導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇項目管理系統論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

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（2）調度員人工介入模式：調度員在工作站下達相關的列車運行指令，并人工干預全線列車的運行。介入的內容主要包括對列車進行“扣車”、“終止”、改變行車路線、列車增減等。

（3）列車出入車場調度模式：列車調度員在當天列車運行時刻表的指導下編制列車的運營計劃及場內行車計劃，并上傳至控制中心。車場信息值班工作人員根據運營計劃調整相應的進路信息，以滿足列車的行車需求。

（4）車站現地控制模式：一般情況下只有設備集中站參與到列車運營控制，車站聯鎖及車站ATS系統結合實現對車站及中央二級控制權的調整。經中央ATS設備故障后車站值班工作人員的申請后，并經調度員同意后，可改由車站現地控制。

（5）車場控制模式：場地值班人員根據用車計劃對列車的出入場及場內的作業安排進路排列。

2項目管理及生命周期

項目管理，作為管理學中最為重要的分支學科，一般是指在項目活動過程中，應用專門的知識、技能、工具及方法，并在項目可利用的有限項目資源條件下，實現或超過預期的需求及期望的活動過程。項目管理，主要是對成功實現系列目標相關的活動進行整體的檢測及管控，包括策略、進度計劃即維護項目活動的進展。一般而言，項目管理內容主要包括對項目范圍、項目時間、項目成本、項目質量、項目人力資源、項目溝通及項目風險等內容的管理。項目管理主要經歷項目需求調研、項目分析、項目設計、項目實施、項目上線及項目運維跟蹤等生命周期。

3軌道交通信號系統項目管理模式

3.1城市軌道交通信號系統項目特點

與其他的項目相比，城市軌道交通信息系統擁有獨特的建設特性及建設目標，主要體現在以下方面：首先、需按照地鐵業主的時間要求，保質保量地完成軌道建設，確保順利開通運營。其次、需完成相關設備的安裝調試、以確保設備的正常運轉。

3.2城市軌道交通信號系統項目管理模式

項目管理生命周期中不同的階段有相應的管理任務，需使用到多種技術與工具，信號管理項目管理需完成以下的實踐過程：

3.2.1信號系統項目集的定義

項目集定義階段，主要包括對項目期望收益的定義，對關鍵成功要素的確定及對項目集所需的資源進行估算，并進行論證商業過程。而城市軌道交通信號系統，在項目集定義階段主要有兩方面的內容：第一、掌握用戶運營層面的需求，熟悉城市軌道交通建設的標準流程，以滿足信號系統的國產化率達到70%的目標。第二、努力成為信號系統供應商，掌握信號系統領域的核心科技，并提供信號系統領域的完整解決方案，以實現自主化發展目標。而信號系統項目集資源管理，主要是估算人力、財力及物力。而商業論證的任務，主要在于對項目集進行合理性方面的論證，這是信號系統成功的關鍵因素所在。

3.2.2信號系統項目集的啟動

啟動階段，一般包括項目經理指派、項目章程制定、收益分解結構分解、項目資源預算編制、項目路線圖制定等方面的內容。信號系統項目集經理需同時與多個項目經理或者職能經理打交道，因此指派的項目經理需在溝通和協調方面擁有較強的能力，并具備較強的說服能力。而項目章程的制定，需從信號系統項目集的愿景、核心目標及期望收益等方面出發。對于信號系統項目集而言，路線圖就是項目的進度計劃，一般是由里程碑構成。而商業論證是啟動階段最為重要的成功之一，等待規劃階段的審批。

3.2.3信號系統項目集的規劃

（1）明確項目的發展方向，主要包括項目愿景、任務和戰略目標。

（2）為項目成功構建必要的組織，主要包括政策、流程、角色與職責的定義，并解決項目進展中的各種爭端。

（3）控制、監控、評估及審批項目變更，以確保實現項目目標和收益。

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智能化信息系統的實現是基于分布式架構，對外部資源進行快速有效的集成，并對經濟基礎信息進行分類、傳輸和管理。智能化信息系統中數據是通過有線和無線網絡進行實時采集得到的，采集的數據主要是針對應急決策支持所需的圖像、視頻等。智能化信息系統在采集得到相應的數據之后，需要對數據進行處理和傳輸，通過對數據進行分類，構建智能化信息系統的模型庫、知識庫和案例庫等。并對上述數據庫進行管理和維護，為上面提到的應急決策支持功能和事件預警監控功能的實現做好基礎。事件預警監控智能化信息系統可以對預警規則進行制定，并對項目進行監控，對于預警時間進行及時的通知。智能化信息系統采自適應神經網絡模糊推理技術，以及大數據挖掘的相關技術，對收集到的信息進行分析和處理，得出事件之間的關聯和規律，并對重大的突發事件進行提前預警。

1.2應急決策支持

智能化信息系統實現的基礎是大量的知識庫和模板庫，通過將方法庫、模型庫整合在一起形成信息系統的數據庫。智能化信息系統在處理時間的時候，就可以通過數據庫所提供的大量的，包括圖像、數字、文本等形式的信息資料進行分析，以及對歷史資料、實時信息和預測信息的查詢，得到相似的案例和處理方法。同時，智能化信息系統可以利用多Agent技術對時間進行全方位的分析和處理，準確地得出處理方案，并采取相應的措施。

2智能化信息系統集成的項目管理

智能化信息系統集成項目所覆蓋的學科范圍較廣，各集成部分的要求和所實現的技術不盡相同，同時，各集成部分之間的關系錯綜復雜。如何對智能化信息系統中各項項目進行有效的組織和整合，對項目的成敗具有重要的影響。因此，要做好項目的管理工作，包括項目的進度、技術、質量過程、文檔以及用戶關系的管理，下面將分別進行簡要的描述。項目的進度管理：這是項目管理中的重要環節，需要對項目的進展包括工作周期和工作排序進行調整和確定，保持資源合理的配置同時對成本進行嚴格的控制。項目的計劃管理：這是保證項目按照計劃進行實施，防止項目在實施過程中出現混亂的現象，同時，合理分配項目資源，對人力物力進行合理的分配，防止出現浪費的現象，有效的項目計劃管理有助于項目有條不紊的實現。項目的質量過程管理：主要是對智能化信息系統進行全方位的管理和監控，制定項目的質量標準，并根據質量標準對項目進行管理。項目的文檔管理：有利于項目的管理人員及時對項目中的時間進行回顧和分析，總結經驗教訓。項目的用戶關系管理：主要是根據用戶的需求，對項目進行反饋和改進，保證用戶對項目的滿意度。

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從系統管理論的視角看留學生輔助項目的建設，會更加清晰，經歷從總到分再由分到總的過程，項目的完整性和系統性得以彰顯。

1．目標和準則子系統明確了建立輔助項目的宗旨和必要性。留學生在當今國際社會的大背景下，中國文化環境中以及校園文化影響下產生的文化適應障礙和特點決定了輔助項目的必要性，實用性和時效性，這是“變”;可萬變不離其“宗”，這個“宗”就是最大程度的幫助新來留學生縮短文化適應期，調整好心理等諸多方面為未來的學習生活做好準備。

2．技術子系統的內涵最為豐富。主要包括三個方面:留管人員的工作指導思想、跨文化管理能力以及輔助項目建設的具體內容。工作指導思想包括服務意識、奉獻精神、人性化管理的理念。跨文化管理能力指外語水平、跨文化交際能力、對不同民族國家留學生特點的準確把握和工作中的有的放矢。管理不能搞一刀切，不能想當然，要深入到學生中去，發現真正的需求和存在的問題。輔助項目具體內容包括:入學教育、學業指導、中國國情及文化宣講、生活服務、語言社會實踐活動、語言和心理輔導。入學教育重點是我國法律法規教育、校紀校規教育、和社會風俗教育，建議分國籍分語言進行宣講，并以生動例子加以說明，使之達到最佳效果。學業指導主要通過授課教師指導和開展留學生之間的學習經驗交流會完成。中國國情及文化宣講不僅包括第二課堂等對中國傳統文化的介紹和體驗，更應該把關注和討論中國社會當今熱點問題放在重要的位置，使學生真正了解發展中的中國，啟動主觀思考，使學習不止步于書本知識。生活服務范疇廣泛，可通過制作手冊的形式解答學生普通提出的重點問題，強調實用性。語言社會實踐活動包括社交活動，如為留學生介紹中國助學伙伴，鼓勵學生參加社團活動等;觀光游覽名勝古跡，開展形式多樣的文體活動、漢語競賽等，創造機會讓留學生參與中國社會生活的方方面面。

3．社會心理子系統，指對不同民族和國家留學生特點的準確把握，包括他們的思維模式、行事風格、心理特征和團體情感，以及有針對性地開展心理輔導、座談會和語言社會實踐活動等工作。廣大留學生是愿意參與到學校管理的方方面面的，他們希望自身價值在新的文化環境中得到認可并樹立新的文化身份，只是有時候找不到合適的渠道和完全的表達。這就需要留管人員深入的了解學生，發現其閃光點和內心真正的需要，抓住機會鼓勵學生勇敢的在新的文化環境中塑造真實的自己，幫助其建立起多元文化背景下的自信心和文化認同感。

4．組織結構子系統，主要包括三個方面:一是建立多層次的學生工作管理組織，如留學生會、各國分會，特別可以嘗試以勤工助學的形式聘用優秀留學生作為本國學生事務的管理者，這可以充分發揮其語言和文化背景上的優勢，提高管理效率，組織學生體現其有特色的活動和社團，及時反應留學生學習和生活中的問題和訴求，活躍留學生管理。二是規章制度的建立和完善，規范每項事務的流程。例如對校外住宿學生的管理，從外宿申請到及時在轄區派出所登記再到文明住宿保證書的簽字，規范是學生安全的有力保障。三是利用現代通訊方式，進行實時溝通。使用微信、微博等手段確保信息高效傳達及征集反饋意見。

5．外界因素子系統主要指影響留學生教育管理的外在因素，如國際形勢的變化、相關法律法規的調整以及社會發展對高效管理提出的諸多方面的新的要求等。特別強調的是對突發事件的應急機制和處理辦法。高效留管部門必須對可能發生的突況有預見性并建立應急預案，一旦發生突發事件，保證第一時間與教育行政部門、公安機關等有效聯系，協同解決，降低不良影響。

(二)留學生輔助項目各組成部分之間的內在聯系

目標和準則子系統即幫助留學生解決在文化適應過程中遇到的問題，為其順利的在華學習和生活做好相應準備是留學生輔助項目建立的出發點，包括留管人員綜合素質和服務具體內容在內的技術子系統是留學生輔助項目的基礎，社會心理子系統和組織結構子系統是輔助項目順利運行的保障，外界因素子系統又直接作用于目標和準則子系統，對其發展具有決定性意義。總之，留學生輔助項目各組成部分既是統一的整體又保持著動態的平衡，需要相輔相成才能充分發揮其作用。

二、留學生輔助項目系統化建設的意義

(一)提升我國留學生教育的國際形象，吸引更多海外學子來華求學

對一所大學、一個國家留學生教育管理工作和服務質量的滿意度是對其大學教育綜合評價中重要組成部分，完善、靈活而又人性化的留學生輔助項目能夠切實的幫助每一位來華留學生更好的認識中國、了解中國和熱愛中國，并在中國文化氛圍中建立起新的身份和自我認同，這無疑將提升我國大學教育的國際形象，有助于吸引更多的海外學子來我國留學，從而實現把我國建設成為留學大國的理想。

(二)完善制度建設，發揮留管人員主觀能動性，全面提高高校留學生教育管理水平

建立系統性的留學生輔助項目對高校教育管理提出了更高的要求。完善的制度和管理體系是法治和人文關懷的高度統一。因此，留管人員有更大的空間發揮自身優勢、運用跨文化交際能力，做多元文化的溝通使者，幫助留學生以飽滿的精神狀態迎接新的學習生活。通過留學生輔助項目的建立，我國的高校管理能夠真正與世界接軌，同時為教育國際化貢獻一份力量。

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關鍵詞：合同管理管理流程信息系統界面管理設計與實現

1引言

大型項目的合同種類繁多，傳統的手工管理方法耗時費力，很難實現合同信息的快速提取，對合同執行狀況難以進行動態跟蹤，對合同索賠缺乏信息支持。基于管理流程的合同管理信息化的目標是對大型施工企業的所簽訂的各類合同的基本信息進行管理；對合同狀態進行跟蹤；通過信息平臺實現合同評審的網絡化；根據合同確定項目的預算成本，作為成本控制依據，并對合同執行情況進行對比跟蹤；依據歷史工程索賠事件建立索賠事件庫為項目獲取索賠機會提供信息支持。

近年來，信息技術的高速發展為管理流程的改進提供了很大的空間，全面推動了流程管理的實現與組織的變革，對工程項目合同管理的實施進行流程分析，將相互關聯的管理過程作為系統加以識別、分析和理解，確定項目管理流程、操作程序、工作邏輯關系，從而提出并優化有關管理流程，建立一套標準化、工作程序化、規范化、科學合理的管理工作流程，將有利于對整個項目系統或系統中的某個過程及其相互作用進行動態的、系統的管理，從而保證了各項工程施工活動的決策正確性及其實施結果的預期性，最終有效地保證項目合同管理目標的實現。

2大型建設項目的合同管理流程簡介

2．1大型建設項目合同管理流程的概念

管理流程是指管理活動中一系列相互關聯行為的序列結構，它反映了在某種活動目標的導向下，這些活動的先后順序、承轉關系，制約、推進和輸入輸出的客觀規律。按其性質和作用可以分為總體流程、局部流程和細部流程，總體流程規定了管理活動的階段劃分以及各階段的相互關系；局部流程反映各管理階段重要環節的相互關系；細部流程則反映各管理環節中業務活動的相互關系和流轉過程。

大型建設項目合同管理流程是它反映了建設工程施工生產的客觀規律和管理活動的特點，將施工過程所需要的信息流和物質流進行有機結合，并為施工技術作業和管理活動輸入行為目標、物質條件、運作規則，促使其產出預期的結果。

2．2大型建設項目合同管理流程的特點

管理流程具有目的性、必然性、多樣性、系統性和層次性的特點。

2．2．1多樣性指許多管理業務完成方式不具有唯一性，指一個管理系統中總是存在多種管理業務，因此存在多種流程，而且這些流程之間是密切相關的，是嚴密的組織的。一個管理系統的流程是由多種不同的流程構成的流程體系；

2．2．2必然性指管理業務的完成必然要通過某種流程；

2．2．3目的性是指管理流程表達了管理業務完成的過程，一定以實現相應的管理業務為目的：

2．2．4層次性指由于管理系統的功能具有層次性，相應的管理業務與流程也具有層次性，即一個綜合性的管理業務的流程可以分解為若干較管理業務流程組合。

2．3大型建設項目合同管理流程的構建步驟

為了保證建設項目合同管理的成功實施，必須建立一套高效的管理流程體系，而一個理想的流程體系結構應該滿足以下兩個條件；(1)流程同步，指流程應具備在質量、數量、時間等方面準確滿足建設項目合同目標實現的能力。(2)流程高效，是用總的流程成本來計算，理想水平是用盡可能低的成本來保證項目信息流程、資金流、物資流的運轉。管理系統流程設計的主要內容有管理業務分解、相關管理業務分析、構建管理流程責任分配矩陣、繪制各級管理流程圖等。

管理流程設計是大型建設項目造價管理系統設計的重要組成部分，管理流程設計通過將某項管理工作分解為各個管理活動，直到管理工序，并區分具有不同性質或特點的工序，根據管理科學原理采用不同的工序完成方式，在此基礎上確定的管理工作完成過程，為科學地確定系統結構、系統的管理規范奠定了基礎。特別是在現有管理系統重新設計中，通過流程研究，優化與再設計，使進一步通過結構再設計實現系統整體優化有了較好的基礎。項目合同管理工作的分解及相應流程的構建一般經過如下幾個步驟：

(1)對建設合同管理工作進行研究與探索，確定分解的準則，是按管理職能劃分或是按工程實施順序劃分等準則；

(2)確定某項管理工作的管理活動組成，并理清管理活動中各個管理工序，初步擬定某項管理工作完成的綜合流程和相應的子流程；

(3)去除每項管理職能的流程中的不可行的方案或明顯劣于其他方案的方案，保留較好的方案。

2．4大型建設項目合同管理流程的控制

大型建設項目合同管理流程控制是利用現代工程項目管理相關學科知識和技術方法，通過對影響建設項目合同管理的目標的因素進行識別、建設環境進行分析，對工程項目建設合同管理的目標控制的原則、原理、方法及措施做出全面的系統規劃，進而對建設行為狀態實行跟蹤控制和組織協調，從而保證對建設項目管理職能的履行，最終實現工程項目的建設目標。

它涉及到利用信息系統所提供的信息，對管理活動做出最優化決策和指令，使每個管理過程始終逼近項目目標計劃。控制系統的決策、指令及執行，是由項目管理部門的高級、中級、及技術管理三個層次實現的，三個層次的水平將直接影響目標計劃的實現。信息系統的信息敏感程度，與控制系統的決策優化水平關系極大，而控制系統的決策優化水平，直接影響到計劃與實際的差異程度。因此，信息系統與控制系統必須設計成相匹配的系統。

2．5合同管理流程的界面分析與管理

界面，又稱接口，是指相互作用的子系統之間的界限，是子系統之間既相區別又相聯系的紐帶。界面管理是指協調相互作用的子系統之間的能量、物質、信息交換以實現系統目標的活動，除了組織上、管理上、技術上的協調之外，還要協調各系統界面的相互關系。

在現代工程項目管理中，人們越來越強調系統的集成，在工程項目中界面具有十分廣泛的意義，項目的各類系統，如目標系統、技術系統、行為系統、組織系統等，他們的系統單元之間，以及系統與外部環境之間都存在著復雜的界面。項目管理系統各子系統之間及各個子系統內部存在復雜的界面，而直接的表現形式是各管理流程之間的接口。

我們可以看出項目管理系統與外界以及項目管理系統內部之間的流程要素以及各管理流程之間存在復雜的關系，他們之間互相作用、互相聯系、互相影響，建設項目管理流程的界面有很多種類型，可以從很多不同的角度來描述：

(1)項目的各類組織系統之間以及項目整個系統與外界環境系統之間存在復雜的管理界面。例如，政府主管部門、項目管理組織、承包商、

材料供應商等項目參建單位之間的工作往來形成了復雜的管理流程界面：從總體上，項目所需要的資源、信息、資金、技術等都是通過界面輸入的，項目向外界提品、服務、信息等也是通過界面輸出的，所以整個系統與外界也存在著復雜的界面。

(2)在工程項目生命周期的各階段之間的管理流程界面。建設項目自可行性研究至設計、設計到施工、施工到驗收，在這些界面的兩側的管理環境及參與單位都有著顯著的不同從而導致管理流程的差異，這些差異造成不同的工作、人員行為以及控制方針，從而形成了項目管理實施過程之間的管理流程界面。

(3)各管理子系統之間的職能管理流程界面。在建設項目的管理中，項目管理的各個職能以及各個管理部門在項目過程中形成一定的關系，互相依賴、互相影響，由于各子系統的功能不同、目標不同，按其職能可將項目管理系統分解為進度管理子系統、成本(投資)管理子系統、質量管理子系統、合同管理子系統等，從而各個子系統之間構成復雜的職能管理流程界面。

(4)在項目建設的各個管理職能系統內部也存在管理流程的界面，例如進度計劃管理系統中，進度計劃的編制分為總體實施計劃及各年度、季度、月度計劃的編制。在總體計劃編制的管理模塊中，輸入是項目管理目標及上層系統組織的意圖，輸出是項目的總體實施進度計劃，對于年度進度計劃的編制而言，其輸入是總體實施計劃，輸出是項目的年度實施計劃。所以，不同階段的計劃編制工作之間存在流程界面。

(5)部門間流程界面。部門間流程是跨越兩個或兩個以上職能部門的流程，即流程的系列活動是由不同職能部門的人來共同完成的。部門間流程的活動是不同的，但卻是相關的，活動之間有著內在的聯系，有些活動乍看起來是不相干的，但通過某些其他活動的媒介，這些活動間也發生了遠程聯系，通過這些不同部門間的相關活動的共同作用產生了特定的結果，從而構成某一工作完成的特定流程。諸如，在建設項目的計量支付中，對于項目管理組織而言，首先必須由工程處對工程質量驗收合格，隨后由計劃處計量人員進行造價審核，最后由分管領導審查簽字。這項管理工作的實施跨越了三個部門，產生了部門間的流程界面。

因此，我們要對整個管理系統進行全面分析，運用集成管理的思想，對流程實施集成管理，做好各管理流程的界面協調，保證各管理子系統之間以及各子系統內不同管理流程的物資、能量、信息通暢地流動，同時要處理好系統與外部環境的關系，使整個管理系統始終處于有效平穩的狀態。

3大型建設項目合同管理流程的設計與實現

3．1背景分析

某大型項目的合同管理流程系統需要全面地歸納建設項目合同管理的事務，其中包括招投標文檔，并通過分類登記、關聯管理、跟蹤催辦，使原本散落在各個部門和各個人案頭、柜子中的所有合同臺賬、費用往來、文件往來、進度款、付款憑證、變更及其處理過程記錄等均可有條不紊地記載到該系統中，使原本難以理清的施工管理和合同事務變得有章可循。要求該系統不僅本身具有強大的管理功能，還可很好地橋接工程項目的其它業務管理，如：對進度計劃管理、材料與物資管理、投資控制管理、質量安全管理等各個管理系統之間起到協調、監控作用。

3．2本項目合同流程管理的目標分析

本項目的合同流程管理主要是實現對項目合同簽訂、履行、變更、索賠、終止、結算等的全過程跟蹤管理，同時為決策提供相應的支持信息和完整的文檔管理。具體包括：

(1)實現對合同簽約的流程化管理，該部分內容可鏈接到招投標管理子系統中；

(2)以合同為主線，以費用為中心，實現對合同全生命周期的管理；

(3)對合同變更、索賠等重要合同事件進行記錄、分析，其中變更部分鏈接到計量支付中的工程變更管理；

(4)對工地會議、大事件、物資供應等進行記錄，以便查詢。

本系統所涵蓋的業務范圍是針對工程相關合同生命周期中的各項業務，包括基本信息的管理、工程各類合同的簽訂、履約監控、變更、索賠、終止、結算等業務和工程備忘錄。

按照合同的生命周期，本系統合同管理子系統涉及的業務過程有合同的申請審核、工程各類合同的簽約、履約、計量與支付、變更和索賠、終止、結算等業務。本系統主要分為基本信息管理、合同簽約管理、合同進程管理、合同變更管理、合同索賠管理、合同終止管理、工程備忘錄七大模塊。

合同管理子系統采用目錄樹層狀結構，對合同申請、審核、簽訂、索賠、計量、支付、變更等合同相關業務進行全面、有效地管理，使工程項目各有關單位之間建立有機的聯系，相互協調，共同實現進度、質量、費用三大目標。

3．3合同管理綜合流程圖

根據本項目的特點，建立的合同管理綜合流程圖。

3．4主要的功能模塊的分析

3．4．1合同簽約管理模塊

本功能模塊是保證項目的順利進行，規范經濟行為，有效控制投資規模，規范合同的簽約行為。其主要功能包括如下幾點：

(1)實現合同文本審核流轉單的增、刪、改；

(2)實現合同文本審核流轉單的在線流轉；

(3)實現合同文本電子文檔的掛接；

(4)實現對合同模板的增、刪、改；

(5)實現對因招標項目的信息查詢；

(6)實現合同文本電子文檔的在線批注、審核。

合同簽約管理流程。

3．4．2合同進程管理

合同進程管理主要包括進度信息管理、質量信息管理、計量信息管理、支付信息管理四大管理模塊。

1、進度信息管理

該模塊主要反映工程的進度計劃與完成情況，可由各標段的進度計劃與完成情況的相關數據編制匯總得出進度匯總表。該功能模塊要實現的功能如下：

(1)實現進度計劃、完成情況的調用；

(2)實現進度計劃、完成情況的信息查詢；

(3)實現各標段進度計劃、完成情況的對比分析。

2、質量信息管理

該模塊主要提供工程檢測與評定及質量事件的信息。可由各標段質量檢測、評定及其相關數據匯總得出工程質量匯總報表。該功能模塊要實現的功能如下：

(1)實現質量信息的調用；

(2)實現質量檢測、評定與質量事件的信息查詢：

(3)實現各標段質量情況的對比分析。

3、計量信息管理

該模塊主要是對各標段每期工程計量信息的查詢與匯總，可由各標段審核后的計量及相關信息，如工程量清單、中間計量表匯總出審核后的中間計量總表。其流程圖。

該功能模塊要實現的功能如下：

(1)實行計量信息的調用：

(2)能夠察看其他模塊中相關的支付、質量與進度信息，能夠對累計完成數據進行統計，并且用直方圖對合同完成情況進行統計分析；

(3)能夠對完成項目進行費用分攤；

(4)對以往審核后計量信息的查詢。

4、支付信息管理

該模塊主要是對各標段每月支付信息進行查詢與匯總。可由審核后的各標段支付及其相關信息，如中間支付

單、付款單等匯總出審核后的中間支付匯總表。支付流程圖包括中間支付流程圖和竣工支付流程圖。

該功能模塊要實現的功能如下：

(1)實現調用支付信息；

(2)實現對中間支付信息的查詢；

(3)對支付金額超過支付比例的進行預警；

(4)對支付款項做支付跟蹤，查詢實際支付時間、支付數量，及累計各期的支付數。

3．4．3合同變更

主要實現合同變更的查詢匯總，并分析合同變更的變更工程量和計算審核，實現對非合同變更(工程變更和設計變更)的量價分析，并設置是否記人合同總價調整的功能。可實現由合同變更的基本信息，包括變更原因、變更內容、變更時間、審核記錄等匯總得出合同變更情況一覽表，并予以合同的變更管理的功能。

該功能模塊要實現的功能如下：

(1)當有新合同變更單進入系統時報警，提示相關工作人員；

(2)對各標段合同變更單的查詢：

(3)對各類變更進行量價分析；

(4)對合同變更審核過程進行查詢；

(5)能夠通過查詢相關的設計變更單審核工程變更單。

3．4．4合同索賠

該模塊主要實現合同索賠的查詢匯總，并分析合同索賠的變更工程量和單價以及工期。本功能模塊不實現索賠的錄入，索賠申請審核在投資控制子系統系統中實現。該模塊可實現由合同索賠的基本信息，包括索賠日期、索賠原因、索賠內容、索賠審核意見等匯總得出合同索賠信息一覽表。該功能模塊要實現的功能如下：

(1)提示、查詢、跟蹤合同索賠狀況；

(2)合同索賠與相關工程問題關聯：

(3)合同索賠需進行量價分析和費用分攤。

合同索賠的基本流程圖見圖7所示

3．4．5合同終止管理

1、合同中止和終止合同中止和終止后要進行結算和資料移交等工作。該模塊的輸入為合同中止和終止的基本信息，該模塊的輸出主要為合同中止和終止的基本信息列表。該功能模塊要實現的功能如下：

(1)合同中止申請審核信息和終止信息的增、刪、改：

(2)合同中止申請審核信息和終止信息的查詢。

2、合同結算

合同結算指系統根據結算日期匯總合同投資的各項信息，如合同金額，發生變更金額，累計完成投資額，累計進度款支付金額，剩余合同投資等，本管理模塊可以實現合同結算功能。該功能模塊要實現的功能如下：

(1)合同結算信息的增、刪、改；

(2)合同后生成合同剩余工程量清單。

3．5接口

合同控制系統不使用外部專用軟件，因此本系統的接口主要是指與其他子系統的接口。

在工程項目實施中合同管理是投資、進度、安全/質量控制的依據。

(1)與投資控制子系統通過合同分解編碼和清單分解編碼相聯系，兩個系統的交叉主要在實際計量支付的管理和變更、索賠對投資的影響上，實際審核的流程交由投資管理子系統實施，審核結果的支付數額、變更索賠數額等傳給合同子系統做進一步查詢分析。

(2)對于計劃進度控制子系統可通過合同編碼直接和進度子系統相聯系，合同子系統關于進度計劃與計劃完成情況的信息由計劃進度子系統調用，由合同子系統進行查詢分析。

(3)對于質量控制子系統可通過合同編碼直接和合同子系統相聯系，合同子系統關于質量檢測、評定與質量事件的信息由質量控制子系統調用，由合同子系統進行查詢分析。

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合同管理風險隱含在整個合同的訂立、履行、變更或轉移、終止的全過程，主要集中體現在履行階段。按照合同管理的性質，可將合同管理風險分為可控風險和不可控風險、內部管理風險和外部環境風險、直接管理風險和間接管理風險等。準確把握合同管理風險的類型，分析產生的原因，切實采取有效的防范與控制措施，是降低合同風險的有效途徑。

1.1可控風險和不可控風險

按照風險防范控制的等級劃分，合同管理風險可分為可控風險和不可控風險。可控風險是在合同管理過程中，通過實施規范化的流程管理，進行信用風險評價、履約風險評估、合同爭議解決、合同解除管理等，最大限度地規避或降低風險。不可控風險是指由于受宏觀經濟環境、政治、政策、法律以及自然災害事故等因素影響，造成合同不能正常簽訂、履行。

1.2內部管理風險和外部環境風險

按照風險防范控制的范圍劃分，合同管理的風險可分為內部管理風險和外部環境風險。一般情況下，合同管理的客觀風險受經濟環境、法律法規、合同條件以及國際慣例等制約和影響，其風險責任是合同雙方無法規避的。而合同管理的主觀風險受內部和外部主觀因素的影響，很多是可以規避的。內部管理風險是由于合同管理制度不健全、流程管理不規范、監督不到位、人員素質較低等因素，造成在合同簽訂、履行、變更或轉移、解除過程中存在風險，這種風險可導致企業經營決策失誤或帶來巨大損失。外部環境風險是由于合同對方信用等級較低、不正當競爭以及財務狀況不佳等因素，造成的蓄意欺詐或違約導致合同管理風險。1.3直接管理風險和間接管理風險

按照風險防范控制的責任劃分，合同管理的風險可分為直接管理風險和間接管理風險。直接管理風險是企業自身在直接參與合同管理全過程中，由于在合同評審、履約、變更或轉移方面存在管理不規范、制度機制不健全、監督不到位等因素，給合同管理帶來的直接風險。間接管理風險是企業自身在間接參與合同管理的全過程中，由于合同中的聯合體成員、分包方及第三方等多方面原因，造成合同的履約、變更或轉移、終止等方面存在的管理風險。

2合同管理風險的成因分析

合同管理風險貫穿于合同的簽訂、履行、變更或轉移、終止等各個環節。導致合同管理風險的主要原因可分為外部環境因素、風險防范與控制意識因素、合同管理制度因素和人員素質因素。

2.1外部環境因素

外部環境因素是導致合同管理風險的客觀因素，主要涉及經濟環境變化、政策和法律法規調整、自然災害事故等不可控因素。經濟環境變化因素受國際經濟全球一體化、市場經濟發展和政治、社會形勢等影響較大，只能提前進行預測和進行必要的風險規避。政策和法律法規調整因素主要是國家根據經濟社會發展形勢，對宏觀經濟政策、財政政策、貨幣政策和現行法律法規的適當調整，調整的內容、時限、幅度可在一定范圍內搜集和預測，相對經濟環境變化風險可控程度高。自然災害事故因素偶然性較強，很難提前進行預測，在合同簽訂和履行中，可通過風險轉嫁等進行分擔。

2.2風險防范與控制意識因素

風險防范與控制意識因素是導致合同管理風險的主觀因素，主要涉及對合同的風險意識、法律意識、責任意識等因素。風險意識因素是對合同隱含的風險認識和重視程度不夠，缺少必要的風險防范與控制措施。如在合同中經常出現責權利不平衡，罰責不對等的情況，使承包方在苛刻的條件下，被動地承受質量、付款、索賠等方面的諸多風險。法律意識因素是在合同的簽訂和履行全過程中，對現行的法律法規掌握不深，重視程度不夠，對合同條款未做仔細推敲，未按現行政策和法律法規簽訂和履行合同，不能有效地規避合同法律風險。例如：一些建筑工程在開工后再補簽合同，存在制的認識程度不高、責任意識淡薄，造成風險防范與控制措施失靈，給合同管理帶來風險。

2.3合同管理制度因素

合同管理制度因素是導致合同管理風險的關鍵因素，主要涉及合同評審制度、成本核定制度、工程款支付制度、結算管理制度等因素。合同評審制度因素是各部門在合同評審中未按評審程序、內容、標準、時限等進行評審，致使合同不能正常簽訂或存在履約風險。成本核定制度因素是未按成本核定制度進行成本分析、核定，造成經營風險。工程款支付制度因素是一些單位未按合同條件支付工程款或隨意挪用工程款，對各類分包分供合同的付款不能加以有效控制，導致合同履行存在風險。結算制度因素是由于結算制度不完善，不能及時對已竣工項目進行結算；對以往項目不能及時進行清理、核查數據；監督管理工作不到位等，導致結算不能順利進行，合同履約不能圓滿完成。

2.4人員素質因素

人員素質因素是導致合同管理風險的重要因素，主要涉及人員的知識結構、能力水平等因素。知識結構因素是合同管理人員由于知識結構單一或對經濟社會變化的敏銳性不強，缺乏對國際國內經濟環境變化、政策和法律法規等的準確分析、預測，造成合同在簽訂和履約過程中存在一定風險。能力水平因素是合同管理人員未能發現合同中條款不合理的風險；發現問題，但未提出合理性改進意見的風險；起草合同人員未采納合同審核人員提出的合理化建議的風險等，致使合同管理過程中存在風險。

3合同管理風險防范與控制措施

在合同管理的實踐中，建立健全合同管理風險防范與控制體系可以有效降低合同風險、提高經濟效益和實現科學化、制度化管理。合同管理風險防范與控制體系可分為合同流程管理體系、合同文本體系、信用評價體系、風險預警體系、信息化管理體系、人才培養體系等內容。

3.1建立健全流程管理體系

合同流程管理一般由合同調研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉讓、終止、存檔等環節構成。明確流程管理各個環節的責任主體、目標任務和工作措施，確保每個環節有制度、有落實是合同管理的重要內容。實施對合同的全過程監管，就要在合同的準備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段，指定專人進行監管，開展綜合評價，以確保簽約合同主體合法、內容合法、合同表示真實、條款完備、表述規范、簽訂手續和形式完備，能有效防范與控制合同風險，實現合同流程管理的制度化、規范化、標準化。

3.2建立健全合同文本體系

合同文本風險是指合同條款不合理的風險。主要表現在合同條款存在的不合理、不完整、不嚴密；合同內容違反法律法規等方面。控制風險的主要方法是嚴格執行評審制度。因此，要根據國家規范化合同示范文本，綜合考慮合同的類型、管理方式等不同要素，建立本單位的合同標準文本體系。并密切關注國內外有關合同文本的發展變化，進一步理順管理體制。同時，拓展思路，及時補充完善合同文本體系，力求與生產實際緊密結合，使合同管理與投標報價、成本核定和結算管理有機結合在一起，最大限度地發揮合同管理的作用。合同管理人員須認真仔細地對各個業務單位報送的合同進行審查、把關，嚴格做到“四不”標準，即：不規范的合同不加蓋公章、不合法的合同不加蓋公章、不經審核的合同不加蓋公章、有巨大經濟風險的合同不加蓋公章，才能從源頭上避免不完善合同的發生，切實提高合同簽訂的準確率。

3.3建立健全信用評價體系

建立健全信用評價體系是使合同雙方增強互信、加強合作、確保合同簽訂和履行順利進行的平臺。為此，應建立并完善分級信用等級制度，對合同當事人的組織機構、經營現狀、財務狀況等情況進行信用評價，劃分等級，建立合同對象的商業信用檔案等，并納入日常動態管理。在合同簽訂和履行的過程中，對于信用良好的單位可給予優先考慮，反之，則從嚴掌握。

3.4建立健全風險預警體系

實施合同管理全過程風險預警是降低合同風險的有效途徑。為此，應建立并完善風險評估制度，通過對合同對象的信用等級進行分析，在合同的簽訂、履行等全過程分階段進行風險評估，以及時發現風險隱患，并實行分級分類預警，果斷采取積極有效的應對措施。要建立信息會商制度，通過對合同管理過程中的風險評估，對發現的風險隱患，會同有關部門進行集體會商，研究防范和控制措施。在實踐中，對各單位合同中潛在的風險、條款的合理性以及收益情況進行認真負責的評判，特別是對所報收益過低、甚至是虧損的項目應要求其找出問題的根源和風險之所在，提出有效的解決辦法，并上報詳細的報告，對如何化解風險進行詳細說明，以最大限度地預防和減少風險。要建立風險跟蹤制度，對發現的風險隱患，在合同管理的過程中，要實時跟蹤、反饋和預警，努力降低合同風險。

3.5建立健全信息化管理體系

建立健全信息化管理體系是有效控制成本、降低風險、提高效率的重要手段。信息化管理體系可包括定管理、項目施工預算管理、項目結算管理、項目成本風險管理等內容，可通過互聯網或單位內部局域網實現各單位的互聯互通，實現數據的實時更新，全面掌握合同管理的全過程。信息化管理體系的推廣實施，在一定程度上能夠解決執行力差、管理人為因素大的問題，能夠有效實現過程管理控制，適時反映合同管理狀況，最終達到對合同管理過程加以控制的目的。

3.6建立健全人才培養體系

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在軌道交通工程建設中，設備系統所占的投資非常大，工作量也比較大，因此，占用的總工期時間較長，一旦在設備系統方面出現問題，就很可能導致工期延誤。設備系統不僅構造復雜，而且在與土建、子系統的銜接上也比較復雜，設備系統的采購、安裝以及調試等各環節都需要花費大量時間，下面就以某城市的軌道交通1號線一期工程為例進行分析。該工程項目的總概算額為22億，其中，設備的總概算約占36%，設備系統主要包括供電、通信、信號、車輛、通風空調、FAS、AFC、電梯、通風空調、車場設備、電梯等部分，本工程的工期預計為4年，其中，設備從采購環節開始，直到全線聯調完成共花了2年6個月，整個工程的完工以系統設備的正常運行為標志。設備系統根據參與者可以劃分為信號商、車輛商等；根據階段可以劃分為調試商、安裝商、制造商和設計商等，這些構成了設備系統參與的矩陣網絡。作為整個軌道交通工程的一大關鍵組成部分，設備系統將直接影響到軌道交通工程的進度，所以，業主必須將設備系統的進度管理放在重要地位，可根據管理模式建立動態進度循環系統，將進度作為核心，對設備的招標、制造、安裝以及調試等進行全面監控，以確保工程設備系統的按時、按量、按質完工。

二、設備進度組織體系和管理模式

（一）從組織上將進度管理落實到位

由于設備系統本身就具有內部構造復雜的特點，因此，需建立類似線性項目組織結構實際管理體系，也就是由設備商、項目集成商、機電監理商和業主構成的管理體系，在監理層次上主要考慮建立兩級監理體制，因為各設備系統之間既具有非常明顯的影響，同時也相互獨立，而且每個系統內部還含有若干個獨立的子系統，所以在監理商方面計劃聘請項目集成商和機電設備監理商兩類監理商，在軌道交通工程四級管理體系中，業主位于設備系統進度管理的中心位置，由于施工承包商和其它所有監理商只是設備系統中的一個組成部分，他們在安排具體工作的時候很可能只考慮到自身的利益，而忽視其它相關設備系統的影響以及土建工程可能帶來的影響，只有業主才能站在整體上統攬全局，協調好每個設備系統之間、土建與設備系統之間以及資源在時空上的矛盾。

（二）動態的進度控制系統

在動態進度控制系統的建設過程中，首先，需要業主負責編制設備進度計劃主線，承包商根據所簽訂的合同進行分系統設備進度計劃的編制，在編寫內容、編寫原則以及編寫格式等方面，承包商必須完全服從業主的要求，業主以此為基礎進行設備系統工程總計劃的編制。然后，根據實際需要進一步篩選過濾，生成執行計劃，并交由承包商在監理的監督管理下嚴格落實。業主應對計劃的執行情況進行不定期檢查，同時還應在最后對整個計劃的執行情況進行深入分析，考慮是否需要對設備系統總計劃進行更新和改進，這樣便建立了進度計劃的滾動管理機制。

三、軌道交通工程項目設備系統進度管理的內容

（一）編制設備系統進度計劃

在整個設備系統運行的全過程，都需要設備系統進度計劃的指導，該計劃對設備管理工作具有一定的制約作用，在設備工程項目實施中占據核心和靈魂的地位。在交通軌道工程項目中，最好準備多種類型的計劃，并嚴格按照相關規范進行計劃的編制。各類專業進度計劃主要指的是各種設備系統的進度計劃，它能從橫向角度反映出設備系統的進度，根據系統進行劃分，可分為信號、供電、車輛等專業進度計劃，每一類計劃都包含招標、設計、制造等各個環節，其中最為重要的是系統聯調計劃和接口工作計劃。定期計劃主要指的是周期性的工作計劃，包括季度計劃、半年計劃、年度計劃、總計劃等，其中，總計劃在整個進度行動中占據綱領性的地位。在計劃編制上，要求所有的設備承包商子系統進度計劃的編制都必須將工程進度計劃指令、國家相關法律法規等作為根本依據，同時還必須滿足業主的總體要求。

（二）設備系統進度的跟蹤

1、工程月報和周報系統

要將設備進度動態控制的工作落到實處，就必須構建傳遞承包商現場設計、安裝、調試等信息的快速通道。業主可組織人力開發B/S形式的信息和采集系統，由該系統負責對設備月進度進展的匯報，包括設備制造質量、工程完成情況以及產值等相關數據，并通過網絡將這些數據傳遞到有關單位，以便其及時了解工程的實時進展。

2、圖形檢查

圖形能比較直觀地表現進度，在設備進度控制過程中，主要從設備的平面布置和系統圖布置兩個方面對設備的進度進行考察。設備平面布置圖能將全部設備根據平面地理位置如車場、車站、指揮中心等的布局來顯示，并將設備的進度信息和清單信息集中展示。設備系統圖可將全部設備按照統計格式進行編碼，并用不同的顏色對設備的狀態進行設置，包括設計、制造、調試等環節，顏色的更新信息可以通過設備廠商提供，并經由監理檢驗批準。

（三）設備系統進度控制

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中圖分類號U416.217 文獻標識碼A 文章編號1673-9671-(2010)032-0187-01

高速公路項目完整的壽命周期包括決策、設計、施工以及運營階段,整個生命周期是一個有機的系統,彼此關聯,密不可分[1]。本文通過對高速公路建設項目工程質量的全壽命過程中管理程序研究,通過利用工程質量中信息化手段,提出構建了高速公路建設項目集成化管理的工程質量管理模型。

1高速公路建設工程質量存在的主要問題

高速公路作為大型交通建設項目,其建設涉及的因素多,建設工期長,且建設過程中許多條件也會發生變化。楊榮華[2]認為現今高速公路管理中,項目決策階段、實施階段、運營階段相互割裂,難以實現項目運營目標。項目中信息的交流絕大部分通過手工或口頭傳遞,缺乏信息的存儲,容易造成管理工作中的失誤,因而有必要對高速公路建設項目的工程質量進行科學管理。

楊獻文等[3]從項目決策、設計、實施和業主行為等4個層面對現今高速公路的管理現狀進行了分析,得出了在決策階段對工程質量等目標分析不夠深入及全面、在設計階段部分工程技術方案不盡合理、在實施階段項目管理組織結構不合理、業主行為有不及時批準合理變更等問題。工程質量作為項目建設的3大目標之一,工程質量的好與壞將直接影響項目建設的成功與否,如何提高高速公路建設質量,從項目策劃、設計、實施及運營的項目全壽命出發,為達到提高項目勘察設計方案質量、優化工程組織實施機構、徹底根治工程質量通病等目的,建設高速公路集成化管理的工程質量管理模型無疑是一個優化發展方向。

2工程質量管理程序

高速公路建設項目采用基于全面質量管理的質量管理體系。《公路建設市場管理辦法》規定“公路工程實行政府監督、法人管理、社會監理、企業自檢的質量保證體系”,具體來說,質量管理模型中需要包括如下幾個方面管理:

2.1政府質量管理

政府質量管理主要是以法律、法規為依據,主要進行工程立項核準、設計審批、施工許可、材料和設備準用、施工質量監督、工程竣工驗收等環節。

2.2業主質量管理

業主質量管理主要是根據工程特點和技術要求,采用招標方式選擇相應資質等級的勘測、設計單位和施工承包單位,配備相應的質量管理人員,負責辦理設計文件審查、工程施工許可證和工程質量監督手續,在工程施工中,對工程質量進行檢查。

2.3勘測、設計單位質量管理

勘測、設計單位質量管理是以法律、法規及合同為依據,對勘測、設計的整個過程進行控制,包括工作程序、工作進度、費用及成果文件等,以滿足業主對勘測、設計質量的要求。

2.4監理單位質量管理

監理單位質量管理主要是受業主委托,代表業主對工程實施全過程進行的質量監督和管理,包括勘測設計階段質量管理、施工階段質量管理,以滿足業主對工程質量的要求。

2.5施工單位質量管理

施工單位質量管理是以工程合同、設計圖紙和技術規范為依據,對施工準備階段、施工階段、竣工驗收交付階段等施工全過程的工作質量和工程質量進行的控制和自檢,以達到合同文件規定的質量要求。

圖1工程質量管理關系圖

3在工程質量管理中,參建各方職責

高速公路建設項目管理過程中參與方眾多,業主、設計、咨詢、施工、供應商、監理等,涉及單位達幾十家,在高速公路項目管理的過程中,應當以業主作為主導,通過信息溝通、合同管理等項目管理方法,充分利用參建各方的優勢,集成必要的優勢資源,保證項目的順利實施。在工程實施過程中,需要將工程建設過程中各個工作進行分解(WBS),與工程質量有關的工作主要包括設計圖紙審查與審批、圖紙會審及技術交底、建立質量保證體系、進場人員(含設備、主要材料)的檢查、施工工藝及施工流程、工程質量檢查/監督、質量事故的處理、工程質量評定等;項目建設參與各方在工作管理活動中責任如下表。

4工程質量集成化管理的共享信息

對于高速公路工程建設而言,信息集成是指依據工程項目特點及管理的特點,應用系統論原理和控制論原理,綜合考慮工程建設項目全壽命期中各階段的要求和銜接關系、工程建設項目各個要素的相互關系及其執行過程中各個參與方之間的動態影響關系,使得項目各個參與方能夠協調和整體優化,以達到工程建設項目整體最優的目的。基于現代技術的信息平臺是工程建設項目信息集成管理的主要途徑[4]。高速公路工程建設項目的信息化管理平臺的建設有利于工程建設項目管理的集成化,滿足工程建設項目管理不同層次的需要,有利于工程建設項目管理的動態化和實時化,能大大提高項目執行的效率。在工程質量集成化管理方面,需要共享以下信息:

1)項目的施工圖設計和變更設計(如有)及批復文件;

2)承包人的施工組織方案;

3)原材料的質量保證資料及機械設備的合格證明材料等;

4)成品、半成品的室內試驗和現場試驗資料;

5)承包人的施工質量自檢報告;

6)監理工程師抽樣檢驗報告和監理記錄;

7)政府質量監督機構的質量評定報告;

8)其他質量保證資料等等。

5結束語

信息化管理系統是實現我國高速公路集成化管理的重要手段,目前為止,我國高速公路建設管理過程中信息系統的建立和使用雖然取得了很大進展,雖然政府、項目業主和各參建方都已經投入了很大資金和人力,但是仍然還存在一定的差距,管理過程的信息孤島現象依然存在,如果切實有效的適應我國高速公路的建設管理特點,進一步推進全壽命周期的集成化管理研究,還值得做進一步的深入探討。

參考資料

[1]張勁文.大型交通建設項目管理集成研究[D].中南大學:博士學位論文,2006.

[2]楊榮華.高速公路建設項目集成化管理模式及關鍵技術研究[D].長沙理工大學,碩士學位論文,2005.

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公路施工項目成本管理的根本目的就是通過成本管理的各種手段，在保證工程質量的前提下，合理降低施工項目成本，提高企業經濟效益和社會效益。在項目管理中，成本管理是一個極其重要的環節，它貫穿于項目管理活動的全過程和每個方面。

一、公路施工項目及其特征

公路施工項目，它以形成公路基礎設施為目的，由建筑、設備購置安裝、技術改造活動以及與此相聯系的其他工作等構成，它是以實物形態表示的具體項目。公路工程建設項目有質量、工期和投資條件的約束，其突出的特點可歸納如下：一次性：公路工程建設是一次性項目，就其成果來看是單件性，投資額特別大，所以只能成功，如達不到要求，將產生深遠的影響，甚至直接關系到國民經濟的發展。建設周期長：公路工程建設每個項目都有獨立的設計文件，在總體設計范圍內，各單項工程具有不可分割的聯系，一些大的項目還有許多配套工程，缺一不可。這樣就要求整個建設工作具有連續性，一旦開工，就不能中斷。產品具有固定性：公路工程建設產品的固定性，使得其設計單一，不能成批生產(建設)，也給實施帶來復雜性，且受環境影響大，管理復雜。協作要求高：公路工程建設的項目比一般工業產品大得多，協作要求高，涉及行業多，協調控制難度大。

二、公路項目施工項目成本管理的基本要求、原則

1、節約原則。施工項目要嚴格遵守節約的原則，把節約原則滲入到項目每個成員的意識中，滲入到施工過程的每個環節中，并且積極創造有利條件，著眼于成本的事前預測、過程控制，在實施過程中經常檢查是否出現偏差，不斷優化施工方案，改進施工工藝，從提高項目的科學管理水平入手來達到節約。

2、全過程管理原則。項目成本的發生往往涉及到項目的整個周期，項目成本形成的全過程，從施工準備開始，經施工過程至竣工移交后的保修期結束，任何一項業務的發生都要納入成本管理的軌道，使施工項目成本始終置于有效的控制之下。因此，成本管理工作將會伴隨項目施工的每一階段，如在施工準備階段制定最佳的施工方案，按照設計要求和施工規范施工，充分利用現有的資源，減少施工成本支出，并確保工程質量，減少工程返工費和工程移交后的保修費用。工程驗收移交階段，要及時追加合同價款辦理工程結算，使工程成本自始至終處于有效控制之下。

3、動態管理原則。所謂動態控制就是將工、料、機投入到施工過程中，并收集發生的實際值，將其與目標值相比較，檢查有無偏離，若無偏差，則繼續進行，否則要找出具體原因，采取相應措施。由于施工項目具有一次性的特點，成本控制應強調項目的中間控制，即動態控制，因為施工準備階段的成本控制只是根據施工組織設計的具體內容確定成本目標，編制成本計劃，制定成本控制的方案，為今后的成本控制作好準備。而竣工階段的成本控制，由于成本盈虧已基本定局，即使發生了偏差，也已來不及糾正。因此，成本管理必須堅持動態管理的原則，全面考慮設計變更、人員變動、資金供應等諸因素的變動，并及時調整修正，以便于更好更快的進行工程項目的施工。

4、主動管理原則。自20世紀70年代初開始，人們將系統論和控制論研究成果用于項目管理后，將“控制”立足于事先主動地采取決策措施，以盡可能地減少以至避免目標值與實際值的偏離，這是主動的、積極的控制方法，被稱為主動控制。成本管理是項目經營管理活動是重要環節，主動、積極地進行各種成本管理活動，可以降低施工項目成本，提高項目的經濟、社會效益。因此，變被動為主動，變消極為積極，在成本管理活動中是必須要遵循的原則。

三、做好公路項目成本管理的幾點建議

1、成本管理理念的更新。首先，樹立戰略成本意識。戰略成本管理是戰略管理與企業成本管理相結合，旨在提高企業的競爭優勢的同時進行的成本管理，是指管理人員運用專門方法提供企業本身及其競爭對手的分析資料，幫助管理者形成和評價企業戰略，從而創造競爭優勢，以達到企業有效地適應外部持續變化的環境的目的。其次，建立以人為本的成本管理意識。現代的企業管理理論，是以人的管理為中心，把員工積極性充分調動起來，科學地組織起來，以提高經濟效益和社會效益為目的的整體管理方式，在項目管理和成本管理活動中，人是決定成本高低的關鍵因素，應始終以人為本，把人的因素放在中心位置，時刻把調動人的積極性放在主導地位。

2、建立完整高效的組織機構。任何管理工作的順利進行都是以組織為保障的。只有一個完善的、運行有序的嚴密組織管理體系，才能保證管理工作沿著既定的目標前進。成本管理體系中組織機構是指企業員工為實現相應的成本管理目標，按照其相應的管理崗位在工作中進行分工協作，在職務范圍、責任、權力方面所形成的結構體系。在確定成本管理的職權結構時，要注意權力要有層次，嚴格分清決策、落實和執行層次的責任和管理權限，職責要有范圍，分工要明確，關系要清晰，防止責任不清造成相互扯皮推誘，影響成本管理職能的發揮。只有建立完整高效的組織機構，才能保證成本管理活動的有效運行。

3、建立完善的信息體系。公路施工項目的成本管理活動，離不開對信息的收集和處理。不僅要注意采集市場供求、競爭對手、供應商等外部信息，內部各部門工作的有效完成，也需要部門之間信息的準確傳遞。成本管理的信息要從企業內部、外部市場、競爭對手、顧客、供應商乃至政府等多處搜集信息。所提供的信息也要求全面而多樣化：既包括企業內部生產經營信息，又包括企業外部環境信息；既包括貨幣性的財務成本信息，又包括諸如市場供求量、顧客滿意度等與企業戰略管理相關的非財務信息。而成本管理的過程也同時是對各類信息體系進行處理的過程。要想加強成本管理，保持成本優勢，提高企業效益，就必須建立完善的信息體系。

4、注重風險的防范與管理。隨著市場競爭機制的逐漸完善，公路施工企業將步入更加激烈的競爭中去，所面臨的各類風險也會增加。而且，公路施工行業本身歷來被認為是一個“高風險行業”，尤其是大中型公路建設項目，由于投資大、工期長、技術環節復雜、涉及的范圍廣，其建設的成敗往往會成為社會各界關注的中心，因此，對于風險的研究、防范、轉移及利用，將直接關系到企業的生存和發展。因此要想保證施工項目成本管理能達到預期目的，在競爭中處于優勢地位，就需要從全過程對施工項目進行風險管理。

總之，項目成本管理是一項綜合的系統工程，施工項目成本管理的過程，必然要求與其項目的工期管理、質量管理、技術管理、分包管理、資金管理、安全管理緊密結合起來，組成施工項目成本管理的綜合系統工程。施工中的每一項管理職能，每個管理人員都要參與施工項目的成本管理，只有把所有管理職能、管理對象和管理要素納入成本管理的軌道，才能使成本管理系統達到最優。

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關鍵詞： WSR方法論；系統科學思想；系統工程；應用與實踐

Key words： WSR Methodology；thinking of system science；system engineering；application and practice

中圖分類號：C93-03 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）30-0013-03

0 引言

WSR是“物理（Wuli）-事理（Shili）-人理（Renli）”方法論的簡稱。方法論是用于解決問題的方法的辯證過程，每個階段的問題都要用這一辯證過程來展開并解決之。系統方法論最重要的工作就是把問題開展，然后再解決之，即提出問題并給出問題的環境設定[1]。上世紀90年代，顧基發研究員與朱志昌博士共同提出了具有東方文化特色的WSR方法論。作為東方的系統方法論，WSR方法論一經提出，就天然地具備了系統科學的思想“基因”。

1 WSR方法論的提出是對世界系統科學界的響應

20世紀80年代，英美各國在經歷了國際性的“系統反思”之后，一批新的系統方法論如雨后春筍般被提出來——1984年，英國Checkland教授提出了軟系統方法論（SSM）。SSM通過“概念模型”的構建來實現對系統的認識，從而求解出“可行地、滿意地”解。幾乎在同時，梅森與米特羅夫、拉塞爾·阿科夫以及沃納·烏爾里克等人針對無法量化或者量化難度過高、不能用傳統的運籌學和管理科學等方法來解決的“硬”問題，分別提出了戰略假設表面化與檢驗系統方法論、交互式規劃方法論和批判系統啟發法。此外，同時期還產生了亞對策方法論、生存系統建模、戰略選擇、戰略選擇發展與分析、問題結構法等[5]一系統“軟”系統方法論。這些方法論都強調思考方法、工作過程以及人的參與等問題，而“去掉”了“硬”系統方法論中的數學模型，從而使得其偏軟、偏戰略思考[2]。

但是，中國長期從事科學與工程技術研究的專家學者們比較不容易接受西方的系統方法論，所以迫切希望能夠產生符合中國式思維的系統方法論。在這種背景下，顧基發研究員與朱志昌博士在1994年提出了WSR系統方法論。在此之前，顧基發研究員就曾指出：要“知物理、明事理、通人理”。

2 WSR方法論是對中國文化中系統思想的天然繼承

耗散結構的創始人普利高津曾說：“我們正是站在一個新的綜合、新的自然觀的起點上，也許我們最終有可能把強調定量描述的西方傳統和著眼于自發自組織世界的中國傳統結合起來[6]”，“中國文化具有一種遠非消極的整體和諧。這種整體和諧是各種對抗過程間的復雜平衡造成的。”德國物理學家、協同學的創始人哈肯曾表示：“協同學與中國古代思想在整體性觀念上有著很深的聯系[2]”。“系統科學的概念是由中國學者較早提出的[7]。”

2.1 “天人合一”與系統思想 著名學者季羨林先生曾說：中國“天人合一”的思想是東方綜合的思維模式區別于西方分析的思維模式的具體表現[8]。“東方論基礎的綜合的思維模式，承認整體概念和普遍聯系，表現在人與自然的關系上就是人與自然為一整體，人與其他動物都包括在這個整體之中[8]。”在談到如何挽救西方文化主宰下引發的生態遭到破壞、洪水肆虐、生物滅種等問題時，季先生表示：“依我看，辦法就是以東方文化的綜合思維模式濟西方的分析思維模式之窮[8]。”這里的分析思維模式即是機械的還原論思維，而綜合思維模式即中國文化中固有的系統

思維。

季先生認為：要“挽救西方文化主宰下引發的生態遭到破壞、洪水肆虐、生物滅種等問題”，就首先是需要對“物理”因素的研究，認識到生態平衡、生物多樣化生存的規律。在實際的執行過程中，則注重“天人合一”，用“天人觀”指導天與人之間的“事理”。要最終實現對“西方文化主宰下引發的生態遭到破壞、洪水肆虐、生物滅種等問題”的“挽救”，則需要協調東方人和西方人在思維、行動、意識等方面的因素（即“人理”），從而真正實現“天人合一”。“天人合一”思想的內涵與WSR方法論具有內在的統一性和一致性。

2.2 中醫辨證施治與系統思想 “天人合一”的整體觀認為主體和客體是統一的，人是構成整個宇宙的重要“元素”，自然與人類有天然地統一性。這種思想觀念深刻地融入到了祖國醫學系統中[5]。中醫認為人體系統是保持陰陽動態平衡的，是處于運動變換的功能-力量的動態平衡中的，具有自調節的性質[9]。錢學森先生曾說：“中醫理論中的陰陽說和五行說，臟腑論及經絡學說，六、七情，中醫講究辨證論治，這些都強調了人體的整體觀以及人和環境、人和工作的整體觀。應該說，這是符合哲學、辯證唯物主義的[10]。”中醫診病所必經的“望、聞、問、切”則更是包含了人-病-癥3者相結合的辨證施治的整體論思想。

錢學森先生認為：“陰陽說和五行說，臟腑論及經絡學說，六、七情”（即“物理”）是中醫的基礎；同時，“人體這個系統是保持動態平衡的，而非靜止不變的，是處于運動變換的功能-力量的動態平衡狀態的”（即事理）；再者，因為“人是構成整個宇宙的重要‘元素’，自然與人類有天然地統一性”，所以要推動祖國醫學的現代化和科學化，就要協調好人與自然的關系（即人理）。

此外，《易經》就把世界看成是由基本要素組成的、包括了多層次的、不斷循環演化的整體。《孫子兵法》注重從全局把握戰機，綜合協調。田忌賽馬就是這一思想的最直接體現。

3 WSR方法論剖析

3.1 WSR方法論的內涵 在使用WSR方法論指導和開展研究和實踐的過程中，對W、S、R各自內容和范圍的界定并不一致，也沒有一個統一的標準。因此，在經過十多年的發展和實踐，張彩江和孫東川綜合了前人對WSR方法論的理解和認識，并在文獻[12]中理清和界定物理、事理、人理的外延和內涵。之后，薛惠峰[11，13，14]教授、寇曉東[15]博士等人對WSR方法論的內容進行了界定、豐富和完善。

應該看到：物理、事理、人理三者之間不是相互獨立、涇渭分明的，而是“你中有我，我中有你”，是對同一事物不同維度的解析，三者之間是相互作用、互為補充的。具體來說，事理和人理中的基本規律，具有“物理”的性質；而對物理、人理的處理，也離不開事理的作用；人理亦是如此。不可顧此失彼，而須以系統論的視角來理解物理、事理、人理與WSR方法論在系統思想指引下的一致性與統一性。

3.2 WSR方法論的特點 趙亞男等人指出，管理科學的研究對象和工作對象主要是人，所以不可避免的帶有濃厚的人文色彩[16]。東方和西方的管理科學都是圍繞著“人、組織中的人、組織[17]”展開的，但是二者的差異就體現在對人的認識上[17]。然而，受文化背景、價值觀念等因素的影響，西方的管理學理論始終不能有效的解決中國社會管理中的問題。針對這一現實，WSR方法論則應運而生。

WSR方法論不只專注于自然科學、運籌學等學科所專注的物理和事理，而且也將物理和事理過程中的人的因素提高到了人理的高度。作為WSR方法論的提出者，朱志昌博士表示：WSR方法論關注的重點是系統的物理、事理、人理是什么及其三者之間如何達到和諧的，而不刻意關注問題的簡單性或者復雜性[18]。“人既是科學研究的主體，又正在成為科學研究的重要對象[18]。”

WSR方法論對于人理的重視，或許也可以從科學家瓦格納的論述中看出一二。“近代科學中最重要的間隙是什么？顯然是物理科學同精神科學的差異，實際上物理學家和心理學家之間毫無共同之處——或許，物理學家為心理學方面較膚淺的講究提供的某些工具可以除外，而心理學家警告物理學家要小心以免所隱藏的欲望影響他的思考和發現。”

3.3 WSR方法論的常用方法 WSR方法論的提出者顧基發研究員將其工作過程分為理解意圖、制定目標、調查分析、構造策略、選擇方案、協調關系和實現構想7個步驟[2]。后來，朱志昌博士認為協調關系不是一個步驟，而應作為一個要素貫穿整個項目或者過程，也就是“6步驟1要素說”[12]。而各階段所使用的方法有：

理解意圖：頭腦風暴法、CATWOE、認知圖法、群件法、斡件法以及計算機支持協同工作法等。

目標形成和設定：目標樹、統一計劃規劃法、解析結構建模、AHP、頭腦風暴法、批判系統啟發法等。

調查分析：Delphi法、問卷法、文獻法、歷史對比法、名義小組法、訪談法等。

策略的構造與產生：各種建模方法、綜合集成研討

廳等。

選擇方案：AHP、群決策支持系統以及綜合集成研討廳等。

實現階段：各種統計圖表、統籌圖以及路線圖等。

“協調關系”：和諧管理理論、對策論、亞對策、超對策、綜合集成研討廳、群件、斡件等。

作為近年來的研究熱點，復雜網絡、社會網絡分析、網絡動力學等新興學科也為關系的協調提供了若干規律性的指導。反過來看，復雜網絡、社會網絡分析、網絡動力學所得到的規律則屬于“物理”。因此，筆者認為：基于復雜網絡、社會網絡分析、網絡動力學等的研究成果，并不能真正的實現“協調關系”的目的。所謂的“協調關系”，更多地是從組織行為學、心理學意義下展開的，需要以東方綜合的系統思維為指導。換句話說，通過定量化研究的“協調關系”成果，并不能滿足人們對系統“協調關系”的預期。

4 WSR方法論的應用現狀

4.1 案例應用 自從WSR方法論提出至今的近20年里，WSR方法論已經被成功應用于各級各類的科研中，在國內外產生了相當的影響。

在WSR方法論的指導下，國家自然科學基金重大項目“支持宏觀經濟決策的人機結合綜合集成體系研究”（編號：7990580）及其子項目已順利通過了NSFC的驗收評審，并被評為特優。WSR方法論還先后被應用于國家科委（1995年）下達的“商業設施與技術裝備標準規范體系研究”（編號：Z95001）、原國家計委（現在的國家發改委）（1997年）批準的“商業自動化技術集成與綜合示范工程”等科研項目中。

此外，WSR方法論還被應用于水資源管理、農業可持續發展、企業咨詢管理、交通運輸管理、醫院管理、農業機構之間的合作、決策支持系統（DSS）、項目評價、城市系統工程[15]等多個方面。

4.2 成果統計 我們對CNKI數據庫從1994年1月-2012年8月關于WSR方法論的文獻資料進行了統計。

在統計的過程中，以“WSR”和“物理&事理&人理”為搜索關鍵詞，共有177條信息，經過分析，有效數據115條。此處相關的分析都是基于這115條有效數據進行的。（圖1、表2）

由于文獻所涉及研究領域的交叉重合性，對有效數據的分類難度較大。卻不難看出，有關WSR方法論的研究，主要集中在系統論、交通運輸與管理、企業管理、教育管理、經濟與金融管理、城市發展、評價與預測以及風險管理等領域。顯而易見，除系統論的研究以外，其他諸領域都與人有直接密切的關系，用WSR方法論開展相關的研究工作，可以更好的突出和協調好“人理”，處理好人的因素。

參考文獻：

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[6]顧基發，唐錫晉.從古代系統思想到現代東方系統方法論[J].系統工程理論與實踐，2000（01）.

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[8]季羨林.談國學[M].北京：華藝出版社，2008.

[9]戴汝為.系統學與中醫藥創新發展[M].北京：科學出版社，2008.

[10]錢學森等.論系統工程（新世紀版）[M].上海：上海交通大學出版社，2007.

[11]薛惠峰，張駿.現代系統工程導論[M].北京：國防工業出版社，2006.

[12]張彩江，孫東川.WSR方法論的一些概念和認識[J].系統工程，2001，19（6）.

[13]張強，薛惠峰.基于WSR方法論的環境安全分析模型[J].中國軟科學，2010（01）.

[14]薛惠峰，周少鵬，楊一文.基于WSR方法論的項目管理系統分析[J].科學決策，2012（03）.

[15]寇曉東.基于WSR方法論的城市發展研究——城市自組織、城市管理與城市和諧[D].西安：西北工業大學，2006.

篇10

R&D活動的復雜性給企業研發人員的績效評價帶來很大的挑戰。由于研發活動普遍采用項目制,研發人員的個人績效對團隊存在著較大的依賴性,因而傳統的強調個人業績的員工評價方式就出現了許多不適應性(Pascarella,1997)。本文在系統論述研發人員績效考核指標體系的設計原則、考核方法以及研發人員績效評價支持性體系的基礎上,分析了我國企業研發績效評價中存在的問題,并針對這些問題試圖提出解決的措施。

一、研發人員績效考核指標體系設計的原則

(一)導向原則。研發人員考核指標的設計必須緊密結合企業的戰略,并依據企業總體目標和部門目標,層層分解,研發部門、研發團隊和研發個人的考核指標必須息息相關,是由上而下的指標分解過程而形成的體系。

(二)結果考核、行為考核和能力考核相結合。對于績效內涵,目前有三種觀點,即結果績效、行為績效、能力績效。在進行研發人員績效考評時,應綜合考慮這三種觀點,不能顧此失彼。研發人員的績效考評應當以結果考核為主,但是由于研發的高難度和不確定性,工作結果并不能完全反映工作能力和努力程度,許多測度系統對R&D產出和成果賦予了過多的權重,致使R&D人員傾向于研究風險小、時間短、見效快、容易出成果的短平快項目,但這不一定對企業的長遠發展有益;基礎研究對組織長遠發展有益,但風險大、研究周期長、見效慢,過于側重結果考核會對從事基礎研究的人員產生負面的激勵。在對企業研發人員的績效進行評價時,應采用較為寬泛的績效概念,同時包括行為和結果兩個方面,而能力對于行為的過程乃至結果的達成有內在的驅動作用,因此也應將個人能力納入到對研發人員績效評價的范疇中。

(三)價值評估與產出評估相結合。盈利性是企業的本質特征,只對研發產出進行評估是不夠的,必須對研發為企業帶來的價值進行評估,即研發效果的評價。誠然,論文數、論文被引次數、專利數以及新產品數等指標可以反映一定時間內的R&D產出和成果,但R&D產出和成果并不等同于R&D績效。研發的效果更重要地體現在新產品的開發、成本降低、銷售量上升、產品改進、市場占有率等方面。

(四)內部評價和外部評價相結合。在研發人員的績效評價中,上級評價和自我評價等內部評價是必須的,但過分強調內部評價是很危險的,因為內評很可能不太關心研發對企業的實際價值。為了充分獲取有效的績效評價信息,應強調績效評價基礎信息多重來源之間的互補,突出表現在“360度考評”和“用戶導向”(customeroriented)觀念的引入。

A·N·Chester(1995)強調R&D職能的評價應通過這樣的措施來保證其有效性,也就是把激勵建立在或者是客觀的指標或者是來自于R&D部門之外的評價之上。這也就意味著在R&D部門及其員工績效考評上,不僅僅是對其技術開發活動的內部評價,內部用戶和外部用戶都將參與到績效評價活動中。這樣做可以有效地將市場壓力傳遞到R&D部門和R&D人員,從而改變了傳統意義上R&D部門和人員過于注重技術推動(technologypush)而忽視市場拉動(marketpull)的傾向。(五)評價系統要盡量客觀。在評價研發業績時,盡管不可能用十分客觀的方式進行測評,但在設計評價過程時可以盡量減少主觀性。許多組織在沒有有效的定量方法的情況下,仍是靠上級或R&D負責人對R&D活動和人員進行以定性為主的主觀評價,自然不可避免地會產生很多人為誤差,例如易受考評者素質、“暈輪效應”和以前印象的影響,員工往往會覺得結果不合理,從而引發矛盾,影響組織績效。員工也會為在評估中獲得好成績而做手腳,例如在考評前一段時間格外表現以留下好印象,而考評過后就松馳下來。

二、指標體系的設計

可以從業績、行為、能力三個方面構建研發人員的績效考評指標,具體說明如下:

(一)業績指標。企業的研發人員主要分為從事基礎研究的研發人員、從事應用開發的研發人員等,對不同的研發人員,業績考核的指標有所區別。對于從事基礎研究的研發人員,評價工作效果的指標有的數量、取得的專利數等。對于從事應用開發的研發人員,評價工作效果的指標可以是新產品銷售率、新產品成本降低率、銷售增長率以及EVA等。

(二)行為指標。對于研發人員工作行為的評估,可以從主動性、服從性、責任心、協作精神、工作合理性、紀律性等方面進行考評。

(三)能力指標。能力指標可以分為兩個一級指標,創新能力和知識技能指標。其中創新能力指標可以分解為新觀點或建議的數量、知識產權的擁有數量等二級指標;知識技能可以分解為受教育程度、技能經驗程度等二級指標。對于項目經理以上的研發人員,可以增添領導控制能力、決策能力、指導幫助下屬能力、組織能力、員工管理能力等指標。

以上只是給出了考核指標的框架,具體應用時,還應根據不同的考核目標,選擇適當的指標體系。如果要考評研發人員過去特定一段時間的工作表現,且考核結果將用于加薪、發放獎金、紅利等獎勵,則考評指標體系主要為業績指標和行為指標;如果考核結果將用于教育培訓、能力開發、升遷、調動等人力資源規劃與配置,則考核指標體系應包括業績指標、能力指標和行為指標。各指標之間的權重也應因考評重點不同而相應變化。

三、研發人員績效評估的方式與方法

對研發人員的考核一般可由人力資源部來組織,由自評和他評相結合。

自評,就年初和年中設定的各項能力目標進行自評,由員工對過去一定時間內能力實現的程度進行評估。自我考評是同自我管理和充分授權等組織方式相伴而生的。由于員工對自身能力、工作行為和業績都會有比別人更多的了解和把握,因此,自我考評具有較準確的評價基礎。另外,自我考評結果能夠被員工自身積極地接受,從而有利于根據評價結果制定自身發展計劃和努力方向。但是,自我考評容易導致過高的“寬厚性錯誤”,影響了它在實務中的應用。歸因理論(AttributionTheory)、自我提升理論(Self-en2hancementtheory)、以及社會比較理論(SocialComparisonTheory)三者從不同的角度對自我考評的寬厚性錯誤產生的根源進行了分析。歸因理論認為,在認知過程中,個體往往將成功歸因于自己,將失敗歸因于環境或他人;自我提升理論認為,個體為維持一個較好的自我感覺,信息收集、存貯和回憶業績信息的過程都會不同程度地被有意或無意扭曲,以證明自己是一個有能力的個體;社會比較理論認為,在缺乏絕對評價標準時,個體是通過將自身同其他個體對比來進行自我評價的,而在選擇參考系時,個體往往選擇業績較差的員工。在實際應用自我考評形式時,可以通過強化考評責任,限制考評結果的使用范圍,設計非對稱的評價刻度(RatingScale)來減少寬厚性錯誤。大量研究表明,當評估的目的是制定雇員發展計劃而非用于行政決策時,自我考評的效度相對較好。所以,自我考評較宜用于發展而非行政目的評價。

他評,包括上級考評和第三方評價,主要是對該研發人員在過去一定時期內所從事的一定任務,按照績效標準對績效考核的各項指標進行考評。對員工進行考評,是上級領導一項重要的職能。通過考評,上級可獲得組織所賦予的指導、控制和激勵員工的權利,從而為組織員工完成共同任務提供可能和便利。通常認為,作為考評者的上級,由于個人利益并不直接同員工考評結果相聯,一般而言能夠較公正和客觀地對下級員工進行考評,但是,并非說明上級考評完全公正無偏。許多研究表明,為了某些特定事實上的目的(如避免沖突,培養忠誠的下屬,解雇某位員工),故意扭曲評價結果的行為常有發生。另外,暈輪效應(halo)和寬厚性錯誤(lenienterror)是上級考評認知過程中常見的兩項影響評價效果的重要因素。研發人員績效的上級考評一般是由該員工的部門經理進行的。為了充分獲取有效的績效評價信息,“第三方評價”(third-partyappraisal)是一個重要的數據來源,由一些更掌握績效信息的部門和人員來從第三方的角度客觀而公正地作出評價。具體而言,也就是在R&D部門的績效評價中引入“用戶滿意度”,這里用戶不僅僅是指通常意義上的產品用戶,還包括公司內部彼此之間存在業務流程關聯性的部門和人員。例如對于R&D部門的評價而言,各個事業部、制造部門和營銷部門都是它的內部用戶,由他們來作出評價將更具有客觀性。

根據以上研發人員自評和他評兩項得分進行加權,最終得出該研發人員績效評分,這可以較為客觀地反映該員工本年度內的績效。

四、研發人員績效評價的支持性體系

績效評價體系還必須建立相關的制度體系作為支持,例如技術等級制度、員工溝通制度、有效的激勵制度等。缺乏這些相關的支持體系,員工績效評價在實施過程中將易于產生偏差,進而導致達不到管理層的預期目的。

(一)建立與員工績效評價相聯系的技術等級制度;美國微軟公司、波音公司、西部電子公司等技術型企業都普遍建立了技術等級制度。這種“雙軌制”(dualladdersystem)產生的原因在于為員工設定明確的個人職業發展路徑,避免有才能的技術核心人員過度地向偏向管理階梯進行發展,從而充分利用技術人員所積累的專業知識和技能,保護公司在以往技術和培訓上的投資(AllenandKatz,1986)。人們在管理實踐中經常發現,由于在大多數企業當中只為員工設立了管理等級制度,因此,員工們如果希望不斷提升自己在組織中的地位和價值,他就不得不進入管理階梯,通過擁有一定的權力和地位來獲得組織的認知。這導致一些很有才華的技術人才為了追求個人發展而放棄了自己的技術專長,成為一名管理階層人員。因此,越來越多的大公司尤其是技術型公司普遍設立了技術等級體制以作為管理等級體制的補充。例如1983～1984年,微軟公司為程序開發員建立技術等級晉級制度;國內如深圳華為公司也設立了類似的技術等級體制。這將使得公司員工可以根據自己的職業發展取向來選擇相應的事業發展路徑,從而在推動公司發展的同時實現自己的個人事業發展。

(二)完善績效評價基礎信息與數據的獲取。在傳統的員工績效考評方式中,大多數企業都是在考評期末采用問卷形式進行員工考評,但是,這種做法工作量大,同時難以避免對業績的主觀評價等問題。因此,除了來自于考評問卷的信息,還應有其他的績效評價基礎信息與數據的獲取渠道。企業R&D部門應建立項目管理系統和目標管理體系(MBO)。包括微軟公司在內的許多高技術企業都建立了較為完善的項目管理體系,在對R&D項目的分類管理基礎上(典型地,R&D項目被劃分為平臺項目、改進項目、應急項目、潛力項目等類型),通過標準化的項目管理文檔實時地記錄了研究開發活動進行中的許多信息。這些信息除了一些項目相關的技術信息,還包括了項目價值(貨幣化價值與潛在價值、技術價值與市場價值)、成本、難度、質量、進度的相關信息和數據,以及這些績效數據在員工個體上的分配。通過目標管理體系來獲取考評信息也是一種常見的做法,例如通信系統制造商北電網絡(Nortel)公司的員工考核主要分為員工的行為(Behaviors)和績效目標(Performance/Outcome)兩個方面,通過每位員工在年初時與主管確定的當年主要工作目標來進行持續性業績評價。

(三)建立員工溝通制度。溝通貫穿整個績效考核的全過程,而不只是在某個時點、某個環節交換信息。首先,在績效目標的設定過程中,研發部門主管要與研發人員進行溝通,讓員工明確部門目標,幫助他們根據部門目標確立自身目標。其次,對研發人員的考核指標和標準的確定,應該由研發部門的主管以及研發人員進行共同討論,獲取考評人與被考評人的認同。然后,在績效評估結束后,上級要把考核結果及時反饋給下級,并與下級進行溝通,以避免黑箱操作,同時有利于下級改進工作。

(四)建立貨幣化與非貨幣化激勵、物質激勵與事業激勵相結合的激勵體系。績效評價應為員工及團隊的行為提供導向性激勵。如果員工能夠在激勵與績效評價之間建立清晰的邏輯認識,那么績效評價體系將對員工產生行為誘導,并使之朝公司所希望的方向發展。為了實現這一目標,多層次的貨幣化與非貨幣化激勵、物質激勵與事業激勵相結合的激勵體系就成為一種必然的選擇。

五、我國企業研發人員績效評價存在的問題

(一)目標單一、缺乏導向性。我國企業研發人員的績效評價系統往往是孤立的,大多與組織經營目標相脫節,缺乏導向性和戰略眼光。從目前的情況來看,我國許多企業在建立R&D部門的員工績效評價體系時,往往比較注重薪酬分配方面的作用,但對其在人力資源效率提升和員工行為導向性激勵方面的價值還重視不夠,往往過分注重最終成果,績效考評對于員工關鍵典型行為、員工發展及企業未來業績的導向功能相對弱化。

(二)指標體系設置不合理。多數企業過分關注研發人員個體的直接產出和成果,不能充分反映研發人員對于團隊所做的貢獻,以及對科技與組織長期發展的貢獻。容易導向研發人員傾向于研究風險小、時間短、見效快、容易出成果的短平快項目,不利于企業的長遠發展對研發的要求。

(三)偏重內部評價,忽略外部評價。盡管強調考評主體多元化,還是過于倚重內部考評,而忽視客戶的考評。只注重部門內部的反饋,而忽視使用科研成果的部門的反饋和考評。而且,對于不同考評主體的考評內容及權重缺乏考慮,造成考評過程民主但不科學,對考評結果的滿意度成為需要解決的問題。

(四)激勵機制不健全。大多數企業只為員工設立了管理等級制度,員工們如果希望不斷提升自己在組織中的地位和價值,他就不得不進入管理階梯,通過擁有一定的權力和地位來獲得組織的認知。這導致一些很有才華的技術人才為了追求個人發展而放棄了自己的技術專長,成為一名管理階層人員。一些近來的研究表明,盡管大量不同的獎勵方式被用來激勵研發人員,但從實踐操作角度來看,短期激勵占絕對主導,長期激勵明顯不足。股權激勵等長期激勵方式在企業中的應用還處于起步階段。自2005年起,中國證監會、國資委等部門先后頒布了《上市公司激勵管理(試行)辦法》、《國有控股上市公司實施股權激勵的試行辦法》等,占研發中間力量的國有企業和上市公司才將股權激勵這種長期激勵手段提上公司議程。

(五)缺乏研發人員績效評價的支持性體系。劉春草、徐寅峰、孫利輝(2003)認為,7815%的企業對研發人員沒有完整的評價體系,能結合財務和非財務指標對研發人員進行評價的企業僅占23%。梁萊歆在2004年進行了一項針對高新技術企業R&D管理的問卷調查,調查結果顯示,在被調查的400家高新技術企業中,81%的企業未開展過R&D績效評價工作。在開展研發績效評價的企業,績效考評基礎工作也存在不健全的問題,諸如職務分析、工作流程、目標體系、考評組織設置與人員配置不能充分支持績效考評要求等等。

六、完善研發人員績效評價的措施

績效考評體系存在的種種弊端,已經影響了企業對研發人員的激勵,日益成為企業發展的障礙。為此,企業變革績效考評體系顯得十分重要。

(一)均衡研發人員績效評價的目標,為員工及團隊的行為提供導向性激勵。由于研發活動的復雜性,研發的績效評價不應只狹隘地以研發人員的薪酬分配為目標,還應當有助于企業長遠發展的目標,如為制訂公司人力資源規劃及評估招聘、培訓、人力資源開發的效果提供信息與依據;為員工及團隊的行為提供導向性激勵等。

(二)完善考核指標體系。研發人員的貢獻具有以下特征:(1)研發人員對于企業的貢獻形式遠遠不限于職位工作輸出成果本身,個體對團隊其他成員輸出成果、團隊總體績效、良好團隊氛圍和企業文化,也是研發人員貢獻的重要組成部分;(2)研發人員的貢獻在短期內往往很難表現為具體的成果,所以需要借助于其行為表現、能力等來間接反映;(3)受環境因素的影響,科研人員最終的工作成果并不一定能夠真實地反映其個人貢獻,通過考評工作行為和個人能力,可以作為很好的補充。考評指標應由單純考評“結果”轉向兼顧“結果、行為與個體特質”的多個方面,保證考評內容與方案對多個考評目的的兼容性。超級秘書網

(三)內、外評價兼顧,設置多源化的考評主體。伴隨充分授權、自主管理、項目組與團隊型工作組織的日益普遍,傳統的由主管作為“單一化”考評主體的考評機制,已經顯得不太合理,而應設置“多

源化”、“多方參與型”的考評主體,實行多元績效評價。除了上級以外,企業還需要吸收相同項目組內的研發人員、使用研發成果的內部和外部客戶、直接下屬作為考評主體,這樣才能更加客觀地反映研發人員的業績,引導研發行為。為保證多主體考評的科學性,需要根據各考評主體對于各種績效信息的把握程度、所擔當角色與行為特征,確定其參與考評的側重點與考評結果的份量,使得績效考評兼顧民主性、科學性與客觀性。

(四)建立、健全研發人員績效評價的支持性體系。績效評價體系還必須建立相關的制度體系作為支持,例如員工申訴制度、技術等級制度、內部創業機制。缺乏這些相關的支持體系,員工績效評價在實施過程中將易于產生偏差,進而導致達不到管理層的預期目的。建立基于公司內部網絡的績效考評數據庫是值得推薦的做法,以便及時有效地收集相關數據,提高員工績效考評的效率,從而大大緩和在傳統操作方法中對績效評價實施人員的工作量壓力。

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