導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度分析

從行政管理途徑進(jìn)行分析，目前我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)分為了三個(gè)部門，一個(gè)是專利管理系統(tǒng)，一個(gè)是商標(biāo)管理系統(tǒng)，還有一個(gè)就是著作權(quán)管理系統(tǒng)。因此，我們?cè)谶M(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程中也可以將其劃分為三個(gè)系統(tǒng)，他們分別對(duì)應(yīng)的是專利的檔案管理系統(tǒng)、商標(biāo)檔案管理系統(tǒng)以及著作權(quán)檔案管理系統(tǒng)。首先，對(duì)于專利檔案來說是指對(duì)記載有專利成果的研制過程以及專利的申請(qǐng)、審批和權(quán)利的實(shí)施等過程中形成的文件材料，將這些材料整理之后形成一種文件的集合體；其次，商標(biāo)檔案主要涉及到了商標(biāo)注冊(cè)、使用和管理活動(dòng)過程中系列文件進(jìn)過整理和歸檔之后所形成的一種文件集合體；最后，著作權(quán)檔案是作品的創(chuàng)作。著作權(quán)的維護(hù)和轉(zhuǎn)讓過程中所形成的文件資料經(jīng)過整理和歸檔之后所形成的文件集合。依據(jù)我國(guó)已經(jīng)建立了多層次的商標(biāo)檔案管理系統(tǒng)，國(guó)家工商行政管理部門的商標(biāo)局檔案部門負(fù)責(zé)全國(guó)商標(biāo)檔案的工作的管理并接受國(guó)家檔案形成管理部門和國(guó)家工商行政管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)和負(fù)責(zé)。而各個(gè)地區(qū)的工商局商標(biāo)檔案部門主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的商標(biāo)檔案管理部門，并接受上級(jí)部門的統(tǒng)一監(jiān)督和指導(dǎo)。同樣對(duì)于后兩種檔案管理的也需要采用統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分層管理的模式，最終形成一個(gè)多級(jí)管理的系統(tǒng)，然后在此的基礎(chǔ)上，還要積極的探索和實(shí)踐，制定統(tǒng)一的管理規(guī)范，強(qiáng)化規(guī)范化管理，積極的利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行科學(xué)的管理，這樣才能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理的整體優(yōu)勢(shì)，真正實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的社會(huì)價(jià)值。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理面臨的困境分析

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的文件來源的復(fù)雜化和多樣化

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案形成的過程來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的材料和文件來源十分的復(fù)雜，其來源我們總結(jié)起來主要包括了以下幾個(gè)方面，一個(gè)是政府設(shè)置的各個(gè)行政管理機(jī)構(gòu)以及各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓、出版和授予權(quán)利等過程中所形成的各種官方的具有法律效力的正式文件，這些文件和材料通常都是有機(jī)關(guān)的檔案管理部門進(jìn)行整理、登記和保存，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人和中介也可以擁有類似的文件和材料。還有一個(gè)就是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)過程中涉及到基層各個(gè)單位的管理工作，同時(shí)也涉及到相關(guān)科研人員的創(chuàng)作和研發(fā)的過程，所以就會(huì)有大量記載知識(shí)成果內(nèi)容以及各種形式的文件和背景材料都廣泛的分布各個(gè)基層的檔案室、資料室和當(dāng)事人手中。在進(jìn)行科研或者創(chuàng)作過程中，項(xiàng)目提出到科研成果的出現(xiàn)，這個(gè)過程中部分的關(guān)鍵性材料掌握在參與研發(fā)的科研人員的手中就會(huì)導(dǎo)致文件和關(guān)鍵性材料帶有明顯的跳槽可能，如果這種現(xiàn)象發(fā)生將會(huì)給原科研單位造成嚴(yán)重的損失。正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)文件來源的復(fù)雜化和多樣化，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理帶來很大的困擾。

2.多樣化信息需求帶來的困擾

在改革開放不斷深入發(fā)展的大背景下，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理部門，必須應(yīng)對(duì)來自于各個(gè)方面的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的咨詢、檢查和服務(wù)，也就是需要面臨多樣化的信息需求。隨著人們法律意識(shí)的增強(qiáng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐漸加強(qiáng)，人們?cè)谄渲R(shí)成果研發(fā)和創(chuàng)作過程中越來越重視參閱有關(guān)已經(jīng)取得某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檔案，避免在研發(fā)和創(chuàng)造過程中出現(xiàn)侵權(quán)和重復(fù)的現(xiàn)象，同時(shí)，一旦發(fā)生了侵權(quán)事件之后，人們也會(huì)借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案維護(hù)自己的合法權(quán)益，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的法律效應(yīng)作為解決問題的主要憑證，基于這種情況下，我們需要有一套與我國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行統(tǒng)一的、科學(xué)的管理。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理途徑分析

1.堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度

統(tǒng)一管理是國(guó)家對(duì)檔案管理的總體要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理要服從這一總體要求。各地區(qū)、各有關(guān)單位的檔案管理部門，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理納入本地區(qū)、本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理體系，統(tǒng)一規(guī)劃、同步發(fā)展。要逐步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的收集、整理、鑒定、統(tǒng)計(jì)、保管、利用等各項(xiàng)管理制度，明確歸檔范圍，并將歸檔要求切實(shí)納入相關(guān)人員的崗位職責(zé)。加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家利益、國(guó)家民生和國(guó)家安全方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的管理。對(duì)屬于單位和集體所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，任何個(gè)人不得據(jù)為己有或分散保管。確定工作需要，暫時(shí)不能交本單位檔案管理部門集中保管的，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，并將檔案目錄交本單位檔案管理部門備案，待工作辦理完畢后，及時(shí)將檔案移交本單位檔案管理部門集中保管，切實(shí)保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的實(shí)體安全和信息安全。

2.做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成和保護(hù)過程中文件資料的收集與管理

篇2

中圖分類號(hào)：F426.22

一、科技立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的主要問題

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)分析報(bào)告缺失

目前， 國(guó)家科技計(jì)劃在線申請(qǐng)時(shí)已經(jīng)有了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求， 但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)分析的提交還沒有硬性的要求 （即分階段的專利特別是發(fā)明專利的申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)量）。 這樣就會(huì)使得科技立項(xiàng)報(bào)告提交時(shí)的新穎性、 創(chuàng)造性、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的預(yù)期以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)的配置缺乏評(píng)價(jià)的依據(jù)， 就會(huì)造成低水平、 重復(fù)性研究，成果的原始創(chuàng)新缺失和重復(fù)研究。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式審查方面存在諸多不足

科技立項(xiàng)管理部門實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式審查， 尚未作為申報(bào)立項(xiàng)的條款之一加以嚴(yán)格把關(guān)， 這樣就會(huì)造成以下不足：

① 識(shí)產(chǎn)權(quán)查新審查落實(shí)不到位知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新審查包括文獻(xiàn)查新和專利檢索。 目前， 大多數(shù)項(xiàng)目只進(jìn)行文獻(xiàn)查新， 而專利檢索普遍不受重視。

②知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核的缺失

雖然自二十世紀(jì)九十年代后， 各地高校相繼出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法， 也建立了相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)， 但和其他行業(yè)相比， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不夠健全、 制度不夠完善方面。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者的績(jī)效大多沒有和業(yè)績(jī)相聯(lián)系， 相關(guān)的激勵(lì)政策不到位， 因而對(duì)項(xiàng)目申報(bào)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的審核存有缺失。

③知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的缺失

專利的獲得要繳納一定的經(jīng)費(fèi)。 如申請(qǐng)費(fèi)、 費(fèi)和維持費(fèi)等， 申請(qǐng)國(guó)外專利費(fèi)用更高， 因此， 獲得專利需要有足夠的資金支持。 現(xiàn)在很多高校的職務(wù)發(fā)明專利費(fèi)用都由課題組從其課題經(jīng)費(fèi)中支付。 由于課題組的臨時(shí)性及科研經(jīng)費(fèi)的有限性， 課題任務(wù)完成后，專利就很難維持。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查過程中具有專業(yè)水平的評(píng)審專家缺失

專家遴選與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定是科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵因素。 目前， 科技管理部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查雖有所關(guān)注， 但尚存不足。 國(guó)家科技計(jì)劃立項(xiàng)評(píng)審大多采取專家評(píng)議制， 評(píng)審專家?guī)斓腻噙x是重要一環(huán)。 現(xiàn)在科技主管部門已經(jīng)建立自己的專家?guī)欤?隨著國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施的深化， 及時(shí)將具有專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的專家編入評(píng)審專家?guī)靹t成了科技管理部門的緊要工作之一。

4. 科技計(jì)劃合同環(huán)節(jié)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的缺失

現(xiàn)有的科技合同條款中對(duì)預(yù)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)和專利的法律狀態(tài)沒有明確的要求。 對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用權(quán)的分享比例、 糾紛的處理等方面也沒有具體的約束條款。 特別是沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的條款，使得立項(xiàng)的科技合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施得不到保障。

二、科技計(jì)劃立項(xiàng)階段應(yīng)采取的措施

1. 在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)階段增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)分析報(bào)告

在科技計(jì)劃立項(xiàng)書中把對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)分析報(bào)告的提交列為硬性指標(biāo)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)， 90%～95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻(xiàn)上， 查閱專利文獻(xiàn)可以縮短約 60%的時(shí)間， 節(jié)省 40%的研究和開發(fā)費(fèi)用。 以防盲目開發(fā)， 重復(fù)研究， 也避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 在項(xiàng)目立項(xiàng)之前， 可通過專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)， 詳細(xì)了解本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的最新技術(shù)情報(bào)， 可以開闊研發(fā)人員的視野， 提高研究與開發(fā)的效率； 在項(xiàng)目研究的過程中， 也要密切跟蹤國(guó)內(nèi)外專利動(dòng)態(tài)， 保持研究的先進(jìn)性， 并對(duì)研究過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)采取保護(hù)措施； 項(xiàng)目實(shí)施時(shí)更要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式審查方面

①在課題立項(xiàng)前做好專利查新工作

科技管理部門應(yīng)當(dāng)明確專職的科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理人員在項(xiàng)目指南環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理， 并設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。 項(xiàng)目指南提出時(shí)應(yīng)明確重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)指標(biāo)要求， 委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查， 對(duì)本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)進(jìn)行全面分析， 并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析報(bào)告， 作為制定指南的依據(jù)和確定項(xiàng)目研究開發(fā)路線的基礎(chǔ)依據(jù)； 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報(bào)告向科技計(jì)劃申請(qǐng)單位公開， 使科技計(jì)劃申請(qǐng)方盡量少走彎路， 在高起點(diǎn)上進(jìn)行科學(xué)研究和創(chuàng)新。

②強(qiáng)化科技計(jì)劃評(píng)審環(huán)節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

在科技計(jì)劃評(píng)審環(huán)節(jié)中， 科技管理部門通過增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式審查， 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查進(jìn)行深化。有資質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門出具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)報(bào)告是確保科技立項(xiàng)研發(fā)的高起點(diǎn)、 成果專利化、 產(chǎn)權(quán)化的關(guān)鍵。 在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中增加申報(bào)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的審查，主要可從以下六個(gè)方面進(jìn)行綜合考核： 專門的機(jī)構(gòu)、專職領(lǐng)導(dǎo)、 配備專職管理人員或兼職人員、 專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)和專項(xiàng)基金、 專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度及其相關(guān)配置管理辦法。

③在科技計(jì)劃研究經(jīng)費(fèi)中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的審核

科技管理部門應(yīng)專列科研項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)， 在項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系中增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的審核條款， 并對(duì)該專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用加以監(jiān)管。 經(jīng)費(fèi)專款專用， 任何單位不得截留、 挪用或擠占。 由財(cái)政部門會(huì)同組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)檢查、 監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況。

3. 深化實(shí)質(zhì)審查， 增加具有專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的評(píng)審專家

聘請(qǐng)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家參與評(píng)審。 在專家?guī)斓慕⑸希?要求專家不僅要熟悉所研究的技術(shù)領(lǐng)域， 而且需要有相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、 使用、 擴(kuò)散的經(jīng)驗(yàn)， 熟悉國(guó)家相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的前沿信息。

4. 在科技計(jì)劃合同環(huán)節(jié)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

科技管理部門在現(xiàn)有的科技計(jì)劃合同的基礎(chǔ)上，對(duì)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)一步給予明晰化， 并增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理?xiàng)l款。 具體對(duì)策如下： 一是原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的明晰化。 對(duì)申報(bào)立項(xiàng)的項(xiàng)目， 應(yīng)在項(xiàng)目合同書或計(jì)劃任務(wù)書中明確約定項(xiàng)目的預(yù)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)及進(jìn)度， 特別是發(fā)明專利是處于申請(qǐng)公開、 實(shí)審開始、 實(shí)審結(jié)束還是即將授權(quán)階段， 以保證項(xiàng)目實(shí)施階段研發(fā)經(jīng)費(fèi)的再投入用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)施。 二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款的明晰化。 職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定、 專利申請(qǐng)權(quán)、 專利權(quán)的歸屬或共享；非專利技術(shù)的歸屬、 版權(quán)歸屬及技術(shù)成果發(fā)表的形式、署名方式等內(nèi)涵的明晰化。 實(shí)施技術(shù)的方式、 專利使用權(quán)及相關(guān)條款的明晰化， 主要包括由該技術(shù)成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益的分享比例； 后續(xù)技術(shù)改進(jìn)的分享及歸屬糾紛等。 三是增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理。 在合同計(jì)劃經(jīng)費(fèi)支出中單獨(dú)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)由科技計(jì)劃承擔(dān)者提出申請(qǐng)， 由科技管理部門統(tǒng)一審定。 該項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用來支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、 維持、 保護(hù)等， 由科技管理部門監(jiān)督使用。

課題在研究過程中及結(jié)題后的新構(gòu)想、 新發(fā)明、新創(chuàng)造均可申請(qǐng)專利保護(hù)。 對(duì)未申請(qǐng)專利的成果應(yīng)做好技術(shù)保密工作， 將參加國(guó)內(nèi)外展覽、 等有可能把技術(shù)秘密公開的一切途徑做到嚴(yán)格把關(guān)， 通過專用技術(shù)來保護(hù)申請(qǐng)單位。 對(duì)已申請(qǐng)專利的成果在專利有效期內(nèi)， 將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓， 以公開技術(shù)為條件，獨(dú)占市場(chǎng)而受到法律保護(hù)。 要嚴(yán)格把好對(duì)外技術(shù)合作關(guān)， 嚴(yán)格遵守合同審查制度， 簽訂一份合法、 有效、詳盡的技術(shù)合同。

篇3

1企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用

1．1給企業(yè)帶來新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)

企業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素為自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)經(jīng)過不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā)，并使之產(chǎn)權(quán)化，然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤(rùn)就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得，從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧?rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

1．2為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間

企業(yè)由于形成了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”，真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo)，當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化時(shí)，該企業(yè)就贏得了市場(chǎng)，取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間。

1．3為企業(yè)降低了運(yùn)營(yíng)成本

企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本的降低通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)，使得企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力被大大提升。

2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

2．1對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識(shí)不到位

當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理沒有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問題，而忽略了對(duì)無形資產(chǎn)的管理，對(duì)于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，致使其自主創(chuàng)新成果只在我國(guó)申請(qǐng)了專利，而到國(guó)外卻沒有申請(qǐng)，一些企業(yè)雖然申請(qǐng)了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。

2．2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作

企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對(duì)其表面的保護(hù)，而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念和價(jià)值的認(rèn)識(shí)，盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果，然而企業(yè)家對(duì)其重視不夠，并沒有將其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù)，并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。

2．3缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明，當(dāng)遇到涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的問題時(shí)，企業(yè)通常都是直接聘請(qǐng)律師來幫助解決，對(duì)于相關(guān)的處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒有設(shè)置，也沒有相關(guān)從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置，也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)。

3企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對(duì)策

3．1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略

企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù)，編制出不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營(yíng)銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略，以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后，就會(huì)擁有了一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，并具備了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，此時(shí)企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后，企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。

3．2構(gòu)建和完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

篇4

21世紀(jì)是信息時(shí)代，同時(shí)也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以智力資源的占有、分配和使用(消費(fèi))為最重要因素的經(jīng)濟(jì)，它不以勞動(dòng)力、土地、資源、資本為第一要素，而是以知識(shí)為主要生產(chǎn)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)是經(jīng)濟(jì)尤其是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制的重要組成部分。隨著知識(shí)化社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的加速，尤其是隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的全方位影響與推動(dòng)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)信息化、現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、國(guó)際化貿(mào)易活動(dòng)等，都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了現(xiàn)實(shí)的迫切需求，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的學(xué)術(shù)研究和學(xué)科建設(shè)巫需加強(qiáng)。

一、相關(guān)研究背景

綜觀近年來國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的研究論著可以發(fā)現(xiàn)，研究者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)有所不同:國(guó)外學(xué)者更多地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理定位在如何通過發(fā)明創(chuàng)造來為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值與財(cái)富，相對(duì)來說并未側(cè)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理論分析與闡述;而國(guó)內(nèi)研究者的一個(gè)突出特點(diǎn)是試圖較為清晰地概括與定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容，主要專著有羅國(guó)軒的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概論》( 2007 )，蔣坡的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》( 2007)，柯濤、林葵的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》(2004)，馬海群的《網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理》(2003)以及商曉帆、畢紅秋的《現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》(2003)等。

目前，國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究以傳統(tǒng)的法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以及技術(shù)視角的研究成果偏多，法學(xué)視角側(cè)重法理理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角則是更多地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)方法探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效率與方法，而技術(shù)視角主要是從技術(shù)規(guī)范的角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)問題，可見，缺乏三者結(jié)合起來進(jìn)行“技術(shù)一經(jīng)濟(jì)一法律”一體化角度的研究。此外，從目前世界上著名的商學(xué)院多數(shù)在技術(shù)管理學(xué)科內(nèi)開設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理課程、從商業(yè)化的角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題可以看出，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究既跟不上現(xiàn)代數(shù)字、信息、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐發(fā)展，又不能滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與教育的現(xiàn)實(shí)需求。為了為知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐提供理論指導(dǎo)，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與教育的需求，馬海群教授經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的思考、醞釀與積累，突破以往情報(bào)學(xué)領(lǐng)域以單一學(xué)科為主要研究視角的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究框架，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究置于管理、法律和技術(shù)整合的研究視角之下，于2009年7月推出《現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》一書。本書不僅具有較強(qiáng)的綜合性和針對(duì)性，而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行了全新的定位研究。

二、研究視角獨(dú)特，觀點(diǎn)前沿

傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究主要有兩個(gè)視角:一是法學(xué)的視角，強(qiáng)調(diào)制度的安全與秩序;另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，強(qiáng)調(diào)制度的效力與效果。此外，還有不少學(xué)者從社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)及技術(shù)發(fā)展的角度進(jìn)行研究。隨著數(shù)字、信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展以及國(guó)家與企業(yè)面臨的智力和經(jīng)營(yíng)環(huán)境的日益復(fù)雜，從管理角度探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)價(jià)值及戰(zhàn)略運(yùn)行方式，從技術(shù)角度探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行效率與安全控制手段等，正成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的重要視角。目前，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的最大問題就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平不高，政府在宏觀政策方面缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)劃，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏目標(biāo)管理、戰(zhàn)略管理和評(píng)價(jià)管理意識(shí)。因此，在我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的宣傳、教育、研究和學(xué)科建設(shè)迫在眉睫。在這樣的背景下，馬海群教授緊跟學(xué)術(shù)前沿，突破了以往對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的狹義理解，從更為廣闊的視角對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵和學(xué)科內(nèi)容體系進(jìn)行了系統(tǒng)、全面和準(zhǔn)確的探討，豐富和拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題的研究領(lǐng)域和學(xué)術(shù)視野。馬海群教授清晰地認(rèn)識(shí)到:“因?yàn)檎⑵髽I(yè)和社會(huì)都面臨著強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的歷史使命，因此將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理界定為一種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各方面的宏觀調(diào)控和微觀操作更具有說服力”。

2008年7月17-18日舉行的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization，簡(jiǎn)稱WI-PO)國(guó)際會(huì)議中主要討論了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的教育和研究的重要性(在發(fā)展中國(guó)家尤須如此)，并強(qiáng)調(diào)必須提高人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理教育及其在建設(shè)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的商業(yè)組織中所起的關(guān)鍵作用的意識(shí)。這在同類會(huì)議中尚屬首次，具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)導(dǎo)向性和前瞻性。本書緊跟研究熱點(diǎn)，對(duì)這次會(huì)議的重點(diǎn)在各章節(jié)中均進(jìn)行了深人的探討，如第4章現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化管理中提出，要充分借鑒國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的現(xiàn)狀，提高加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等教育及人才培養(yǎng)這一措施來解決我國(guó)存在的問題，這與2008年制定的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中第7條所提出的要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)這一戰(zhàn)略指導(dǎo)思想相契合;第10章企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理中，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理定位于企業(yè)創(chuàng)新與體制改革的重要環(huán)節(jié)和促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度建立的有效途徑，通過制定科學(xué)、有效的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，建立具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

三、結(jié)構(gòu)體例充實(shí)，邏輯清晰

全書的體例結(jié)構(gòu)充實(shí)豐滿、布局合理、層次鮮明。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理學(xué)科是新興的交叉學(xué)科，發(fā)展歷程較短，學(xué)科體系尚未定型。馬海群教授對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵進(jìn)行了重新審視，在借鑒和總結(jié)他人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上重新構(gòu)架了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理新的學(xué)科體系。書中內(nèi)容按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的不同方面全面展開，分別進(jìn)行了深人細(xì)致的研究，并從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理9個(gè)方面構(gòu)建并拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容體系，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理學(xué)科的發(fā)展。全書共10章，大體可分為3個(gè)部分:第一部分是第1章，作為全書總體概述，本章節(jié)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)實(shí)問題及基本理論問題的進(jìn)行了介紹;第二部分是第2章至第8章，分別從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的政策制度層面、理念創(chuàng)新層面、實(shí)踐操作層面等角度展開論述;第三部分是第9章、第10章，開創(chuàng)性地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升為國(guó)家和企業(yè)的重要戰(zhàn)略層面，并將政府、企業(yè)和社會(huì)置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主體的位置加以考察，為提升國(guó)家自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)企業(yè)盈利能力提供了可操作性的意見。

此外，書中還敏銳地認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)變化中的概念，賦予其全新的時(shí)代內(nèi)涵，沿著“管理”這一主線對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了創(chuàng)新研究，并吸收、融合了法律和技術(shù)的相關(guān)內(nèi)容。全書脈絡(luò)清晰，宏觀層面論述與微觀層面分析并重，內(nèi)容Ir}l蓋了現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的所有重要的維度，同時(shí)突出和重視政策管理、文化管理、教育管理、技術(shù)管理及信息管理在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的作用，這也是本書的一大亮點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)。本書以滿足我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理教學(xué)與研究的現(xiàn)實(shí)需求和展示知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)代的來臨為我國(guó)帶來的深刻社會(huì)影響為落腳點(diǎn)，匯集了馬海群教授在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和研究成果，可為管理學(xué)、法學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息管理等學(xué)科領(lǐng)域的專家學(xué)者的研究提供參考、借鑒和指導(dǎo)，也可為各級(jí)政府及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐工作提供有力的決策參考工具。同時(shí)，本書可作為高等學(xué)校相關(guān)專業(yè)的研究生、本科生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及相關(guān)課程的教材，以培養(yǎng)既懂得工程技術(shù)又懂得法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)基本知識(shí)的復(fù)合型人才。

四、內(nèi)容重點(diǎn)突出，實(shí)用性強(qiáng)

本書知識(shí)覆蓋面廣，重點(diǎn)突出，信息量大，數(shù)據(jù)詳實(shí)。馬海群教授經(jīng)過多年的研究與積累，將法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、工程技術(shù)等相關(guān)學(xué)科的前沿知識(shí)創(chuàng)造性地融合并運(yùn)用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究中，通過對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域的相關(guān)實(shí)踐和研究的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)、經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)案例，找出我國(guó)現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域存在的問題和不足，并提出具有針對(duì)性的啟示和完善的建議。例如書中較為全面和詳實(shí)地介紹了美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策管理、文化管理以及技術(shù)措施立法方面的先進(jìn)做法和成功經(jīng)驗(yàn);同時(shí)，為了更具直觀性和借鑒性，書中較為全面地展示了國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)站并配以截圖。全書的內(nèi)容并沒有拘泥于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的微觀內(nèi)容研究與具體實(shí)踐操作研究，而是將研究范疇拓展至國(guó)家和企業(yè)的戰(zhàn)略層面，如書中強(qiáng)調(diào)“隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為國(guó)家和企業(yè)的重要資產(chǎn)之一”，“國(guó)家和政府實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要是在法律法規(guī)、政策策略和國(guó)際貿(mào)易談判等方面展開工作，如營(yíng)造符合現(xiàn)代法治精神的法律體系框架與環(huán)境、制定推動(dòng)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力與水平提升的政策策略、維護(hù)法制主權(quán)和爭(zhēng)取國(guó)家利益等。企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則應(yīng)該從制度建設(shè)入手，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)工具的應(yīng)用，以機(jī)構(gòu)可以獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)項(xiàng)的管理為主軸，如專利、商業(yè)秘密、商標(biāo)等，并輔之以企業(yè)管理必須強(qiáng)調(diào)的其他制度”。

本書不僅注重基礎(chǔ)理論，強(qiáng)調(diào)聯(lián)系實(shí)際，而且采用案例進(jìn)行教學(xué)。書中材料組織充分、合理，具有較強(qiáng)的綜合性和先進(jìn)性。文后參考文獻(xiàn)達(dá)276條之多，可見本書編著者閱覽了大量的國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域最新重要論著，將其中的有價(jià)值信息與觀點(diǎn)經(jīng)過認(rèn)真加工、提煉、繼承，融人到全書的各個(gè)章節(jié)中。同時(shí)，全書加大了理論探討與實(shí)踐結(jié)合的力度，通過大量數(shù)據(jù)的介紹、經(jīng)典案例的分析以及國(guó)外主流技術(shù)的引人，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)全面地呈現(xiàn)到讀者面前，大大強(qiáng)化了這部教材對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用。此外，本書配有隨書光盤，能夠與紙本文字形成有效互補(bǔ)，學(xué)生可以通過多媒體的形式加深對(duì)書中內(nèi)容的理解，實(shí)現(xiàn)了“立體教學(xué)”，使教學(xué)效果得到進(jìn)一步加強(qiáng)，更加凸顯了本書的實(shí)用性。

篇5

一

權(quán)利窮竭(exhaustionofrights)又譯為權(quán)利用盡或耗盡，由于與首次銷售密切相關(guān)，因此它又被稱為“首次銷售”(firstsale)學(xué)說或原則，(注：一般而言，在歐洲多使用“權(quán)利窮竭”一語(yǔ)，而美國(guó)則習(xí)慣用“首次銷售”一詞。)也有著述以“消耗理論”(exhaustiontheory)或用盡原則稱之。其基本含義可以表述如下：任何一件受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品，一旦由權(quán)利人自己或由經(jīng)其同意之人進(jìn)行首次銷售之后，則權(quán)利人就無權(quán)禁止該產(chǎn)品在相關(guān)市場(chǎng)上的繼續(xù)流通，也就是說，權(quán)利人的相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)即告“窮竭”。權(quán)利窮竭與權(quán)利終止不同，后者系因相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限屆滿；前者則是因包含特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品被合法地首次投入市場(chǎng)。

在西方國(guó)家，這項(xiàng)原則首先是通過判例法發(fā)展起來的，而后獲得這些國(guó)家制定法的承認(rèn)。它最初由德國(guó)法學(xué)家JosephKohler提出，并于1902年由德國(guó)帝國(guó)最高法院的GuajokolKarbonat案判決確立下來。[1]因此，大陸法上的權(quán)利窮竭原則系由德國(guó)最高法院在20世紀(jì)初發(fā)展起來的。普通法上的相關(guān)學(xué)說最初由美國(guó)聯(lián)邦最高法院在1873年涉及專利權(quán)的Adams訴Burke一案中采用，[2]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中再次使用這一學(xué)說。[3]至1908年，在Bobbs-MerrillCo.訴Straus案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院也開始對(duì)著作權(quán)采用首次銷售學(xué)說，判決原告的排他銷售權(quán)窮竭。在該案中，出版商Bobbs-Merrill在其書籍上插入如下告示：零售價(jià)低于一美元將構(gòu)成侵犯著作權(quán)。而被告未考慮該告示以低于一美元的價(jià)格銷售原告出版的書籍。最高法院裁定，原告所享有的法定的排他銷售權(quán)只適用于著作權(quán)作品的首次銷售。[4]隨后，美國(guó)國(guó)會(huì)將最高法院對(duì)該案的判決進(jìn)行了編撰，這體現(xiàn)在1909年《著作權(quán)法》第41條中。該條規(guī)定：“本法的任何規(guī)定都不得用于禁止或限制合法獲取的著作權(quán)作品的復(fù)制件的轉(zhuǎn)讓。”這即著作權(quán)中的發(fā)行權(quán)窮竭，它是首次銷售原則的體現(xiàn)。

權(quán)利窮竭原則在各國(guó)和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中均得到了體現(xiàn)。例如，美國(guó)現(xiàn)行的1976年《著作權(quán)法》第109(a)條規(guī)定：“合法制作的特定的復(fù)制件或唱片的所有人或經(jīng)該類所有人授權(quán)的任何人，無須著作權(quán)人的授權(quán)，有權(quán)出售或以其他方式處理其所合法擁有的復(fù)制件或唱片。”英國(guó)1994年《商標(biāo)法》第12條第(1)款規(guī)定：“由注冊(cè)商標(biāo)所有人或經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人同意在已經(jīng)投放歐洲經(jīng)濟(jì)地區(qū)市場(chǎng)的有關(guān)商品上使用其注冊(cè)商標(biāo)的，不構(gòu)成侵權(quán)。”在我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中，沒有出現(xiàn)如前所述的有關(guān)權(quán)利窮竭的明確規(guī)定，但有關(guān)侵權(quán)行為的條款均體現(xiàn)了權(quán)利窮竭的精神。這在《專利法》中表現(xiàn)得尤其明顯，該法第63條規(guī)定了“不視為侵犯專利權(quán)”的若干情形，其中第1款第1項(xiàng)規(guī)定的情形為：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品”。

二

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利群(bundleofrights)

我國(guó)《民法通則》第71條規(guī)定：“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。”這些權(quán)利構(gòu)成了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利群。作為一種民事權(quán)利，著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)這三項(xiàng)基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣由權(quán)利群構(gòu)成，而且作為與傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的無形財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，其指向更具有典型的權(quán)利群特征。(注：在構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三項(xiàng)傳統(tǒng)的權(quán)利中，專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)只包含財(cái)產(chǎn)權(quán)利，與此不同，著作權(quán)的內(nèi)容則在不同法系的國(guó)家有著明顯的不同。大陸法系國(guó)家的著作權(quán)法同時(shí)提供完整的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。英美法系國(guó)家的著作權(quán)則主要指財(cái)產(chǎn)權(quán)，特定類型作品的作者可享有一定的人身權(quán)。如美國(guó)著作權(quán)法只規(guī)定了視覺藝術(shù)作品的作者享有作者身份權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)。我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定與大陸法系國(guó)家的相似，見該法第10條。由于權(quán)利窮竭只涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此，本文的討論也只涉及著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)。)每一種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有其自身特殊的為制定法所確定的或多或少的獨(dú)占權(quán)利群。在普通法國(guó)家如美國(guó)還包括由普通法所確定的權(quán)利群。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利群構(gòu)成直接與其保護(hù)對(duì)象的特點(diǎn)相關(guān)。一般認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象包括了創(chuàng)造性智力成果和識(shí)別性商業(yè)標(biāo)志兩大類。這兩類對(duì)象均有一個(gè)共同特點(diǎn)——無形性，因此，它們無法像物那樣為權(quán)利人所實(shí)際控制，相反卻可以同時(shí)為不特定的多數(shù)人所“占有”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)概念中，智力成果被視為公共物品(publicgoods)，公共物品有著非排他性和非消耗性的特點(diǎn)。[5]因此，在有關(guān)所有權(quán)的四項(xiàng)權(quán)能中，占有權(quán)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人而言恰似水中月，鏡中花。為彌補(bǔ)因占有權(quán)的缺席所帶來的問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利內(nèi)容做了獨(dú)特的安排。這種安排表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)以強(qiáng)烈的排他權(quán)(也稱禁止權(quán)或獨(dú)占權(quán))特征。所有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均具有一個(gè)共同的特征，即它們實(shí)質(zhì)上是一種消極性的權(quán)利——制止他人做某些事情的權(quán)利：制止他人未經(jīng)許可復(fù)制、模仿或使用其作品、發(fā)明或者商標(biāo)。[6]有關(guān)國(guó)際條約對(duì)于“所授予的權(quán)利”正是從禁止權(quán)的角度做出規(guī)定。例如，TRIPS第16條規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)所有人享有排他權(quán)，即有權(quán)禁止任何第三方未經(jīng)其許可在相同或類似的商品或服務(wù)上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)。第28條規(guī)定了專利權(quán)人應(yīng)享有如下排他權(quán)：禁止第三人未經(jīng)許可制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品；禁止第三人未經(jīng)許可使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該方法直接獲得的產(chǎn)品。我國(guó)《專利法》也是從禁止權(quán)的角度來規(guī)定專利權(quán)。(注：見該法第11條。從專利權(quán)人所享有的禁止權(quán)中，可推出專利權(quán)人享有與禁止權(quán)相對(duì)應(yīng)的“使用權(quán)”。)各國(guó)商標(biāo)法所賦予的商標(biāo)權(quán)均體現(xiàn)了上述鮮明的排他性特征。因此，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除了人們通常所熟悉的積極權(quán)利以外，還特別強(qiáng)調(diào)消極權(quán)利，即禁止權(quán)或排他權(quán)。也正是這個(gè)原因，在西語(yǔ)中，往往以排他權(quán)(exclusiveright)指代知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一方面，“使用權(quán)”的擴(kuò)展。按使用權(quán)的原有意義，它是指依照財(cái)產(chǎn)的性能和用途加以利用。這種使用存在著一定的對(duì)使用對(duì)象的消耗。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“使用”被賦予了豐富的內(nèi)涵，它既指通常意義上的使用方式，如使用專利產(chǎn)品，也包括其他利用方式，如制造、銷售專利產(chǎn)品，復(fù)制、傳播作品等方式，尤以后者居多。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，涌現(xiàn)出許多新型的對(duì)無形財(cái)產(chǎn)的使用方式，與使用方式相對(duì)應(yīng)的使用權(quán)也呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢(shì)。此外，由于無形財(cái)產(chǎn)的非物質(zhì)屬性，對(duì)其使用不會(huì)引起“消耗”，所以，一般說來人們可以通過眾多的使用方式對(duì)無形財(cái)產(chǎn)進(jìn)行無限制的利用。

基于上述分析，我們可以大體描述出知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利群，除了商標(biāo)權(quán)以外的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，存在著兩個(gè)層面的權(quán)利群：其一，由禁止權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)構(gòu)成的權(quán)利群；(注：與專利權(quán)和著作權(quán)不同，商標(biāo)權(quán)只包含了這一層面的權(quán)利群。這取決于商標(biāo)的性質(zhì)，權(quán)利人對(duì)商標(biāo)的“使用”形式是確定的——特指將商標(biāo)使用于特定的商品或服務(wù)上，它不像作品和發(fā)明創(chuàng)造那樣有各種利用方式，并且在每一種利用方式上都成立一種權(quán)利。)其二，由使用權(quán)的若干子權(quán)利所構(gòu)成的權(quán)利群。后者在不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中有著不同的表現(xiàn)，例如，對(duì)于專利權(quán)來說，其使用權(quán)的子權(quán)利包括制造、使用、銷售、許諾銷售、或者進(jìn)口專利發(fā)明等項(xiàng)權(quán)利；著作權(quán)則一般包含復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、公開表演權(quán)、公開展覽權(quán)以及演繹權(quán)等。我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》對(duì)著作權(quán)中的各項(xiàng)使用權(quán)做了具體的規(guī)定，該法第10條明確列舉了以下12項(xiàng)使用權(quán)：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)以及匯編權(quán)等。

(二)被窮竭的權(quán)利

根據(jù)以上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利群所做的分析，我們可明確以下兩點(diǎn)：

第一，被窮竭的不是人身權(quán)，而是財(cái)產(chǎn)權(quán)；不是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)本身，而是其子項(xiàng)，即權(quán)利群中的某項(xiàng)具體的與產(chǎn)品的銷售或使用有關(guān)的權(quán)利。同時(shí)，由于各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利群構(gòu)成不同，其被窮竭的子項(xiàng)也相應(yīng)不同。對(duì)于著作權(quán)，被窮竭的權(quán)利為“發(fā)行權(quán)”，如德國(guó)《著作權(quán)法》第17條第2款規(guī)定：“如果作品的原件或復(fù)制件經(jīng)發(fā)行權(quán)所有者同意，投入歐洲聯(lián)盟市場(chǎng)……則對(duì)它們的進(jìn)一步銷售應(yīng)不受限制……”使用權(quán)中除發(fā)行權(quán)以外的其他子權(quán)利均未窮竭，對(duì)這些權(quán)利的行使仍然必須獲得著作權(quán)人的授權(quán)。例如，歐盟委員會(huì)和歐洲法院通過LeBoucher一案明確表示，影片的播放和書籍、唱片等載體的流通不同，電影作品的首次播映并不導(dǎo)致播放權(quán)的窮竭，對(duì)電影作品的每一次重復(fù)傳播都必須獲得作者的授權(quán)。[7]對(duì)于專利權(quán)，被窮竭的權(quán)利為“使用權(quán)”及“銷售權(quán)”。我國(guó)《專利法》第63條規(guī)定：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的”，不視為侵犯專利權(quán)。從歷史上來看，早在1873年，在首次運(yùn)用權(quán)利窮竭學(xué)說的美國(guó)專利判例中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院就強(qiáng)調(diào)指出，本判決只確認(rèn)了使用權(quán)的窮竭，而沒有涉及專利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)的窮竭問題。[8]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院將權(quán)利窮竭的范圍從使用權(quán)擴(kuò)大至銷售權(quán)。法院認(rèn)為，專利產(chǎn)品的購(gòu)買者不僅可以不受限制地使用該產(chǎn)品，而且可以不受限制地轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品。[9]對(duì)于商標(biāo)權(quán)，被窮竭的則是第一個(gè)層面權(quán)利群中的使用權(quán)。

第二，被窮竭的是在特定產(chǎn)品——被首次銷售后的產(chǎn)品——上的相應(yīng)權(quán)利，即權(quán)利窮竭只發(fā)生于在同一產(chǎn)品上存在著該產(chǎn)品的合法獲得者的物權(quán)與該產(chǎn)品所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突之時(shí)。在這種情形下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不能再禁止相關(guān)的物權(quán)人的某些特定的行為。也就是說，權(quán)利窮竭原則只適用于特定的個(gè)體的產(chǎn)品，而不適用于同一類型的所有產(chǎn)品或同一系列的所有產(chǎn)品。被首次銷售后的特定產(chǎn)品與同一類型的所有產(chǎn)品(或產(chǎn)品系列)是兩個(gè)不同的概念，若將兩者混為一談將背離權(quán)利窮竭原則的本義，并剝奪權(quán)利人應(yīng)享有的權(quán)利。

上述兩方面相結(jié)合即限定了權(quán)利窮竭原則的適用范圍。由此可知，權(quán)利窮竭不等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭。(注：歷史上，人們正是由于沒有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，將權(quán)利窮竭等同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的窮竭，由此而對(duì)權(quán)利窮竭學(xué)說予以拒斥。參見鄭成思：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)論》，法律出版社，2001年版，第341頁(yè)。)當(dāng)提及“知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭”時(shí)，實(shí)際上是指相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利群中的某一項(xiàng)子權(quán)利的窮竭，并且被窮竭的權(quán)利是為法律所明確規(guī)定的與商品的流通和購(gòu)買者的使用有關(guān)的特定權(quán)利。

三

嚴(yán)格地說，權(quán)利窮竭觀念在普通法和大陸法上有著不同的意義。在普通法上，窮竭觀念源于默示許可的概念，即除非賣主明確限制與物品的銷售相聯(lián)系的權(quán)利，買主可以自由處置所購(gòu)買的物品。[10]在大陸法上，窮竭概念并不是建立在與財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移有關(guān)的權(quán)利的基礎(chǔ)之上，而是建立在與保護(hù)主題和權(quán)利性質(zhì)有關(guān)的權(quán)利的基礎(chǔ)之上。不過，一些不同法系國(guó)家有關(guān)窮竭問題的實(shí)踐已經(jīng)超越了普通法和大陸法的分野。例如，日本在專利權(quán)的窮竭上采用了普通法的默示許可的方法，而新加坡則實(shí)行建立在JosephKohler的學(xué)說基礎(chǔ)之上的全面的國(guó)際窮竭原則。[11]

一般來說，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律明確規(guī)定的非自愿許可(包括法定許可、強(qiáng)制許可)以及合理使用的情形外，任何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用均需經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可。但是，隨著貿(mào)易的發(fā)展，以及與此相關(guān)的商品市場(chǎng)的不斷擴(kuò)展，這一原則受到了挑戰(zhàn)，它與商品的自由流通發(fā)生了沖突。該沖突提出了一個(gè)要求，應(yīng)該確定在產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售鏈條中哪些環(huán)節(jié)需要取得權(quán)利人的許可，這些環(huán)節(jié)包括制造、首次銷售、轉(zhuǎn)售和其他交易、出口和進(jìn)口、使用。因此，如何確定這些環(huán)節(jié)就具有了至關(guān)重要的意義。

目前被普遍接受的有關(guān)權(quán)利窮竭的定義揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利終止之處：產(chǎn)品被合法地首次投放市場(chǎng)之后。這反映了權(quán)利窮竭原則賴以成立的兩項(xiàng)相輔相成的觀念，在這兩項(xiàng)觀念的基礎(chǔ)之上，窮竭原則從歐洲(主要是德國(guó))以及美國(guó)的司法實(shí)踐中發(fā)展起來。其一，商品自由流通。早在1902年3月26日，德國(guó)最高法院就是以由專利權(quán)人投放市場(chǎng)的專利產(chǎn)品應(yīng)自由流通為依據(jù)，領(lǐng)風(fēng)氣之先，做出了有關(guān)專利權(quán)窮竭的判決。[12]在美國(guó)，這一原則也是以對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)讓渡的限制的排斥，以及通過使個(gè)人限制最小化來提高貿(mào)易的自由與效率的政策為根據(jù)的。[13]而歐盟在這一領(lǐng)域的發(fā)展歷史更是鮮明地揭示了這一點(diǎn)，歐共體窮竭原則的基礎(chǔ)即為商品自由流通原則。例如，對(duì)于包含作品的載體的流通，歐盟委員會(huì)認(rèn)為，包含作品的載體與其他商品沒有什么區(qū)別，因此，它的流通也必須遵循商品自由流通原則。其二，利益平衡。被譽(yù)為德國(guó)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)之父的JosephKohler在發(fā)明窮竭原則之時(shí)，就是以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一旦將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品投放市場(chǎng)，則意味著其已經(jīng)行使了與這些產(chǎn)品相聯(lián)系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用權(quán)和銷售權(quán)，此后，這些權(quán)利讓位于購(gòu)買者的所有權(quán)。[14]窮竭原則表現(xiàn)了在特定產(chǎn)品上的制造商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與購(gòu)買者的所有權(quán)之間的分界線，它體現(xiàn)了相反相成的兩個(gè)方面。一方面，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利的限制。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象的無形性和非消耗性特點(diǎn)，各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)在客觀上均存在被多次使用的可能性。窮竭系對(duì)權(quán)利的限制，其目的在于防止權(quán)利人對(duì)同一產(chǎn)品主張兩次權(quán)利。一旦權(quán)利人獨(dú)占實(shí)施了將受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品投放市場(chǎng)，則獨(dú)占權(quán)的合理目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，即權(quán)利人已經(jīng)得到了應(yīng)得的報(bào)償。因此，任何進(jìn)一步利用有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制商品在市場(chǎng)上的流通的行為都將構(gòu)成對(duì)權(quán)利的濫用或?qū)?quán)利的不正當(dāng)使用。[15]權(quán)利窮竭就意味著權(quán)利人失去對(duì)該類產(chǎn)品的控制權(quán)，包括對(duì)產(chǎn)品的再銷售的控制，權(quán)利人也不能通過分割地理市場(chǎng)來約束被許可人及固定零售價(jià)格。另一方面，對(duì)買受者的物權(quán)的承認(rèn)。例如，在美國(guó)歷史上第一個(gè)涉及平行進(jìn)口問題的案件中，主審法官WilliamWallace認(rèn)為，商標(biāo)所有人控制其商標(biāo)商品的權(quán)利止于該商品進(jìn)入市場(chǎng)流通之時(shí)，購(gòu)買者獲得所購(gòu)商品上的所有人的所有權(quán)利，可以依照自己的意愿利用所購(gòu)得的商品。[16]同樣，在Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院認(rèn)為：“從銷售專利制品的被授權(quán)人處購(gòu)得專利制品之人擁有對(duì)該制品的不受時(shí)間或地點(diǎn)限制的絕對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)。”這表明了美國(guó)法院對(duì)物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩者關(guān)系的態(tài)度，即在特定情況下，物權(quán)優(yōu)先于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在許多判例中，上述兩項(xiàng)觀念被同時(shí)強(qiáng)調(diào)。例如，1873年，美國(guó)聯(lián)邦最高法院在Adams訴Burke一案中闡述了如下專利權(quán)窮竭的基本原理：在事物的基本性質(zhì)上，當(dāng)專利權(quán)人銷售一種其惟一的價(jià)值體現(xiàn)在對(duì)它的使用上的機(jī)器或器械時(shí)，他獲得相應(yīng)的報(bào)酬并放棄限制使用所售機(jī)器的權(quán)利。該貨物在不受專利權(quán)限制的情況下流通。也就是說，專利權(quán)人或其受讓人已經(jīng)通過貨物的銷售獲得了自己在使用其發(fā)明的機(jī)器或器械上所主張的所有的報(bào)酬或補(bǔ)償，購(gòu)買者可以自由使用所購(gòu)物品而不再受專利權(quán)人的限制。[17]在1902年的GuajokolKarbonat案的判決中，德國(guó)最高法院也表達(dá)了類似的意見，并補(bǔ)充道：“一項(xiàng)專利并未賦予其所有者規(guī)定貿(mào)易條件的權(quán)利。”[18]而在1980年的FullplastProcess一案中，德國(guó)最高法院更是明確指出：窮竭原則的功能就是“要在考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)當(dāng)受到的保護(hù)的同時(shí)，保障商品的自由流動(dòng)”[19]。2001年4月5日，歐洲法院法律顧問Stix-Hackl就ZinoDavidoffSA訴A&GImportsLimited一案所發(fā)表的咨詢意見，清楚地表達(dá)了上述兩種觀念，同時(shí)在共同體的框架內(nèi)做出了新的詮釋。在談及窮竭原則的含義和目的時(shí)，Stix-Hackl指出：“通過平衡各方利益，所有人的禁止權(quán)應(yīng)受到限制，他不能夠反對(duì)首次銷售時(shí)自己已經(jīng)行使過權(quán)利的產(chǎn)品的再銷售。”[20]

四

在分析權(quán)利窮竭原則時(shí)，探討其空間效力范圍是一個(gè)關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，離開這一個(gè)環(huán)節(jié)來討論權(quán)利窮竭原則必將陷入認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。權(quán)利窮竭的空間效力范圍，也即地理市場(chǎng)范圍一直是有關(guān)權(quán)利窮竭的最具爭(zhēng)議性的問題，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)又集中于權(quán)利的國(guó)際窮竭上。對(duì)這一問題的不同回答直接影響到對(duì)平行進(jìn)口問題的定性。(注：即若承認(rèn)權(quán)利的國(guó)際窮竭，則平行進(jìn)口系合法，反之，則非法。平行進(jìn)口(ParallelImports)是指未經(jīng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人(著作權(quán)人、專利權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人)授權(quán)的進(jìn)口商，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國(guó)家或地區(qū)投放市場(chǎng)的產(chǎn)品，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占被許可人所在國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口。這是一個(gè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引起的國(guó)際貿(mào)易問題，被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里最有意義的與貿(mào)易有關(guān)的問題。)有關(guān)權(quán)利窮竭的空間效力范圍包括了領(lǐng)土、區(qū)域及國(guó)際三種情形。

(一)領(lǐng)土窮竭

在國(guó)家的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品由權(quán)利人或經(jīng)其同意被投放到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，則任何第三方在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售不構(gòu)成侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的相關(guān)權(quán)利被視為已經(jīng)窮竭。權(quán)利窮竭學(xué)說一般為國(guó)內(nèi)立法所承認(rèn)。一項(xiàng)產(chǎn)品的首次銷售將窮竭所有人對(duì)同一產(chǎn)品的進(jìn)一步銷售的支配權(quán)，這通常只限于在該項(xiàng)權(quán)利有效的地域范圍之內(nèi)。也就是說，這是一項(xiàng)領(lǐng)土窮竭原則而不是國(guó)際窮竭原則。依照領(lǐng)土窮竭原則，由特定國(guó)家授予的權(quán)利仍可以被用來阻止由權(quán)利人在國(guó)外銷售的商品或來自某一關(guān)聯(lián)企業(yè)的商品的進(jìn)口。

一般來說，各國(guó)法院均在國(guó)內(nèi)的意義上適用權(quán)利窮竭原則。[21]例如，美國(guó)，在所有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上都存在遵循領(lǐng)土窮竭原則的判例。對(duì)于專利權(quán)，1873年在Adams訴Burke一案中確立了專利權(quán)的領(lǐng)土窮竭原則。在1890年的Boesch訴Graff一案中，所涉產(chǎn)品同時(shí)在德國(guó)和美國(guó)受專利保護(hù)，該產(chǎn)品的美國(guó)專利權(quán)人成功地阻止了在德國(guó)首次投放市場(chǎng)的產(chǎn)品向美國(guó)進(jìn)口。[22]近一個(gè)世紀(jì)以后，在1978年的Griffin訴KeystoneMushroomFarmInc.一案中，法院甚至將在Boesch案中確立的原則擴(kuò)大適用至由美國(guó)專利權(quán)人自己在國(guó)外銷售的產(chǎn)品之上。[23]對(duì)于商標(biāo)權(quán)，美國(guó)關(guān)稅法和商標(biāo)法的規(guī)定非常明確，其中《關(guān)稅法》第526條禁止使用美國(guó)商標(biāo)權(quán)人的注冊(cè)商標(biāo)的商品的進(jìn)口。對(duì)于著作權(quán)，1976年《著作權(quán)法》也采用領(lǐng)土窮竭原則。該法第109條(a)款規(guī)定了“首次銷售原則”：“依據(jù)本法合法制作的特定復(fù)制件的所有人，或者經(jīng)該所有人授權(quán)的任何人，可以不經(jīng)著作權(quán)人的授權(quán)，銷售或以其他方式處置其所占有的復(fù)制件或錄音制品。”第602條(a)款則規(guī)定：“未經(jīng)著作權(quán)所有人授權(quán)，將在國(guó)外獲得的作品的復(fù)制件進(jìn)口至美國(guó)，侵犯了第106條所授予的銷售復(fù)制件的獨(dú)占權(quán)利，對(duì)此，可以依據(jù)第501條。”(注：第501條規(guī)定的是“侵犯著作權(quán)”。該條第1款規(guī)定，任何侵犯了第106條至118條所規(guī)定的著作權(quán)所有人的獨(dú)占權(quán)……或違反第602條的規(guī)定向美國(guó)進(jìn)口復(fù)制件之人為著作權(quán)侵權(quán)人。)美國(guó)聯(lián)邦第九巡回法院以此為依據(jù)，認(rèn)為首次銷售原則具有地域性，該原則不能適用于在美國(guó)境外制造并首次銷售的產(chǎn)品。在數(shù)起平行進(jìn)口案件中，該法院認(rèn)定平行進(jìn)口是一種侵犯著作權(quán)的行為。例如，在1994年的PerfumsGivenchyInc.訴DrugEmporiumInc.一案中，第九巡回法院根據(jù)《著作權(quán)法》第602(a)條拒絕了被告的國(guó)際窮竭抗辯。[24]在日本，1965年之前，在所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上也都嚴(yán)格遵循領(lǐng)土窮竭原則。根據(jù)日本1959年《專利法》，日本專利權(quán)人有權(quán)禁止在其他國(guó)家被合法投入市場(chǎng)的專利產(chǎn)品的進(jìn)口。專利權(quán)人或獨(dú)占被許可人也可以請(qǐng)求日本海關(guān)當(dāng)局扣押平行進(jìn)口的專利產(chǎn)品。[25]

(二)區(qū)域窮竭

在區(qū)域的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品由權(quán)利人或經(jīng)其同意被投放到某一特定區(qū)域的市場(chǎng)——通常指像歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(EEA，由15個(gè)歐盟成員國(guó)加上冰島、挪威和列支敦士登這三個(gè)非歐盟成員國(guó)構(gòu)成)或北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)這樣的自由貿(mào)易區(qū)，則受該區(qū)域內(nèi)的其他國(guó)家保護(hù)的平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人不能再對(duì)這些產(chǎn)品行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這一空間范圍內(nèi)的權(quán)利窮竭是基于區(qū)域內(nèi)的自由貿(mào)易政策而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行區(qū)域性協(xié)調(diào)的結(jié)果。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中相關(guān)權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭主要發(fā)生于歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)。

在20世紀(jì)60年代之前，歐共體知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種專有權(quán)可以構(gòu)成進(jìn)入市場(chǎng)的障礙，因而可以合法地限制競(jìng)爭(zhēng)。然而，自20世紀(jì)70年代以來，人們開始認(rèn)識(shí)到，依據(jù)各成員國(guó)法律取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)威脅到共同體市場(chǎng)的一體化，[26]在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和歐盟的基本目標(biāo)之間存在著內(nèi)在的沖突。《建立歐洲共同體條約》(簡(jiǎn)稱《歐共體條約》)旨在通過消除成員國(guó)之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場(chǎng)，而成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施會(huì)構(gòu)成自由貿(mào)易的障礙，尤其是利用在一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁止由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)其同意投放在另一個(gè)成員國(guó)市場(chǎng)上的產(chǎn)品的進(jìn)口，這將使共同市場(chǎng)分割成成員國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并最終損害在共同市場(chǎng)內(nèi)商品自由流動(dòng)原則。面對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻對(duì)共同體市場(chǎng)內(nèi)的自由貿(mào)易構(gòu)成威脅這一兩難問題，歐洲法院發(fā)展起“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”以及“共同體權(quán)利窮竭”這兩項(xiàng)聯(lián)系密切的原則。這兩項(xiàng)原則為上述兩難問題提供了比較可行的解決方案。歐洲法院一系列以上述兩項(xiàng)原則為基礎(chǔ)的判例表明，在維護(hù)歐共體市場(chǎng)的一體化與維護(hù)成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩者之間，前者居于優(yōu)先地位。

1.權(quán)利的存在與權(quán)利的行使二分法

共同體的意圖并不是消滅知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著共同體法律制度的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到，雖然受成員國(guó)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在(existence)不受自由貿(mào)易原則的影響，但是，這類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使(exercise)不能阻止在其他方面是合法的共同體內(nèi)的貿(mào)易，并將單一市場(chǎng)分割成成員國(guó)的若干市場(chǎng)。也就是說，權(quán)利的存在取決于成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法，而這種權(quán)利的行使必須與歐共體條約相一致。這即所謂的“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”。該二分法體現(xiàn)了歐共體在成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與共同體的利益之間尋求平衡的努力。《歐共體條約》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在和行使做出了不同的規(guī)定。該條約第295條明確規(guī)定，成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在不應(yīng)受到影響。同時(shí)，條約中有不少旨在控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的條款。

歐洲法院在1968年的ParkeDavis一案的判決中首次完整闡述了該二分法。歐洲法院對(duì)該案的裁決意見包括了以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，原告的專利權(quán)系依據(jù)成員國(guó)的法律取得，該權(quán)利的存在不受《歐共體條約》第81條和第82條的禁止性規(guī)定的影響；其二，若知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使會(huì)對(duì)共同體市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成損害，尤其是構(gòu)成《歐共體條約》第81條或第82條意義上的限制競(jìng)爭(zhēng)或者濫用市場(chǎng)支配地位，則這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使因違同體的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則而構(gòu)成違法行為。據(jù)此，歐洲法院未支持原告要求禁止藥品進(jìn)口的訴訟請(qǐng)求。

2.共同體權(quán)利窮竭原則

作為一種實(shí)現(xiàn)建立單一市場(chǎng)目標(biāo)的必要的保障手段，相關(guān)權(quán)利在共同體區(qū)域內(nèi)窮竭受到人們的普遍關(guān)注。如前所述，《歐共體條約》旨在通過消除成員國(guó)之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場(chǎng)，該條約第28條和第30條成為歐洲法院認(rèn)定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在歐洲區(qū)域內(nèi)窮竭的依據(jù)。其中，第28條規(guī)定：在成員國(guó)之間有關(guān)進(jìn)口的限制以及具有相同效果的所有其他措施均應(yīng)受到制止。因此，雖然成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在沒有遭到否定，但是任何允許利用一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁止共同體內(nèi)貿(mào)易的法律都在根本上與第28條相違背。第30條規(guī)定：“當(dāng)成員國(guó)對(duì)進(jìn)口、出口和轉(zhuǎn)口的禁止或限制是基于維護(hù)公共道德、公共秩序和公共安全，或者為了保護(hù)人類、動(dòng)物或植物，或者國(guó)家的具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的文物，或者工商業(yè)產(chǎn)權(quán)等正當(dāng)理由時(shí)，第28條……的規(guī)定不妨礙上述禁止或限制。但是，這種禁止或限制不應(yīng)構(gòu)成一種專斷的歧視手段或?qū)Τ蓡T國(guó)之間貿(mào)易的變相限制。”歐洲法院將上述兩個(gè)條款視為歐共體內(nèi)商品和服務(wù)自由流動(dòng)的保障。

為了實(shí)現(xiàn)建立統(tǒng)一的共同體市場(chǎng)這一目標(biāo)，在“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”的基礎(chǔ)之上，共同體權(quán)利窮竭原則應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)該原則，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品一旦由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在任何一個(gè)成員國(guó)首次投放市場(chǎng)，則與該產(chǎn)品有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為在所有的成員國(guó)均告窮竭，并且相關(guān)權(quán)利人再也不能憑借在其他成員國(guó)擁有的平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁止該產(chǎn)品在共同體市場(chǎng)內(nèi)流通。

歐洲法院在權(quán)利窮竭的問題上扮演著重要的角色，它在一系列的判例中確認(rèn)了權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭。歐洲法院的判例既涉及在EEA內(nèi)(歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國(guó)家之間)的平行進(jìn)口，也涉及從非EEA國(guó)家向EEA國(guó)家的平行進(jìn)口。在前一種情形下，歐洲法院根據(jù)權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭原則，判定平行進(jìn)口行為不構(gòu)成侵權(quán)；在后一種情形下，歐洲法院以同樣的原則認(rèn)定平行進(jìn)口行為構(gòu)成侵權(quán)。對(duì)于發(fā)生在EEA內(nèi)的平行進(jìn)口，區(qū)域窮竭原則是作為領(lǐng)土窮竭原則的替代原則被強(qiáng)調(diào)；對(duì)于發(fā)生在非EEA國(guó)家與EEA國(guó)家之間的平行進(jìn)口，區(qū)域窮竭原則是作為國(guó)際窮竭的替代原則被強(qiáng)調(diào)。人們對(duì)前一種情形鮮有歧見，而對(duì)后一種情形，則一直存在不同觀點(diǎn)的交鋒。

與歐洲法院在判例法上的發(fā)展相呼應(yīng)，有關(guān)權(quán)利的共同體窮竭原則同樣體現(xiàn)在歐盟的相關(guān)立法之中。有關(guān)的法律文件包括：商標(biāo)領(lǐng)域的《商標(biāo)指令》，(注：歐盟委員會(huì)于1988年12月21日通過了《商標(biāo)指令》，該指令第7條規(guī)定：“(1)商標(biāo)權(quán)人無權(quán)禁止在由他自己或經(jīng)其同意投放共同體市場(chǎng)的商品上繼續(xù)使用原有的商標(biāo)。(2)當(dāng)存在阻止商品的進(jìn)一步銷售的合理理由，尤其是當(dāng)商品投放市場(chǎng)之后，其狀況被改變或被損壞時(shí)，不適用第(1)款。”這是一條有關(guān)權(quán)利窮竭的重要規(guī)則，它確立了成員國(guó)的商標(biāo)權(quán)在歐共體區(qū)域內(nèi)窮竭。如今，《商標(biāo)指令》第7條所確立的區(qū)域窮竭原則在所有歐盟成員國(guó)的商標(biāo)法中得到了體現(xiàn)。《歐洲共同體商標(biāo)條例》；[27]著作權(quán)領(lǐng)域的《信息社會(huì)著作權(quán)和領(lǐng)接權(quán)指令》，《關(guān)于計(jì)算機(jī)軟件的第91/250號(hào)指令》，(注：Directive91/250EECofMay14,1991.該指令第4(c)條規(guī)定了計(jì)算機(jī)程序的發(fā)行權(quán)(而不是出租權(quán))的窮竭。)《關(guān)于出租權(quán)的第92/100號(hào)指令》(1992年11月19日)，以及《關(guān)于數(shù)據(jù)庫(kù)的第96/9號(hào)指令》。(注：Directive96/91EECofMarch11,1996.該指令第5條也規(guī)定了與數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)的發(fā)行權(quán)的窮竭。)上述著作權(quán)領(lǐng)域的指令有關(guān)權(quán)利窮竭的規(guī)定與《商標(biāo)指令》第7條的用語(yǔ)如出一轍。

(三)國(guó)際窮竭

國(guó)際窮竭問題伴隨著國(guó)際貿(mào)易的出現(xiàn)而出現(xiàn)。許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)人就相同的對(duì)象在不同國(guó)家享有平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在這些國(guó)家銷售或準(zhǔn)備銷售其產(chǎn)品。在國(guó)際的層面上，“窮竭”就意味著一旦產(chǎn)品被權(quán)利人或經(jīng)其同意在世界上任何一個(gè)國(guó)家被首次銷售，則存在于其他國(guó)家的平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能用于禁止這些產(chǎn)品的進(jìn)口商或購(gòu)買者。也就是說，權(quán)利人在其他國(guó)家所享有的在該產(chǎn)品上的類似的權(quán)利也隨之窮竭。

國(guó)際窮竭原則在一些歐洲國(guó)家(包括歐盟成員國(guó)，如德國(guó)、奧地利、意大利，也包括非歐盟成員國(guó)，如瑞士)有著長(zhǎng)久的歷史。但是，該原則在上述兩類國(guó)家中遭遇了不同的命運(yùn)。隨著歐盟成員國(guó)在其國(guó)內(nèi)立法和司法實(shí)踐中紛紛接受區(qū)域內(nèi)窮竭原則，包括德國(guó)和奧地利在內(nèi)的歐盟國(guó)家拋棄了曾長(zhǎng)期使用的國(guó)際窮竭原則，轉(zhuǎn)而接受區(qū)域窮竭原則；而在非歐盟成員國(guó)瑞士，國(guó)際窮竭原則至今仍支配著其相關(guān)的司法實(shí)踐。瑞士近年來的判例仍然體現(xiàn)了國(guó)際窮竭原則。1998年，瑞士聯(lián)邦法院曾經(jīng)判決，將經(jīng)著作權(quán)人同意在其他地方投入市場(chǎng)的復(fù)制件進(jìn)口至瑞士，無須獲得瑞士獨(dú)占被許可人的授權(quán)。(注：CaseNo.4C.45/1998/zusBGE124III321.瑞士聯(lián)邦法院對(duì)權(quán)利窮竭的觀點(diǎn)可以從瑞士相關(guān)的立法歷史中找到某些線索。瑞士新著作權(quán)法的第一份提案曾經(jīng)規(guī)定了發(fā)行權(quán)的國(guó)際窮竭，即一旦作者或其被許可人“在瑞士或其他地方”銷售了復(fù)制件，則發(fā)行權(quán)窮竭。)這一判決對(duì)瑞士專利法也產(chǎn)生了影響，在1998年12月23日的一個(gè)判決中，蘇黎世商事法院認(rèn)為，國(guó)際窮竭同樣支配著專利法。[28]此外，瑞士商標(biāo)法也適用國(guó)際窮竭原則。因此，瑞士幾乎成為國(guó)際窮竭搖籃的代名詞。[29]日本也被納入采用國(guó)際窮竭的國(guó)家之列。日本東京地方法院在1965年的Parker案判決被視為日本第一個(gè)適用國(guó)際窮竭的判例。該判決改寫了日本嚴(yán)格遵守領(lǐng)土窮竭的傳統(tǒng)。在該案判決中，法院允許來自香港的真正的Parker牌筆平行進(jìn)口至日本。法院的理由是：商標(biāo)法旨在保障商品的原始來源和質(zhì)量，并保護(hù)商標(biāo)所有人的信譽(yù)。在本案中，上述方面未受到真品進(jìn)口的影響。[30]此外，1998年日本最高法院對(duì)BBS案的判決意見在某種意義上也可被視為引入了國(guó)際窮竭原則。該案判決與上述商標(biāo)案件的判決一道被認(rèn)為為日本法律有關(guān)窮竭問題的規(guī)定確立了方向。[31]

在前述三種空間效力范圍中，領(lǐng)土窮竭和區(qū)域窮竭已經(jīng)獲得內(nèi)國(guó)或區(qū)域的立法和司法的承認(rèn)，具有了確定性。而對(duì)于國(guó)際窮竭，卻還是眾說紛紜，它涉及復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。近年來，有關(guān)權(quán)利窮竭原則的爭(zhēng)論都是圍繞著國(guó)際窮竭原則而展開。美國(guó)近30年來的許多判例也反映了對(duì)在國(guó)際貿(mào)易中適用窮竭原則的激烈爭(zhēng)論。在現(xiàn)有條件下，對(duì)于權(quán)利窮竭問題尚未能在國(guó)際層面上達(dá)成一致意見。例如，TRIPS也沒有就其成員有關(guān)權(quán)利窮竭的立場(chǎng)提出要求，(注：TRIPS第6條規(guī)定：“就本協(xié)定項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決而言，在遵守第3條和第4條規(guī)定的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定均不得被用于處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的窮竭問題。”)無論是采取領(lǐng)土窮竭、區(qū)域窮竭還是國(guó)際窮竭，只要不違反國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則就都被允許。在我國(guó)，迄今為止尚無相關(guān)立法可循。一些學(xué)者提出，依據(jù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型或者采取領(lǐng)土窮竭(如對(duì)于專利權(quán)和著作權(quán))，或者采用國(guó)際窮竭(如對(duì)于商標(biāo)權(quán))。由于篇幅所限，擬另撰文討論這一問題。

收稿日期：2002-10-28

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篇6

一、前言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,工業(yè)設(shè)計(jì)在產(chǎn)品品牌建立、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力形成、綜合國(guó)力提高，以及人民生活改善等方面扮演著越來越重要的角色，也越來越得到各方面的重視。當(dāng)前，我國(guó)面臨工業(yè)化進(jìn)程加快和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，工業(yè)設(shè)計(jì)對(duì)中國(guó)這個(gè)人口眾多、資源相對(duì)稀缺的國(guó)家意義更加重大。

二、中國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)的現(xiàn)狀

工業(yè)設(shè)計(jì)引入中國(guó)的這20年是“中國(guó)制造”告別“傻、大、黑、粗”的20年。在這20年中，中國(guó)的制造業(yè)已經(jīng)在世界上嶄露頭角。而如今，隨著社會(huì)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升，工業(yè)設(shè)計(jì)的核心--產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計(jì)體現(xiàn)的也越發(fā)的重要。工業(yè)設(shè)計(jì)解決的不僅僅是外觀的問題，它還解決企業(yè)創(chuàng)新能力和品牌價(jià)值的問題。可以說，中國(guó)在新世紀(jì)的個(gè)性化、多元化需求的前提下，正逐漸依靠著“工業(yè)設(shè)計(jì)”實(shí)現(xiàn)著“中國(guó)制造”向“中國(guó)設(shè)計(jì)”的轉(zhuǎn)型，并最終使制造業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、中國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的現(xiàn)狀

市場(chǎng)并不自發(fā)的促進(jìn)設(shè)計(jì)創(chuàng)新，一切工業(yè)設(shè)計(jì)的創(chuàng)新都需要很大的投入。反觀，設(shè)計(jì)又是很容易被抄襲或復(fù)制的，缺乏專利保護(hù)的創(chuàng)新設(shè)計(jì)并不能為企業(yè)帶來實(shí)際的價(jià)值。因此，企業(yè)創(chuàng)新能力首先要轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，成為企業(yè)市場(chǎng)壁壘的“軟性資產(chǎn)”，最終轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧?rùn)。而良好收益又能促進(jìn)創(chuàng)新能力的提高，從而步入發(fā)展、保護(hù)、市場(chǎng)回報(bào)的良性循環(huán)。

1.工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)不僅僅是保護(hù)設(shè)計(jì)而延伸出的產(chǎn)物。深究其意義，我們不難發(fā)現(xiàn)它是在保護(hù)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，又為設(shè)計(jì)提供了規(guī)劃性的發(fā)展空間。維護(hù)不僅僅是維護(hù)企業(yè)利益，同時(shí)也是在維護(hù)設(shè)計(jì)本身的價(jià)值和延續(xù)性。就以企業(yè)而言，如果沒有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)就可能面臨產(chǎn)品被抄襲的危險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)利益受損。而從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，企業(yè)要想在行業(yè)中斬露頭腳，沒有一貫的風(fēng)格而盲目的跟隨潮流是不行的。蘋果公司的例子已是眾所周知了。如果風(fēng)格不一，導(dǎo)致特征形象不突出，這樣就給企業(yè)知名度的擴(kuò)展帶來困難。

2.國(guó)內(nèi)工業(yè)設(shè)計(jì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)上存在的問題。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展的今天，工業(yè)設(shè)計(jì)無處不在，從基礎(chǔ)建設(shè)中的商用設(shè)計(jì)至高科技領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計(jì)不勝枚舉。但時(shí)至今日，將維權(quán)作為設(shè)計(jì)主導(dǎo)思想的設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)或設(shè)計(jì)師卻是鳳毛麟角。為什么呢？可以說是由于長(zhǎng)期以來將自身價(jià)值忽略的習(xí)慣造成的。多年來，在工業(yè)設(shè)計(jì)領(lǐng)域中，設(shè)計(jì)師只將自已的作品作為一種流通商品去處置，即設(shè)計(jì)師的設(shè)計(jì)只是為了收取一定的設(shè)計(jì)費(fèi)用。但在國(guó)外，工業(yè)設(shè)計(jì)除了本身的發(fā)展以外，對(duì)所屬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也一刻都沒有停滯。每一項(xiàng)發(fā)明和實(shí)用新型的設(shè)計(jì)都被牢牢地烙上一種專屬權(quán)--知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而它的價(jià)值，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超過了“設(shè)計(jì)費(fèi)用”本身。因此工業(yè)設(shè)計(jì)行業(yè)本身和設(shè)計(jì)師本人應(yīng)該尊重自已的設(shè)計(jì)成果，不應(yīng)該把蘊(yùn)藏著自已智慧的設(shè)計(jì)成果簡(jiǎn)單地作為一種商品去出售。尤其是在入世后，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所研發(fā)的各種新產(chǎn)品與設(shè)計(jì)領(lǐng)域密切相關(guān)，但屬于我們自已的知識(shí)產(chǎn)權(quán)呢？任何一個(gè)國(guó)外的設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)師都可以將自已的設(shè)計(jì)作品冠稱以知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而我們呢？是不是也要永遠(yuǎn)在有償使用別人的設(shè)計(jì)成果呢？從這個(gè)角度來說，工業(yè)設(shè)計(jì)領(lǐng)域的維權(quán)意識(shí)無疑是至關(guān)重要的，它不僅關(guān)系到設(shè)計(jì)行業(yè)和設(shè)計(jì)師本身，更關(guān)系到整個(gè)民族在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位。

3.在加入WTO后工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)將面臨的挑戰(zhàn)。在我們加入WTO后，對(duì)整個(gè)工業(yè)設(shè)計(jì)行業(yè)及設(shè)計(jì)師來說沖擊是不言而喻的，但存在壓力自然會(huì)帶來發(fā)展，這種發(fā)展能帶來工業(yè)設(shè)計(jì)行業(yè)和設(shè)計(jì)行業(yè)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的雙重發(fā)展。沒有一種產(chǎn)品可以脫離它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值而獨(dú)立存在，同樣，也沒有一種工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)品可以脫離知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這二者之間的聯(lián)系是一種必然，而后者更是當(dāng)今設(shè)計(jì)行業(yè)和設(shè)計(jì)師應(yīng)倍加重視的要點(diǎn)。因?yàn)閾碛兄R(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是對(duì)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)和設(shè)計(jì)師本人的肯定，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對(duì)其的一種肯定，而這是不能用設(shè)計(jì)費(fèi)用來衡量的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體運(yùn)用必將對(duì)國(guó)內(nèi)的設(shè)計(jì)行業(yè)和設(shè)計(jì)師產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

4.工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的幾個(gè)特殊情況。這里，需要特別說明的是，工業(yè)設(shè)計(jì)的概念范疇是很大的，它不單單只是造型，在某些特定的行業(yè)或領(lǐng)域，它還涉及到其它一些概念。因此就針對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能出現(xiàn)了一些特殊的情況做以下說明：

(1)功能設(shè)計(jì)，即設(shè)計(jì)時(shí)完成的某種特定的圖案。例如列車車頭具有的稍微獨(dú)特的圓形突起，是因?yàn)橛行┧淼篮荛L(zhǎng)，列車高速?zèng)_入時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)壓會(huì)將車窗玻璃壓碎，于是經(jīng)過反復(fù)的試驗(yàn)，才做成這種沖擊力最小的車型。這種情況下設(shè)計(jì)上的特征應(yīng)該引起足夠的維護(hù)意識(shí)，因?yàn)樗呀?jīng)是技術(shù)和科技的共同載體。

(2)組件的外觀設(shè)計(jì)。大工業(yè)生產(chǎn)下，外形是由許多組件所組成的一個(gè)整體。某些新產(chǎn)品的研制就是依賴新組件組合來實(shí)現(xiàn)的。但如果外觀不同，組件相同，特別是某些關(guān)鍵性特殊組件相同，那屬于侵權(quán)嗎？所以，當(dāng)我們?cè)谡劶巴庥^專利維護(hù)的時(shí)候，也應(yīng)該把組件的外觀設(shè)計(jì)考慮在內(nèi)。

三、內(nèi)部零部件的外觀設(shè)計(jì)

打開鐘表我們能夠看到其中的齒輪在轉(zhuǎn)動(dòng)。本來,機(jī)械內(nèi)部與購(gòu)買者是沒多大關(guān)系的,但如果機(jī)械內(nèi)部零件清晰,就不易引起組裝錯(cuò)誤。因此,內(nèi)部的造型有助于減少產(chǎn)品的不合格率,對(duì)產(chǎn)品開發(fā)具有重要意義。在這種情況下,也應(yīng)該把它歸到產(chǎn)權(quán)保護(hù)中去。

四、結(jié)論

今天，社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，工業(yè)設(shè)計(jì)逐步發(fā)揮著無可替代的作用。但目前在我們的日常生活中所見的工業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的紛爭(zhēng)卻越來越多，我們從中得到了怎樣的啟示呢？除了不斷提高自身的專業(yè)水平，更重要的是從點(diǎn)滴做起，逐步去建立和完善工業(yè)設(shè)計(jì)行業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。只有工業(yè)設(shè)計(jì)行業(yè)中的每一個(gè)設(shè)計(jì)師都真正意識(shí)到維權(quán)的重要并努力去捍衛(wèi)自已的權(quán)力后，一個(gè)優(yōu)秀的、機(jī)制健全的國(guó)際化設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)才能屹立在世界設(shè)計(jì)行業(yè)之林!

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭成思:知識(shí)產(chǎn)權(quán)論.北京：法律出版社，1998

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1企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用

1．1給企業(yè)帶來新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)

企業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素為自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)經(jīng)過不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā)，并使之產(chǎn)權(quán)化，然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤(rùn)就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得，從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧?rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

1．2為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間

企業(yè)由于形成了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”，真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo)，當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化時(shí)，該企業(yè)就贏得了市場(chǎng)，取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間。

1．3為企業(yè)降低了運(yùn)營(yíng)成本

企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本的降低通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)，使得企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力被大大提升。

2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

2．1對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識(shí)不到位

當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理沒有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問題，而忽略了對(duì)無形資產(chǎn)的管理，對(duì)于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，致使其自主創(chuàng)新成果只在我國(guó)申請(qǐng)了專利，而到國(guó)外卻沒有申請(qǐng)，一些企業(yè)雖然申請(qǐng)了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。

2．2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作

企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對(duì)其表面的保護(hù)，而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念和價(jià)值的認(rèn)識(shí)，盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果，然而企業(yè)家對(duì)其重視不夠，并沒有將其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù)，并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。

2．3缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明，當(dāng)遇到涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的問題時(shí)，企業(yè)通常都是直接聘請(qǐng)律師來幫助解決，對(duì)于相關(guān)的處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒有設(shè)置，也沒有相關(guān)從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置，也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)。

3企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對(duì)策

3．1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略

企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù)，編制出不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營(yíng)銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略，以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后，就會(huì)擁有了一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，并具備了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，此時(shí)企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后，企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。

3．2構(gòu)建和完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

篇8

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必然會(huì)受到外部環(huán)境的影響，本文討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理外部環(huán)境主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系及中介市場(chǎng)機(jī)構(gòu)。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化時(shí)間不長(zhǎng)，無論是法律保護(hù)機(jī)制還是市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)構(gòu)都還不完善，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度自身的缺陷。1980年我國(guó)才加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，1984年才開始實(shí)施第一部《專利法》。目前雖然已經(jīng)制定了較為全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，并應(yīng)實(shí)際之需作過調(diào)整和修改，但是，我國(guó)的《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》在實(shí)際操作過程中仍表現(xiàn)出一些本身的不合理性。例如，專利法規(guī)定的專利審批期限過長(zhǎng)，專利費(fèi)用過高，導(dǎo)致企業(yè)往往因害怕在專利申請(qǐng)中投入過多的時(shí)間和精力而淺嘗輒止。實(shí)踐中，專利審查機(jī)構(gòu)由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實(shí)質(zhì)審查時(shí)間的情況出現(xiàn)。專利的審查期限過長(zhǎng)往往使得申請(qǐng)的專利技術(shù)喪失先進(jìn)性，損害了申請(qǐng)人的利益，打擊了申請(qǐng)人的積極性。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不力。法律的保護(hù)不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執(zhí)法。然而調(diào)查表明，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)更多地集中于司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法不力。法院與仲裁機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的處理中無法達(dá)到及時(shí)、正確的裁斷要求，使得侵權(quán)糾紛中無法及時(shí)確定權(quán)屬，打擊侵權(quán)行為。這里除了由于司法機(jī)構(gòu)、組織制度原因造成的工作作風(fēng)拖沓、辦案效率低下問題，同時(shí)也有司法機(jī)關(guān)人員的專業(yè)知識(shí)欠缺的原因。（3）行政機(jī)關(guān)沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。行政權(quán)力在中國(guó)社會(huì)有其深刻的文化心理優(yōu)勢(shì)，由此企業(yè)普遍對(duì)行政機(jī)關(guān)存在高期望值。然而，行政機(jī)關(guān)由于體制因素而效率低下，同時(shí)，行政機(jī)關(guān)由于在司法中的地位，對(duì)嚴(yán)重的侵權(quán)而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權(quán)限；法院在刑事責(zé)任的追究中，按分工習(xí)慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責(zé)任的能力。因此企業(yè)經(jīng)常反映難與管理機(jī)構(gòu)打交道，而且很難適用刑罰手段來保護(hù)自己，打擊侵害者。

（4）中介市場(chǎng)很不完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這種專業(yè)知識(shí)要求很高的市場(chǎng)中，專利機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)不僅可減少企業(yè)申請(qǐng)或注冊(cè)過程中所需要的時(shí)間，同時(shí)還可抓住侵權(quán)行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。然而我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)缺乏，人員素質(zhì)難以滿足相應(yīng)需求。

（5）市場(chǎng)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系不健全，加上過去中國(guó)實(shí)行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導(dǎo)致中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫，甚至有時(shí)達(dá)到公開化。例如，有人就錯(cuò)誤地認(rèn)為“盜版”行為對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利：“在中關(guān)村，凡有真的幾乎就有假的，對(duì)暢銷品來說，往往假的數(shù)十倍、百倍于真的”。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在這種市場(chǎng)環(huán)境下很多時(shí)侯只能是無可奈何。

1.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)不強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)比較弱。這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①企業(yè)能真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、運(yùn)用制度為自己的技術(shù)開發(fā)和企業(yè)發(fā)展服務(wù)的還不多，更別說一些中小企業(yè)了。北京大學(xué)的一次調(diào)查表明，北京市高新技術(shù)企業(yè)有5.9%的企業(yè)“無機(jī)構(gòu)也無人負(fù)責(zé)”，“有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占21.6%.其它地區(qū)及傳統(tǒng)企業(yè)的情況就更嚴(yán)重了。②專利的申請(qǐng)量少，質(zhì)量不高。據(jù)調(diào)查，中國(guó)有70%以上國(guó)有大中型企業(yè)、95%以上小型企業(yè)沒有專利申請(qǐng)。1996年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，在專利部類中，國(guó)外來華申請(qǐng)發(fā)明專利已有五個(gè)部類，超過半數(shù)，而我國(guó)為數(shù)不多的專利申請(qǐng)中，技術(shù)含量和水平遠(yuǎn)不及外國(guó)專利，更談不上向國(guó)外申請(qǐng)專利，有意識(shí)地建立專利網(wǎng)和專利壁壘來保護(hù)這些成果。“863”計(jì)劃僅20%的成果申請(qǐng)了專利，多數(shù)成果以論文的形式公布于眾，有些成果是國(guó)外還沒有的，處于世界領(lǐng)先地位，因?yàn)闆]有申請(qǐng)專利而拱手讓人了，申請(qǐng)的專利和論文的比例大致是1：80.③知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理大多停留在保護(hù)層面，還沒進(jìn)入資本化運(yùn)作。例如，我國(guó)的上市公司年報(bào)摘要的報(bào)表附注中披露無形資產(chǎn)具體構(gòu)成的公司從1995年～1998年在逐年增加，但1999年披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司比例突然下降。1999年我國(guó)共有上市公司424家，披露無形資產(chǎn)的僅有173家，而披露的無形資產(chǎn)構(gòu)成主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。研究發(fā)現(xiàn)不披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無形資產(chǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的貢獻(xiàn)要小于披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司，同時(shí)市場(chǎng)對(duì)披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無形資產(chǎn)的定價(jià)要高于未披露的公司。這說明我國(guó)企業(yè)還沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)對(duì)吸引投資的巨大作用。

1.3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃

國(guó)內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月，中國(guó)專利局對(duì)7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個(gè)大中型企業(yè)每年科研成果超過百項(xiàng)，但申請(qǐng)專利的卻寥寥無幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括選項(xiàng)、立項(xiàng)、專利申請(qǐng)規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對(duì)專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請(qǐng)了中國(guó)專利而造成技術(shù)流失，專利申請(qǐng)后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國(guó)獲權(quán)的專利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

1.4企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度

良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度。然而，調(diào)查表明，我國(guó)企業(yè)目前涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)大多是通過聘請(qǐng)律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識(shí)到專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員，沒有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)，同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。例如，北京大學(xué)的調(diào)查表明，在企業(yè)與雇員是否簽訂保密協(xié)議的問題上，有7.8%的企業(yè)“無任何保密規(guī)定”，29.4%的企業(yè)“僅在企業(yè)內(nèi)部規(guī)章中規(guī)定，無專門協(xié)議”。許多企業(yè)商標(biāo)檔案的管理與企業(yè)的其他檔案進(jìn)行合并管理，而沒有專門的商標(biāo)檔案制度和對(duì)商標(biāo)的申請(qǐng)、印制、保管及續(xù)展進(jìn)行規(guī)定。

1.5缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

1999年，我國(guó)擁有專利工作者約一萬(wàn)余人，平均每13萬(wàn)人中才有一名懂專利的人員。國(guó)內(nèi)很少有企業(yè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理，缺少能把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才，導(dǎo)致許多專利申請(qǐng)后無人管理，未能充分利用。我國(guó)過去科研與生產(chǎn)相分離，企業(yè)僅僅是生產(chǎn)基地，科研開發(fā)主要由大學(xué)、研究所承擔(dān)，由國(guó)家進(jìn)行計(jì)劃分配，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產(chǎn)業(yè)化、商品化；同時(shí)，也缺少精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才把企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來。

2原因分析

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平落后固然有其歷史的原因，如我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)的時(shí)間短，企業(yè)的精力大部分集中于體制改革和建立現(xiàn)代企業(yè)制度，無法顧及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。但是，面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化和來自全世界企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，我們不能僅拿這些作為借口，必須分析產(chǎn)生這些問題的深層次根源，才能做出正確的對(duì)策。前述我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題多而且復(fù)雜，有些問題恰恰又是其它問題存在的原因，綜合起來可分為企業(yè)行為體現(xiàn)出的問題和制度缺陷導(dǎo)致的問題。

2.1企業(yè)行為方面體現(xiàn)出的問題的原因分析

企業(yè)行為方面存在的問題，即企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的行為方式及結(jié)果。例如，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，缺少主動(dòng)性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作缺少戰(zhàn)略等。在發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理受到極大重視，視為形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。為什么我國(guó)的企業(yè)卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國(guó)過去實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的成果管理體制，轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體制的時(shí)間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏了解和認(rèn)識(shí)，取得的研究成果往往不是申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是以等方式處理。原因之二是企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為從無到有、從被動(dòng)到主動(dòng)的變遷，其動(dòng)機(jī)是受行為變遷所帶來的利益驅(qū)動(dòng)。只有行為人分析到行為的結(jié)果能帶來巨大的利益時(shí)，他才會(huì)采取行動(dòng)，從而發(fā)生行為變遷。我們可把企業(yè)的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導(dǎo)而產(chǎn)生的自發(fā)變遷；強(qiáng)制性變遷是政府制定法律規(guī)章，強(qiáng)制企業(yè)發(fā)生行為改變。一方面，誘導(dǎo)行為變遷是一個(gè)緩慢的過程，因?yàn)檫@要受行為主體現(xiàn)有知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)能力和學(xué)習(xí)能力等影響；另一方面由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不完善，削弱了企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理取得的收益，導(dǎo)致企業(yè)缺少進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性，從而又延長(zhǎng)了企業(yè)行為的變遷過程。所以，要解決我國(guó)企業(yè)目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面存在的問題，必須通過政府制定適當(dāng)?shù)姆梢?guī)定，強(qiáng)制企業(yè)的行為發(fā)生變遷，這樣可大大縮短這一過程。原因之三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)供給不足。人才匱乏既是存在的問題，又是企業(yè)某些行為方面存在問題的原因。一方面是由于我國(guó)過去科研與生產(chǎn)相脫節(jié)，大量科研人員集中在高校和科研院所，企業(yè)科研力量不足，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成來源不足；另一方面是我國(guó)實(shí)施市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間較短，通曉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作的人員很少，這導(dǎo)致企業(yè)可能還認(rèn)識(shí)不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能帶來的巨大收益，或者認(rèn)識(shí)到了，但由于缺少相關(guān)的人員而不知如何著手采取行動(dòng)。例如，我國(guó)很多企業(yè)認(rèn)識(shí)到商標(biāo)的巨大經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，只單純花費(fèi)巨資做廣告，但由于商標(biāo)的價(jià)值內(nèi)涵及商標(biāo)的許可運(yùn)作知識(shí)缺乏，反而導(dǎo)致短期行為，產(chǎn)生不良后果。

2.2制度方面導(dǎo)致的問題的原因分析

上面的分析表明，制度缺陷是我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產(chǎn)生的影響更為深遠(yuǎn)。因?yàn)橹贫仁菦Q定人們相互關(guān)系的、而人為設(shè)定的一些制約性規(guī)則，制度的缺陷會(huì)增大人們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中的交易費(fèi)用，缺少激勵(lì)人們實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的利益動(dòng)因。沒有法律制度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的收益，人們不僅缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性，相反，還會(huì)因侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而不受處罰而產(chǎn)生仿造、假冒和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答這個(gè)問題，首先需要對(duì)制度的形成進(jìn)行分析。制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個(gè)不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發(fā)性制度變遷通常也需要政府行動(dòng)來加以促進(jìn)。誘致性制度變遷是在獲利機(jī)會(huì)的誘導(dǎo)下利益各方長(zhǎng)期博弈的結(jié)果，其變遷是緩慢的，而強(qiáng)制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實(shí)現(xiàn)。而且，如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的惟一來源的話，那么一個(gè)社會(huì)中制度安排的供給將少于社會(huì)最優(yōu)。因?yàn)樽园l(fā)性制度變遷通常也需要政府行動(dòng)來加以促進(jìn)。企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個(gè)緩慢的過程，這也是我國(guó)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度目前仍不健全的原因之一。而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的外部環(huán)境則主要是強(qiáng)制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而我國(guó)政府過去階段的任務(wù)重心是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，而政府本身的機(jī)構(gòu)改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機(jī)構(gòu)效率低下，執(zhí)法不力降低了強(qiáng)制性制度變遷的作用。我國(guó)企業(yè)當(dāng)前正面臨著加入WTO帶來的激烈國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應(yīng)當(dāng)前需要，必須通過政府完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法令，加快政府機(jī)構(gòu)改革，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性制度變遷。通過強(qiáng)制性的制度變遷，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為的強(qiáng)制性變遷。

3政策建議及對(duì)策

通過上述分析可以得出以下結(jié)論，要解決我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中目前存在的問題，首先就是要加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)制度，形成強(qiáng)制性制度變遷和行為變遷；加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)供給；同時(shí)，企業(yè)自身也要采取相應(yīng)的對(duì)策和行動(dòng)。

3.1政府在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上要發(fā)揮更大作用

第一，政府應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的交流，了解世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策方面的新進(jìn)展。從而加強(qiáng)和完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，制定適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法律。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行規(guī)范，一方面要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的改革，制定嚴(yán)格的工作規(guī)范，提高行政機(jī)關(guān)的工作效率和人員素質(zhì)；另一方面要加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度規(guī)范，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)定，企業(yè)進(jìn)出口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定，企業(yè)競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等。第二，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法涉及的法律法規(guī)較多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的專業(yè)性很強(qiáng)，使得這方面的執(zhí)法難度較大，而我國(guó)執(zhí)法人員的水平也有待提高。因此，司法、執(zhí)法部門應(yīng)注意加強(qiáng)與技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律專家的溝通，聘請(qǐng)他們擔(dān)任專家咨詢顧問并協(xié)助解決疑難案件。第三，政府可引導(dǎo)和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。在初期，政府通過制定政策對(duì)中介市場(chǎng)加強(qiáng)管理和指導(dǎo)，并逐漸放開，通過行業(yè)自律和市場(chǎng)化運(yùn)作，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介市場(chǎng)的完善。第四，政府應(yīng)加速我國(guó)專利信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供專利說明書全文、法律狀態(tài)查詢。選擇一些有條件的省市建立遠(yuǎn)程可視審查會(huì)晤系統(tǒng)，方便和加速專利審查。建立多功能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)館，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)自動(dòng)檢索、知識(shí)咨詢，提供專題培訓(xùn)等，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳。

篇9

關(guān)鍵詞：高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題

0引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是關(guān)于工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)及其他來自智力活動(dòng)所取得的一種財(cái)產(chǎn)屬性權(quán)利。當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到各國(guó)的高度重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作也越來越重要。2008年6月5日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(國(guó)發(fā)[2008]18號(hào))《綱要》指出，要按照“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐。[1]《綱要》的出臺(tái)意義重大、影響深遠(yuǎn)，也標(biāo)志著我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從此邁入了一個(gè)新的歷史發(fā)展階段。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的體制、機(jī)制完善與否，任務(wù)目標(biāo)完成的質(zhì)量如何，將直接影響到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施以及創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的問題

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理就是高等院校對(duì)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)效益和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的過程。隨著我國(guó)科技事業(yè)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速增長(zhǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，以及法治的不斷健全，我國(guó)高等院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作取得了很大的成績(jī)。但是，仍然存在著諸多問題：

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識(shí)淡薄由于我國(guó)高等院校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的時(shí)間較短，我國(guó)高校領(lǐng)導(dǎo)層和一般管理者中的大部分人員沒有接受過系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)，傳統(tǒng)觀念和意識(shí)還存在于高校相當(dāng)一部分領(lǐng)導(dǎo)、一般管理人員、教師和科技人員的頭腦中。他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵缺乏真正了解，對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理認(rèn)識(shí)不足，意識(shí)薄弱。長(zhǎng)期以來，我國(guó)高校一直把數(shù)、科研項(xiàng)目數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、鑒定與獲獎(jiǎng)成果數(shù)等當(dāng)作科技工作要求的主要方面，而且往往把這些指數(shù)作為教師職稱評(píng)定、晉級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效考核的重要指標(biāo)。在這種“重成果輕專利”的政策導(dǎo)向下，教師們申請(qǐng)專利保護(hù)的敏感性差，缺乏市場(chǎng)觀念和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，偏重學(xué)術(shù)水平的評(píng)估，輕視經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮。科研成果一般以、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討會(huì)等形式公諸于眾，使其喪失了作為專利或者專有技術(shù)的新穎性而得不到法律的有效保護(hù)，與此同時(shí)，又使得大量的科技成果免費(fèi)被世界各國(guó)使用，造成了巨大的損失。

1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作疏漏據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)內(nèi)仍有部分高校沒有設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方面的規(guī)章制度，沒有配備相應(yīng)的管理人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作大都由科技處管理人員兼管，這樣做不僅嚴(yán)重影響了科技人員申請(qǐng)專利的積極性，而且在一定程度上阻礙了高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的健康開展。另外，這種相互脫節(jié)、互不協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制，出現(xiàn)了管理上的混亂和漏洞，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的“暗道”。如高校大量教師通過跳槽、考博、留學(xué)、訪問等途徑離開原學(xué)校，謀求新的發(fā)展，而將所掌握的技術(shù)資料、圖紙、成果、軟件等帶到新單位;大量碩士生、博士生、訪問學(xué)者，在校期間參與了導(dǎo)師的科研工作，離校時(shí)將有關(guān)技術(shù)秘密直接或變相地帶走;一些高校中有相當(dāng)比例的教師和科技人員在技術(shù)服務(wù)和社會(huì)兼職活動(dòng)中，為了一己私利，將技術(shù)秘密非正常地轉(zhuǎn)移到兼職單位;有的把職務(wù)發(fā)明當(dāng)作非職務(wù)發(fā)明進(jìn)行專利申請(qǐng)等等。

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向滯后政策問題的核心是如何調(diào)動(dòng)科教人員積極性的問題，現(xiàn)在的激勵(lì)機(jī)制力度不夠，有些政策只是寫在紙上沒有落到實(shí)處沒有使那些從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的人從自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)中得到應(yīng)有的回報(bào)。[2]目前高校科研人員的收入主要有工資、崗位津貼、各類頭銜津貼、各類獎(jiǎng)金、科研獎(jiǎng)勵(lì)和社會(huì)服務(wù)收入(如擔(dān)當(dāng)各種鑒定會(huì)、評(píng)獎(jiǎng)會(huì)、課題立項(xiàng)評(píng)審會(huì)、評(píng)標(biāo)會(huì)等)。以上各項(xiàng)收入都是與職稱掛鉤的，而職稱的評(píng)、聘等都需要看發(fā)表的論文數(shù)、出版的著作數(shù)和科研獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別等，均與專利無關(guān)。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，科技成果是目前大學(xué)教師普遍最為關(guān)心的問題之一，它與科研人員的住房問題以及福利待遇等多項(xiàng)利益緊密相關(guān)，而這些利益的獲得很少與專利工作以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化掛鉤，嚴(yán)重地影響了科研人員申請(qǐng)和從事專利工作的積極性。因此，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面，應(yīng)盡快制訂一套足以調(diào)動(dòng)教職工從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作積極性的政策和措施，確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)化者能夠從中受益。

1.4管理經(jīng)費(fèi)不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低按照有關(guān)規(guī)定，我國(guó)各高等院校應(yīng)該設(shè)立專利基金，并對(duì)獲權(quán)專利給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。但是，我國(guó)高校目前的情況并非如此，即使有些高校設(shè)有專利基金，卻也是嚴(yán)重不足。我們知道，從專利的申請(qǐng)到獲權(quán)后的維持都需要交納一定費(fèi)用，這就需要足夠資金的支持。而我國(guó)高校目前普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)，近年來高校專利權(quán)提前中止的現(xiàn)象屢有發(fā)生。這在一定程度上與維護(hù)費(fèi)用嚴(yán)重不足有直接的關(guān)系。由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專項(xiàng)基金，一些本該申請(qǐng)專利的高科技成果喪失了專利制度的保護(hù)，喪失了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性。另外，我國(guó)一些高校科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化無視市場(chǎng)導(dǎo)向，忽視對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索無法了解和把握國(guó)內(nèi)外最新技術(shù)水平的發(fā)展動(dòng)向造成研發(fā)轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)的嚴(yán)重脫節(jié)，加之一些高校教師申請(qǐng)專利時(shí)只追求數(shù)量，不注重質(zhì)量，致使科技成果實(shí)現(xiàn)真正意義上轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的比例低，且應(yīng)用前景不佳。

1.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的范圍很廣，涉及面寬，情況復(fù)雜，且專業(yè)性、法律性非常強(qiáng)。這就要求我們的高等院校要有一批高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理者，但我國(guó)高校卻普遍缺乏這方面的人才。我國(guó)多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是由學(xué)校的科技處代為管理，一般沒有配備接受過正規(guī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)的專業(yè)管理人員。這樣，兼職管理人員運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的能力和水平較差，也就必然造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)管理的失衡。這些管理失衡、各種法律關(guān)系處理不當(dāng)、各方權(quán)利義務(wù)不明確就直接導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)重流失。

2加強(qiáng)我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策

高校是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的密集之地，曾經(jīng)有人統(tǒng)計(jì)，今天影響人們社會(huì)生活的重要科技成果有70%來自于[3]高等院校。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為現(xiàn)代化國(guó)家立國(guó)之基的背景下，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性是不言而喻的。針對(duì)我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作中存在的一些問題，我們?nèi)绾谓梃b國(guó)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，制定確實(shí)可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理對(duì)策，已是我國(guó)高等院校迎接新挑戰(zhàn)、提高技術(shù)創(chuàng)新能力和整體綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的必然選擇。轉(zhuǎn)2.1大力強(qiáng)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識(shí)觀念意識(shí)問題是我們做好工作的前提和基礎(chǔ)。針對(duì)我國(guó)高校目前普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理觀念模糊和意識(shí)淡薄的現(xiàn)狀，我們應(yīng)大張旗鼓地在全國(guó)高校范圍內(nèi)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的宣傳教育。通過這種宣傳教育活動(dòng)，一方面增強(qiáng)保護(hù)和管理好自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，另一方面強(qiáng)化尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的宣傳教育形式可以多種多樣，如利用校報(bào)、學(xué)報(bào)、電臺(tái)、電視臺(tái)、宣傳欄、墻報(bào)、校園網(wǎng)等，還可以通過舉辦講座和學(xué)習(xí)班以及開設(shè)必修課的形式，廣泛宣傳普及專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)，并進(jìn)行典型案例教育，全面提高我國(guó)高校師生員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的觀念和水平，強(qiáng)化其競(jìng)爭(zhēng)能力與自我保護(hù)意識(shí)。

2.2建立健全激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)高校科教學(xué)人員申請(qǐng)專利獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在具體操作過程中高校要制定符合本校實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵(lì)政策從制度上扭轉(zhuǎn)那種重論文和報(bào)獎(jiǎng)、輕專利的思想，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造納入到科研人員業(yè)績(jī)考核中，與職稱評(píng)定相結(jié)合，與崗位津貼相結(jié)合，與成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)相結(jié)合。教育部門在各種檢查評(píng)估指標(biāo)體系中也要逐步增加專利項(xiàng)目的比重；高校要對(duì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的科教人員提供必要的經(jīng)費(fèi)支撐。教育部第3號(hào)令《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》中指出“：高等學(xué)校應(yīng)撥出專款或從技術(shù)實(shí)施收益中提出一定比例，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)基金，用于支持補(bǔ)貼專利申請(qǐng)、維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的費(fèi)用。”建議各高校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)基金(經(jīng)費(fèi))，鼓勵(lì)和支持科技人員將具有創(chuàng)新水平的成果及時(shí)申請(qǐng)保護(hù)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.3加強(qiáng)人才培養(yǎng)，打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的競(jìng)爭(zhēng)。因此我國(guó)高校必須采取得力措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。首先，我們要有培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的專門機(jī)構(gòu)。，在有條件的高等院校要開辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)系，有計(jì)劃地、系統(tǒng)地、正規(guī)地培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專門人才。在其他一些高等院校本科教育中，應(yīng)開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程，使我們高校學(xué)生普遍具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)知識(shí)。其次，我國(guó)高校要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理人才的引進(jìn)工作。我們既可以從國(guó)內(nèi)的一些法律機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)中引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，還可以從國(guó)外引進(jìn)這方面的人才。再次，加大對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)力度。我們可以通過開辦講座、集中學(xué)習(xí)、到專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)院（系）進(jìn)修等方式對(duì)現(xiàn)有高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)。最后，大力開展國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的合作與交流。使我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作與國(guó)際潮流相融合，以此共同推進(jìn)人類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的創(chuàng)新與進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)務(wù)院.關(guān)于印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的通知[Z].國(guó)發(fā)[2008]18號(hào)，2008206205.

篇10

1.2確認(rèn)或授予必須經(jīng)國(guó)家專門立法直接規(guī)定。

1.3雙重性：既有某種人身權(quán)（如簽名權(quán)）的性質(zhì)，又包含財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。但商標(biāo)權(quán)是一個(gè)例外，它只保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，不保護(hù)人身權(quán)。

1.4專有性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)為權(quán)利主體所專有。權(quán)利人以外的任何人，未經(jīng)權(quán)利人同意或者法律的特別規(guī)定，都不能享有或者使用這種權(quán)利。

1.5地域性：某一國(guó)法律所確認(rèn)和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生法律效力。

1.6時(shí)間性：法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)定一定保護(hù)期限，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在法定期限內(nèi)才是有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在生產(chǎn)勞動(dòng)中對(duì)生產(chǎn)技術(shù)、工藝發(fā)明、改造及科研的一種肯定并以法律形式確認(rèn)的具有不可侵犯、盜用的一種屬于企業(yè)、個(gè)人或企業(yè)與個(gè)人共同擁有的類似財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的權(quán)利。在我們的中小企業(yè)中幾乎匯集了機(jī)械工業(yè)中所有的技術(shù)工種，生產(chǎn)方式是在一定人為技術(shù)指導(dǎo)下的操作行為，他們?cè)谶M(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)中積累了大量的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，也開拓創(chuàng)新了不少的實(shí)用技術(shù)成果，由于我們的很多中小企業(yè)在建廠初期也是我國(guó)的改革開放初期，那時(shí)候我們國(guó)內(nèi)還沒有完全走上市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)，大多數(shù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中并沒有融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的潮流，也基本沒有面臨一種你死我活的殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，是以一種計(jì)劃性質(zhì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式來滿足分國(guó)內(nèi)各種產(chǎn)品的需求。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作基本是一項(xiàng)幾乎沒必要的工作，隨著改革開放的進(jìn)行和發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性慢慢突現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作也才開始呈現(xiàn)出來，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一點(diǎn)上在改革開放的最前沿廣東、江浙一帶的一些效益好企業(yè)就做得很不錯(cuò)，他們對(duì)自己的核心技術(shù)進(jìn)行了嚴(yán)格保密的同時(shí)還通過各種渠道對(duì)其進(jìn)行法律上的保護(hù)，如通過專利申請(qǐng)及商標(biāo)注冊(cè)的手段等，他們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)是相當(dāng)強(qiáng)的。

但就目前來講很多中小企業(yè)其實(shí)有很多技術(shù)成果，卻沒有申請(qǐng)過一項(xiàng)專利，也沒有對(duì)在生產(chǎn)中比較重要的核心技術(shù)進(jìn)行有效的保護(hù)。因此我們大多數(shù)中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)上是非常薄弱的。

從戰(zhàn)略的高度上來看這樣一種狀態(tài)對(duì)我們中小企業(yè)的發(fā)展是非常不利的，隨著改革開放的不斷深入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也將滲透至企業(yè)的每一個(gè)角落，到時(shí)由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊，面對(duì)越來越激烈和殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如果不做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的準(zhǔn)備工作，增強(qiáng)保護(hù)意識(shí)，在未來的全球經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將會(huì)處于一個(gè)不利的境地，甚至?xí)霈F(xiàn)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不當(dāng)?shù)亩蛊髽I(yè)面臨崩潰的局面。這種情況在我國(guó)改革開放30多年來是時(shí)有發(fā)生的。因此中小企業(yè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。為即將到來的我國(guó)完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做好充足的準(zhǔn)備。

2專利申請(qǐng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要手段

作為中小企業(yè)來說怎樣加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)與開展專利申請(qǐng)的工作呢？以下提出幾點(diǎn)看法。

2.1在企業(yè)范圍內(nèi)大力宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。要覆蓋到班組，要通過各種手段讓每一位員工都認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。如對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中的發(fā)明創(chuàng)造給予充分肯定，讓職工同志們充分認(rèn)識(shí)這樣的發(fā)明創(chuàng)造就是知識(shí)成果，是可以通過申請(qǐng)專利來獲得企業(yè)和國(guó)家的肯定的，從而提高職工同志們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

2.2加大專利申請(qǐng)力度。對(duì)在企業(yè)范圍內(nèi)的合理化建議、技改、科研及其他技術(shù)成果和發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)具備專利申請(qǐng)條件的要積極申請(qǐng)。

2.3建立和完善對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。在作業(yè)過程中對(duì)工藝、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行改造而達(dá)到提高生產(chǎn)效率和改善員勞動(dòng)強(qiáng)度、改善作業(yè)環(huán)境等的發(fā)明創(chuàng)造視其效果的大小給予不同程度的精神和物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)。

2.4建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的制度和體系。設(shè)專積或兼職的專利申請(qǐng)聯(lián)絡(luò)員。由聯(lián)絡(luò)員對(duì)本單位不同時(shí)期的各種技術(shù)成果進(jìn)行收集、整理。對(duì)具備專利申請(qǐng)條件的技術(shù)成果上報(bào)有關(guān)部門進(jìn)行專利申請(qǐng)。對(duì)于工作出色專利申請(qǐng)優(yōu)秀聯(lián)絡(luò)員，要給予一定的精神及物質(zhì)上的鼓勵(lì)以促進(jìn)這方面工作的開展。

2.5定期或不定期開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的培訓(xùn)和組織開展相關(guān)的活動(dòng)。讓廣大企業(yè)員工充分的掌握更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的知識(shí)進(jìn)一步的了解和深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)及目的。

在企業(yè)中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及專利申請(qǐng)的力度的同時(shí)時(shí)還可以加快科技創(chuàng)新的腳步，刺激企業(yè)員工創(chuàng)新的動(dòng)力和激情。在現(xiàn)階段我國(guó)科教興國(guó)的濃烈氛圍中，中小企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而讓員工們更加重視工作中的技改、科研、技術(shù)創(chuàng)新及合理化建議的申報(bào)，為企業(yè)創(chuàng)造出更多的技術(shù)成果。作為企業(yè)的管理層對(duì)員工這種發(fā)明創(chuàng)造的精神堅(jiān)決的給予鼓勵(lì)及宏揚(yáng)對(duì)其產(chǎn)生的價(jià)值予充分的獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)一步促進(jìn)員工科技創(chuàng)新的積極性，總之在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代及全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的深入的背景下，在我國(guó)大力宣揚(yáng)科技創(chuàng)新及自主創(chuàng)新的新型社會(huì)里，高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及專利申請(qǐng)已成為中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必不可少的工作內(nèi)容。

參考文獻(xiàn)：

[1]《中華人民共和國(guó)專利法》.