） 《績(jī)效考評(píng)管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》；

j） 《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》;

k） 《品質(zhì)部員工績(jī)效考評(píng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

4.2.2 培訓(xùn)要求：

a） 內(nèi)審員必須熟練掌握品質(zhì)部標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程中規(guī)定的工作程序和工作要

求， 對(duì)重要內(nèi)容要求熟記；

b） 內(nèi)審員必須充分理解按照標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程進(jìn)行工作的意義，充分理解作業(yè)

規(guī)程中的每項(xiàng)條款的內(nèi)在含義。

4.2.3 培訓(xùn)的形式：

a） 教員邊講邊示范，內(nèi)審員隨聽(tīng)、隨記、隨操作的形式；

b） 內(nèi)審員邊討論、邊理解、邊回憶的形式。

4.2.4 品質(zhì)部標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程的培訓(xùn)每月至少進(jìn)行兩次，每次不少于60分鐘。

4.2.5 品質(zhì)部標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程的培訓(xùn)由管理者代表或品質(zhì)部經(jīng)理組織，教員可以

由公產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和任何一位工作技能較高的品質(zhì)部員工擔(dān)任。

4.3 ISO9000基本理論和現(xiàn)代企業(yè)管理基本理論的培訓(xùn)。

4.3.1 培訓(xùn)的內(nèi)容：

a） ISO9000質(zhì)量體系基本理論培訓(xùn)(2000版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn))；

b） 內(nèi)審員培訓(xùn)；

c） 行為科學(xué)培訓(xùn)；

d） MBA基本教程培訓(xùn)；

e） 其他現(xiàn)代企業(yè)管理理論培訓(xùn)。

4.3.2 培訓(xùn)形式：

a） 送外培訓(xùn)；

b） 請(qǐng)外部專(zhuān)家前來(lái)培訓(xùn)。

4.3.3 ISO9000質(zhì)量體系基本理論和現(xiàn)代企業(yè)管理理論培訓(xùn)每半年至少安排

一次，每次不少于3天。

4.4 物業(yè)管理基本法規(guī)、基本理論的培訓(xùn)。

4.4.1 培訓(xùn)內(nèi)容：

a） 物業(yè)管理相關(guān)法規(guī)、條例實(shí)施細(xì)則；

b） 物業(yè)管理的基本理論；

c） 物業(yè)管理行業(yè)多年總結(jié)出來(lái)的特色管理制度。

4.4.2 培訓(xùn)形式：

a） 內(nèi)部請(qǐng)理論素養(yǎng)高、知識(shí)全面的員工擔(dān)任培訓(xùn)教師；

b） 外部請(qǐng)物業(yè)管理專(zhuān)家講學(xué);

c） 外出參觀、參加專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)；

d） 內(nèi)部討論研究。

4.4.3 物業(yè)管理基本法規(guī)、基本理論的培訓(xùn)每季度至少安排一次，每次不少于

一天。

4.5 公司其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程的培訓(xùn)。

4.5.1 培訓(xùn)內(nèi)容：公司所有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程。

4.5.2 培訓(xùn)形式：

a） 由公司領(lǐng)導(dǎo)或其他部門(mén)員工進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)規(guī)程培訓(xùn)；

b） 品質(zhì)部?jī)?nèi)部討論，然后請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)答疑。

4.5.3 公司其他標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程培訓(xùn)，每季度至少安排一次，每次培訓(xùn)時(shí)間不少

于60分鐘。

4.6 其他相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。

4.6.1 培訓(xùn)內(nèi)容：

a） 寫(xiě)作知識(shí)培訓(xùn)；

b） 公共關(guān)系培訓(xùn);

c） 其他有關(guān)知識(shí)。

4.6.2 培訓(xùn)形式：

a） 外出培訓(xùn)、參觀；

b） 請(qǐng)外部專(zhuān)家授課。

4.6.3 “其他相關(guān)知識(shí)”培訓(xùn)每年至少安排一次， 培訓(xùn)時(shí)間、規(guī)模、范圍視

情況而定。

4.7 每次培訓(xùn)時(shí)，內(nèi)審員如無(wú)特殊理由均不得請(qǐng)假、遲到、早退，請(qǐng)假需經(jīng)

品質(zhì)部經(jīng)理事先批準(zhǔn)。

4.8 每次培訓(xùn)后均應(yīng)就培訓(xùn)內(nèi)容對(duì)參加培訓(xùn)的員工作出書(shū)面考試或考核，檢

測(cè)員工參加培訓(xùn)后的收獲和培訓(xùn)效果。對(duì)參加培訓(xùn)后考試不及格的員工依照《品質(zhì)部員工績(jī)效考評(píng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》和《行政獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》處理。

4.9 每次培訓(xùn)后，品質(zhì)部經(jīng)理均應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果作出評(píng)估，并將參加培訓(xùn)的員

工考試成績(jī)連同教材、效果評(píng)估表，一并在品質(zhì)部歸檔長(zhǎng)期保存。

4.10 《培訓(xùn)記錄》、《培訓(xùn)計(jì)劃》《員工培訓(xùn)登記表》也應(yīng)事后在品質(zhì)部歸檔長(zhǎng)

期保存。

4.11 本規(guī)程作為品質(zhì)部員工績(jī)效考評(píng)的依據(jù)之一。

5.0 記錄

篇3

HSE體系內(nèi)審的現(xiàn)狀

HSE體系運(yùn)行多年來(lái)，大部分單位在完善機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、編制文件、提高安全意識(shí)培訓(xùn)等方面做了很多工作，但對(duì)體系審核工作比較陌生。很多單位認(rèn)為審核就是看看活動(dòng)記錄，到現(xiàn)場(chǎng)查查有沒(méi)有隱患，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題下發(fā)隱患整改通知單，整改完畢就沒(méi)事了。沒(méi)有按照體系審核程序和方法進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法同體系運(yùn)行相結(jié)合。因此，無(wú)法準(zhǔn)確找到問(wèn)題出現(xiàn)的深層次原因，也無(wú)法制定體系在基層實(shí)施中的改進(jìn)措施，致使體系運(yùn)行與實(shí)際工作兩層皮，體系建設(shè)能力得不到提升。導(dǎo)致上述問(wèn)題的原因主要有以下幾方面。

對(duì)HSE體系內(nèi)審工作不了解

各單位做得更多的工作是建立體系，比如編制管理手冊(cè)、程序文件等，培訓(xùn)方面對(duì)體系文件、風(fēng)險(xiǎn)和控制措施及有關(guān)安全知識(shí)宣傳培訓(xùn)較多，對(duì)體系審核有關(guān)知識(shí)講得少，上級(jí)通過(guò)審核考核基層單位的情況也少。因此，基層單位沒(méi)有真正開(kāi)展體系內(nèi)審或開(kāi)展得不到位，普遍不清楚體系內(nèi)審是怎么回事。

重視程度不夠

基層單位領(lǐng)導(dǎo)習(xí)慣于傳統(tǒng)的安全管理模式，對(duì)HSE體系管理本身就不是很明白，對(duì)開(kāi)展體系審核工作更是不清楚，認(rèn)為審核就是以往的安全檢查，所以不重視體系內(nèi)審工作，給內(nèi)審工作的開(kāi)展帶來(lái)難度，安全管理水平得不到有效提升。

內(nèi)審員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、審核知識(shí)不掌握

前幾年，公司對(duì)內(nèi)審員的培訓(xùn)較少，培訓(xùn)內(nèi)容沒(méi)有針對(duì)性，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的培訓(xùn)指導(dǎo)較少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)石油華北油田公司2012年有安全管理人員22人，曾經(jīng)取得審核員證的只有2人，且均已過(guò)有效期。一旦要求組織體系內(nèi)審，審核員不清楚審核程序是什么，審什么，如何審，無(wú)法將體系標(biāo)準(zhǔn)要素與本單位實(shí)際工作內(nèi)容有效對(duì)接。

審核效果不佳

由于存在前面幾方面因素，導(dǎo)致審核程序簡(jiǎn)化、審核要素不全、審核內(nèi)容不細(xì)，加之審核方法單一，審核內(nèi)容與當(dāng)前重點(diǎn)工作結(jié)合少，審核流于形式，達(dá)不到應(yīng)有的效果。

開(kāi)展HSE體系審核的主要途徑

提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真策劃

開(kāi)展HSE體系審核，首先要提高基層單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)體系審核工作的認(rèn)識(shí)。中國(guó)石油集團(tuán)公司從2012年開(kāi)始，加強(qiáng)了對(duì)HSE體系審核工作的要求，油田公司和處級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)也高度重視，經(jīng)常在各種會(huì)議、工作安排上進(jìn)行要求和強(qiáng)調(diào)。同時(shí)，將體系審核作為科級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的一項(xiàng)內(nèi)容，將審核工作作為一項(xiàng)考核指標(biāo)，列入安全環(huán)保責(zé)任書(shū)，以求從思想上提高基層單位領(lǐng)導(dǎo)的重視程度。

其次是每次開(kāi)展審核時(shí)，需要認(rèn)真策劃，精心編制審核方案，在審核活動(dòng)總體設(shè)計(jì)上要明確“沒(méi)有審核方案不審，沒(méi)有審核檢查表不審，審核員沒(méi)有培訓(xùn)不審”，確保審核效率；在策劃審核方式上，要堅(jiān)持“審核檢查與指導(dǎo)培訓(xùn)相結(jié)合，查擺問(wèn)題與分析原因相結(jié)合，宣貫推進(jìn)與現(xiàn)狀分析相結(jié)合”，提高審核質(zhì)量；在審核內(nèi)容安排上，要做到“每年至少一次全要素審核，輔之以部門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)審核”，分層次，有側(cè)重，增強(qiáng)審核針對(duì)性。

開(kāi)展有針對(duì)性的培訓(xùn)

對(duì)于沒(méi)有開(kāi)展過(guò)體系審核或以往審核不規(guī)范的單位，這是一項(xiàng)非常重要的工作。具體做法是：分批次、分層次組織培訓(xùn)。

首先，組織各單位安全部門(mén)負(fù)責(zé)體系人員參加集團(tuán)公司、油田公司組織的HSE體系審核員培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司安全環(huán)保部的Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》和審核基本知識(shí)和技巧。

其次，組織處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)科室長(zhǎng)、基層單位主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行培訓(xùn)，既要講解體系審核有關(guān)知識(shí)，又要告訴他們?nèi)绾稳ラ_(kāi)展內(nèi)審工作，更主要是讓他們知道如何接受審核。基層單位需要將體系每個(gè)要素包含的工作對(duì)應(yīng)到具體單位和部門(mén)，列出《迎審內(nèi)容指導(dǎo)表》。這項(xiàng)工作相當(dāng)于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)要素和條款進(jìn)行解讀，如：每個(gè)要素條款所對(duì)應(yīng)本單位所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各項(xiàng)內(nèi)容，告訴受審單位這一條款應(yīng)該怎么做，應(yīng)該提供哪些資料和記錄。體系審核工作必須有領(lǐng)導(dǎo)的重視和參與才能推動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)參與的前提是主動(dòng)接受培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)清楚自身履行職責(zé)的內(nèi)容和方式，并率先垂范，才能搞好推進(jìn)工作。

第三是培訓(xùn)內(nèi)審員。內(nèi)審員可以是基層安全員和機(jī)關(guān)科室體系聯(lián)絡(luò)員，這些內(nèi)審員對(duì)體系建立、運(yùn)行比較熟悉，但實(shí)際審核經(jīng)驗(yàn)不足，因此在開(kāi)展每次審核之前，既要組織學(xué)習(xí)《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》，更要開(kāi)展針對(duì)性地培訓(xùn)，指導(dǎo)檢查表如何編寫(xiě)，確保審核內(nèi)容不漏項(xiàng)，審核重點(diǎn)突出，且審核中與受審單位順暢溝通。

第四是一級(jí)帶一級(jí)，促進(jìn)審核有效實(shí)施。油田公司在組織體系審核時(shí)，可抽調(diào)各處級(jí)單位部分審核人員參加，旨在增加審核員的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，也可以專(zhuān)門(mén)邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的體系認(rèn)證咨詢(xún)公司的審核專(zhuān)家，對(duì)部分處級(jí)單位進(jìn)行審核，同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)其他單位的審核人員。還可以采取單位之間互審方式，使審核人員接受多次審核培訓(xùn)，這些經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富的審核人員再回去培訓(xùn)本單位其他內(nèi)審員，從而全面提高內(nèi)審員隊(duì)伍的整體素質(zhì)和審核技巧。

按程序開(kāi)展審核

內(nèi)審員按照分工，對(duì)應(yīng)檢查表內(nèi)容開(kāi)展審核，由于是內(nèi)部審核，可采取邊審核邊指導(dǎo)邊學(xué)習(xí)的方式進(jìn)行。審核過(guò)程中尤其要重視對(duì)被審單位領(lǐng)導(dǎo)的審核，要與被審單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪談，查看有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)情況。在以往的安全檢查中一般不查領(lǐng)導(dǎo)，但體系審核的一個(gè)重點(diǎn)是審核領(lǐng)導(dǎo)，這是一個(gè)很大的變化。如果轉(zhuǎn)變審核方式，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)體系管理的重視程度會(huì)有根本性轉(zhuǎn)變，很多領(lǐng)導(dǎo)從原來(lái)的被動(dòng)要求變?yōu)橹鲃?dòng)參與。

篇4

按照質(zhì)量與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)發(fā)區(qū)質(zhì)量與環(huán)境管理手冊(cè)以及工作程序等體系文件要求，規(guī)范操作和運(yùn)行各項(xiàng)行政管理與服務(wù)工作，形成了自我完善和改進(jìn)提高的運(yùn)行機(jī)制，不斷提高工作效率，持續(xù)增強(qiáng)環(huán)保意識(shí)，在確保完成全年各項(xiàng)工作目標(biāo)的同時(shí)，促進(jìn)行政管理及服務(wù)工作也取得了新的成效。

二、工作目標(biāo)

1、園區(qū)環(huán)境質(zhì)量穩(wěn)定提高，年度環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)達(dá)到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)要求；

2、園區(qū)內(nèi)無(wú)重大環(huán)境污染事故和生態(tài)破壞事件發(fā)生；

3、質(zhì)量與環(huán)境管理體系通過(guò)認(rèn)證公司的年度審核。

三、主要工作

1、統(tǒng)籌兼顧，完善基礎(chǔ)工作

（1）各部門(mén)應(yīng)繼續(xù)按照體系文件的要求，做好管理與服務(wù)等方面的基礎(chǔ)工作，在歲末年初，抓緊整理和完善各類(lèi)工作記錄和歸檔資料，為新的一年體系運(yùn)行作好準(zhǔn)備。完成時(shí)間：一季度。

（2）貫標(biāo)辦公室應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)區(qū)人事調(diào)整情況，按照體系文件要求，及時(shí)調(diào)整好開(kāi)發(fā)區(qū)質(zhì)量與環(huán)境管理體系組織機(jī)構(gòu)，對(duì)新進(jìn)入貫標(biāo)辦公室的內(nèi)審員需安排好資質(zhì)培訓(xùn)。完成時(shí)間：一季度。

（3）各部門(mén)在認(rèn)真總結(jié)上年度工作的基礎(chǔ)上，按照體系文件要求，對(duì)部門(mén)在體系建設(shè)和運(yùn)行方面進(jìn)行總結(jié)，形成書(shū)面材料（即管理評(píng)審輸入文件）。完成時(shí)間：一季度。

（4）各部門(mén)針對(duì)2013年度國(guó)家和各級(jí)政府新頒布的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行梳理，及時(shí)更新部門(mén)法律法規(guī)文件庫(kù)，并對(duì)法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。完成時(shí)間：一季度。

（5）編制《2013年度環(huán)境管理方案》的部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)當(dāng)年未能完成的項(xiàng)目需進(jìn)行分析，制訂結(jié)轉(zhuǎn)目標(biāo)；對(duì)今年的環(huán)境建設(shè)與管理項(xiàng)目進(jìn)行梳理，按時(shí)完成《2014年度環(huán)境管理方案》編制工作。完成時(shí)間：一季度。

2、規(guī)范運(yùn)行，做好審核工作

（1）貫標(biāo)辦公室組織內(nèi)審員對(duì)體系文件和年度重點(diǎn)工作進(jìn)行培訓(xùn)。完成時(shí)間：二季度。

（2）貫標(biāo)辦公室組織開(kāi)展體系的內(nèi)部審核。完成時(shí)間：二季度。

（3）各部門(mén)認(rèn)真做好迎接認(rèn)證公司的年度審核。完成時(shí)間：二季度。

3、完善機(jī)制，鞏固體系成果

（1）各部門(mén)做好年度審核后的整改和提高工作，完成時(shí)間：三季度。

（2）相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)《2014年度環(huán)境管理方案》實(shí)施進(jìn)度情況的檢查，完成時(shí)間：三季度。

（3）貫標(biāo)辦公室完善體系文件，及時(shí)做好《管理手冊(cè)》和《工作程序》等文件的修改與補(bǔ)充工作，完成時(shí)間：四季度。

（4）各部門(mén)做好管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，完成時(shí)間：四季度。

四、保證措施

1、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)

各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)要重視對(duì)管理手冊(cè)和工作程序等體系文件的學(xué)習(xí)，充分理解國(guó)際管理標(biāo)準(zhǔn)以及體系文件的貫徹意義，并且在日常工作中加以貫徹執(zhí)行。要增強(qiáng)各部門(mén)在重大決策環(huán)節(jié)中對(duì)環(huán)境管理的影響力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域環(huán)境效益的最大化，確保體系在提高工作效率和保護(hù)區(qū)域環(huán)境中發(fā)揮了重要作用。

2、注重基礎(chǔ)工作

各部門(mén)在做好日常工作中，要按照標(biāo)準(zhǔn)要求，及時(shí)收集和更新相關(guān)法律、法規(guī)和政策文件，完善工作臺(tái)帳，保存工作記錄與資料，及時(shí)做好資料歸檔工作。對(duì)于外包類(lèi)工作，要強(qiáng)化環(huán)境影響，在合同、協(xié)議等法律文書(shū)中增加約束性條款。

3、強(qiáng)化內(nèi)審員培訓(xùn)

針對(duì)部門(mén)人員的調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)審員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)未獲得審核員資質(zhì)的人員將安排參加資質(zhì)（領(lǐng)證）培訓(xùn)。對(duì)其他已獲得審核資質(zhì)的內(nèi)審員將組織體系運(yùn)行要領(lǐng)方面的培訓(xùn)，以進(jìn)一步提高內(nèi)審員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和掌握，提升內(nèi)審員的審核技巧和綜合素質(zhì)。

4、完善體系文件

各部門(mén)要進(jìn)一步學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)及體系所涉及的相關(guān)文件，持續(xù)按照文件和法律法規(guī)要求執(zhí)行，根據(jù)部門(mén)的管理職能和工作要求，及時(shí)更新和完善相關(guān)體系文件，其中包括部門(mén)相關(guān)法律法規(guī)和政策文件以及合規(guī)性評(píng)價(jià)、環(huán)境因素識(shí)別以及評(píng)價(jià)、環(huán)境管理方案、各類(lèi)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、重大決策和項(xiàng)目（活動(dòng)）的程序性資料、管理評(píng)審輸入資料等文件。

5、提高應(yīng)急能力

篇5

［中圖分類(lèi)號(hào)］F253.3 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1009－5349（2012）11－0088－01

質(zhì)量管理體系是通過(guò)審核確定質(zhì)量管理水平的，其中內(nèi)部審核是審核中的關(guān)鍵一環(huán)，在外部審核進(jìn)入之前，事業(yè)機(jī)構(gòu)要進(jìn)行內(nèi)部審核，按照質(zhì)量體系的要求定期對(duì)自身進(jìn)行檢查，目的就是通過(guò)內(nèi)部審核檢驗(yàn)生產(chǎn)過(guò)程是否在按質(zhì)量計(jì)劃進(jìn)行，有偏離及時(shí)修正，有問(wèn)題及時(shí)解決。可以說(shuō)外部審核只是一次成果檢驗(yàn)，而內(nèi)部審核則更是維持事業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系正常運(yùn)行的保證。目前有的單位不太重視內(nèi)部審核的作用，認(rèn)為和外部審核重復(fù)，單純依賴(lài)外部審核，這樣不但增加了事業(yè)機(jī)構(gòu)管理成本，更使事業(yè)機(jī)構(gòu)遲遲通不過(guò)外審，質(zhì)量水平上不來(lái)，更損失了經(jīng)濟(jì)效益。

內(nèi)部審核有其自身的關(guān)鍵程序，對(duì)這些關(guān)鍵程序予以重視才能認(rèn)識(shí)到內(nèi)部審核的作用，也才能做好內(nèi)部審核工作。

一、事業(yè)機(jī)構(gòu)最高管理者首先要端正思想，正確認(rèn)識(shí)

事業(yè)機(jī)構(gòu)的最高管理者是事業(yè)機(jī)構(gòu)的總指揮和總調(diào)度，對(duì)事業(yè)機(jī)構(gòu)管理至關(guān)重要，也是事業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的總負(fù)責(zé)人。事業(yè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針是由最高管理者的，它要與事業(yè)機(jī)構(gòu)的組織方針相一致，因此都是由最高管理者確立的，因此，最高管理者的思想方向，決定著事業(yè)機(jī)構(gòu)的組織方向，也決定著事業(yè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理方向。最高管理者對(duì)事業(yè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理給予多少的重視程度，就會(huì)投入和調(diào)撥多少的資源用于質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的質(zhì)量就會(huì)有相應(yīng)的變化。最高管理者重視質(zhì)量管理，就會(huì)通過(guò)其領(lǐng)導(dǎo)的作用創(chuàng)造事業(yè)機(jī)構(gòu)全員重視質(zhì)量的氛圍，創(chuàng)造全員參與的環(huán)境，協(xié)調(diào)事業(yè)機(jī)構(gòu)各部門(mén)進(jìn)行協(xié)作，提供財(cái)力物力的支持，使事業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核得以順利進(jìn)行。可以說(shuō)，最高領(lǐng)導(dǎo)者的端正態(tài)度，思想上的重視是從根源上保證內(nèi)部審核正常有效開(kāi)展下去。

二、建立高素質(zhì)的內(nèi)部審核隊(duì)伍，保證內(nèi)部審核質(zhì)量

在質(zhì)量體系審核中，審核員的“質(zhì)量”將直接影響到質(zhì)量管理體系的審核質(zhì)量，進(jìn)而影響到事業(yè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理水平，因此為保證內(nèi)部審核的高效高質(zhì)，建立相應(yīng)高素質(zhì)的內(nèi)部審核隊(duì)伍是關(guān)鍵。合格的內(nèi)審員除具有一定的學(xué)歷水平和培訓(xùn)資格外，更重要的是內(nèi)審員自身的素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，這決定了內(nèi)審員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際工作的結(jié)合、尺度的把握、解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

內(nèi)審員可以是事業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員或外聘，但都必須是與待審領(lǐng)域無(wú)關(guān)的人員，以保證審核的客觀性。內(nèi)審員必須取得內(nèi)審資格，并具有一年以上的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。內(nèi)審員必須是責(zé)任心強(qiáng)，對(duì)待問(wèn)題公正客觀，堅(jiān)持原則的，同時(shí)思路開(kāi)闊，思維敏捷，對(duì)事物判斷準(zhǔn)確。內(nèi)審員必須熟知質(zhì)量體系及其文件、程序、組織結(jié)構(gòu)、職能關(guān)系、評(píng)判準(zhǔn)則、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)法律法規(guī)，同時(shí)也要了解事業(yè)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)。

內(nèi)審員不僅是內(nèi)部審核的執(zhí)行者，也是事業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的宣傳者、質(zhì)量體系的體檢師，是事業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量工作的推動(dòng)者，因此事業(yè)機(jī)構(gòu)要重視內(nèi)審員的選擇、內(nèi)審隊(duì)伍的組建，選擇滿(mǎn)足上述條件的高素質(zhì)內(nèi)審員，保障事業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審工作的順利實(shí)施。

三、建立明晰的審核程序，便于實(shí)施

內(nèi)部審核是一套系統(tǒng)工程，涉及事業(yè)機(jī)構(gòu)各部門(mén)，人員眾多，項(xiàng)目也很多，因此建立起明確清晰的內(nèi)部審核程序，使程序不因人而轉(zhuǎn)移，才有利于整體的實(shí)施以及工作的接續(xù)，更有利于問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和解決，有利于質(zhì)量體系的運(yùn)行。防止因人員變動(dòng)造成工作無(wú)法進(jìn)行，保證工作富有成效。

首先做好內(nèi)部審核的準(zhǔn)備，好的開(kāi)始是成功的一半，也為后續(xù)工作定下了良好基調(diào)。聘任滿(mǎn)足上述條件的有資格的無(wú)領(lǐng)域交叉并且業(yè)務(wù)熟練的內(nèi)審員，組建高素質(zhì)內(nèi)審團(tuán)隊(duì)；必須由事業(yè)機(jī)構(gòu)最高管理者擔(dān)任內(nèi)審團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者，負(fù)責(zé)內(nèi)審計(jì)劃的審批和實(shí)施管理，明確團(tuán)隊(duì)成員分工，各司其職，按照內(nèi)審計(jì)劃按期按地實(shí)施內(nèi)審工作；將內(nèi)審所需文件表格準(zhǔn)備齊全，首先是內(nèi)審計(jì)劃，其次有記錄表，會(huì)議簽到表，不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告等，使審核工作更有效率。

篇6

審核認(rèn)證對(duì)于任何企業(yè)來(lái)說(shuō)都不是想當(dāng)然的，必須具有一定的管理和經(jīng)濟(jì)實(shí)力為基礎(chǔ)。有的企業(yè)為了拿到認(rèn)證證書(shū)而參與貫標(biāo)認(rèn)證，到頭來(lái)功虧一簣，不但沒(méi)有拿到證書(shū)，反而造成人力與物力的損失；也有的企業(yè)以拿到證書(shū)為目的，通過(guò)了認(rèn)證，但并沒(méi)有規(guī)范管理，從而大大增加了企業(yè)內(nèi)耗，使領(lǐng)導(dǎo)和廣大員工對(duì)質(zhì)量體系產(chǎn)生抵觸情緒，證書(shū)也就形成了一張廢紙。98年度常宏公司的規(guī)章制度基本健全，擁有各類(lèi)管理人員60余名，各部門(mén)組織機(jī)構(gòu)和管理職責(zé)已經(jīng)完備。規(guī)范管理和與國(guó)際接軌的企業(yè)需求及集團(tuán)的大力支持已具備貫標(biāo)認(rèn)證的條件。經(jīng)過(guò)最高管理層的討論決定98年6月份正式開(kāi)始貫標(biāo)認(rèn)證。

二、領(lǐng)導(dǎo)作用

中、小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)質(zhì)量和貫標(biāo)工作的觀念、態(tài)度直接左右貫標(biāo)工作的進(jìn)程，可以說(shuō)領(lǐng)導(dǎo)的重視是一個(gè)企業(yè)質(zhì)量體系創(chuàng)建、保持并規(guī)范運(yùn)行的基石和后盾。經(jīng)驗(yàn)證明很多企業(yè)審核認(rèn)證半途而廢或認(rèn)證后質(zhì)量管理滑坡都是與領(lǐng)導(dǎo)的不夠重視分不開(kāi)的。貫標(biāo)工作伊始，公司的最高管理者十分重視，把貫標(biāo)工作作為全年工作計(jì)劃的頭等大事，投入了相當(dāng)?shù)臅r(shí)間和精力，對(duì)質(zhì)量體系文件加深理解，以身作則，同時(shí)也制訂了嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲制度，在整個(gè)企業(yè)內(nèi)營(yíng)造了積極的貫標(biāo)氛圍。這也是企業(yè)能一次性通過(guò)認(rèn)證注冊(cè)的重要原因。取得證書(shū)后，很多企業(yè)最高管理者往往對(duì)貫標(biāo)工作的關(guān)注日趨減弱，主要源于貫標(biāo)初期的重視是對(duì)拿到證書(shū)的認(rèn)識(shí)，而非對(duì)建立質(zhì)量體系的重要性的認(rèn)識(shí)。常宏公司“管理者推動(dòng)方式”與“收益者”（主要是顧客）雙重推動(dòng)的模式是通過(guò)認(rèn)證后最高管理者重視貫標(biāo)工作的一個(gè)明顯標(biāo)志。最高管理者在認(rèn)證后制訂了貫標(biāo)工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，確定持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)、基本方向與途徑，在整個(gè)企業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)改進(jìn)的做法，培養(yǎng)持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)和價(jià)值觀，防止認(rèn)證后各級(jí)管理人員產(chǎn)生刀槍入庫(kù)、馬放南山的錯(cuò)誤思想。

三、全員意識(shí)

有了管理層的重視只是貫標(biāo)工作的基礎(chǔ)，必須依靠全體員工的參與和支持，如果質(zhì)量體系只有領(lǐng)導(dǎo)的重視，沒(méi)有基層人員的認(rèn)真執(zhí)行，那么質(zhì)量體系將形同虛設(shè)。如何提高全體員工的主動(dòng)性、積極性、創(chuàng)造性、合作性是體系是否有效運(yùn)行的關(guān)鍵。貫標(biāo)伊始，公司領(lǐng)導(dǎo)全面負(fù)責(zé)，把握大局，正確引導(dǎo)，為認(rèn)證工作掌舵領(lǐng)航，公司各部門(mén)及各級(jí)人員一絲不茍，團(tuán)結(jié)一致，努力做好各項(xiàng)工作，尤其在不合格項(xiàng)控制和糾正預(yù)防措施控制上，一改過(guò)去沿襲幾年的老思想，老方法，老傳統(tǒng)，采用符合ISO9001質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的管理程序，使運(yùn)作程序規(guī)范、合理、可操作，為認(rèn)證付出了辛勤汗水。

四、重在貫徹落實(shí)

很多通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)都會(huì)有同樣的感觸-----文件好編執(zhí)行難。我們一開(kāi)始就重視程序文件的可操作性，對(duì)程序文件可操作性進(jìn)行了兩次修訂，并且在編制質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的時(shí)候，上上下下進(jìn)行反復(fù)的論證和修改，方方面面進(jìn)行有效的溝通。在制訂目標(biāo)時(shí)，公司管理層經(jīng)過(guò)多次研究，征求多方面建議，使質(zhì)量方針簡(jiǎn)潔、易記；質(zhì)量目標(biāo)盡可能量化，使其具有可操作性，為日后質(zhì)量體系的貫徹落實(shí)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，同時(shí)在保證質(zhì)量手冊(cè)和程序文件在符合標(biāo)準(zhǔn)前提下，突出實(shí)用性，盡量達(dá)到執(zhí)行起來(lái)順暢，沒(méi)有被套住、別扭的感覺(jué)；對(duì)可執(zhí)行性文件（企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)操作規(guī)程、管理制度和計(jì)劃、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件）進(jìn)行了較為客觀的界定，對(duì)企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和工藝操作規(guī)程進(jìn)行了重新修訂，刪除繁瑣的條款，并將成熟的操作經(jīng)驗(yàn)以簡(jiǎn)明的敘述融入其中，使其操作時(shí)易于執(zhí)行，對(duì)質(zhì)量記錄盡量采用表格的方式，在設(shè)計(jì)表格時(shí)，突出重點(diǎn)，做到不漏項(xiàng)，無(wú)多余項(xiàng)，保證了在記錄過(guò)程中便于操作。以上幾個(gè)方面保證了質(zhì)量體系在貫徹落實(shí)中的簡(jiǎn)捷、易行。帶動(dòng)了執(zhí)行人員的積極性，沒(méi)有把記錄填寫(xiě)和執(zhí)行質(zhì)量體系做為一項(xiàng)包袱來(lái)看待。

我們還在質(zhì)量體系培訓(xùn)的基礎(chǔ)上加大管理力度，要求公司的各級(jí)人員嚴(yán)格按ISO9001質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，對(duì)有令不行或違反操作規(guī)程的給予懲罰，從另一方面保證了質(zhì)量體系和各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)。

五、認(rèn)證后對(duì)企業(yè)的促進(jìn)作用

1．分工明確

通過(guò)認(rèn)證對(duì)企業(yè)的促進(jìn)作用最明顯的一個(gè)特征，不但解決了各崗位的職、責(zé)、權(quán)，而且構(gòu)成了相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)，為“追求完美，為用戶(hù)提供期望的工程和服務(wù)”構(gòu)建了質(zhì)量保證機(jī)制，任何工作和責(zé)任及相互關(guān)系皆用文件形式確定下來(lái)，其標(biāo)準(zhǔn)化程度是過(guò)去從未達(dá)到過(guò)的，改變了以前好事有人爭(zhēng)，錯(cuò)事互相推諉；質(zhì)量保證變成了有章可循、有法可依，真正體現(xiàn)了理論與實(shí)際的統(tǒng)一，規(guī)范與操作的一致。產(chǎn)品（包括產(chǎn)品和服務(wù)）質(zhì)量能夠起到有效的追溯，一件不合格品（產(chǎn)品、材料、服務(wù)）很容易追溯到責(zé)任人，查明不合格的原因。

2．拓寬市場(chǎng)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

增強(qiáng)企業(yè)的整體實(shí)力，（包括產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、管理體系、公司信譽(yù)及資源配置）才能夠提高企業(yè)的知名度，創(chuàng)立品牌戰(zhàn)略。ISO9001正是在積累和總結(jié)世界發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，由國(guó)際TC技術(shù)委員會(huì)制定的統(tǒng)一國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。它有利于提高企業(yè)的管理水平和產(chǎn)品（產(chǎn)品和服務(wù)）質(zhì)量，能夠向顧客和第三方提供足夠的保證和信任。常宏公司取得認(rèn)證后，公司的管理水平、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能等綜合實(shí)力明顯加強(qiáng)。在裝飾行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，常宏公司拓寬了市場(chǎng)，增強(qiáng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

六、企業(yè)通過(guò)認(rèn)證后應(yīng)注意的問(wèn)題

通過(guò)認(rèn)證只證明企業(yè)的質(zhì)量體系符合ISO9001國(guó)際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而保證質(zhì)量體系是否能夠持續(xù)有效的運(yùn)行才是企業(yè)認(rèn)證的根本。如何保證企業(yè)的質(zhì)量體系持續(xù)有效的運(yùn)行呢？下面就從三個(gè)方面予以簡(jiǎn)述：

1．持續(xù)有效的開(kāi)展質(zhì)量體系審核

企業(yè)通過(guò)質(zhì)量體系認(rèn)證只能表明這個(gè)企業(yè)的質(zhì)量體系符合和滿(mǎn)足GB/T19000-ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)中某一質(zhì)量保證模式的基本要求。實(shí)踐證明，即使企業(yè)通過(guò)了質(zhì)量體系認(rèn)證，質(zhì)量體系在實(shí)際運(yùn)行中，總是還會(huì)出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題。如果沒(méi)有一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題并不斷改善和不斷改進(jìn)的機(jī)制，就會(huì)出現(xiàn)各種影響質(zhì)量體系運(yùn)行的問(wèn)題，逐漸使質(zhì)量體系運(yùn)行困難，就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)管理滑坡。最終導(dǎo)致質(zhì)量體系名存實(shí)亡。因此，為防止認(rèn)證后出現(xiàn)管理滑坡，公司明確了內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審等文件化體系。持續(xù)有效地開(kāi)展質(zhì)量審核，對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行做出正確診斷，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格或潛在的不合格，實(shí)施糾正/預(yù)防措施，使質(zhì)量體系步入良性循環(huán),完善不斷改進(jìn)的機(jī)制。持續(xù)有效的開(kāi)展內(nèi)審，領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵，全員參與是基礎(chǔ)，內(nèi)審員是機(jī)制改進(jìn)的保障。如何開(kāi)展審核，不斷地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和監(jiān)督落實(shí)糾正措施使其有效。

1）設(shè)置專(zhuān)職內(nèi)審員，賦予內(nèi)審員相當(dāng)?shù)臋?quán)限，并充分肯定內(nèi)審員的工作成果，激勵(lì)內(nèi)審員工作的積極性和主動(dòng)性。

2）管理者代表親自過(guò)問(wèn)質(zhì)量審核工作，審批質(zhì)量審核計(jì)劃、協(xié)調(diào)審核中遇到的重大問(wèn)題，督促糾正措施的落實(shí)，強(qiáng)調(diào)審核的重要性和實(shí)效性。

3)反對(duì)“報(bào)告滿(mǎn)天飛，不能實(shí)際解決問(wèn)題”

的作法，內(nèi)審員要主動(dòng)處理問(wèn)題，日常事務(wù)要自己解決，不能任何問(wèn)題都向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。對(duì)于自身無(wú)法解決的問(wèn)題必須由領(lǐng)導(dǎo)解決時(shí)方向其及時(shí)匯報(bào)。對(duì)于潛在的問(wèn)題要有敏銳的預(yù)見(jiàn)性，將引發(fā)不良后果的原因、過(guò)程、解決方案等及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告，以便決策。只有這樣，內(nèi)審員的重要性和作用才能體現(xiàn)。

4）反對(duì)“能力”不強(qiáng)或管理知識(shí)困乏的人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，對(duì)人的管理及能力的評(píng)價(jià)不要以做了多少事，而應(yīng)是做成了多少事為評(píng)價(jià)原則。以免使下屬員工產(chǎn)生抵觸心理。

在質(zhì)量體系檢查的方法上采取“三結(jié)合”，定期審核與日常監(jiān)督審核相結(jié)合、專(zhuān)題審核與專(zhuān)業(yè)審核相結(jié)合、要素審核與部門(mén)審核相結(jié)合。上述方法的結(jié)合使質(zhì)量體系檢查的內(nèi)容和范圍更全面更有代表性，真正能夠做到審核橫到邊、縱到底。

質(zhì)量問(wèn)題不能夠在措施上得到落實(shí)，久而久之評(píng)審就會(huì)走過(guò)場(chǎng)，貫標(biāo)成果就難以鞏固，企業(yè)管理就會(huì)滑坡，內(nèi)審員的業(yè)務(wù)能力也得不到提高，自我完善、自我改進(jìn)的機(jī)制也會(huì)消弱。我們采取的較為有效的措施是：

1）審核的結(jié)果與公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任掛鉤，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。我們把質(zhì)量體系審核（日常監(jiān)督審核、專(zhuān)題審核、管理評(píng)審等）、產(chǎn)品質(zhì)量審核、過(guò)程質(zhì)量審核分別納入考核，占一定的考核分。對(duì)不合格或糾正措施的實(shí)施整改情況，由公司品管部負(fù)責(zé)跟蹤到底，問(wèn)題得不到落實(shí)、得不到改良決不罷手，并向管理者代表直接匯報(bào)問(wèn)題的整改情況。

2)將審核出的問(wèn)題進(jìn)行量化分解，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤閉合，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰和教育。

3）注意內(nèi)審員業(yè)務(wù)能力的培訓(xùn)和考核。要求內(nèi)審員注重自身業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。如果一名內(nèi)審員對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)不刻苦鉆研，不及時(shí)掌握內(nèi)審的好方法，不了解質(zhì)量管理的新要求，就不可能很好的完成審核任務(wù)。為此，派出內(nèi)審員參觀培訓(xùn)或聘請(qǐng)專(zhuān)家來(lái)公司講學(xué)指導(dǎo)。同時(shí)，公司組織內(nèi)審員一起交流經(jīng)驗(yàn)互相學(xué)習(xí)。為了掌握內(nèi)審員的業(yè)務(wù)能力，企業(yè)組織對(duì)內(nèi)審員的業(yè)務(wù)能力進(jìn)行跟蹤考核。

2．注重內(nèi)部溝通

篇7

在管理人員年會(huì)上提出的要求，結(jié)合外部第一次監(jiān)審向我公司提出的建議，2010年我公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行工作安排如下：

1、1-3月，各部門(mén)對(duì)照李總的講話(huà)要求，認(rèn)真把本部門(mén)的各項(xiàng)流程和規(guī)章制度進(jìn)行細(xì)化、優(yōu)化(各部門(mén)的流程清單已經(jīng)下發(fā))，把本部門(mén)的管理水平上一個(gè)新臺(tái)階，適應(yīng)公司發(fā)展需要。

2、各部門(mén)明年至少有3個(gè)大的進(jìn)步(改進(jìn)目標(biāo)或方向)，根據(jù)內(nèi)審、管理評(píng)審和外部監(jiān)審提出的問(wèn)題，自己確定目標(biāo)，有的目標(biāo)能落實(shí)在文件或流程中，需在此次修改的文件或流程中體現(xiàn)。

3.、4-5月份對(duì)各部門(mén)修改的規(guī)章制度和流程進(jìn)行評(píng)審，批準(zhǔn)和執(zhí)行4、8月份對(duì)各部門(mén)進(jìn)行巡查，檢查細(xì)化、優(yōu)化文件的落實(shí)情況和改進(jìn)目標(biāo)的實(shí)施情況，同時(shí)普查各部門(mén)的質(zhì)量記錄是否符合要求。

5、10月份進(jìn)行內(nèi)審，此次內(nèi)審覆蓋ISO9000所有的條款，內(nèi)審依據(jù)是公司的“質(zhì)量手冊(cè)”和流程﹑管理制度及作業(yè)文件，涉及所有相關(guān)部門(mén)，內(nèi)審檢查表由內(nèi)審員自己填寫(xiě)，內(nèi)審小組不再包攬，這也是上次監(jiān)審對(duì)我們提出的要求，要求各位內(nèi)審員履行自己的職責(zé)，提前做好準(zhǔn)備。

6、11月份進(jìn)行管理評(píng)審，各部門(mén)需提交質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告等相關(guān)材料，總結(jié)一年的工作情況。

7、11月底進(jìn)行質(zhì)量管理體系的外部第二次監(jiān)審，各部門(mén)要做好充分的準(zhǔn)備，尤其是上次提出的不合格的部門(mén)，這次要重點(diǎn)檢查。

8、各部門(mén)要妥善保管好質(zhì)量管理體系受控文件，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)有的部門(mén)把受控文件到處亂扔，需要更改換頁(yè)時(shí)，找不到文件，希望各部門(mén)經(jīng)理予以重視。以上是2010年質(zhì)量管理體系運(yùn)行工作的初步安排，如遇特殊情況可能有所變動(dòng)，各位經(jīng)理有什么問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)與管理者代表溝通，大家共同努力，完成李總和監(jiān)審對(duì)我們提出的要求。

公司管理工作計(jì)劃范文2

xx年公司在hse管理體系有效運(yùn)行的基礎(chǔ)上建立了iso9001質(zhì)量管理體系、iso14001環(huán)境管理體系、ohs職業(yè)健康安全管理體系，同時(shí)啟動(dòng)了“四個(gè)體系”的整合。xx年年公司在“四個(gè)管理”體系整體通過(guò)北京中油認(rèn)證中心認(rèn)證審核的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了體系整合工作，加強(qiáng)過(guò)程控制，強(qiáng)化執(zhí)行力度，逐步實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境四個(gè)方面的一體化管理。根據(jù)2014年公司工作重點(diǎn)，hse體系運(yùn)行主要抓好以下六方面工作：

一、按q/sy1002.1-xx年標(biāo)準(zhǔn)，組織體系文件的換版工作

xx年7月公司體系文件以來(lái)，組織了兩次局部修訂，但由于“四個(gè)體系”共有一套管理手冊(cè)，在兼容要素的表述上還存在缺項(xiàng)，作業(yè)性文件還不完善且與程序文件的對(duì)應(yīng)關(guān)系不清晰。因此今年公司將成立骨干班子，認(rèn)真研究各標(biāo)準(zhǔn)的差異，結(jié)合公司實(shí)際，按q/sy1002.1-xx年標(biāo)準(zhǔn)要求，組織體系文件的換版工作，提高體系文件的適用性和操作性。進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)各部門(mén)之間的溝通，明確職責(zé)，組織各部門(mén)按職責(zé)分工，編制好相關(guān)程序文件。加強(qiáng)管理制度，操作規(guī)程的修訂、整理和匯編工作，完善各項(xiàng)作業(yè)性文件，并處理好作業(yè)性文件與程序文件的接口。

二、進(jìn)一步組織好公司各專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作

2014年公司將組織鉆井、試油、機(jī)修、鉆具井控、技術(shù)服務(wù)、車(chē)輛服務(wù)6個(gè)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)，分崗位按工藝流程編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表，由一線(xiàn)班組員工參與識(shí)別，由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論將作為制定hse目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、修訂應(yīng)急預(yù)案、制定培訓(xùn)計(jì)劃的依據(jù)。計(jì)劃1月組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，編制各專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，2月組織各專(zhuān)業(yè)技術(shù)骨干培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法，3至4月開(kāi)展全面辨識(shí)工作，5月組織專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，分級(jí)制度控制措施。

三、進(jìn)一步加大管理體系宣貫培訓(xùn)力度

公司成立以來(lái)舉辦hse管理體系宣貫培訓(xùn)班3期，累計(jì)培訓(xùn)專(zhuān)兼職hse管理人員321人，舉辦內(nèi)審員培訓(xùn)班2期，培訓(xùn)內(nèi)審員28人，但通過(guò)兩年內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)，管理體系宣貫、培訓(xùn)的效果不佳，培訓(xùn)的內(nèi)容缺少針對(duì)性，每年集中培訓(xùn)的方式有待改進(jìn)。2014年公司將抓好以下三方面hse體系培訓(xùn)工作：一是組織內(nèi)審員的送外培訓(xùn)，學(xué)習(xí)q/sy1002.1-xx年標(biāo)準(zhǔn)，做好換證工作。二是要充分發(fā)揮體系運(yùn)行先進(jìn)單位的積極作用，分片區(qū)組織各單位到先進(jìn)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀學(xué)習(xí)，同時(shí)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行體系知識(shí)的宣貫和培訓(xùn)，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)體系管理水平的整體提高。施工現(xiàn)場(chǎng)體系培訓(xùn)重點(diǎn)：崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)、“兩書(shū)一表”、應(yīng)急預(yù)案的編寫(xiě)。三是強(qiáng)化公司管理層hse的培訓(xùn)力度，提高領(lǐng)導(dǎo)干部hse體系管理意識(shí)，切實(shí)加大hse體系的執(zhí)行力度，計(jì)劃2014年4月組織一期公司領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)部室長(zhǎng)管理體系培訓(xùn)班，培訓(xùn)重點(diǎn)：體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件結(jié)構(gòu)、體系建立運(yùn)體系中存在的問(wèn)題、各部門(mén)的職責(zé)分配。

四、完善各項(xiàng)基礎(chǔ)資料強(qiáng)化體系執(zhí)行力度

一是按照q/cnpc124.2-xx《石油企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查規(guī)范第2部分：鉆井作業(yè)》編寫(xiě)鉆井作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)崗位、班組檢查表，結(jié)合公司崗位考核的相關(guān)內(nèi)容，將崗位記錄、基礎(chǔ)資料、安全設(shè)施的檢查分解到崗位，明確到檢查表中。二是進(jìn)一步規(guī)范“四類(lèi)18冊(cè)”的各項(xiàng)記錄，特別是作業(yè)許可、hse設(shè)施管理、變更管理、新增風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容，要結(jié)合實(shí)際，逐步形成系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化的管理模式。三是進(jìn)一步細(xì)化和完善《qhse管理體系實(shí)施工作指南》，為基層單位管理體系的實(shí)施提供切實(shí)可行的依據(jù)，試修作業(yè)隊(duì)和各二級(jí)單位要借鑒鉆井隊(duì)“四類(lèi)十八冊(cè)”的經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范基礎(chǔ)資料。

五、進(jìn)一步加強(qiáng)體系工作的監(jiān)督與指導(dǎo)力度，提高內(nèi)審的效率

公司每年集中組織一次內(nèi)審工作，規(guī)模大、時(shí)間短，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)力度不夠，2014年公司將在集中審核的基礎(chǔ)上，組織相關(guān)內(nèi)審員進(jìn)行滾動(dòng)檢查，每季度分別抽查6-10個(gè)鉆井隊(duì)，1-2個(gè)后勤單位。一是對(duì)各鉆井隊(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，通過(guò)編制專(zhuān)項(xiàng)檢查表及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決;二是組織部分內(nèi)審員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，逐步提高體系管理水平;三是季度抽查的結(jié)果和存在的問(wèn)題，作為年度內(nèi)審的重要依據(jù)和審核重點(diǎn)。

六、繼續(xù)抓好內(nèi)審和管理評(píng)審

繼續(xù)抓好內(nèi)審和管理評(píng)審。公司將進(jìn)一步完善內(nèi)審員的管理和考核制度，加強(qiáng)內(nèi)審員的選拔和培養(yǎng)，規(guī)范內(nèi)審員資質(zhì)，實(shí)行聘用管理制，建立有效的激勵(lì)機(jī)制,著力打造一支高素質(zhì)的內(nèi)審員隊(duì)伍，為體系的有效運(yùn)行提供人力保障。公司將以捆綁審核、滾動(dòng)審核的方式開(kāi)展內(nèi)審工作;今年審核的重點(diǎn)是xx年年未接受內(nèi)、外審核的單位，具體的內(nèi)部審核工作按審核計(jì)劃進(jìn)行，各單位體系內(nèi)外審情況將與績(jī)效考核和季度、年終評(píng)比掛鉤。同時(shí)公司還將嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求有針對(duì)性的細(xì)化管理評(píng)審工作。

七、做好外部審核的迎審工作

公司將按照認(rèn)證中心2014年監(jiān)督審核的具體要求做好迎審工作，計(jì)劃xx年11月接受認(rèn)證中心監(jiān)督審核，體系覆蓋的各單位都應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，積極開(kāi)展自檢自查工作，對(duì)內(nèi)外部審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須嚴(yán)格予以整改，公司將加大對(duì)不符合的跟蹤驗(yàn)證力度，對(duì)在審核中表現(xiàn)較好，進(jìn)步較大的單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，給不及時(shí)完成不符合項(xiàng)整改的單位給予處罰。

公司管理工作計(jì)劃范文3

對(duì)于體系整合型管理工作，是一個(gè)增值的過(guò)程，也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到方方面面，不是各管理體系的簡(jiǎn)單疊加。沒(méi)有管理者的全力支持和主動(dòng)參與，各管理體系的整合也難以達(dá)到預(yù)期效果。為持續(xù)得到高、中層管理者支持，整合后公司管理體系的管理者代表尤為關(guān)鍵，是管理體系整合先絕條件。

首先，體系推動(dòng)者要求具有全面的綜合素質(zhì)，尤其要對(duì)相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行層面熟悉，同時(shí)也要對(duì)公司整體運(yùn)作熟悉，有過(guò)質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、項(xiàng)目管理及體系推動(dòng)經(jīng)歷;其次要求公司資源配置到位、管理者代表具有質(zhì)量及體系管理較好的能力及角色扮演，這些對(duì)公司體系運(yùn)行具有關(guān)鍵作用;最后公司中各項(xiàng)管理體系運(yùn)行良好，并且具有可操作性及協(xié)調(diào)性。

管理體系整合型原則及方法：

1.管理體系整合型原理：

1.1管理體系共同規(guī)律：管理的目的使資源通過(guò)管理實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)，而不同的管理體系存在差別(QMS質(zhì)量管理體系在于滿(mǎn)足顧客要求，EMS環(huán)境管理體系在于服務(wù)眾多相關(guān)方和滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)不斷發(fā)展的需求，OHSMS職業(yè)健康安全管理體系則是為維護(hù)企業(yè)員工健康和安全的需要等。)管理對(duì)象上都涉及公司的全員管理，在管理思路都運(yùn)用系統(tǒng)管理、過(guò)程管理、文件化管理等，在管理的運(yùn)作上，都突出了PDCA的方法，在管理的根本目的上都強(qiáng)調(diào)了公司的持續(xù)改進(jìn)。

1.2規(guī)范管理：透過(guò)管理的功能使公司內(nèi)的所有資源可協(xié)調(diào)和控制，實(shí)現(xiàn)公司的目標(biāo)，因此，公司須對(duì)所有資源(包括人員、機(jī)械、設(shè)施、材料、技術(shù)、環(huán)境、信息、資金、時(shí)間、管理方法，以及可調(diào)動(dòng)和協(xié)作的供方等)進(jìn)行科學(xué)的策劃和管理，這就是將管理思路規(guī)范化的過(guò)程。

1.2.1管理方向明晰化是成就公司的前提，應(yīng)由最高管理者，制定本公司的長(zhǎng)期、中期、短期戰(zhàn)略，制定公司的管理方針，提出管理的總體目標(biāo)，并明確按照不同管理體系要求的分解管理目標(biāo)，從而運(yùn)用目標(biāo)管理工具上對(duì)公司的活動(dòng)進(jìn)行控制。

1.2.2管理思路系統(tǒng)化

系統(tǒng)化的管理側(cè)重從整體上把握公司的功能和活動(dòng)加經(jīng)梳理。一是確定公司的橫向管理范圍(即把公司中所有涉及到的部門(mén)、人員、作業(yè)場(chǎng)所、活動(dòng)過(guò)程等都要納入管理范圍;)二是確定公司的縱向管理層次，把所有涉及的管理的職能和人員及其關(guān)系從系統(tǒng)上進(jìn)行策劃和管理。

1.2.3公司活動(dòng)合法化

公司的管理活動(dòng)合法化是一項(xiàng)正本清源的基礎(chǔ)性工作，將為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)活動(dòng)打開(kāi)一條寬暢的通道。公司的所有活動(dòng)，都應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)的國(guó)際、國(guó)家、地方、行業(yè)等相關(guān)法規(guī)的強(qiáng)制性要求，以保證活動(dòng)不受到相關(guān)的干擾和阻礙。

1.2.4管理體系文件化(重點(diǎn))

透過(guò)文件化的管理，規(guī)定明確的公司內(nèi)的管理活動(dòng)和作業(yè)活動(dòng)，使所有重要的活動(dòng)得到有效控制。

1.2.5管理手段最優(yōu)化

實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，是公司遵循的管理路線(xiàn)，只有針對(duì)自身資源(現(xiàn)存)的特點(diǎn)，采取適合公司發(fā)展的、符合公司文化內(nèi)涵的管理思路，通過(guò)相應(yīng)管理制度和管理機(jī)制，促使公司的各項(xiàng)活動(dòng)既能在限定的規(guī)則內(nèi)運(yùn)作，又能有效地引導(dǎo)公司的各項(xiàng)管理活動(dòng)向縱向深入開(kāi)展，使公司內(nèi)的資源使用朝向良性方向發(fā)展，對(duì)公司的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)有效的潛能。

1.3有效管理

一切管理綱要與綱領(lǐng)、規(guī)章、制度都只有落實(shí)才能產(chǎn)生效益，公司所有人員能夠在第一時(shí)間內(nèi)取閱到有效的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程及規(guī)范，才能保證政令、方法、作業(yè)要求得到貫徹;公司管理策劃得到有效的實(shí)施，需做好以下方面的工作。

1.3.1資源配置到位：對(duì)人員、機(jī)械、設(shè)施、材料、技術(shù)、環(huán)境、信息、資金、時(shí)間、管理方法，以及可調(diào)動(dòng)和協(xié)作的供方等進(jìn)行合理的調(diào)配;

1.3.2資源管理到位：使資源為公司的目標(biāo)發(fā)揮最大的效用，資源管理要達(dá)到的目的有：資源保值增值、資源調(diào)配可行、資源使用率最大化;

1.3.3運(yùn)作方案到位：公司管理的核心過(guò)程，就是各項(xiàng)資源以最有效的方式統(tǒng)一運(yùn)作的過(guò)程;

1.3.4督促檢查到位;

1.3.5信息控制到位;

1.4效率管理：公司效率的改進(jìn)，表現(xiàn)在公司產(chǎn)出與投入比值的增加，可體現(xiàn)在投入不變產(chǎn)出增加、產(chǎn)出不變投入減少及雙向的有效變化。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力要求

2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員專(zhuān)業(yè)匹配性;

2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)服務(wù)特點(diǎn)及配合度。

3.目前管理體系運(yùn)行情況

3.1管理體系運(yùn)行方面還處于初級(jí)運(yùn)行階段;

3.2管理體系工具未能在管理人員工作中得到充分運(yùn)用;

3.3操作層面人員未能有效運(yùn)用作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行作業(yè);

3.4新產(chǎn)品研發(fā)量產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)設(shè)備校正方式(如比對(duì)校正)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)工具應(yīng)用、工藝標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)器設(shè)備分級(jí)保養(yǎng)及糾正與預(yù)防措施等均有較大的提高空間;

3.5公司的三階文件可操作性、適宜性及協(xié)調(diào)性待提高。

4.各管理體系一體化認(rèn)證整合的四大好處

4.1認(rèn)識(shí)和掌握管理的規(guī)律性，建立一致性管理基礎(chǔ);

4.2科學(xué)的調(diào)配人力資源，優(yōu)化公司的管理結(jié)構(gòu);

篇8

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)部審核）是企業(yè)為驗(yàn)證其質(zhì)量管理體系適應(yīng)性和有效性，找出不足之處，加以改進(jìn)完善，不斷提高質(zhì)量管理水平的一種有效方法。目前，企業(yè)面對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，越來(lái)越高的顧客要求，許多企業(yè)都希望通過(guò)內(nèi)部審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，制定改進(jìn)的措施，持續(xù)完善企業(yè)的質(zhì)量管理體系，為企業(yè)創(chuàng)造出更大的價(jià)值。那么，在現(xiàn)有的狀況下，如何提高內(nèi)部審核的有效性就顯得尤為重要，作者根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)，淺談一下質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核普遍存在的問(wèn)題，以及如何提高內(nèi)部審核有效性的幾點(diǎn)建議。

1 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核普遍存在的問(wèn)題

1.1 思想認(rèn)識(shí)不夠

在一些企業(yè)中無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)還是員工，對(duì)內(nèi)部審核有抵觸心理，對(duì)其目的和意義缺乏了解，思想認(rèn)識(shí)不夠，存在“應(yīng)付檢查”的情緒。特別對(duì)于質(zhì)量意識(shí)淡薄的單位，思想上的不重視直接影響內(nèi)部審核的有效性。

1.1.1 領(lǐng)導(dǎo)層重視不夠。在部分企業(yè)中，除了分管質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)之外，有的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為已經(jīng)通過(guò)了第三方審核認(rèn)證，內(nèi)部審核就是多此一舉，對(duì)待內(nèi)審工作在很大程度上是應(yīng)付，對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不按要求進(jìn)行整改或只是走形式。

1.1.2 員工質(zhì)量意識(shí)淡薄。在部分企業(yè)中，員工對(duì)質(zhì)量的重要性缺乏認(rèn)識(shí)，對(duì)內(nèi)部審核知之甚少。有的單位連質(zhì)量管理體系最基本的要求都達(dá)不到，如執(zhí)行文件未經(jīng)過(guò)審批手續(xù)、作廢文件與現(xiàn)行文件混放，記錄不及時(shí)以及計(jì)量器具未按要求送檢等。很多員工從心里不愿意接受內(nèi)審，有排斥情緒，甚至有提供虛假證據(jù)以應(yīng)付審核的情況發(fā)生。

1.2 對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解不到位，審核準(zhǔn)備不充分，審核針對(duì)性不強(qiáng)

（1）對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解不到位。大部分企業(yè)是根據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量體系，由于標(biāo)準(zhǔn)涉及面廣，各級(jí)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的把握有偏差，在內(nèi)審中就會(huì)出現(xiàn)對(duì)文件的理解不足，對(duì)質(zhì)量管理體系要素的內(nèi)涵理解不到位。（2）有的企業(yè)采用統(tǒng)一的內(nèi)審檢查單，檢查的條款大同小異，缺乏審核的針對(duì)性。（3）有的企業(yè)部分內(nèi)審員是部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干，在任務(wù)多、時(shí)間緊的情況下，準(zhǔn)備工作不充足，沒(méi)有時(shí)間認(rèn)真準(zhǔn)備檢查表和熟悉與受審核方相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和管理制度。

1.3 內(nèi)審員水平參差不齊，整體素質(zhì)亟待提高

內(nèi)審員良好的綜合素質(zhì)是內(nèi)部審核高效開(kāi)展的必要條件。內(nèi)審員素質(zhì)的高低主要體現(xiàn)在是否能夠熟悉質(zhì)量管理體系文件、了解企業(yè)生產(chǎn)流程；是否善于觀察和溝通；是否能夠熟練應(yīng)用審核技巧等方方面面。目前，由于客觀條件的限制，很難保證所有的內(nèi)審員都能參加專(zhuān)業(yè)認(rèn)證部門(mén)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，且內(nèi)審員一般為兼職，平時(shí)工作繁重，學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間少，造成內(nèi)審員整體素質(zhì)不一，使內(nèi)審質(zhì)量受到影響。

1.4 內(nèi)審結(jié)果受重視程度不夠，不能真正起到“舉一反三”的作用

（1）在部分企業(yè)，內(nèi)審的開(kāi)展雖按計(jì)劃完成，但對(duì)內(nèi)審的結(jié)果重視程度不夠，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題所采取的措施不重視，流于形式，只是就事論事的改正了事，缺乏對(duì)深層次原因的分析及在制度、管理方面的舉一反三。（2）有的企業(yè)由于缺少具體有效的審核信息流通渠道，內(nèi)審結(jié)果的有關(guān)信息，如內(nèi)審員在檢查表中記錄下來(lái)但沒(méi)有開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告的問(wèn)題，以及總結(jié)的公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題等，這些信息都偏重于上行流通，因此，不能全員了解本單位存在的問(wèn)題和其它單位發(fā)生的但值得本單位進(jìn)行“舉一反三”的問(wèn)題，錯(cuò)過(guò)了獲得改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

2 提高內(nèi)部審核有效性的幾點(diǎn)建議

2.1 領(lǐng)導(dǎo)重視，真正做到全員參與，提高執(zhí)行力

2.1.1 領(lǐng)導(dǎo)層的重視，是質(zhì)量體系內(nèi)部審核活動(dòng)的動(dòng)力源泉。領(lǐng)導(dǎo)層重視不重視，內(nèi)部審核的效果會(huì)大不相同。假如內(nèi)部審核有領(lǐng)導(dǎo)過(guò)問(wèn)，并參與其中，不但會(huì)增加受審核方的重視程度，而且也是對(duì)審核員工作的一種鼓勵(lì)。倘若只有普通員工去組織實(shí)施內(nèi)部審核，一些建議措施很難被受審核方重視，審核的效果也會(huì)打折扣。

2.1.2 真正做到全員參與，提高全員的質(zhì)量意識(shí)，加深對(duì)內(nèi)部審核的認(rèn)識(shí)。質(zhì)量管理體系涉及到全體員工，內(nèi)部審核自然也離不開(kāi)全員的參與，只有全員參與，才能將檢查出的問(wèn)題在日常工作中真正地加以整改落實(shí)，預(yù)防類(lèi)似問(wèn)題的再次發(fā)生。而且只有人人都重視質(zhì)量，了解質(zhì)量管理體系的相關(guān)要求，才能將其貫徹到日常的工作中。

2.2 提高全員對(duì)質(zhì)量管理體系的認(rèn)識(shí)、周密策劃，做到“有的放矢，有備而查”

（1）提高全員對(duì)質(zhì)量管理體系的認(rèn)識(shí)。質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行是企業(yè)全體員工的事情，因此，加強(qiáng)全員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)是必要的。可采用的方式有去國(guó)家專(zhuān)門(mén)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)、外聘專(zhuān)家、有經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行交流等，逐漸使全體員工熟悉ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)，提高對(duì)質(zhì)量管理體系工作的重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，并貫徹到自己的工作中去。（2）周密策劃，明確審核任務(wù)，有的放矢，有備而查。內(nèi)審要按標(biāo)準(zhǔn)要素制定審核的檢查點(diǎn)，避免漏項(xiàng)或重復(fù)。審核小組提前明確分工，突出審核重點(diǎn)，不采用統(tǒng)一的檢查表，而是根據(jù)被審核單位的特點(diǎn)編制針對(duì)性和操作性強(qiáng)的內(nèi)審檢查表，明確取樣方式和審核方法。（3）針對(duì)時(shí)間緊任務(wù)重的現(xiàn)狀，除了在平日里提前熟悉與受審核方相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和管理制度外，在審核前可先由審核組長(zhǎng)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，讓與會(huì)者依據(jù)自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)多提意見(jiàn)，集思廣益，然后在聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)之上歸納總結(jié)形成本次的審核方案。

2.3 提高內(nèi)審員的審核能力

企業(yè)應(yīng)著重培養(yǎng)一批有工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有一定了解，溝通能力強(qiáng)，工作態(tài)度公平公正的內(nèi)審員。內(nèi)審員對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)都比較熟悉，才能有利于內(nèi)審工作的開(kāi)展，才能帶著問(wèn)題去審核。同時(shí)，對(duì)于兼職的質(zhì)量管理員都應(yīng)以?xún)?nèi)審員的要求加以培養(yǎng)；另外，企業(yè)也應(yīng)制定適宜的激勵(lì)政策，并對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行考核，這樣才能充分調(diào)動(dòng)內(nèi)審員的積極性，激發(fā)不斷提高自我能力的熱情。

2.4 重視內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立質(zhì)量審核信息系統(tǒng)

（1）對(duì)于在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要與第二方、第三方審核同樣重視，對(duì)采取的措施不流于形式，需跟蹤進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。同時(shí)，提高對(duì)于質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生原因的分析，挖掘在制度、程序等方面不足和改進(jìn)的空間。（2）建立企業(yè)的質(zhì)量審核信息系統(tǒng)，及時(shí)了解審核中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)信息，并對(duì)信息進(jìn)行管理，發(fā)揮資源共享的作用，對(duì)下次審核決策提供必要的依據(jù)，從而提高審核的有效性。

3 結(jié)束語(yǔ)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是一種保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的重要手段，不斷提高內(nèi)部審核的有效性，才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，才能不斷地滿(mǎn)足顧客新的要求，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價(jià)值。

參考文獻(xiàn)

[1]李凌提高內(nèi)部審核質(zhì)量實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理持續(xù)改進(jìn)[J].黑龍江紡織 2011，（1）：21-23.

篇9

一、內(nèi)部審核

內(nèi)部審核是實(shí)驗(yàn)室自身必須建立的評(píng)價(jià)機(jī)制，即對(duì)所策劃的質(zhì)量體系、過(guò)程及運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的定期審核，是保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。換言之，內(nèi)部審核簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審，是實(shí)驗(yàn)室自己進(jìn)行的，用于內(nèi)部目的的審核，也稱(chēng)第一方審核，是一種自我約束、自我診斷和自我完善的活動(dòng)。

1、內(nèi)部審核的策劃與準(zhǔn)備

1.1 編制內(nèi)審計(jì)劃

按照質(zhì)量體系程序文件的規(guī)定，工程質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室每年年初要編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，根據(jù)《年度內(nèi)審計(jì)劃》的安排開(kāi)展內(nèi)部審核,這是年度工作計(jì)劃的細(xì)化，主要是進(jìn)一步明確審核組成員、日程安排和注意事項(xiàng)。特殊情況下可追加審核，其內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)根據(jù)特定情況所審核的對(duì)象和重點(diǎn)確定,這種審核的目的只與該特定情況有關(guān)，不一定涉及到所有體系覆蓋的部門(mén)及要素。

1.2 組織內(nèi)審人員

內(nèi)部審核計(jì)劃中，應(yīng)明確本次審核的組織者—內(nèi)審組長(zhǎng)（審核組有二名以上成員時(shí)）和審核人員。內(nèi)審組長(zhǎng)是審核活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)選擇經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)、具有豐富審核經(jīng)驗(yàn)且具備較強(qiáng)組織管理能力的人員擔(dān)任。審核組成員均應(yīng)是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、具備相應(yīng)資格與能力的內(nèi)審員。此外，還需要考慮內(nèi)審員的工作經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與受審部門(mén)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的適應(yīng)性；內(nèi)審員與受審核部門(mén)的責(zé)任關(guān)系和內(nèi)審員之間的相互協(xié)調(diào)配合等。

2、實(shí)施內(nèi)部審核

內(nèi)審實(shí)施的步驟，按照首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、碰頭會(huì)、開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告及召開(kāi)末次會(huì)議的程序進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)部審核過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，內(nèi)審員須認(rèn)真填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表》并妥善保存。

審核方式是指總體上如何進(jìn)行審核，有多種方式。但對(duì)于建筑工程質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室來(lái)說(shuō)通常采用的方式有如下二種：

a）按體系要素逐項(xiàng)審核:該方式根據(jù)《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》每一項(xiàng)要求，對(duì)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系各要素實(shí)際運(yùn)作進(jìn)行審核。此方式執(zhí)行起來(lái)較為方便，可以不漏項(xiàng)地評(píng)價(jià)整個(gè)質(zhì)量管理體系，適用于體系初建時(shí)的“自我診斷”或外審檢查之前，大都采用這種評(píng)審方式對(duì)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系做一次詳細(xì)的內(nèi)部審核，查找問(wèn)題，及時(shí)整改，為迎接外部評(píng)審做好準(zhǔn)備。

b）按部門(mén)審核:按部門(mén)審核是指根據(jù)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系所覆蓋的部門(mén)制定內(nèi)審計(jì)劃,每一部門(mén)要把該部門(mén)所涉及的全部要素一次審核清楚,最后再按要素把各個(gè)部門(mén)審核的結(jié)果加以匯總分析后得出總結(jié)論。這種審核方式工作效率高，較實(shí)用，但要求審核人員能全面掌握體系各項(xiàng)要素的要求和各項(xiàng)活動(dòng)的接口關(guān)系，這種方式適用于體系的全面審核。實(shí)際工作中，常常是將這兩種方法結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。

3、內(nèi)部評(píng)審結(jié)果評(píng)價(jià)

3.1 認(rèn)可不符合項(xiàng)

內(nèi)審員對(duì)于審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)與受審核方進(jìn)行充分溝通，以期達(dá)成共識(shí),所開(kāi)具的不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)受審核方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。這樣做的目的，既可使受審核方理解內(nèi)審員開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告的真正意圖,以便采取切實(shí)可行的糾正措施，達(dá)到防止再發(fā)生的目的；同時(shí)，又可給受審核方提供陳述和補(bǔ)充證據(jù)的機(jī)會(huì)。特殊情況下，有時(shí)不符合項(xiàng)發(fā)生的部門(mén)未必就是不符合項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)。因此，部門(mén)確認(rèn)不符合項(xiàng)可分清是非，辨明責(zé)任，便于有效地采取糾正措施進(jìn)行整改。

3.2 審核結(jié)果匯總分析

若干份不符合項(xiàng)報(bào)告發(fā)生后，還須對(duì)審核觀察結(jié)果做一次詳盡匯總分析。在匯總分析的基礎(chǔ)上，對(duì)質(zhì)量管理體系做出較為準(zhǔn)確完整的評(píng)價(jià)，指出下一步改進(jìn)方向。

3.3 末次會(huì)議

上述工作完成后,即可召開(kāi)一次簡(jiǎn)短的末次會(huì)議。召開(kāi)末次會(huì)議的目的是向受審核方說(shuō)明審核情況，宣布審核結(jié)果，報(bào)告審核組結(jié)論，提出對(duì)糾正措施的要求。末次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，審核組成員、質(zhì)量負(fù)責(zé)人及受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)參加，會(huì)議記錄需歸檔保存。

4、制訂和認(rèn)可糾正措施

糾正措施在內(nèi)部審核中具有特別重要的意義。這是因?yàn)閮?nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，便于糾正，以使質(zhì)量管理體系得到不斷改進(jìn)。因此，內(nèi)審在現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，關(guān)鍵是責(zé)任部門(mén)要認(rèn)真分析發(fā)生不符合產(chǎn)生的原因，從而有針對(duì)性地制訂糾正措施。

經(jīng)認(rèn)可的糾正措施應(yīng)形成文字,反應(yīng)在糾正措施報(bào)告中。通常可將糾正措施報(bào)告與不符合項(xiàng)報(bào)告合二為一，將擬定的糾正措施和執(zhí)行情況反應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告上。

5、編制內(nèi)審報(bào)告

內(nèi)審報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文件,由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制。內(nèi)審報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反應(yīng)本次質(zhì)量體系審核的方法、審核過(guò)程情況、觀察結(jié)果和審核結(jié)論。內(nèi)審報(bào)告由內(nèi)審組長(zhǎng)簽發(fā)，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)內(nèi)審報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

6、跟蹤檢查糾正措施

內(nèi)審核報(bào)告的提交和分發(fā)并不意味著內(nèi)審的結(jié)束,在受審核方制訂了糾正措施并加以實(shí)施后,內(nèi)審小組還應(yīng)對(duì)受審核方糾正措施的執(zhí)行情況和實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤檢查驗(yàn)證。

糾正措施的跟蹤檢查驗(yàn)證是內(nèi)部審核的重要階段,無(wú)論是嚴(yán)重不符合項(xiàng)還是一般不符合項(xiàng),責(zé)任部門(mén)均須制定切實(shí)可行的糾正措施，由內(nèi)審小組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)，才算完成一次完整的內(nèi)部審核，此時(shí)內(nèi)部審核方告結(jié)束。

二、內(nèi)部審核與管理評(píng)審的區(qū)別

管理評(píng)審要對(duì)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性做出評(píng)價(jià)，須了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況，將內(nèi)部審核的結(jié)果作為管理評(píng)審的重要信息輸入。因此，為了維護(hù)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，不斷完善和改進(jìn)質(zhì)量管理體系，實(shí)驗(yàn)室必須進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審，但兩者之間有不同之處，主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面。

1、目的不同：內(nèi)部審核的目的在于驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的持續(xù)符合性和有效性，找出不符合項(xiàng)并采取糾正措施。管理評(píng)審的目的在于評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀對(duì)環(huán)境的持續(xù)適用性、有效性，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。

2、組織者和執(zhí)行者不同：內(nèi)部審核由質(zhì)量主管（通常為質(zhì)量負(fù)責(zé)人）組織，由與審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的審核員具體實(shí)施。管理評(píng)審由最高管理者（或其授權(quán)人）組織，技術(shù)管理層人員、質(zhì)量主管、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵質(zhì)量管理人員參與實(shí)施。

3、依據(jù)不同：內(nèi)部審核主要依據(jù)是實(shí)驗(yàn)室制定和使用的質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、合同以及國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)的行政規(guī)章。管理評(píng)審則主要考慮受益者（管理者、員工、供方、顧客、社會(huì)）的期望。

4、程序不同：內(nèi)部審核由內(nèi)審員按照一套系統(tǒng)的方法對(duì)質(zhì)量體系所涉及的部門(mén)、活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，找到符合或不符合質(zhì)量體系文件的證據(jù)。管理評(píng)審由最高管理者組織召開(kāi)，研究來(lái)自?xún)?nèi)審、外審、顧客、能力驗(yàn)證等各方面的反饋信息，解決質(zhì)量體系適應(yīng)性、充分性、有效性方面的問(wèn)題。

5、輸出不同：內(nèi)部審核時(shí)，對(duì)雙方確認(rèn)的不符合項(xiàng)，由被審核方提出并實(shí)施糾正措施，內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審報(bào)告。內(nèi)審的輸出是管理評(píng)審輸入的重要內(nèi)容。管理評(píng)審?fù)婕拔募薷摹C(jī)構(gòu)或職責(zé)調(diào)整、資源增加等，其輸出是實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃系統(tǒng)（包括下年度

的目標(biāo)、目的和活動(dòng)計(jì)劃）的輸入，是對(duì)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性和與顧客要求等有關(guān)的檢測(cè)、校準(zhǔn)活動(dòng)的改進(jìn)，管理評(píng)審報(bào)告由最高管理者批準(zhǔn)。

6、時(shí)機(jī)不同：內(nèi)部審核的時(shí)間取決于每年的內(nèi)審計(jì)劃安排,當(dāng)發(fā)生質(zhì)量事故和顧客投訴、申訴時(shí)可追加內(nèi)審。管理評(píng)審按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行,可在質(zhì)量體系文件中具體規(guī)定，通常每年不少于一次，并常常安排在內(nèi)審?fù)瓿珊竽甑走M(jìn)行。在內(nèi)、外部環(huán)境、體系發(fā)生重大變化或最高管理者認(rèn)為需要時(shí)，還可即時(shí)安排管理評(píng)審。

篇10

為了確認(rèn)和驗(yàn)證所建立的質(zhì)量體系其符合性和有效性，實(shí)驗(yàn)室常常會(huì)根據(jù)建立并保持的程序以及預(yù)先制定的審核計(jì)劃，每年定期對(duì)其質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核。通過(guò)內(nèi)審活動(dòng)檢查質(zhì)量體系的運(yùn)行情況，對(duì)照《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》以及實(shí)驗(yàn)室其他質(zhì)量管理體系文件的要求，并發(fā)現(xiàn)存在的不符合項(xiàng)和潛在的問(wèn)題，及時(shí)查找分析原因同時(shí)有針對(duì)性的采取糾正、預(yù)防措施，到達(dá)使試驗(yàn)室質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)的目的，保證其良好運(yùn)行。

1 內(nèi)審的目的

（1）驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否符合評(píng)審準(zhǔn)則與質(zhì)量管理體系文件的要求：通過(guò)內(nèi)審活動(dòng)，檢查質(zhì)量體系要素是否在質(zhì)量手冊(cè)及其他體系文件中有明確的條款作出相應(yīng)的要求，相關(guān)的質(zhì)量要求是否在實(shí)際的活動(dòng)（過(guò)程）當(dāng)中得到實(shí)施與保持，是否滿(mǎn)足《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》或其它標(biāo)準(zhǔn)文件的要求以及滿(mǎn)足的程度。

（2）審核運(yùn)行中的質(zhì)量手冊(cè)及管理體系文件的有效性：通過(guò)內(nèi)審，確定質(zhì)量體系文件中的各項(xiàng)要求是否在工作中得到全面的貫徹。

（3）進(jìn)一步改進(jìn)質(zhì)量體系：內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)可以作為管理體系改進(jìn)的依據(jù)，管理者可以根據(jù)內(nèi)部審核情況作出改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系目標(biāo)的決策。內(nèi)審報(bào)告作為一項(xiàng)管理評(píng)審的不可或缺的輸入。

（4）為第二方或者第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)本試驗(yàn)室的審核做相應(yīng)的準(zhǔn)備。

2 內(nèi)審的要求

（1）在試驗(yàn)室的程序文件中，須建立并保持內(nèi)審的程序。程序的內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)審目的、范圍、內(nèi)審的組織、內(nèi)審的要求、內(nèi)審計(jì)劃的建立、內(nèi)審的實(shí)施、內(nèi)審的相關(guān)記錄、內(nèi)審報(bào)告的形成、糾正措施的跟蹤驗(yàn)證等等。

（2）試驗(yàn)室內(nèi)審至少應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行一次，應(yīng)制定內(nèi)部審核計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)包含管理體系的全部要素。對(duì)于規(guī)模較大的實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)在一年內(nèi)分多次分部門(mén)進(jìn)行審核，以確保管理體系的不同要素或組織的不同部門(mén)在12個(gè)月內(nèi)都能被審核到。

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，要增加審核的頻次：①試驗(yàn)室組織架構(gòu)、人員、設(shè)備以及試驗(yàn)場(chǎng)所和實(shí)施出現(xiàn)較大的變動(dòng)；②出現(xiàn)質(zhì)量事故；③針對(duì)某個(gè)質(zhì)量環(huán)節(jié)出現(xiàn)大量的客戶(hù)投訴；④試驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題；⑤外部評(píng)審前。

（3）審核組負(fù)責(zé)內(nèi)審的組織和實(shí)施，對(duì)內(nèi)審活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)的記錄，認(rèn)真客觀的評(píng)價(jià)和分析所有審核發(fā)現(xiàn)，編制不符合項(xiàng)報(bào)告，由被審核部門(mén)查找分析不符合原因，制定糾正、預(yù)防措施并實(shí)施。

（4）審核人員具體分工對(duì)審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)所采取的糾正、預(yù)防措施的執(zhí)行情況來(lái)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保落實(shí)到位，從而使質(zhì)量體系得到持續(xù)改進(jìn)。

3 內(nèi)審的組織

（1）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審活動(dòng)應(yīng)明確組織分工：最高管理者負(fù)責(zé)內(nèi)審的決策和相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)；質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織和實(shí)施；內(nèi)審組成員配合組長(zhǎng)工作。

（2）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審所需的資源配置：

①質(zhì)量負(fù)責(zé)人指定經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格證的人員組成內(nèi)審組，內(nèi)審員需獨(dú)立于被審核的活動(dòng)，內(nèi)審員需具備一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)、熟悉質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程和認(rèn)可要求，且應(yīng)有試驗(yàn)室的任命；

②工作文件：內(nèi)審計(jì)劃、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、現(xiàn)場(chǎng)審核檢查記錄表、不符合報(bào)告、內(nèi)部審核結(jié)果表等。

4 內(nèi)審的計(jì)劃

（1）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審的范圍：應(yīng)包括實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的所有要素及涉及的部門(mén)和崗位。

（2）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審的依據(jù)：內(nèi)審所依據(jù)的主要有《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》、國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)、質(zhì)量手冊(cè)和程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、質(zhì)量監(jiān)控計(jì)劃及記錄等。

（3）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審的時(shí)間及行程安排：合理安排時(shí)間及行程，最大限度的提高內(nèi)審效率。

（4）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審員的工作：內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)審員的分工及職責(zé)，內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)對(duì)被審核部門(mén)有一定的技術(shù)了解。

（5）現(xiàn)場(chǎng)記錄表的準(zhǔn)備：內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核用的檢查記錄表，檢查記錄表內(nèi)容的多少，取決于被審核部門(mén)的工作范圍、職能、審核要求及方法。

5 內(nèi)審的實(shí)施

（1）召開(kāi)首次會(huì)議

首次會(huì)議內(nèi)審組長(zhǎng)主持召開(kāi)，最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人以及內(nèi)審組全體成員參加。內(nèi)審組長(zhǎng)闡述此次審核的目的、審核依據(jù)、內(nèi)審范圍和計(jì)劃，落實(shí)審核的具體行程安排，落實(shí)被審核部門(mén)的配合工作，同時(shí)強(qiáng)調(diào)審核工作的客觀公正。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核

審核組通過(guò)與被審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員的交談、查閱相關(guān)文件及記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式進(jìn)行審查，收集審核相關(guān)證據(jù)，形成現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，記錄應(yīng)詳細(xì)，如核查的原始記錄和樣品的具體編號(hào)以及核查工作量的多少等。如出現(xiàn)不符合項(xiàng)：①對(duì)不符合事實(shí)的描述要力求具體；②對(duì)不符合問(wèn)題違反《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》或質(zhì)量手冊(cè)、程序文件中的哪個(gè)具體條款判斷明確；③要按規(guī)定的格式填寫(xiě)不符合報(bào)告。請(qǐng)被審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人對(duì)不符合事實(shí)表示簽字認(rèn)可，并要求其填寫(xiě)好糾正預(yù)防措施實(shí)施表。

（3）召開(kāi)審核組會(huì)議

小組每天在審核結(jié)束后進(jìn)行小結(jié)，主要內(nèi)容：①交流當(dāng)天的審核情況并提出需要解決的問(wèn)題；②組長(zhǎng)檢查審核計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)度；③明確第二天的審核任務(wù)；④開(kāi)出當(dāng)天的不符合項(xiàng)。

全部審核工作結(jié)束后召開(kāi)總結(jié)會(huì)，主要內(nèi)容：①各小組總結(jié)本組審核情況，對(duì)審核結(jié)論進(jìn)行討論，給出小組意見(jiàn)；②確定所有不符合項(xiàng)，寫(xiě)出不符合項(xiàng)報(bào)告；③組長(zhǎng)對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)；④對(duì)不符合項(xiàng)整改的驗(yàn)證活動(dòng)的進(jìn)行具體的布置。

（4）召開(kāi)末次會(huì)議

同樣由內(nèi)審組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人以及內(nèi)審組全體成員參加。內(nèi)審組長(zhǎng)通報(bào)內(nèi)審的情況以及審核結(jié)果，并對(duì)存在不符合項(xiàng)的部門(mén)提出整改要求。

（5）編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告

內(nèi)部審核報(bào)告由質(zhì)量負(fù)責(zé)人按照規(guī)定格式進(jìn)行編寫(xiě)，其內(nèi)容包括：①審核目的和范圍；②審核的具體日程安排；③審核組的組成；④審核的依據(jù)；⑤首次、末次會(huì)議簽到表及會(huì)議記錄；⑥不符合項(xiàng)目的匯總結(jié)果；⑦不符合項(xiàng)在試驗(yàn)室的內(nèi)部分布表；⑧對(duì)采取的糾正、預(yù)防措施提出的具體要求及規(guī)定完成時(shí)間的限制；⑨審核情況的概述、審核結(jié)論、對(duì)所采取的糾正、預(yù)防措施的要求以及根據(jù)此次審核情況提出的建議；⑩內(nèi)部審核報(bào)告的分發(fā)范圍，審核組長(zhǎng)簽字、內(nèi)審組成員簽字、日期。審核報(bào)告經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后，分發(fā)給被審核部門(mén)。

6 糾正措施及閉合

（1）跟蹤：質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)會(huì)同審核組對(duì)糾正、預(yù)防措施計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)產(chǎn)生不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析，采取的糾正、預(yù)防措施必須準(zhǔn)確、有效，比如產(chǎn)生了樣品管理的不符合項(xiàng)，應(yīng)該對(duì)整個(gè)樣品管理的流程、人員等多方面進(jìn)行整改，其中要對(duì)樣品管理人員進(jìn)行質(zhì)量體系中相關(guān)規(guī)定及要求進(jìn)行宣貫及考核等，只有如此才能避免再次出現(xiàn)類(lèi)似的質(zhì)量問(wèn)題。

（2）驗(yàn)證：內(nèi)審組成員具體分工對(duì)后續(xù)的糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保其落實(shí)到位，并對(duì)質(zhì)量體系起到持續(xù)改進(jìn)的作用。驗(yàn)證后寫(xiě)出驗(yàn)證報(bào)告，并向管理層匯報(bào)。

7 結(jié) 語(yǔ)