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篇1

1.1準備階段此階段是合同管理的一個基礎階段，若是招標的文件不夠科學、準確，編制的合同文件也較為粗糙，就會導致該工程的合同管理出現先天不足的情況，實施的過程中變更以及索賠是絕對無法避免的，甚至會使其變更、索賠金額比例大大提高。

1.2招評標階段此階段對合同管理的好壞也會產生直接性的影響。若是對投標人其資質的預審不夠認真、嚴格，使得資質不達標的投標人入圍并且中標，則會產生嚴重的后果。其后的工程施工過程中，合同工程的質量、進度以及投資都是難以控制的。其次，招評標階段所使用的補遺以及答疑的材料都是合同文件的組成，若是合同文件不夠全面、嚴密，在實施過程中，也會出現對合同中的一些的解釋發生異議的情況，從而引起索賠。

1.3合同簽訂階段此階段是合同雙方相互承諾、簽約的重要階段。在此階段中，雙方應在不對招標文件的內容產生實質性更改的前提下，對評標中所提出的一些問題或是評標中所發現潛在問題，在合同談判的過程中，有必要以書面的形式對其加以澄清，從而減少一些不必要的變更、索賠。

1.4合同實施階段此階段是合同管理中的一個關鍵階段。前三個階段中所隱含的問題都會在該階段全部暴露出來，并且還可能由于一些意外事件的出現，或是管理協調的不善，導致部分原本不應該發生的變更、索賠出現。

1.5完工驗收和決算階段此階段對該合同工程是否達到所預期的經濟目標的一個總結。尤其是完工決算，其主要是對工程合同中的經濟往來以及存在的一些問題做一次性的清算。首先，施工單位提出決算申請書，然后經過項目部、監理工程師以及內部審核，按照合同條款，對所完成的工程量和費用進行逐項的核實，變更索賠就是審核的重點。

2控制變更索賠風險的對策

2.1控制變更索賠的源頭水利工程質量的高低和設計時制定的質量標準兩者間有著直接的聯系，而變更量的程度大小能對設計質量造成很嚴重的影響，因此預防變更出現，首先就要保證設計的質量。一般而言，為了保證工程的設計質量，會采取如下措施：①設計招標公開化，與中標者簽訂相關合同；②業主和設計單位簽署資金限額設計合同書，優化管理方法；③給勘察設置一個恰當的工作周期；④業主和設計單位簽署供圖合同書；⑤業主設置一些恰當的建議獎懲方法。

2.2選擇合適的施工隊伍控制變更索賠的主要依據是編制優秀的招標文件，就合同文件而言，重要構成成分的招標文件是業主就水利水電合同工程想投標者的邀請約定，這也相當于投標者對工程作出的承諾，同時也是挑選投標者的參考標準。假若招標文件里面的所標定的合同條款不完整、不全面、文字有歧義，在執行合同的過程中就會出現甲乙雙方對合同條款解釋不一的現象。為了保證合同的嚴謹性，一般都會采取下面的措施：①在招標文件中設計科學合適的工作周期，且要有人性化；②合同中的內容盡量引用規范的文本內容，避免出現歧義，在簽署之前，最后讓專家審查一遍；③各段工程的施工標段要科學、合乎時間邏輯，保持各段獨立，避免施工干擾的出現。

2.3轉嫁風險損失在雙方簽署合同之后，兩方相應需要承擔的義務以及風險就已經被明確劃分，并具有法律效益，同時雙方各自的權利也被明確規定，不能出現越俎代庖的現象。然而，在每個工程的施工過程都是一段漫長的工期，在這個過程中若是發生了地震、海嘯等自然災害，所造成的經濟損失以及事故災難都是在簽署合同前不能預料的，所以為了避免這些風險所造成的損失，就要依據合同的相關條款，讓簽署的某方購買相應的保險。

篇2

香港的工務工程(不包括公共房屋工程)是由特區政府的工務局及其屬下的7個工務部門(建筑署、土木工程署、渠務署、機電工程署、路政署、拓展署及水務署)負責策劃及監管。由于涉及的工程費用龐大、特區政府的庫務局、工務局及其7個工務部門都備有一套完善的工務工程造價管理機制。

一、工務工程造價預算的審批程序

1.業主政策局(例如教育及人力統籌局)提出“工程計劃說明書”。(例如在那地點興建一所學校)。

2.有關工務部門(例如建筑署)便負責草擬“工程計劃初步可行性研究”報告，并經工務局提交庫務局審批。

3.報告一經庫務局批準，有關工程便成為政府“工務工程計劃”的丙類工程。

4.有關業主政策局每年經庫務局向政府高層資源會議申請該工程財政撥付。若申請獲批準，該工程便會被提升為乙類工程。

(注：若一項目停留在丙類工程三年仍未能成功提升為乙類工程，則該工程便會被剔除出“工務工程計劃”)

5.工程一經提升為乙類工程，設計工作及制訂招標文件工作便可展開。

6.有關業主政策局會向立法會財務委員會申請將工程提升為甲類工程， 并提交詳細工程造價預算。若財務委員會同意將該工程提升成為甲類工程，招標工作才能展開，否則不能招標。(注“立法會并不是政府機構，是經直選及間選組成的議會，作用是監察政府運作)

7.若最合適的投標者的標價高于財務委員會所批核的工程造價預算金額，則工程不能批出。有關業主政策局須向財務委員會申請額外撥款， 并詳細解釋為何會超出原先造價預算。若財務委員會不同意額外撥款，工程便不能進行。

8.若在工程進行期間， 發現工程最終造價會超出財務委員會原先批出的工程造價預算金額，有關業主政策局須向財務委員會提出額外撥款申請，否則工程只能在原先批出的造價預算金額內完成。

二、對承建商的分類及監管

香港工務局根據承建商的工程經驗和財務狀況，訂立了以下兩個認可承建商名冊。除特別情況下，各認可承建商只可承投他所隸屬的名冊范圍內的工務工程：

1.認可公共工程承建商名冊

此名冊分建筑、海港、路渠、工地平整及水務五大類別，而每類亦分以下三組別：

甲組：可承建工程額不超過二千萬港元的工務工程

乙級：可承建工程額不超過五千萬港元的工務工程

丙組：可承建工程額不少于五千萬港元的工務工程及不設工程額上限

2.認可公共工程物料供貨商及專門承建商名冊

此名冊包括各項樓房設備如空調、消防、電氣、升降機等。而各類別亦分不同組別，以規定不同組別的供貨商或承建商只可承投該組別的工程。

對認可承建商實施有效的監管，可確保只有合格資質及高素質的承建商才可承擔政府的工務工程。這對工程造價的有效管理幫助很大。

工務局及其工務部門對認可承建商采用了以下的監管措施：

1.每一類別及組別的承建商分別由最熟悉該類別及組別工程部門負責評核他們的以往相關工程經驗及工作表現(例如建筑署負責評核建筑類別)以便工務局決定是否應對某承建商采取適當的行動(例如表現好的、財政狀況符合要求等，可接納他的提升組別申請)：

2.承建商須向工務局提出申請并說明想成為某一類別及組別的認可承建商，在將某一承建商納入認可名冊之前，工務局會評核他的財政狀況，而有關的工務部門則會評核他的工程專業技術及管理能力。一般來說，承建商在開始時只可成為試用認可承建商，在經過一段時間的優越表現后，才可正式成為認可承建商。

3.所有試用認可承建商及認可承建商須于每年向工務局提交經會計師審核的公司賬目，而丙組認可承建商(不論試用或正式)更需每半年向工務局提交公司賬目報告。

4.如工務局發覺某認可承建商(不論試用或正式)有下列情況出現，工務局會考慮不準該承建商承投工務工程一段時間，或將認可資格降為試用資格，或降到低一級的組別，甚至從名冊上除名。但在采取行動前，工務局會給予該承建商自辯機會。

(1)不理想的工作表現。

(2)在連續3年未有遞交一份具競爭性的投標書。

(3)在限定時間內，未提交公司帳目、提供所需資料或改善財務狀況。

(4)嚴重的行為不當或受懷疑的行為不當。

(5)公司破產或者其它財務上問題。

(6)不良工地安全紀錄。

(7)不能或拒絕履行一項已批出的工程。

(8)不良環保表現。

(9)被法庭定罪，例如觸犯了工地安全法例，雇用非法勞工等。

(10)沒有雇用規定的最少數目的全職管理及技術人員。

(11)不守法律。

三、采用風險分析方法制訂工程造價預算

準確的工程造價預算，不但可避免工程費用的超支或過多的工程費用撥付，亦可使工程施工期間的造價管理更為有效。

以往在制訂工程造價預算時，對一些不確定的事項(風險)，有可能忽略了或只粗略地在已估算的工程造價上加上筆額外金額(如5％或10%)為風險項目準備。現在工務部門采用了風險分析方法去制訂工務工程造價預算，務求使預算更為準確。風險分析是一個將工程項目的不確定的事項全列出來，并把這些項目以金額量化的風險估算方法。

估算出來的風險金額會加進工程造價預算內。

工程項目較常見的風險包括業主更改其對工程的量或質的要求、工地地質變化、市場價格的變動、宏觀經濟狀況及投標氣氛、工程設計變更等。

風險分析的程序包括：

1.確定：重大的風險項目(如市場價格的重大轉變)。

2.評估此等風險出現的可能性及其程度。

3.估計每一風險出現后對工程費用的影響并用金額將其顯示。

4.將估算出來的各項風險金額加進工程造價預算內。

風險項目對工程造價的影響程度因工程而異。例如市場價格的變動對工期短及工程金額少的工程影響不大，反之對工期長及工程金額大的工程便會有較大的影響。又風險分析發揮其最大效用的時間是工程籌劃期間，因為在此時很多因素及事項都未明確。

隨著工程的進行，風險亦相應減低。故此風險分析要不時進行檢討，以減少前期預留風險備用的金額或將該金額撥給其它項目。

四、投標者資格預審

聘用富有經驗及管理良好的承建商負責工程的建造對工程造價的管理有很大幫助，特別是大型或復雜的工作。當正常的招標程序不適用于某項工程時(如下列情況)，工務部門會采用投標者資格預審方法去挑選一些適合的承建商承投該項工程：

1.工程的規模龐大或性質復雜。

2.工程費用非常龐大。

3.工期非常緊迫。

4.須要緊密的工序協調，或特別的建造技術。

5.采用特別的合約條款。

6.須要特別的財務安排。

投標者獨立核算預算預審的目的是揀選不少于5位的財政上及技術上都合資格的承建商承投某一項工程。在采用此方法之前，有關工務部門需要先取得庫務局的同意。

投標者資格預審的具體方法如下：

1.有關工務部門制訂預審文件、并邀請有意參加預審的承建商在指定日期前遞交預審文件內所要求的預審申請書。此等承建商必須是工務局認可的承建商。但如因工程性質特殊或其它因素以至在認可承建商名冊內可能沒有足夠數目的符合資格的承建商參加預審，那么其它本地或海外的承建商亦可申請參加預審。

2.預審的程序分兩階段：

(1)第一階段是將一些不能符臺基本要求的申請者(如沒有相關的工作經驗)剔除出預審程序，以省卻審核他們遞交的其它技術性資料的時間。

(2)第二階段是詳細審核已通過第一階段的申請者的各項技術資料(如以往五年在承建工務工程的表現、已往五年在類似有關工程項目的工作經驗、所擁有的管理及專業員上的資歷及經驗、建造有關工程的技術方法及預計進度表、已往索賠紀錄等)。

3.所有審核準則須經庫務局預先批準及須在預審文件內列明。

而預審文件亦將有關工程的特殊情況如工地使用限制等詳細列出。如有需要，亦可要求申請人提供對該工程的各項意見，給有關工務部門參考，以助后期的策劃及監督工作。

4.在經過第二階段的預審后，有關部門會將審閱報告呈交庫務局批核。

5.當庫務局通過報告內所推薦的申請人后，有關工務部門便會通知每一申請人他的申請結果，及通知成功申請人有關工程的招標日期。

轉貼于 　五、招標文件

一份清楚列明合約雙方的權責以及風險分配的招標文件可減少施工期間的合約糾紛，對工程造價管理有很大的幫助。

各工務部門制訂的招標文件在格式上都十分相似，而在內容方面(除了有關工程的資料外)亦大致相同。例如建筑工程合約都會采用同一版本的標準建筑合約條款， 而土木工程合約則會采用同一版本的標準土木工程合約條款等。此等標準格式、內容及合約條款是經過多年累積的工程管理經驗而制訂及更新的。

每個工務部門都設有一合約顧問單位，為工程管理人員提供合約上的指引。

若工程造價預算超過—億港元的話，有關招標文件的重要部分(即對合約約責有影響的，如特殊合約條款等)要先經工務局法津咨詢部審閱，才可招標。若在招標期間招標文件內的重要部分有重大修改，則此等修改連同與投標者的相關書信來往須經工務局法律咨詢部審閱后才可批出工程合約。

六、標書審核及定標程序

工務部門處理及審核標書的程序非常嚴謹。在未有定案之前，所有關于投標事宜或標書的口頭上或書面上的溝通都作機密文件處理，而有關文件上亦蓋有此等字樣。

若發現投標者漏交了需要提交的資料或提交了含糊的資料時，有關工務部門會要求投標者在指定日期前補交有關資料或澄清含糊的資料。但在任何情況下，投標者都不能更改已提交的投標價。有些時候審標人員需要當面與投標者了解所提交的資料，因而會與投標者開會。此等會議必須有會議紀錄，列明與會人，曾討論的事情及結論。記錄必須經各與會人同意。

當發現標中有某些工程小項的單價不合理地高或低時，而此等工程小項在數量上如有大增減時會導致最終工程價有大變動時，審標人員小心考慮應否將該工程判給該投標者。若投標者的標價不合理地低而審核人員仍然認為應該將工程批與該投標者，他們須在審核標書報告中列明原因。

在發現標中有計算錯誤或有過低或過高的單價時，有關部門會去信該投標者詢問他是否仍然愿意持該投標價抑或收回投標書。

若在考慮之列的標書中的標價是十分接近時，有關部門會將各標書在工程期間將會收到的分期工程費用轉化為現值總價格以作比較。

除標價外，審標人員亦會考慮投標者的過往工作表現，技術及財政狀況，工地安全記錄，觸犯法律情況(如環保及雇傭條例等)， 與及若工程額超過—億港元時，投標者以往的索賠記錄等。

在完成審標工作后，有關工務部門會提交審核標書報告予以下委員會考慮及批準：

工程額超過二千萬港元的由中央投標委員會(成員包括庫務局局長，工務局局長，律政署代表，廉政公署代表等)；

工程額少于三千萬港元的由工務工程投標委員會(成員包括工務部門代表)。

七、施工期間的造價管理

為確保最終工程價不超過合約總額及所有的設計更改都符合成本效益的原則，工務部門采取了以下措施：

1.每月在發出工程量單給承建商的同時，亦檢討及評估在工程完成時的合同最終價(即計算所有設計更改及其它加減項目在內)。

2.在發出更改設計指令予承建商前，先行預計該更改的金額值。并按金額的大小交予適當職級的官員批核。例如建筑師或工程師可以發出個別不超過港幣十五萬元的設計更改指令。若指令超過港幣十五萬元但少于港幣三十萬元，則須高級建筑師或高級工程師先行批核才可發出。如此類推，部門首長可批核金額不設上限的更改指令。

3.工程管理人員盡快計算并與承建商達成對加減項目金額的協議。以免日后因人動，或資料遺失等因素拖慢工程結算工作。

八、及早解決工程糾紛

工程糾紛往往跟造價有關。處理工程糾紛的方法須依照合同條款規定。一般來說，工務工程的糾紛會先經有關總建筑師或工程師審核及作出決定。通常合約會規定若承建商不同意該決定，糾紛會通過調解方式解決。若任何—方不想用調解方式或調解不能成功，則會采用仲裁方法解決糾紛。

任何調解或仲裁個案，有關工務部門都會咨詢律政署的法律意見。律政署亦給予有關官員所需的技術支持。

在一些特殊的工程項目，例如復雜的或有很大機會在設計上有大更改的，有關工務部門會在合約文件內指明計算設計更改指令的金額的工作需要在該指令發出后28天內完成，并交予承建商參考及盡快達成協議。此舉可防止設計更改指令的大量累積而導致不能及早知道最終合約總額，或因人動等因素而令協議不易達成。

九、價值管理

在一些大型的工務工程項目，工務部門為了確保資源的合理利用，會采用價值管理去確保所投入的資源是物有所值。

為了取得最高效益， 價值管理應該于工程策劃的早期展開。對一些看來不易解決的技術問題或不易達成協議的專業意見分岐，價值管理可發揮最大效用。