導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇企業員工自評報告，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

關鍵詞： 小型非煤礦山；安全標準化；問題

Key words： small non-coal mines；safety standardization；problems

中圖分類號：[X936] 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）16-0298-02

0 引言

據國家安全生產監督管理總局調度中心統計，2006年全國非煤礦山共發生傷亡事故1869起、死亡2271人，同比分別減少59起、71人，分別下降3.1%和3.0%。非煤礦山安全生產形勢保持了總體穩定、趨于好轉的發展態勢。但非煤礦山傷亡事故總量過大，重大、特大事故多發的勢頭還沒有得到有效遏制，非法、違法生產現象嚴重，安全生產形勢依然嚴峻。

2010年全國非煤礦山共發生生產安全事故1009起、死亡1271人，同比分別減少221起、269人，下降18%和17.5%。自2004年起實現了連續七年事故總量和死亡人數雙下降，2010年在2009年事故起數和死亡人數較大幅下降基礎上再次實現了“兩位數”下降，是2001年以來非煤礦山安全生產形勢最好的一年。2010年事故起數和死亡人數與2006相比分別減少860起和1000人，事故起數和死亡人數分別下降46.0%和44.0%。2011年事故起數和死亡人數與2010相比分別下降了13.7%和16.6%①。

通過以上數據可以看出，自2007年礦山安全標準化在全國范圍內實施以來，非煤礦山安全生產事故起數與死亡人數明顯降低，達到了推進非煤礦山安全生產標準化的基本目的。

截止到2014年1月27日，已有71家企業達到非煤礦山安全生產標準化一級，同時也基本完成在2013年底前完成所有非煤礦山和尾礦庫達到三級以上安全生產標準化水平的目標，但是在礦山安全生產標準化的創建過程中，由于小型非煤礦山人員文化水平相對較低、資金相對匱乏以及基礎管理相對落后等原因，也出現了許多亟待解決的問題。

1 安全標準化的概念

安全標準化系指在系統分析企業生產經營活動事故風險的基礎上，建立、健全安全生產責任制和管理制度，并確保其有效執行，從而形成事故預防機制，有效控制生產經營活動的事故風險，促使生產經營活動各環節的安全工作符合相關安全生產法律法規和標準規范的規定，安全生產績效得到持續改進，即安全標準化=風險分析+制度完善+過程控制+績效改進[1]。

2 標準化的評審程序[2]

①安全生產標準化等級評審定級程序為：非煤礦山自評，評審組織單位組織評審，安全監管部門審核公告。

②非煤礦山自評。已取得安全生產許可證（尾礦庫為正常庫），建立標準化體系并良好運行6個月以上的非煤礦山，可成立自評組織機構，自評確定相應等級，形成安全生產標準化自評報告。

③申請評審。非煤礦山根據自評等級，向安全監管部門確定的評審組織單位提出書面評審申請。

④評審、報告。評審組織單位收到評審申請后，應從安全監管部門確定的評審單位中隨機選擇評審單位，委托其開展評審工作。評審完成后，評審組織單位應進行審核，認定其符合要求并確定等級后，向負責審核公告的安全監管部門提交評審報告表、評審報告等相關材料。

⑤審核、公告。安全監管部門對評審組織單位提交的評審報告材料進行審核，對符合條件的予以公告。

⑥頒發證書、牌匾。經安全監管部門公告后，由評審組織單位頒發非煤礦山安全生產標準化證書、牌匾。證書、牌匾由國家安全監管總局監制，按照相應等級統一編號。

3 小型非煤礦山安全生產標準化創建過程中出現的問題

通過以上評審程序，我們可以看到在安全生產標準化的創建過程中，包括三個主體：非煤礦山、評審單位和安全監管部門，所以在礦山安全生產標準化創建過程中產生的種種問題，也是圍繞這三個主體單位產生的。

3.1 非煤礦山

①企業不能合理的組織自評小組，根據相應的安全生產標準化評定標準進行自評。

由于大部分小型非煤礦山都存在人員文化水平相對較低的情況，所以很難合理的組織一個自評小組對礦山的安全工作情況進行自評，也有個別企業是圖省事干脆不自評，直接找安全中介機構實施評審，根據中介機構的建議進行整改，然后由中介機構一起編制出自評報告和評審報告。這種做法不僅不符合創建安全生產標準化的程序，而且嚴重地違背了企業自主搞好安全工作的初衷。

②企業對安全生產標準化的執行力度不夠。存在個別企業不能正確認識創建安全生產標準化在生產中的重大意義和目的，往往考慮到的只是在創建過程中需要花費大量的人力、財力、物力，并且不能在短期內取得直接的經濟效益，因而在創建安全生產標準化過程中不積極、不配合，消極應付。例如企業不能及時地按照專家組提出的整改意見和標準對作業現場進行整改和完善；不能根據本企業的實際情況進行編制安全管理制度和操作規程，完善安全管理體系，而是一味地套用模板，不能認識到一套切合實際的管理制度對企業的良好運行所起到的重要作用；不能根據每天設備的實際運行情況填寫運行記錄以及其他記錄臺賬，而是等到評審單位檢查時臨時補充，應付安監部門，完全失去了安全生產標準化工作的意義；安全生產設備、設施不齊全，更新不及時。

③安全生產標準化工作缺乏長期性，持續改進不能落實。非煤礦山安全標準化體系的建設是一個長期而反復的過程，風險管理是整個安全生產標準化體系建設和運行的基礎和核心，遵循的是PDCA循環的原理[3]，在礦山企業中，設備、工藝、從業人員以及環境條件是不斷變化發展的，所以企業通過不斷控制其安全生產中的風險來不斷提高礦山的安全程度和安全管理水平，達到持續改進的目的。而大部門小型非煤礦山都忽略了安全生產標準化工作的長期性，只是在安全生產標準化建設初期根據專家組的意見要求進行整改，待評審通過后便戛然而止。

3.2 評審單位

①評審過程不科學、不嚴謹。在2013年底前要完成所有非煤礦山和尾礦庫達到三級以上安全生產標準化水平的工作，我國小型非煤礦山數量大，所以具有評審資質的安全中介機構大量攬活，其中存在個別中介機構的專家組成員水平較差、數量有限，所以在專家組成員到現場檢查時就出現走馬觀花、不嚴謹，不能根據現場的實際情況提出科學、有效的整改意見，僅僅糾結于表面工作，不能達到杜絕事故、降低風險的根本目的。

②評審報告的編寫不嚴謹。編寫評審報告時，有個別安全中介機構不能根據現場的實際情況加減分數，而是根據以往的評審經驗，以一個達到三級標準的分數為基準，在各元素按適當的比例加減分數，甚至有些安全中介機構的技術人員沒參加過現場的檢查就開始對企業情況進行評分，這種做法不僅是一種極不負責任的表現，而且極大地違背了安全生產標準化的根本目的。

3.3 安全監管部門

①標準化評審工作結束后，安全監管部門不能對安全生產狀況進行持續監督。安全標準化工作的持續性最主要是依靠企業自身的重視，而企業的重視程度是由企業領導和員工的安全意識決定的，而在我國小型非煤礦山基本都是私營企業，雇傭大量農民工，并且只有少部分接受過正規的培訓，因此小型非煤礦山管理人員和員工的安全意思相對較弱，所以安全監管部門必須對企業安全生產標準化工作進行長期的監督工作，定時安排工作人員到現場進行檢查，做好檢查的相關記錄，并給予適當的獎懲措施，必須讓企業知道國家對安全生產標準化工作的重視程度。

②安全監管部門對企業安全生產標準化等級的認定不公正。在安全生產標準化工作的創建過程中，存在企業托關系、走后門的現象，對標準化等級的認定工作產生了決定性的影響，希望國家相關部分要加強這方面的監管工作，同時企業和安全監管部門加強對安全生產標準化意義的認識，明確安全生產標準化的重要性，正確行使自己的責任，提高礦山生產的安全性。

4 針對安全生產標準化現有問題的對策

4.1 培訓是保證礦山安全生產標準化順利進行的基礎 礦山企業應該制定合理的培訓計劃，外雇安全培訓機構或者安排本企業專職安全技術人員對員工進行培訓，包括對安全生產標準化認識、安全法律法規、危險源的辨識以及在日常的生產勞動中對自身保護的培訓等等。通過培訓不僅是對企業人員安全生產認識的一種提升，也是對員工安全生產技能的一種改善，使他們真正認識到安全生產標準化的目的、意義以及創建程序，從而重視和支持安全生產標準化的創建工作。

國家要經常安排對評審專家和評審人員的培訓，嚴格培訓后的考核，以提高評審人員的整體素質。安全中介機構也要加強對自身的提升，領導和員工以及員工和員工之間要積極溝通，更正不良的工作態度，同時要不斷對本機構的專家隊伍進行加強，提升理論與實際應用相結合的水平，從而更好地為企業服務。

4.2 安全監管部門應加強對安全中介機構和礦山企業以及自身的監管 在對礦山安全生產標準化的創建過程中，安全監管部門一定要做好對中介機構以及礦山企業的監督工作，特別要做好對企業現場評審過程中的監督工作，確保整個審核過程的公正性，中介機構要自覺接受安全監管部門的監管，認真做好評審組織工作。同時，中介機構要經過安全監管部門的授權，對評審單位的現場評審工作進行抽查，發現抽查結果不合格的，應向相應安全監管部門書面提出暫停評審單位評審工作的建議；對兩次抽查結果不合格的，提出取消評審單位評審資格的建議。對取得標準化證書的非煤礦山進行現場抽查，并將抽查情況報告相應安全監管部門。對不符合要求的，向安全監管部門書面提出撤銷其標準化等級的建議。安全監管部門也要對自身進行監督，防止在創建安全生產標準化過程中，出現不良作風，提高評審工作的公平性。

注釋：

①以上數據來自國家安全生產監督管理總局網站.

參考文獻：

篇2

關鍵詞： 卓越績效；崗位；精細化管理

Key words： performance excellence；posts；fine management

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）01-0135-03

0 引言

目前，云南省擁有一批具有核心市場競爭力的銅冶煉企業，其中云南銅業集團有限公司（以下簡稱云銅）已成為中國銅產量第三的有色金屬企業。一直以來，云南大部分銅冶煉企業的崗位管理基本處于崗位責任制管理階段。雖然以《崗位職責指導書》為參考已基本實現了給每一位員工明確定位，明確了績效考評的標準，構成績效管理的前提框架，但依舊處于一種靜態的、千崗一致的管理。按照《崗位資格標準管理程序》進行崗位管理，從而普遍存在計劃目標考核、安全責任考核不夠完善的現象。

車間作為產品生產的主戰場，車間崗位管理顯得十分重要，產品的質量是企業在動態競爭中生存的關鍵。在全球金融危機的沖擊下，云南銅冶煉企業面臨的競爭越來越激烈，因此，在全省積極推行卓越績效模式的大背景下，研究如何在卓越績效模式下推行車間崗位精細化管理意義重大。

1 卓越績效模式與精細化管理

1.1 卓越績效模式 卓越績效模式源自美圍波多里奇質量獎的評獎標準，是組織績效管理的一套整合方法，其核心是強化顧客滿意意識和創新活動，通過不斷為利益相父方提供改進的價值，促進組織的學習和發展來追求卓越的經營質量，實現組織的持續發展[1]。其核心是強化組織的顧客滿意意識和創新活動，追求卓越的經營績效。該模式源自美國波多里奇國家質量獎評審標準，以顧客為導向，追求卓越績效管理理念。包括領導、戰略、顧客和市場、測量分析改進、人力資源、過程管理、經營結果等七個方面。它不是目標，而是提供一種評價方法[2]。推行卓越績效模式，能夠不斷優化資源配置，提升過程運行效率，并引導企業按照卓越績效模式標準自我評估，激勵和推動企業提高競爭力。

目前，全世界已有80多個國家正式采用卓越績效模式。全國有10多個省市（如重慶、福建省等）和地級市、縣級市等都開展質量獎的評獎活動，旨在進一步提升我國企業的經營管理水平和核心競爭能力[3]。卓越績效模式也在云南省各大企業中穩步推行。

1.2 精細化管理 精細化管理是20世紀90年代起，在西方盛行的一種管理理念，一種精益求精的文化，精細化作為現代的一個管理概念，最早是由日本的豐田汽車公司在20世紀50年代提出的。它源于生產領域，目前已經延伸到企業管理的層層面面，成為一種通用的管理思想。精細化管理強調的是一個持續改進、不斷完善的過程，是一種以最大限度地減少管理所占用的資源和降低管理成本為主要目標的管理方式，精細化管理可以出效益[4]。精細化管理的理論已經被越來越多的企業管理者所接受，并付諸實踐。

崗位精細化管理是精細化管理實踐的一項重要內容。“天下大事必做于細”，崗位管理直接關乎企業產品質量精品的特性、質量精品與零缺陷之間的關系，是企業形成核心競爭力和創建品牌的基礎。

1.3 卓越績效模式與崗位精細化管理的相關性分析 卓越績效模式是深入推進精益管理工程、建立全方位精細化管理體系的重要舉措，也是一種應用一切有益的、適用的管理方法和管理技術，將這些方法、技術整合成一個有機的整體，通過不斷地自我評價提升自我。面對崗位管理，精細化管理就是一種先進的、有益的、適用的管理方法，所以在卓越績效模式下推行崗位精細化管理是可行的。在卓越績效下有效的推行崗位精細化管理研究其相關性、差異性至關重要。

1.3.1 卓越績效與崗位精細化管理的相同點 第一總體目標相同，卓越績效的目標是，使組織和個人得到進步和發展，提高組織的整體績效和能力，為顧客和其它相關方創造價值，并使組織持續獲得成功；大力推行精細化管理，其目的在于全面提升企業的管理水平，來增強氽業的綜合實力，提高每位員工的執行力和效率，實現企業“健康、有為、長壽”的愿景；第二質量目標相同，卓越績效管理起源于質量管理，其最基本目的就是保障產品高質量；精細化管理之所以細化到崗位管，其目的也是提高產品質量。總而言之，兩種管理方式的目標都是使企業獲得持續的成功，保障企業產品質量。其次，關注的焦點一樣：都十分關注對財物的管理與責任，期望發揮其最大效益。此外，都十分注重與企業相關聯的機構、客戶、消費者的關系。

1.3.2 卓越績效與崗位精細化管理的不同點 第一、管理的對象有所差別：卓越績效模式，不僅針對整個企業的管理，促使整個企業不斷得到進步，更是一種面對整個行業以及相關行業的開放性的管理方法；精細化管理，更加注重的是企業自身管理，而崗位精細化管理的對象更加明確，幾乎不涉及其它方面，主要是面對崗位管理中的細節、過程、落實問題。第二、強調的管理細節不同：相對于卓越績效模式，精細化管理全力探究的是企業的各個環節、細節是否有紕漏，有缺陷，進而采取一定的手段和措施予以優化，而卓越績效雖然也十分關注各個細節，但沒有精細化管理的對象具體與明確，相比較而言，是一種系統的宏觀管理手段。第三、探尋不足的方式有差別：精細化管理是通過研究管理中的細節而尋找自身的不足，然后通過一定的技術手段予以優化，而卓越績效不僅自我評比，更注重和同行業、相關行業的評比，是一種更開放的管理方式。

總的來說，卓越績效是一種系統化、標準化、程序化和規范化的管理理念，其涉及并影響企業內與企業相關的各行業的宏觀管理，而精細化管理專注于細節的管理，注重每一個環節的優化與創新，所以卓越績效和精細化管理的實施，有相輔相成，相互促進的作用，能夠實現更好的質量管理與控制。

2 云南銅冶煉企業車間崗位管理的現狀分析

卓越績效管理模式的推行在云南各行業已全面展開，并取得了一定的成果，但在車間崗位管理如何推行卓越績效模式，進而實現有效的先進管理，已成為重要難題。筆者通過分析《崗位資格標準管理程序》的內容，并結合銅冶煉管理工作者多年的實踐經驗發現：運用《崗位資格標準》（以下簡稱《標準》）不能有效地進行人力資源管理，主要體現在三方面：

2.1 崗位分類模糊，責權不夠明晰 《崗位資格標準》將崗位分為兩大類，分別為管理崗位和技術業務崗位。《標準》中的內容僅涵蓋崗位代碼、崗位名稱、主要崗位職責、學歷條件、職稱條件、工作經歷、身體要求。每一個崗位的定義、范疇都缺乏清簡明的描述，許多崗位的相關內容含糊不清。如《標準》中沒有明確指出直接上級和直接下級崗位。此外，《崗位職責指導書》（以下簡稱《指導書》）“千崗一面”，大同小異，泛泛而談，沒有生產流程專業化、具體性描述崗位的工作權責，無法真正規范并指引不同崗位的員工履行職責、開展工作。

2.2 崗位職責范圍界定不夠明確，員工績效目標考核需細化 《標準中》沒有界定崗位職責范圍，其上崗條件中沒有指明所需專業（或職業資格）、培訓經歷、工作經驗，也沒有績效考核指標及考核周期、工作環境及勞動強度等內容，更沒有涉及績效目標值、各項指標的權重、評價期有關績效考核與評價等關鍵內容。

2.3 車間崗位人員整體質量意識不高 協同1、2，雖然很多冶銅企業一直努力通過推行卓越績效實現集約型、模塊化管理，但實際效果有待于改善。其中云銅集團正以現有管理制度和企業標準為基礎在各部門、各崗位推進卓越績效管理，在推行中有不少制度牽制卓越績效推行的進展。其次，對卓越績效的方法和理念理解有所欠缺。此外，理論與實際存在差距，各部門各崗位存在差異，故目前車間崗位人員整體質量意識不高。

3 卓越績效模式下車間崗位精細化管理實施過程研究

崗位管理是一個復雜的體系，其中基礎的手段，就是對崗位進行界定和說明。鑒于此，筆者擬通過以卓越績效的模式為參考基礎，推動企業崗位精細化管理，提高人力資源管理水平。基本有步奏如下：

3.1 制定管理制度和方法精細化 通過組織各單位人力資源、技術、崗位員工代表編寫《崗位精細化管理說明書》（以下簡稱《說明書》）。《說明書》是車間管理的最基本的管理規章制度和辦法之一，對崗位進行界定和說明，實行車間崗位精細化管理，可以為企業崗位管理提供可量化的基本依據。

3.2 崗位精細化 按照精細化要求，首先明確具體項目，崗位精細化管理涉及內容很多，結合卓越績效管理理念，基本可以分為四大部分：崗位基本信息、設崗目的、崗位職責、崗位績效考核。

車間崗位基本信息：崗位代碼、崗位名稱、主要崗位職責、學歷條件、職稱條件、人員數量、工作環境、安全責任、晉升愿景。

其中晉升愿景是關乎員工奮斗方向，調動員工積極性的重要內容，按照卓越績效的理念，設置詳細的晉升方向和標桿：管理和技術業務崗位填寫級別（如副科級或主管級、正科級、副處級、正處級等）。

設崗目的：設置本崗的價值、目的以及崗位所處環節的意義。

崗位職責：崗位的主要職責、主要權限和責任范圍等。其中負責對象十分關鍵，必需明確，即直接上級。實行同一崗位只有一位直接上級領導。

崗位績效考核：績效考核指標、考核周期、考核辦法。績效考核關乎員工的直接利益，是員工比較關心的管理辦法，一種積極的、具有激勵性的績效考核將有助于引導員工發揮潛能，積極為崗位建設、企業建設貢獻最大力量。

3.3 車間文化精細化 車間是產品質量的主戰場，質量是車間崗位最基本的文化，但是由于不夠詳細，沒有結合崗位工作，無法真正溶入員工的意識。雖然大文化都是以質量為先鋒，但每一個崗位應該有其獨特的文化。按照卓越績效的理念，應該有以下內容：車間的愿景；車間的戰略；車間文化的核心內容；車間的使命；車間價值觀的核心。

3.4 成立崗位精細化領導小組和推進小組 崗位精細化領導小組由企業高管主持，由主要部門負責人、車間負責人構成。推進小組高管負總責，由質量部門、企業管理部門、人力資源部門等主要管理人員組成，是一個跨部門的組織機構，并擁有足夠的監督和管理權利，負責對崗位精細化的推廣、實施、監督和評價等日常工作的管理。

3.5 成立車間崗位精細化自評互評小組 在推行精細化管理后，領導小組組織車間員工代表組成崗位精細化自評小組和推進小組，并安排精細化管理的導入培訓，同時，對培訓必須進行嚴格考核，強化學習的效果。推行小組和自評師隊伍除參加正常培訓外，還應積極參加精細化管理的全部診斷過程，學會如何將精細化管理結合車間實際情況，制定新的精細化管理措施和自評和互評的評價準則

3.6 開展自評和互評的“PDCA”循環精細化活動 在崗位精細化推行中，根據自評和互評的評價準則，不僅企業內部對車間崗位工作進行自評，也要求企業內部崗位相同和不同崗位進行互評，更要求和同行業車間崗位管理展開互評，以形成企業內部崗位相互學習，相互監督；企業外部相互交流，互相前進的精細化管理形式。根據卓越績效的要求，要實現把目前崗位精細化的成果同自己的過去比較、同競爭對手比較、同標桿企業比較，不斷地尋找組織的優勢和改進空間，從而使車間管理不斷地進步和追求精細。

在自評和互評后，提出綜合性自評報告和分項報告，確定車間崗位精細化的優勢、劣勢和改進機會，并根據崗位生產的實際情況，列出最重要的優勢、劣勢和最需要精細的機會，有步驟地對改進項進行改進與評價，形成“PDCA”持續精細化。

3.7 精細化評價與考核 成立精細化工作驗收考核組，以崗位說明書、評價準則為依據，不定期對各車間的精細化管理實施情況進行抽查，并將檢查結果列入車間工作績效分值考核，有力促進了自主性的崗位精細化管理的持續開展。抽查內容包括：員工對本崗位職責和流程的掌握及執行情況。

3.8 總結經驗 在完成自我評價報告后，召開精細化管理自我評價匯報會，向領導小組報告自我評價過程和精細化的結果，與企業其它部門分享成功經驗。同時，針對改進項，制定改進計劃。通過定期開展自我評價，循環往復（評價、改進和創新、分享成功經驗），不斷提高車間管理的精細化。

4 結論

以云銅集團為例，雖在推行精細化管理過程中遇到很多困難，但實踐證明車間崗位的管理越來越能匹配生產的需求、企業發展的需求。卓越績效和精細化管理為車間提供一個有效的崗位管理工具：《指導書》、《說明書》、《手冊》等的頒布和實施，明確了員工的奮斗方向，提升了員工的積極性、創造性；凝聚成優秀的生產文化、車間文化，提高了員工的質量意識、安全意識，進一步提升企業員工的整體素質和能力；自評有助于探明自我管理的不足，摸清了自我的缺陷；互評有益于增進對自身管理缺陷的了解和掌控；精細化評比和績效考核，落實了崗位精細化的推行。云南銅冶煉企業的崗位管理目前愈來愈趨向于精細化，企業和員工的價值取向、資源配置自動向最合理處流動、聚結，崗位精細化推行日益深入。

參考文獻：

[1]單汨源，潘莎，聶榮喜等.基于卓越績效模式的企業技術創新能力模型研究[J].科學學與科學技術管理，2009，30（6）.

篇3

編制時間：2019年4月

安全生產標準化創建工作實施方案

為了深入貫徹落實《國務院關于進一步加強安全生產工作的決定》，落實安全生產責任制，改善公司安全生產條件，控制安全生產風險，提高安全管理水平，按照《中華人民共和國安全生產法》[2014年12月1日]對安全生產標準化建設的要求及《關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發[2010]23號）文件精神的要求，根據公司的實際情況，特制定公司企業安全生產標準化創建實施方案。

一、工作目標

通過各部門積極開展安全生產標準化建設活動，增強公司全體員工的安全生產意識，強化安全生產基礎管理工作，實現安全管理標準化、崗位操作標準化、日常管理標準化，把安全生產標準化要求融入到日常安全管理工作中，持續改進，不斷加強安全生產規范化建設。嚴格開展自評工作，確保公司在2019年年底前，順利通過企業安全生產標準化建設達標評審；并以此為契機推動公司的安全生產和現場管理工作上一個新臺階。

二、組織機構及職責

為了更好地推進公司安全標準化創建工作，公司成立創建安全生產標準化工作領導小組。

1、安全生產標準化領導小組

組長： 徐霄果

成員：任侁  謝松晁 

職責：

1、確定安全生產方針、目標及安全標準化活動目標。

2、審批標準化活動實施方案；

3、提供和落實安全生產標準化提供資金等資源；

4、指導協調解決安全生產標準化活動中的重要問題；

5、督促檢查安全生產標準活動實施方案落實情況；

6、對安全生產標準化創建活動進行內部自評和考核；

2、安全生產標準化推進小組

組長：任侁

成員：嚴文煜  湯培強  郭明珠  戴紅艷  楊耿  李龍虎

職責：負責安全生產標準化建設過程中的文件制修訂、教育培訓、安全檢查和隱患治理等具體工作。

3、專業小組

3.1物業化巡查及海塘防潮公共設施管理

成員：戴紅艷、郭明珠

3.2海塘零星維修管理

成員：嚴文煜  湯培強  李龍虎

3.3海塘日常養護保潔管理

成員：嚴文煜  湯培強  李龍虎

3.4作業安全與職業健康

成員：嚴文煜  湯培強  金全觀  李龍虎

職責：對所對應的專業管理負責，認真落實各項工作。

4、自評小組

組長：徐霄果

成員：任侁  謝松晁

職責：負責安全生產標準化自評計劃、自評檢查表的編制，并實施自評工作，提出進一步完善安全生產標準化的計劃和措施。

5、辦公室職責

1、在領導小組的領導下，全面負責安全生產標準化活動的開展；

2、負責安全生產標準化活動的宣傳培訓；

3、負責組織編制安全生產責任制和安全生產管理規章制度；

4、負責組織事故隱患排查整改復查；

5、負責組織安全生產標準化自評、編寫評審報告和提出評審申請；

6、及時收集并向領導小組及市安全生產主管部門上報有關材料。

三、活動的步驟、內容和時間安排

創建安全生產標準化活動從2019年3月20日開始，至2019年12月31日結束。共分四個階段

（一）、部署、宣傳、動員階段。

時間：2019年3月20日至2019年4月30日；

1、制定安全生產標準化創建工作方案；

2、成立安全生產標準化領導小組、推進小組、專業小組；

3、安全生產標準化文件（評審標準、創建指南等）收集、發放；

4、開展安全生產標準化宣傳，營造工作氛圍，落實責任人。

（二）、推進實施階段：

時間：2019年5月1日至2019年8月31日；

1、組織學習《企業安全生產標準化基本規范》（GB/T33000-2016）和《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準》，全面掌握評審方法和評分標準；

2、建立和完善規章制度；時間：2019年5月5日至2019年6月30日；

組織有關人員編寫安全操作技術規程，建立并完善各項安全生產規章制度，明確各級領導、各部門、各崗位及人員的安全職責。

3、隱患排查階段：時間：2019年7月1日至2019年7月30日

按照《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準》的內容，對照公司的安全管理、現場作業、設施設備等方面進行隱患排查，并對公司的安全現狀做出基本判斷。

4、隱患整改階段：時間：2019年8月1日至2019年8月20日

針對排查出的隱患和問題，制定整改方案，適時聘請第三方技術服務機構進行現場指導，落實整改責任人、資金和完成時間，并予以完成。

（三）、自查自評階段

時間：2019年9月1日至2019年10月10日

由領導小組組織相關人員，對照《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準》進行自評，做出是否具備申請評審的結論，如達標，則由活動辦公室形成自評報告，書面提出評審申請，如不達標，則進一步整改，并遞交整改報告。

四、工作要求

1、全體員工要在思想上高度重視，充分認識開展安全生產標準化建設的重要性，并積極參與到標準化建設中，認真落實好安全生產標準化各項工作。

2、嚴格執行各項工作程序，把握工作重點，加強生產過程監控、監督，規范隊伍管理，大力搞好安全生產標準化的宣傳、學習工作，從制度到精神、落實到每位員工行動中，從思想上真正有所提高。

3、各部（室）要制定切實可行的措施，保證計劃順利落實。

4、完善制度，通過開展安全生產標準化活動，進一步完善公司各項安全生產責任制；

5、明確責任，對職責履行不到位，影響安全生產標準化建設工作的部門或個人實行責任追究。

附表：                          安全生產標準化評審標準職責分配表

水利工程管理單位評審標準條款

領

導

層

安

環

部

工

程

部

辦

公

室

財

務

部

A級要素

B級要素

1法律、法規和標準

1.1法律、法規和標準的識別和獲取

1.2法律、法規和標準符合性評價

2機構和職責

2.1方針目標

2.2 負責人

2.3職責

2.4 組織機構

2.5 安全生產投入

3風險管理

3.1 范圍與評價方法

3.2風險評價

3.3風險控制

3.4隱患排查與治理

3.5 重大危險源

3.6變更

3.7風險信息更新

3.8供應商

4管理制度

 

4.1安全生產規章制度

4.2操作規程

4.3修訂

5培訓教育

 

5.1培訓教育管理

5.2從業人員崗位標準

5.3管理人員培訓

5.4從業人員培訓教育

5.5其他人員培訓教育

5.6日常安全教育

 

6生產設施及工藝安全

 

6.1生產設施建設

6.2安全設施

6.3特種設備

6.4工藝安全

6.5關鍵裝置及重點部位

6.6檢維修

6.7拆除和報廢

7 作業安全

 

7.1作業許可

7.2警示標志

7.3作業環節

7.4承包商

8職業健康

 

8.1職業危害項目申報

8.2作業場所職業危害管理

8.3勞動防護用品

9 危險化學品管理

 

9.1危險化學品檔案

9.2化學品分類

9.3化學品安全技術說明書和安全標簽

9.4化學事故應急咨詢服務電話

9.5危險化學品登記

9.6危害告知

9.7儲存和運輸

10事故與應急

 

10.1應急指揮與救援系統

10.2應急救援設施

10.3應急救援預案與演練

10.4搶險與救護

10.5事故報告

10.6事故調查

11檢查與自評

 

11.1安全檢查

11.2安全檢查形式與內容

篇4

關鍵詞： 內部控制制度；自我評價；制度執行

Key words： internal control system；self evaluation；system implementation

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）36-0154-03

0 引言

為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，促進企業可持續發展，中國財政部會同證監會、審計署、銀監會、保監會于2008年6月聯合《企業內部控制基本規范》。不久，五部委又聯合《內部控制評價指引》和《內部控制審計指引》，對我國企業內部控制的建立完善和評價提供了依據。本文通過對滬市披露的2011年內部控制自我評價報告的統計分析，發現其中存在的問題并提出解決方案。

1 上市公司內部控制自我評價報告存在的問題

1．1 內部控制自我評價報告內容不完整、不統一

1.1.1 報告內容不完整 經過分析樣本公司內部控制自評報告后統計得到自評報告的內容包括如表1。

披露了上市公司中有93.33%的在報告中說明了董事會及全體董事對報告內容的真實性、準確性、完整性承擔個別及連帶責任，有86.67%的內控自評報告聲明了相關人員的責任，只有26.67%的自評報告中有缺陷整改和擬采取措施的內容。由此可見，上市公司內控自評報告內容的完整程度離法律法規規定的最低要求還有一定的差距。

1.1.2 評價依據不統一 目前可供上市公司作為內部控制自我評價的評價依據有：《證券法》、《會計法》、《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》、基本規范、上交所指引、深交所指引、評價指引、應用指引和每年證監會、上交所的某某年報披露公告等。內部控制評價的依據相對集中，統計結果：以基本規范為評價依據的有93.33%，60%的內控自評報告以評價指引為依據，可見大多數企業都已接受基本規范，有46.67%評價的依據是上交所指引，評價內部控制時考慮應用指引和其他法律法規的分別為13.33%和20%，有6.67%沒有寫明依據。

1.1.3 評價對象不統一 各上市公司內部控制評價的對象不盡相同。有46.67%的報告是對內部控制設計和運行的有效性進行評價，另外的53.33%的報告是對財務報表相關的內部控制進行自我評價。

評價工作應遵循的的原則之一就是全面性原則，而審計指引要求注冊會計師應當對財務報告內部控制的有效性發表審計意見，出具審計報告。部分上市公司是混淆了評價指引和審計指引的相關規定，自發地縮小了應進行評價的范圍。

1.1.4 責任主體不統一 評價指引要求在內部控制自我評價報告中應聲明董事會及管理層對報告真實性和對企業內部控制建立健全負責，以明確法律責任。但并不是所有上市公司的董事會聲明都按照法律法規要求劃分權利義務。有46.67%的上市公司將建立健全并有效實施內部控制的責任和權力給予公司董事會；40%的上市公司將內部控制的全責賦予董事會，另有13.33%的上市公司沒有明確責任主體是誰。

與此對應的是報告主體，存在同樣的問題。報告披露主體為董事會的占53.33%，以董事長為報告披露主體的有46.67%，還有40%以企業名義披露。其中有報告主體重疊的情況。

在內部控制這個過程中，董事會在公司管理中居于核心地位，對公司內部控制的建立、完善和有效運行負責。監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。公司管理層對內部控制制度的有效執行承擔責任。因此對責任的聲明不應僅限于董事會。

1.2 自評報告文不對題 有66.67%的內控自評報告中設置了評價工作的總體情況這一項，經統計顯示46.67%的上市公司在自評報告中詳細地說明企業在內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督這五要素的制度建設和執行情況。但是沒有具體涉及評價指引中要求應披露的內容，也就沒有真正合格的報告了。

1.3 自評報告缺乏實質性內容 對于評價指引規定的內控自評報告信息含量不高，除對相關重要業務及事項披露程度較高外，其他項披露的信息實質性內容較少，信息含量不高。這樣的報告披露出來對投資者來說利用價值實在有限，對于認真進行評價、披露的上市公司來說也很不公平，對于內部控制法律法規的制定者和執行的監管者來說是工作上的失誤。

2 內部控制自我評價報告存在問題的原因分析

2012年披露的上市公司內部控制自我評價報告存在上述問題，其原因可歸為以下幾點：

2.1 法律法規方面存在的問題

2.1.1 內部控制的涵義、目標不統一，對報告內容要求不同 基本規范和深交所指引將內部控制定義為過程，側重于實現企業目標的一個動態的概念，上交所指引將其定義為靜態的制度，強調其在風險管理方面的作用，顯然兩者并不等同。上交所與深交所對內容規定的不一致是導致上市公司內部控制自我評價報告魚龍混雜，可比性差，利用價值有限的主要原因之一。

2.1.2 缺乏法律強制力和相應的處罰機制 上交所近三年的處罰公告中沒有上市公司因為內部控制自我評價報告或因為內部控制信息披露不規范而受到處罰，也沒有被出具了非無保留意見的內部控制自我評價報告。財政部與證監會網站上，沒有披露對任何一家企業內部控制監督檢查情況的公告，也沒有披露政府相關部門對監督檢查工作的計劃和實施情況。這部分沒有強制力保證的法律法規就類似于道德規范，對于上市公司的約束力實在有限。

2.1.3 缺陷認定標準和評估標準缺失 內部控制缺陷，是指內部控制的設計存在漏洞，不能有效防范錯誤與舞弊，或者內部控制的運行存在弱點和偏差，不能及時發現并糾正錯誤與舞弊的情形。內部控制的局限性與內部控制的缺陷之間的界限在哪里？我國的法規中并沒有明確的解釋。并且法律法規中并沒有一個相對統一的內部控制缺陷的評估標準，也會使執行監督職責的國務院有關部門難以開展工作。

2.2 企業執行方面存在的問題

2.2.1 對內部控制自我評價認識不足，對相關法律法規了解不夠 在上海證券交易所上市的公司大多數屬于藍籌股，是原國有企業改制而來，許多領導者對內部控制以及披露內部控制自我評價報告的重要性認識不足。并且在我國，內部控制自我評價尚未完全進入強制性披露階段，對于試點上市公司鼓勵披露直到2012年起才在主板市場上全面執行。如此一來，多數上市公司目前是不在強制披露范圍內的。

2.2.2 企業在信息披露過程中具有選擇權 由于內部控制評價報告的內容規定不統一，甚至內部控制要素都不完全相同，于是上市公司在評價內部控制要素時就有了選擇，“選擇權”在一定程度上落到進行評價的上市公司手中，因此結果就是內容、形式各異的內控自評報告。企業對于重大缺陷不僅需要詳細披露還可能因此影響年報審計結果和在證券市場上的表現，不良后果接踵而至。

2.2.3 評價成本高，收益不明顯 內部控制制度的建立健全工作需要投入大量的人力、物力、財力。在不斷循環實踐、發現問題和修改中逐步完善內部控制系統，并且內部控制建立完善的收益在短期內不是顯而易見的，所以成本無法在信息披露獲取的利益中得到彌補，企業自然不愿意進行內部控制自我評價信息的詳細披露。

3 完善我國內部控制自我評價體系的對策

針對我國目前內部控制自我評價現狀存在的法律法規建立與執行方面的問題，提出以下解決思路：

3.1 統一法律法規，明確相關概念 2008年《企業內部控制基本規范》的出臺為企業內部控制建設提供統一的指導，但是其執行必然存在與以前的規范如何銜接和應用的問題。因此，相關監管部門應不斷完善相關法規，在制定新法規時要考慮對以前法規原則的修改或廢除，明確統一的標準、概念，從而減少新規范執行給企業帶來不必要的麻煩。

3.2 明確內部控制缺陷的定性和定量標準 財務報告內部控制缺陷應該用定性和定量標準來認定，對某項內控缺陷造成財務錯報的“性質”進行判定，對“可能”“導致的后果”進行量化，從而判斷其重要程度。內部控制缺陷的后果可規定以營業收入、利潤總額、資產總額或所有者權益總額一定的比例來確定。如表2。

3.3 明確法律責任，完善監督處罰機制 董事會負責單位內部控制的建立健全和有效實施，審計委員會主要負責審核及監督外部審計機構是否獨立客觀及審計程序是否有效；審核公司的財務信息及其披露；監督公司的內部審計制度及其實施。管理層直接對一個單位的經營管理活動負責。總經理在內部控制中承擔重要責任。內部審計部門及其人員在評價內部控制的有效性，以及提出改進建議方面起著關鍵作用。并且在明確各方權利義務的基礎之上應加強內外部監管。對披露的報告僅僅評分還不足以約束上市公司的披露行為，對不完全合規的上市公司公開批評，嚴重的還應采取警告、罰款等處罰措施。

3.4 加強上市公司內部控制自我評價的培訓 必須在企業內部控制與風險管理方面具有非常專業的基礎知識和判斷能力，才能更加有效地完成內部控制的評價，提供一份可靠性較好的內部控制評價報告。因此，上市公司應提高內部控制評價的效果；從理論、業務技能、價值觀，管理風格等方面進行考核，并對員工和管理者進行經常性培訓，不斷提高他們的業務水平和綜合道德素質。

3.5 增強內部審計機構的獨立性 根據基本規范和評價指引的要求，內部審計部門或評價小組負責具體的實施工作，聽取內部控制評價報告，審定內控重大缺陷、重要缺陷整改意見，對內部控制部門在督促整改中遇到的困難，積極協調。因此內部審計應是董事會或審計委員會領導下的獨立部門。

4 結束語

公司內部控制自我評價的建立和健全是一個長期的工作，不是一蹴而就的。我國內部控制從無到有，從建立到完善需要一個過程。內部控制自我評價的實施和披露所帶來的改善經營效率和保護投資者利益的作用遠遠超越它本身所花費的成本。本文正是基于這個目的展開討論，希望能為我國公司內部控制自我評價的具體實施提供建議。

參考文獻：

[1]財政部等五部委，企業內部控制基本規范，2008.

[2]財政部等五部委，企業內部控制評價指引，2010.

[3]財政部等五部委，企業內部控制審計指引，2010.

篇5

(2)自評員培訓：公司除了組織有關人員參加培訓以外，還培養了一批自我診斷評價的骨干，即自評員，培養對象主要是跨職能項目組成員。我們主要采用請外部專家進來培訓的方式，但也采用派出去參加外部權威機構舉辦的自評員培訓班的方式。至今公司有12人分別獲得了寧波市卓越績效管理自評員、見習評審員、評審員證書，為企業有效開展卓越績效管理，建立了一支自我診斷與評價的骨干隊伍。

(3)撰寫“組織概述”：卓越績效評價從組織概述開始。由于組織概述是組織的一幅快照，顯示組織成功運營的關鍵影響因素和面臨的挑戰。為此，我們深刻認識到：“撰寫組織概述是有助于組織關注其關鍵過程和結果，識別出關鍵的潛在差距。當從中識別出問題或不足時，就可以直接指定并實施改進計劃”。我們的做法是，首先根據企業發展的歷程，提煉出企業文化提綱，進一步確定企業的“愿景、使命、核心價值觀”，并由此來撰寫“組織的概述”。

(4)策劃和制定自我評價計劃：這一階段的工作，我們主要包括以下幾個方面：確定進行自我評價的準則和合適區域；以卓越績效模式推進項目組為主體，選擇自評師建立自我診斷評價組；制定自我診斷評價計劃，包括評價時間、場所、評價內容和評審分工安排。

(5)實施自我評價：自2012年起，我們開始建立了完善的卓越績效自評機制。每年依據《卓越績效管理的評價準則》標準和遵循卓越績效評價方法和評分指南，制定了自評計劃，并按自評計劃逐項進行了定性和定量的診斷與評價。根據模塊，從總經理開始，公司各職能部門分別撰寫自評報告。充分運用SWOT科學分析方法，識別企業目前和將來優勢和挑戰，確定改進機會和順序，制定和實施改進計劃與措施，最后提出綜合性的自評報告，附上詳細的評分表。

(6)制定并實施改進和創新計劃：在完成自我評價之后，展開自我評價匯報會。組織向高層領導報告自我評價的過程和結果，討論公司的重要優勢與改進機會，并在今后的工作中實施跟蹤改進。如我們通過客觀的自評診斷，及時發現公司運行管理中存在的問題。清楚地看到“公司制定的戰略太‘單薄’，關鍵績效指標(KPI)考核不夠細化，品牌和信息化建設欠深入”等弱項。為此，我們制訂了具體的措施進行改善和創新。持續的改進，驅動了公司經營成熟度的穩步提高。

(7)“學習循環”與政府質量獎的申報：近幾年來，我們依據上述模式中的第四至第七步的完整學習循環過程(評價、改進、創新、分享)，經過多次循環，公司經營管理的成熟度得到明顯有效提升。同時，還對自評方法本身進行了評價和改進。與此同時，公司相繼進行了政府質量獎的申報工作。

2組織自我評價與追求卓越方式

由于卓越績效評價是一種診斷式評價，既包括對組織的優勢和改進機會的定性評價部分，又包括總分為1000分的定量評價部分，以方便、平衡地診斷評價組織經營管理的成熟度。我們充分把這兩部分相互關聯的評價方法進行有效應用。初期我們自我評價僅采用定性評價的方法，獲得了感性方面的評價結果，后來我們在實際評價中采用了定性與定量聯合使用的方法，企業的經營管理的成熟度得到了全面科學的展示。同時，我們通過借鑒第三方評價(政府質量獎評價)的方法和結果，結合自我評價活動時，獲得的就如何開展高質量自我評價的經驗，深切體會到：“自我評價是組織自覺地采用某種標準，對其活動和結果全面、系統、定期地進行評審的管理活動，其目的是為了自我改進、自我完善、追求卓越。自我評價強調的‘自我’，即組織是進行評價的主體，具體可采用‘一步到位’式和‘循序漸進’式來進行”。而我們進行自我評價的方式主要采用“一步到位”式進行。

(1)“一步到位”式：對于經營管理相對比較完善、成熟的組織，可以直接采用GB／T19580《卓越績效評價準則》等全面的評價準則和評分系統，進行系統的評價。

(2)“循序漸進”式：是對管理相對較為薄弱，又擔心《卓越績效管理的評價準則》學習與貫徹太復雜、太浪費時間的組織所采用的一種常用方法。初期可以通過撰寫“組織概述”，對組織進行一個快速、概括的評價，確定組織經營的關鍵影響因素，識別出關鍵的潛在差距(例如使命、愿景和核心價值觀的缺失)，直接指定并實施改進計劃。其后，再結合組織的實際情況，選擇、采用簡易評價表(如卓越績效評價表)在組織內部進行較深層次的評價。當組織的經營管理比較完善、成熟時，再全面采用《卓越績效管理的評價準則》及其評分系統進行整體、系統的評價。

3導入卓越績效管理模式的收獲

卓越績效管理模式包括三大組成部分———核心價值觀、評價準則和評價方法。其中，評價準則和評價方法為引導企業追求卓越績效，提高產品、服務和經營質量提供了系統的方法。公司自導入卓越績效管理模式以來，嚴格遵守《卓越績效管理的評價準則》和《卓越績效管理評價準則實施指南》建立追求卓越績效的經營管理模式。

(1)多途徑創優質品牌，進行品牌建設：公司通過卓越績效管理模式的推進，更加重視品牌的建設與培育，以品牌拓展市場，走一條以質量創牌、技術創牌、知識產權創牌的經營之路。運用各種宣傳工具教育和引導全體員工樹立“寧容牌”產品的榮譽感，增強品牌意識，使爭創名牌成為每一員工的自覺行為；確立公司技術中心的優先地位(如人才、設備、場地等資源的優先配備)，加強技術創新，加快產品開發，加大投入力度，以減少能源、材料消耗、增加技術含量，積極開發市場適銷對路和高附加值的新品(如綠色能源電容器等)，確保企業旺盛的創造力和持續發展的生命力；公司的產品在全面達到GB3667國家標準的基礎上，積極采用國際標準和國外先進標準，特別是美國EIA-456、日本JISC4908和歐洲EN61048的先進標準，提高產品質量，使“寧容牌”電容器在國際市場上達到日本日立公司的質量水平要求；生產的高溫燈具電容器通過美國AEROVOX公司105℃2000小時的壽命試驗。經過多年的執著追求，“寧容牌”電容器相繼獲得了浙江省名牌產品、寧波市知名商標、浙江省著名商標等榮譽稱號，也得到顧客的廣泛好評。目前“寧容牌”電容器已成為國內金屬化薄膜電容器行業中具有規模產量和悠久的著名品牌。公司總經理被評為：“2013品牌寧波年度杰出人物”，公司榮獲“2013年中國電器工業最具影響力品牌企業”稱號。

(2)企業文化內涵不斷得到充實：公司在堅持創新發展的同時不斷加強企業文化的建設，通過幾十年的發展，企業文化內涵不斷得到充實與提煉，最終形成了“誠、容、專、開拓者精神”的企業文化。在導入卓越績效管理過程中，企業的“愿景、使命和核心價值觀”也得到了進一步的提煉。通過多種方式和載體的宣傳、貫徹后，公司企業文化已得到全體員工的認同，形成了強大的文化合力。同時，為公司的所有者、顧客、員工、供應商、合作伙伴的各利益相關方創造價值，建立了系統的公眾隱憂預見和應對機制，通過推進卓越績效管理模式，更加關注和支持公益事業來承擔社會責任。將參與和組織各項公益活動作為企業戰略和日常運營的一個重要內容。如公司2013年10月在遭受嚴重水災損失的情況下，還向余姚災區捐款。公司組織志愿者多次進行維護交通秩序、參加食品安全監督等活動。這些都體現了承擔良好社會責任的意識。

(3)樹立了“大質量”的概念：通過持續不斷的推行卓越績效管理模式，我們對卓越績效管理的精髓有了更新的理解，建立了使企業走向卓越的“大質量”過程管理體系，即“用體系管控過程，用過程管控結果”。引導我們不再局限于狹義的產品質量概念，而系統地對企業的理念、行為、方法、結果進行梳理，集中精力去找到相對于標桿企業、競爭對手的優勢和改進空間，制定改善方案，采用科學有效的方法，營造一個積極向上的企業氛圍。

(4)積極開發新品，加快產品轉型升級，進一步提高核心競爭力：通過推進卓越績效管理模式，公司：“品牌運作、營銷建設、先進制造鏈、科技創新”四大核心競爭力得到進一步的提高。作為一個生產交流電容器的高新技術企業，公司技術中心根據市場走訪、調查，通過新工藝、新材料和新技術的應用，發揮國際最成熟的先進制造設備優勢，與日本日立公司合作，開發了風能電容器、大容量直流儲能電容器等具有自主知識產權的產品，也開發了一批應用于坦克等軍事設施的電容器。獲得國家發明專利、實用型專利40項。近年來，公司主持或參與制訂的國家標準有5個。同時，公司技術中心攻克了一大批技術難題，成攻掌握了核心技術———安全膜電容器的生產工藝。投放市場的產品呈現出價格低、性能優、質量穩定可靠的高性價比的優勢。公司現有技術處于國內行業領先水平，有些達到國際先進水平，公司技術中心被評為省級研發中心。

4我們的體會與感悟

近幾年來，通過導入卓越績效管理模式的實踐，我們深刻體會到：“導入卓越績效管理模式主要目的不是為了獲得榮譽，而是實實在在提高企業經營管理水平，在‘領導戰略、顧客與市場、資源、過程管理、測量/分析與改正、經營結果’七個方面得到變革與提升”。所以，我們認為“：要取得導入卓越績效管理模式的良好效果，關鍵在于企業如何選擇和使用。使用得當，能促進企業人員技能提升、管理升級和戰略目標實現，使用不當，勞民傷財不說，還可能挫傷員工的工作積極性”。據我們所知，國內很多企業卓越績效管理之所以不成功，很大程度源于卓越績效管理體系導入程序不科學，以至于基礎薄弱，導致卓越績效管理體系不適用或者無法推行。當然我們也知道：“科學合理的卓越績效導入程序雖然不能保證卓越績效管理體系最終成功運行，但是規范的程序可避免出現遺漏、錯誤，為卓越績效管理正確運行奠定良好的基礎”。在導入卓越績效管理模式的實踐過程中，我們主要經過了如下幾個步驟：第一步、對企業進行全面診斷。我們認為：“企業引入一種新的管理方法，必然希望解決某方面的問題，企業引入卓越績效管理模式大多是為了解決企業內部管理的弱項方面的問題，而實際上，解決企業內部管理的弱項，必須找到根源。只有通過全面的診斷才能發現問題的根源，進而判斷是否可以通過卓越績效管理方法解決以及選用何種模式解決”。第二步、完善企業內部的各項基礎工作。我們認為：“任何管理體系的正常運行都需要以一定的基礎作為支撐，卓越績效管理模式作為一項重要的管理工具，尤其如此，如果支撐體系的基本條件不存在，卓越績效管理模式必然無法正常運轉”。自我們開展卓越績效管理工作以來，完善了以下幾個方面的基礎管理工作：

(1)明確企業戰略目標：通過對《卓越績效管理評價準則》的學習，我們知道：“戰略是企業各項管理工作的導向，戰略目標不清晰，卓越績效管理就失去了方向，失去了其存在的意義”。雖然對于我們公司而言，起初尚沒有完善的戰略體系，而且短期內似乎也難以建立系統的戰略體系，但是，在實際操作過程中，我們采取了折衷的辦法，即公司通過對上一年度的經營業績，明確當年年度經營目標和重大工作計劃，為卓越績效管理指明方向，然后逐步加強戰略管理。經過不斷循環，現已形成了一套比較完善的戰略管理體系。

(2)梳理工作職責：在卓越績效管理實踐中，我們清楚知道：“工作職責是企業內各部門、崗位為完成企業目標而承擔的各項任務的結合，卓越績效管理中的評估環節是基于工作職責劃分對各部門、崗位目標實現情況進行衡量”。為此，我們在開展卓越績效管理時，對各部門、崗位的工作職責進行了梳理。在梳理職責時，我們采取至上而下分解、再之下而上補充的方法進行，即首先將企業的主業務流程進行梳理并明確，然后將各部門負責人組織到一起，就主業務流程所涉及到的工作任務明確劃分到各部門，然后由各部門負責人組織本部門人員將部門工作職責分解到各崗位，各崗位任職人員結合現有的工作開展情況，進一步完善部門工作職責，最后形成了一本實用的《崗位說明書》，為公司的人力資源管理和關鍵績效指標(KPI)的有效考核，打下了良好的基礎。

篇6

根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的有關內容，企業建立與實施內部控制應當包含五個基本要素：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督。因此，企業在開展內部控制自我評價工作時，應圍繞內部控制這五個基本要素，結合企業業務特點和管理要求，確定內部控制評價的具體內容，建立內部控制評價的核心指標體系，對內部控制設計與運行情況進行全面評價。

二、國有企業開展內部控制自我評價的背景

2002年，美國在安然事件后頒布的《薩班斯-奧克斯利》法案要求上市公司在年報中必須包括公司內部控制狀況的陳述并要求公司管理層對內部控制的有效性進行負責。2004年，中國航油集團下屬子公司-中國航油（新加坡）股份有限公司因石油衍生交易，總計虧損5.5億美元，凈資產僅為1.45億美元，嚴重資不低債，最后不得不向新加坡最高法院申請財產保護。由此，社會投資人和民眾對國有大中型企業的內部控制執行能力產生了巨大的疑問，究竟是什么原因導致該企業走向末路？實際上，中航油（新加坡）公司在成立后不久便建立了相應的內部控制體系和風險管控體系，其根本原因在于公司缺乏對內部控制體系運行情況進行定期的評價。

國資委作為中央所屬企業的監管機構，一直以來對國有企業的內部控制建設與實施工作極為關注。尤其是2012年，按照財政部等五部委印發的《企業內部控制基本規范》和配套指引的有關要求，國資委下發了《關于加快構建中央企業內部控制體系有關事項的通知》（國資發評價[2012]68號），要求各企業立足自身實際，建立健全內部控制體系；采取有效措施，確保內部控制有效執行；加強評價與審計，促進內部控制持續改進與優化。同時要求各中央企業自2013年開始，向國資委報送內部控制評價報告。由此可見，不論從外部監管的角度，還是從企業自身內在管理要求來看，內控評價工作都已成為國有企業每年必做的一項重要工作任務。

三、當前國有企業內部控制自我評價存在的問題和不足

近年來，國有企業通過實施內控評價工作，企業內控與風險管理意識不斷增強。通過對日常業務中發現的缺陷進行分析、整改，解決了管理上存在的不足之處與薄弱環節，不同程度上促進了企業經營管理水平的提升。但是另一方面，國有企業的內部控制評價工作推進程度、工作成果參差不齊，在實際工作中還存在一些問題，主要體現在以下方面：

1.缺乏領導層足夠的重視

現階段，一些國有企業正處于規模迅速擴張期，也就是所謂跑馬圈地的時期，公司大部分的人力、財力傾注于跑項目、拿項目上。另一方面企業在迅速擴張的同時，也在下大力氣抓經營、抓效益。企業的領導層對內部控制自我評價工作的重視程度遠遠不夠，有的企業領導層甚至認為，內控評價工作做與不做，做好與做不好，對企業的經營發展意義不大，對內控評價工作的實質內涵缺乏正確理解，沒有認識到內控評價工作對企業發展的巨大潛力。這種潛力或許不是立竿見影的，但在企業的長遠發展中，將會賦予企業強有力的發展動力。

2.內控建設相對滯后

一些企業內控建設工作剛剛起步，內控體系還未建立健全，或已建立但未健全，雖然制定了相應的規章制度，但制度可能并未覆蓋公司的全部重點業務，未形成統一的制度體系；有的企業雖然建立健全了內部控制，但制度的有效性還存在問題，即使制度本身是有效的，但實際執行還有許多問題，甚至有的企業出現“兩層皮”現象，制度定的是一套，實際執行是另一套。由此可見，部分企業在內控建設方面存在的問題還很多，內控建設工作基礎比較薄弱。

這里舉一個例子，大家耳熟能詳的萬科公司，這家企業的內控建設已形成比較規范的體系，主要體現在兩大特色上。一是制度規范化，萬科的內部網站上有一個制度規范庫，其制度主要是工作指引型的，告訴員工遇到問題如何操作。萬科規范的制度體系使得公司內部很少出現繁瑣的請示匯報，提高了工作效率，降低了內部交易成本。二是流程優先，在制定每一項新制度前，首先要考慮流程的規范，在流程中充分考慮總部與地區公司、總部各部門之間的對接，考慮最直接、有效的渠道，打破上下級、各部門之間的剛性職能束縛。有了這樣扎實的內控體系做基石，內控評價工作開展起來也就會有的放矢、水到渠成了。

3.缺乏業務層面的積極參與

目前大多數企業內控自評工作由內審部門牽頭組織實施，未設立專職內控評價崗位，而是由內審人員兼職來做，其它部門的內控自評工作也是由部門人員兼職承擔。企業大部分人員均初次接觸這塊業務，缺乏實踐經驗。

另一方面，由于對內控評價工作的認識程度不足，業務層面操作人員未能積極參與到公司內控評價工作中來，只是被動接受這項工作。自評工作由全員參與最后演變成為內部審計人員的工作任務。內部審計人員由于其專業的局限性，對公司的重點業務并不能全面掌握與了解。因此，缺乏業務層面的積極參與，也會使內控自評工作脫離經營實際，流于形式。

4.不同類型的企業未能有效實施具有自身特點的內控評價工作

目前，大部分國有企業都是以集團公司的形式存在，旗下管理幾百家企業，這些企業所從事的業務板塊也是千差萬別，不盡相同。管理層級有的到了三級、四級，其中多數二級企業都是管理型公司，而三級、四級企業主要是生產型企業為主。

集團公司在開展內控評價過程中，制定了統一的表格模版，例如內控評價工作底稿、內控缺陷認定表、內控缺陷匯總表等。集團公司下屬所有企業都統一使用這種格式開展自評工作，認定內控缺陷。然而，下屬企業在開展自評工作時，未結合自身業務實際對表格進行適當調整，只是照搬現成的模板。在筆者看來，也許這套模板對管理型企業比較適用，而對生產型企業而言，就不一定是信手拈來可以用的。

5.未與信息化管理相結合

在當前市場競爭日益激烈的情況下，企業要想獲得長遠發展，必須要不失時機地改變傳統的工作方式，由單一的手工模式向現代化、信息化模式轉變，內控評價工作也不例外。

目前部分國有企業已經建立了內審的信息化平臺，實現了在線審計、信息共享等功能。但絕大部分企業尚未建立內控評價工作的信息化渠道，內控評價工作單純依賴手工編寫、人工報送，致使內控評價工作效率不高、工作效果不明顯。

四、完善企業內部控制自我評價的對策及建議

企業內部控制自我評價的建立和健全是一項長期的工作，不是一蹴而就的。內部控制自我評價作為一種管理工具，在實踐中將不斷得到改善和持續改進。從長遠來看，內部控制自我評價工作在國有企業有著巨大的提升空間。根據企業在開展內控自評工作中出現的上述問題，筆者對如何進一步完善企業內控評價工作進行了思考與分析，主要包括以下幾個方面：

1.加強對內控評價工作的培訓和宣貫，轉變企業員工理念

做好內部控制自評工作，需要一定的資源，如人力、時間成本等，因此，管理層經營觀念的轉變，以及強有力的支持是必不可少的。公司各級領導的重視和支持，能夠為內控評價工作創造良好的內部環境和工作條件，企業全體員工的積極參與，是保證內控評價工作順利開展的先決條件。

企業可以通過組織培訓、專題座談會等形式，加強對內控評價工作的宣貫，提高全體員工的認知與理解，提升業務人員操作能力，有利于內控評價工作的全面開展。從另一角度來看，企業在開展內控評價工作的過程中，通過查找和發現內控缺陷，并組織實施整改，可以進一步補齊管理短板，提升管理水平。總之，內控評價工作能有效促進企業發展質量的改進和提升，促進企業改善經營管理，夯實發展基礎。

2.加強內控體系建設，奠定內控評價工作的堅實基礎

內控建設是一個漫長的動態過程，需要長期不懈的努力。企業應結合自身現狀，根據成本效益原則，制定相應的內控目標。并不斷總結經驗，完善內控體系，保證內控能夠與公司日常經營管理相適應。另一方面，內控建設必須滲透到公司經營管理的各項業務過程和各個操作環節，涵蓋所有的部門和崗位，才能保證內控建設工作落到實處。在內控體系構建完成后，企業對內控體系的持續改進和完善應建立常態化機制。

企業內控評價工作的成功與否很大程度上依賴于內控體系的建立健全。如果內控體系未建立或不健全，那么內控評價工作也會成為無源之水、無本之木。換言之，內控體系建設是內控評價工作的根源所在。內控體系建設與內控評價相輔相成，互相促進，內部控制評價工作是內控體系建設的重要保證環節，它的有效開展將促進內控體系建設的進一步優化與改進，從而對企業發展起到積極的推動作用。

3.與企業自身實際緊密結合，對內控工作做出更全面的評價

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隨著社會經濟的發展，中國電力事業發展迅猛，截止2012年一季度，全國全口徑裝機容量達到10.6億萬千瓦，居世界第2位。年發電量達4.8萬億KW·h，居世界第1位。為抓好電力安全監管工作，2011年12月國家電力監管委員會和國家安全監督管理總局聯合召開全國電力安全生產標準化工作首次會議，要求電力行業努力實現2013年底前規模以上電力企業標準化達標，2015年底前所有火力發電企業安全生產標準化（以下簡稱安全生產標準化）達標。

安全生產標準化達標目的是確保一般事故隱患排查及時排查治理，重大事故隱患得到整治或監控，職工安全意識和操作技能得到提高，“三違”現象得到有效禁止，企業本質安全水平明顯提高，防范事故能力明顯加強，安全生產基礎進一步夯實。

1 安全生產標準化相關概念及主要內容

1.1 安全生產標準化定義

通過建立安全生產責任制，制定安全生產管理制度和操作規程，排查治理隱患和監控重大危險源，建立風險分析和預控機制，規范生產行為，使各生產環節符合有關安全生產法律法規和標準規范要求，人、設備、環境、管理處于良好狀態，并持續改進，不斷加強企業安全生產規范化建設。

1.2 安全生產標準化主要內容包括

安全管理標準化、安全技術標準化、安全裝備標準化、安全作業標準化。

2 安全生產標準化依據

2.1 安全生產標準化文件

（1）國家安全生產監督管理總局和國家電力監管委員會《關于深入開展電力安全生產標準化工作的指導意見》（電監安全[2011]21號）

（2）國家電力監管委員會《關于印發電力安全生產標準化達標評級管理辦法（試行）的通知》（電監安全[2011]28號）

（3）國家電力監管委員會《關于印發電力安全生產標準化達標評級實施細則（試行）的通知》（辦安全[2011]83號）

（4）國家安全生產監督管理總局和國家電力監管委員會《關于印發發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準的通知》（電監安全[2011]23號）

2.2 安全生產標準化規范及規范性引用文件

火力發電企業涉及《中華人民共和國安全生產法》、《電力安全生產監管辦法》等44個法律法規、規章制度。個別法律法規、規章制度已實施最新版的。

GB 2894安全標準志及其使用導則、GB 4053-1993 《固定式鋼梯及平臺安全要求》等21個國家強制性及推薦性標準。

DL5000-2000 火力發電廠設計技術規程、DL/T 755-2001電力系統安全穩定導則等34個電力行業標準。注意個別標準及技術規范已有新的版本，如電力安全工作規程（發電廠和變電所電氣部分）DL 408-1991由新的GB26860-2011代替。

AQ/T9006-2010 企業安全生產標準化基本規范及等5個安全及其他相關規范。

3 安全生產標準化規范所含蓋的內容

安全生產目標、組織機構及職責、安全生產投入、法律法規與安全管理制度、教育培訓、生產設備設施、作業安全、隱患排查和治理、重大危險源監控、職業健康、應急救援、信息報送和事故處理、績效考核和持續改進等13個方面計54項。

4 安全生產標準化工作開展過程

某發電企業是兩省資源優勢互補，煤電聯營的示范企業。2012年11月以88.93分通過電力監管機構二級標準化評審。現將該企業開展的安全生產標準化主要工作介紹如下：

4.1 積極宣傳，營造氛圍

先進的安全理念是做好安全工作的方法，思想帶動工作。企業按照電力安全生產標準化規范及達標評級要求，緊密結合本企業“三標一體”（技術標準、工作標準、管理標準和質安健環整合管理體系），積極推進電力安全生產標準化建設。利用各種條件和場所大力宣傳開展安全生產標準化工作的重大意義，不斷提高廣大干部、職工的思想認識，增強工作的主動性和責任感。

同時邀請相關專家結合國家電監會有關安全生產標準化的要求和發電企業達標評級標準，從安全生產標準化的管理規定、核心內容、自查和自評方法、達標程序、達標條件等關鍵環節進行詳細講解，使企業員工進一步了解安全生產標準化達標的工作核心、目標、內容和評審步驟。

4.2 成立組織機構，實施方案，開展動員工作

根據企業的實際情況，該企業成立安全生產標準化達標領導小組，下屬設立綜合管理、安全、鍋爐、汽機化學、電氣儀控信息、灰硫燃料環境和消防交通保衛等七個工作小組，并確定每個工作的負責人及組員。同時，編制、企業安全生產標準化工作實施方案，宣布培訓學習、自查自糾、復查驗收和提出評審申請等各階段的計劃內容。明確責任部門、責任人和計劃完成時間。依據工作實施方案，企業組織各工作小組召開動員會議，對標準化開展的必要性和重要性以及實現標準化達標的目標進行宣貫，做好開展自查自評準備工作。

4.3 安全生產標準化教育培訓

為進一步深入了解、掌握安全生產標準化的具體評分內容、標準，企業組織各工作小組組長、部分領導小組成員和專業工程師，參加安全生產標準化達標專項培訓學習。掌握電力監管部門對安全生產標準化評審工作的要求，具體到每一項查評的方法和依據，并確定適用于本企業的評審條款。

4.4 企業認真開展自查自評工作

依據發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準，確定符合本企業的共有119條，1500分。各工作小組根據標準相關內容，逐條開展自查自評工作。對查評的每條內容，盡量以國家標準和行業標準作為充分的證據及支持材料，真實反映本企業的技術、設備、安全管理現狀，發現存在的各類安全隱患、設備、設施缺陷等安全問題，主要有：

企業通過安全生產標準化自查，及時發現了安全管理中的不足之處，全面梳理了設備、設施的缺陷，進一步提升安全管理水平。

5 查評整改中的注意事項

查評后的整改階段關鍵是重點解決檢查出的問題，這是安全標準化達標工作中，即耗時最多，也是最為煩鎖的工作，時間一般不少于3個月。各專業小組集思廣益、本著認真負責的態度，對自查出的問題，按照“邊查邊改”和“閉環管理”的原則，制定切實可行的整改計劃，落實整改時間、責任人，落實整改。對有一定難度或需上級領導支持、協調的問題， 及時匯報，做到自查中不留死區。領導小組定期組織召開專題會議，協調整改中出現的問題。

各專業組自查梳理的問題完成整改后，按照評級標準進行一次全面復查，并對結論進行評議。對暫時整改不了的問題，制定相應的防范措施，并嚴格按照標準進行扣分。

規范填寫自評表，評定扣分點及原因說明，最終形成自評報告和自評分數。

6 查評中的注意事項

（1）企業向評審組提交自評報告，真實反映自查自評的情況，以及查出的問題整改完成的情況。避免出現評審機構查評分數與企業自評分數差距過大的現象。

（2）自查報告附件資料必須完整有效，如：《電力業務許可證》《并網安全性評價合格證》等。

（3）各專業組提前準備相關受審材料及查評的支撐資料、電子臺賬、投影等，以便節約查評時間。

（4）首末次評審會議：在首次會議上，電力監管機構代表提出查評要求。查評組組長介紹查評組員、查評內容及分工安排。受審企業向查評組介紹安全生產標準化達標工作開展情況

（5）企業合理安排人員全程陪同檢查，查評中盡量做到有問必答。同時準備檢查車輛，便于廠外灰場、補給水泵房及補給水管線等廠外設施的檢查。準備部分檢測工具如：手持測溫儀、萬用表等，用于現場設備、設施的檢查。

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一個公司要使績效考評能確實有效地改進員工的個人績效和公司的整體績效,就必須有一個連續的績效考評過程,從建立科學合理的考評指標、確定規范的考評標準入手,本著公平、公正的原則對員工進行評價并保持該過程的循環連續,達到以績效改進為目的的績效考評目標。

一、績效考評實施基本原則

對于一個考評者來說,績效考評可以說是最難做的事。員工一般對考評結果都持一種謹慎的態度,他們知道能否加薪、提職等都與考評結果有關。由于考評結果對于員工來說是一件非常重要的事,所以給考評工作帶來很大壓力。如何使整個考評保持公正性就顯得尤為重要。因此,在績效考評中制定以下原則:

1.標準要明確。在考評過程中,對各維度的每項標準都要有具體的解釋和說明,參與考評者、被考評者要能夠理解標準的具體含義,不能有歧義。

2.防止片面性。要注重各種考評信息的綜合性,廣泛聽取意見,并加強對參評者和考評者的指導,避免一個人際關系不好的被評者有可能被否定其它方面的可取之處。

3.不能過寬或過嚴。這種傾向表現為在考評過程中參評者不是對個人而是對全體被考評者掌握尺度不準。這往往與參評者對績效考評體系不信任、態度不認真、怕得罪人或討好人的心理有關。

4.避免偏見。不能拋開每個被評者的真實業績,而使諸如年齡、民族、性別等非業績差異影響到他們的考評結果。

二、考評前的動員與培訓

1.考評前對全體員工進行動員

為了讓全體員工理解績效考評并支持績效考評,在績效考評前進行了有效的和有針對性的宣傳動員。同時,為了保證績效目標的有效落實,績效考評的目標由企業上下級共同參與來確定。為了讓員工積極地參與到績效考評目標的確定工作中,進行有針對性的宣傳動員工作是必須的。沒有細致、耐心的教育引導,而將績效考評制度和績效目標強加給全體員工,結果往往會適得其反。做考評前的動員時有針對性地向員工進行以下宣傳:

(1)績效考評的科學性。績效考評是一種有效的管理工具與方法,能夠有效地幫助企業提升績效。

(2)績效考評的目的和意義。績效考評不是為了制造員工之間的差距,而是實事求是地發現員工工作的長處、短處,以揚長避短,有所改進、提高,重點在于幫助員工提高能力,改進績效。績效考評的出發點和落腳點都是推動員工的潛能開發與能力提升。

(3)績效考評的公開性與方法的合理性。績效考評以確認的事實或者可靠的材料為依據,自始至終以公正為原則,并向員工提供申訴的權利。

(4)幫助員工了解績效考評的有關紀律和要求。明確績效考評的整個流程與運作程序。

2.考評前對考評人員進行培訓

在考評前對考評人員進行培訓。對考評人員的培訓,可以提高他們的業務能力,以減少考評中對被考評人員的人為的非正常誤差。人力資源部根據績效薪酬委員會成員對績效考評制度的掌握情況,在(第一年尤為關鍵)績效考評實施前二周組織統一培訓,培訓內容包括:績效考評標準內容;考評指標的計算及評分方式;績效考評流程;績效考評方法以及考評實施過程應注意的問題;績效面談技巧;績效結果的應用。

此外,在培訓過程中要特別注意到以下幾個問題:

(1)參加的人數。培訓班的規模,應當適中,參加人數不宜過多,一般為30-40名學員。參加人數過多,就不能保證每一個人在案例分析時都有發言的機會,達不到培訓的目的;參與的人數過少,討論的氣氛就不可能熱烈,也同樣會影響培訓的效果。

(2)培訓的時間。培訓時間不宜過長,最好安排2-3天的工作時間,對考評者進行集中培訓。這樣可以既有較充分的交流時間,又不耽誤工作,并且節省成本。

(3)培訓方式。對考評者進行的培訓不但是讓員工掌握一些基本知識,更重要的是教會他們如何處理實際問題。因此,在培訓的時候,不能簡單采取說教的方式,而是舉各種案例,讓學員共同進行討論,在討論中理順員工的思路,教會他們方法,這樣操作起來就容易上手了。

三、實際考評與結果反饋

1.季度考評

高管人員:只做半年度業績考評,首先對半年度工作進行小結,并撰寫述職報告;向總裁匯報個人半年度工作計劃完成情況以及分管部門半年度目標完成情況,由總裁進行打分,作為高管人員年度業績考評的依據。

其他人員:首先員工對工作進行小結,并撰寫述職報告;上級主管對下屬員工本績效周期的績效完成情況進行考評,并將考評結果進行匯總;上下級之間就評估打分結果進行溝通,并決定獎懲;各部門收集本部門的績效考評結果,經匯總后報至人力資源部。

2.半年度考評

(1)業績考評程序和季度考評程序相同。

(2)能力、行為態度考評程序。在半年度(第二季度和第四季度)考評中,被考評人首先對自己在本績效期間內、能力的發揮與行為、態度進行自評(自評分作為參照分值,不計入最終得分),并將分值體現在綜合考評表中“自評”一欄;被考評人的直接上級作為一個獨立的考評主體承擔對被考評人業績、能力、態度與行為的打分,將分值體現在綜合考評中“上級考評”一欄。最后,由直接上級根據各項考評內容得分核算出被考評人當期績效的總得分情況。

3.年度考評

(1)部門業績年度考評。部門負責人首先對部門年度工作進行小結,并撰寫述職報告;向上級主管匯報部門年度業績完成情況,由上級主管進行打分;人力資源部記錄統計各部門得分,作為高管人員和部門負責人年度考評得分的依據。

(2)高管人員年度考評。首先對年度工作進行小結,并撰寫述職報告;向總裁匯報個人年度業績完成情況以及分管部門年度目標完成情況,由總裁進行打分,作為高管人員年度工作述職考評得分;分管部門考評得分等于分管部門業績得分乘以權重之和(例如財管系統負責人分管部門年度業績得分=財務部年度業績得分×40%+人力資源部年度業績得分×30%+行政部年度業績得分×30%);能力、行為態度考評同其他人員半年度考評流程(高管人員能力、行為態度不進行半年度考評)。

人力資源部對高管人員年度考評得分進行匯總;總裁與各高管人員就年度考評打分結果進行溝通,并決定獎懲;人力資源部匯總考評記錄和獎懲記錄,并備案存檔。

(3)部門負責人年度考評。上級主管對部門負責人年度績效完成結果匯總;雙方就年度考評打分結果進行溝通,并決定獎懲;人力資源部匯總考評記錄和獎懲記錄,并備案存檔。

(4)其他人員年度考評。上級主管對下級年度績效完成結果匯總;雙方就年度考評打分結果進行溝通,并決定獎懲;人力資源部匯總考評記錄和獎懲記錄,并備案存檔。

4.績效面談

非正式的績效反饋應該貫穿于整個績效考評的周期,反饋的最根本目的在于幫助員工提高績效,確保員工的工作活動和工作產出與組織的目標一致。

正式的績效面談是在每個績效周期結束、被考評人當期的考評結果已經核算出來時,在考評人與被考評人之間舉行。面談的目的是雙方對考評結果達成一個共識,使員工認識到自己在本階段工作中所取得的進步與尚存在的缺點,制定進一步的績效改進計劃,同時協商確定下一個績效考評周期的績效目標和績效計劃。在面談中遵循對事不對人、責任導向和事實導向的定位原則。

員工需要在參加績效面談前認真填寫《被考評人工作述職報告表》,對自己在本績效周期內的績效做客觀的評價。考評人需要收集整理面談中需要的信息資料(填寫績效考評綜合評價表、員工日常工作情況記錄、該績效評價周期的績效計劃等),詳細向被考評人闡述考評是怎樣實施的、自己對考評過程的看法,通過面談將考評結果及時地傳達給被考評人,并在此過程中幫助員工發現問題、解決問題、提高績效。

四、績效考評偏差的避免

為避免績效考評中出現誤差,規定考評者必須做到以下幾點:

1.提高考評標準清晰度,考評標準盡可能準確明了,盡量使用量化的客觀標準,以減少考評人個人感情等主觀因素的干擾。

2.績效考評標準需得到被考評人的認可后方可在公司一定范圍內公開。

3.考評人應該經過正規的績效考評方法培訓,了解在考評過程中應該注意的問題并掌握考評所需技巧。

五、績效考評結果的應用

績效考評政策通過對員工的工作評價,既是為員工的薪酬、晉升、去留提供制度性依據,同時又是推動員工績效改進、能力發展的動力。要想在績效考評方面投資后得到最好的收益,就必須能夠把績效考評和組織的其他過程聯系起來,使績效考評結果為人力資源管理和其他管理決策提供大量有用的信息。

1.制定績效改進計劃

各級考評者和被考評者及時針對考評中未達到績效標準的項目分析原因,制定相應的改進措施。另外,考評者有責任為被考評者實施績效改進計劃提供指導、幫助以及必要的培訓,并予以跟蹤檢查。

2.人力資源開發與培訓

人力資源開發計劃是幫助員工進步,即對員工進行培訓、輔導、崗位轉換以及正規教育。在不斷變化的工作環境中,員工成功所需要的知識、技能也是不斷變化的。利用績效考評結果幫助管理人員找到需要員工做什么和員工能做什么之間的差距,從而采取預先行動來幫助員工開發新技術。

(1)制定培訓計劃。年度考評完成15個工作日內,人力資源部將每個員工的業績溝通文件及員工能力狀況進行統計分析,制定針對員工的年度培訓計劃,經批準后,人力資源部在1個月內制定各崗位員工年度能力培訓方案。

(2)針對有潛力的優秀員工制定有針對性的培訓計劃。對于態度端正,在工作業績或者工作能力某一方面優秀,但是另一方面有待改善的員工,人力資源部將與這些員工進一步溝通,了解培訓需求,確定有針對性的培訓方案;對于對公司忠誠、在工作業績或者工作能力方面優秀的員工,公司可作為專業人員或管理人員重點培養對象,人力資源部將與這些員工進一步溝通,了解培訓需求,確定有針對性的培訓方案,包括脫產學習。

3.員工的薪酬方案

員工績效考評結果直接與其崗位工資中的績效工資掛鉤,年度考評結果作為年終獎金的發放依據,因為績效考評結果為增加報酬提供了合理的決策依據和基礎。杰出的工作業績應給予明確的加薪獎勵。如果薪酬決策不是根據績效來做的,就會影響薪酬功效的發揮。

4.人員調配

員工績效考評的結果是人員調配的重要依據。主要包括員工晉升和調動以及辭退。年度績效考評結果是人力資源部決定員工是否晉升和調動的重要依據,對考評成績優秀的員工可進行晉升,不適合本崗位的可進行職位調整;年度績效考評結果也是人力資源部決定員工是否辭退的重要依據,對考評成績不合格的員工可視具體情況進行辭退。

參考文獻:

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二、組織形式

（一）對單位的公開測評

1．網絡調查。設“密碼測評”與“自由測評”兩個區域。

密碼測評。各級黨政機關和單位工作人員4.4%的比例，隨機抽取發放密碼進行評議。人事政工監察科要按照市糾風辦的具體部署，積極配合做好網絡測評工作，確保發放給市局（公司）的測評密碼全部得到有效使用。密碼有效期為2013年8月15日至10月31日。

自由測評。人事政工監察科要精心組織干部職工參加在新聞網開設的自由測評活動，積極反映煙草履行社會責任、構建和諧煙草的做法和成效，營造測評良好輿論氛圍。同時要認真辦理區市兩級糾風辦轉辦和督辦的群眾意見，做好宣傳講解和及時辦理工作，并通過公開渠道將辦理結果答復群眾，爭得社會各界群眾的理解和支持。

2．政風行風監督員評議和單位（部門）自評。

各單位（部門）要對本單位（部門）的政風行風監督員評議結果負責，認真落實各項工作措施，對照評議內容積極開展自查自糾，及時發現和解決存在問題，確保取得好的評議結果。人事政工監察科要牽頭做好政風行風熱線工作，認真解決熱線中群眾反映的問題，同時對照《參評部門（單位）自評量化標準》做好市局（公司）自評工作，按時上報自評結果。

（二）對干部作風的測評

按照評議活動的部署，由人事政工監察科牽頭負責開展對機關干部作風的公開測評工作。嚴格按照《評議干部作風量化測評標準》和測評工作要求，制定測評工作方案，組織干部職工對市局（公司）機關科級以上干部（含科級）的作風情況進行公開評議。做好測評成績的匯總和統計工作，按時將測評成績上報市糾風辦。各縣級局（分公司）要認真做好本單位干部作風測評活動，并將測評成績上報市局（公司）人事政工監察科備查。

三、工作措施

按照市糾風辦的安排部署，今年的群眾評議機關和干部作風活動，從5月底開始到11月底結束。具體工作安排如下：

（一）抓好動員部署

人事政工監察科要認真學習貫徹《市2013年群眾評議機關和干部作風活動實施方案》精神，在準確把握評議內容、評議程序、組織實施、具體要求的基礎上，制定市局（公司）《2013年群眾評議機關和干部作風活動實施方案》，并擬定于6月下旬組織召開動員會議，進行動員部署，使廣大干部職工充分認識到評議活動事關企業的形象和員工的榮譽，是營造和諧發展環境，維護煙草自身利益的重要舉措，進一步統一干部職工的思想認識，增強大局意識和責任意識，調動全員參與評議活動的主動性、積極性，為評議活動順利開展打好堅實的思想基礎和工作基礎。6月20日之前將《實施方案》和活動開展情況上報區局（公司）監察處和市糾風辦。

（二）開展自查自糾

各單位（部門）要對照市局（公司）黨組，以及評議活動的內容和標準，組織開展自查自糾活動，做到工作有計劃、自查有底稿、整改有成效，建立健全抓作風建設的長效機制。人事政工監察科要對照評議內容，通過召開各類座談會、設立征求意見箱、走訪零售戶等方式，廣泛征求政風行風監督員、卷煙零售客戶、基層員工對機關和科級以上干部(含科級)在作風建設方面的意見或建議，經梳理匯總后反饋給相關部門和個人，明確整改時限，落實整改責任。各單位（部門）要認真總結活動經驗和存在不足，待自查自糾活動結束后，形成書面報告上報人事政工監察科。市局（公司）自查工作報告要于7月20日前報區局（公司）監察處。

（三）落實整改工作

圍繞自查自糾活動中發現的問題、征求到的意見和建議，人事政工監察科要建立整改工作臺賬，對各單位（部門）制定的整改措施進行公布，接受群眾監督。同時要對整改責任部門開展跟蹤檢查，驗證整改工作情況，確保整改工作得到全面落實，存在問題得到徹底整改。要通過抓整改工作，不斷完善改進工作作風密切聯系群眾的各項措施，著力增強干部的執行力，樹立干部的良好作風，切實解決工作中服務質量不高、辦事效率較低、協調溝通不暢、執行制度不嚴等問題，努力爭創零售客戶、工業企業、干部職工和社會公眾滿意的煙草。

（四）認真開展測評

按照市糾風辦關于2013年群眾評議機關和干部作風活動的部署，由人事政工監察科牽頭負責，各單位（部門）全力配合，切實做好網絡測評和單位自評工作的組織實施。各單位（部門）要組織干部職工積極參與“密碼測評”和“自由測評”，對照評議內容和標準，真實客觀地對參評單位進行評價。人事政工監察科既要做好評議活動的組織安排，更要發揮監督指導作用，確保評議活動嚴格規范。市局（公司）自評成績和本部干部作風公開評議結果，于8月15日前報區局（公司）監察處和市糾風辦。

（五）加強溝通協調

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企業安全生產標準化建設是落實企業安全生產主體責任的必要途徑，是強化企業安全生產基礎工作的長效制度。電網企業通過不斷完善工作機制，將安全生產標準化建設納入企業生產經營的全過程，促進安全生產標準化建設的動態化、規范化和制度化；通過明確反事故工作的重點和反事故措施，實現超前控制、減少和消滅事故，保證員工人身安全，保證電網安全穩定運行和可靠供電，避免國家和投資者資產遭受損失。

按照《關于深入開展電力安全生產標準化工作的指導意見》《電力安全生產標準化達標評級管理辦法（試行）》的要求，電網企業積極開展了標準化達標評價工作。根據電力安全生產標準化管理網的統計，截至2014年底，已有172家電網企業通過了安全生產標準化達標評級工作，其達標等級統計如表1所示：

標準化達標評級主要包括企業自查自評、第三方機構評審、評審報告審核及公示等。通過標準化建設工作，進一步提高了電網企業本質安全水平和防范事故能力，同時在各個環節中也暴露出一些問題。因此，總結電網企業安全生產標準化各個環節的特點，分析電網企業安全生產標準化工作中存在的不足，對于標準化工作在電網企業中的實施和推進具有重要意義。

2 企業自查自評

電網企業對照《電網安全生產標準化規范及達標評級標準》，結合實際，確定適用于本單位的條款，逐條開展標準化自查自評工作，按照“邊查邊改”原則整治自查發現的缺陷和隱患，形成自查自評報告。自查自評工作需做到領導高度重視、宣傳培訓到位、自評工作深入、整改落實到位。

3 評審機構查評

評審機構積極與電網企業溝通，制定詳細評審工作方案，組織評審專家隊伍，按照規定的程序和要求，客觀、公正、獨立地開展現場評審工作。現場評審組認真查閱電網企業的安全生產文件和資料、運行記錄和參數、電力設備實施有關臺賬和試驗報告等，并經實地核查驗a證，確保現場評審工作質量。評審員對評審情況進行分析、整理，提出存在的問題和相應切實可行的整改建議，并對被評企業提供技術指導，解答技術疑問。

4 評審結果

4.1 三個達標等級電網企業評審情況分析

電網企業安全生產標準化評審內容分為3個基本條件、13個必備條件和13個核心要素；核心要素共有155項條款，標準分1500分。標準化評審等級分為一級、二級、三級。達標企業必須滿足3個基本條件和相應等級的必備條件，且一級得分率≥90%、二級得分率≥80%、三級得分率≥70%。三個達標等級電網企業13個核心要素得分情況按百分制繪制成雷達圖（圖1）。

圖1顯示，各達標電網企業通過自查、整改，在目標、安全生產投入、宣傳教育培訓、危險源辨識及重大危險源監控、應急救援、信息報送和事故調查處理、績效評定和持續改進7個方面做得較好，其中在目標、安全生產投入、宣傳教育培訓、信息報送和事故調查處理得分較高，這表明：

4.1.1 電網企業根據自身生產實際，依據“保人身、保電網、保設備”的原則，制定規劃期內和年度安全生產目標，且在查評期內實現了安全目標，未發生各類安全事故、事件。

4.1.2 電網企業非常重視安全生產工作，在安全生產方面投入資金充足，形成了完整規范的管理和使用體系，滿足安全生產要求。

4.1.3 電網企業對從業人員進行了安全生產教育培訓，企業主要負責人和主要安全生產管理人員按規定取得了培訓合格證；特種作業與特種設備操作人員持證上崗。

4.1.4 電網企業隨著科技進步和多年的發展壯大，網架結構相對堅強，設備設施穩定性得到了提升，形成了科學的安全發展理念，安全局面保持穩定。國家能源監管機構強化對電網企業信息報送和事故調查處理的管理，保障了電網企業在這方面工作取得了不錯成績。

4.2 三個達標等級電網企業發現問題分析

圖2為現場評審過程中13個核心要素扣分問題統計柱狀圖，由圖可知，在13個核心要素中，組織機構和職責、法律法規與安全管理制度、生產設備設施、作業安全、隱患排查和治理、職業健康6個方面存在較多問題，其中生產設備設施、作業安全方面存在的問題最多。

根據現場查評結果，對三個達標等級電網企業存在的主要問題分析如下：

4.2.1 在組織機構和職責方面，安全生產保障及監督體系有薄弱環節、安全生產例會制度執行不嚴、班組安全日活動開展不到位，班前、班后會活動不滿足要求、全員安全責任制度不完善、相關方安全職責不明確等。大部分電網企業已建立了安全生產監督體系和安全生產保障體系，但是兩大體系中有部分人員專業能力及責任心不滿足崗位要求，以致企業安全管理仍然有漏洞，事故時有發生。

4.2.2 法律法規與安全管理制度方面，法規跟蹤不規范，現場常有失效的法規、標準規范，部分變電站未配置常用的重要規程，部分單位修編現場規程時未組織相關人員審核。法律法規方面存在的問題，說明了電網企業安全生產標準化建設的必要性，各單位利用標準化建設的契機，加大法律法規的建設力度，做深入細致的完善工作，使企業合規經營。

4.2.3 隱患排查和治理方面，未按照上級安全生產事故隱患排查治理規定，制定本企業的實施細則；未按人、物、管理等專項制定檢查表，也未開展相關排查工作；未開展定量的安全生產預測預警技術研究。電網企業一般不存在影響安全運行的重大隱患，對于一般隱患應結合設備修理使其在下一個周期內消除，由于設備檢修周期較長，有些隱患會發展、危及安全，應采取控制措施。

4.2.4 職業健康方面，對可能發生急性職業危害的有毒、有害工作場所的防范措施不到位，未如實告知從業人員工作過程中可能產生的職業危害及其后果和防護措施，未在國家安全生產監督管理總局的作業場所職業病危害申報與備案管理系統中注冊并申報。電網企業在標準化建設過程中按照相關規定、提高認識、切實加強職業危害的管理。

4.3 三個達標等級電網企業關鍵問題分析

生產設備設施和作業安全兩個要素是電網企業安全生產標準化達標評級的重點，查評分占總分60%。從圖2可以看出，作為電網企業主要查評項目，兩個要素發現的問題最多，是電網企業安全生產標準化建設的關鍵點。

4.3.1 作業安全方面，事故照明不滿足要求，檢修電源箱配置不規范，作業許可證中的危害因素分析不到位，“兩票三制”有差錯，特種作業設備維修保養單位資質存在問題，防爆安全管理有漏洞，作業場所安全警示標志設置不規范，相關方管理有漏洞，未對臨時到現場的相關方人員進行安全培訓、告知安全事項并記錄。加強生產現場安全管理，提高職工安全意識和操作技能，規范生產人員作業行為，改善設備安全狀況和環境條件，提高作業行為標準化、規范化水平，并有效管控因人員素質、技能的差異和崗位變動、人員流動等因素帶來的風險，防范和減少人身傷亡事故發生。