導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇項目環境風險分析，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

隨著社會以及人們生活水平的提高，使得人們對建筑工程及政府工程的質量以及對風險分析的要求逐步提高。相對而言，政府工程電氣項目是目前全國比較關注的工程類型。電氣項目所涉及到的領域比較廣泛，上到大型的電氣設備改造，下到各個單位的電氣管理，都是電氣項目的內容。政府工程電氣項目，主要包括的是各個單位的電氣管理，以及一些政府所投資的電氣項目。為了保證在項目運作過程中減少各方面的阻礙，必須做好風險方面的控制工作。在此，本文主要對風險分析在政府工程電氣項目管理中的應用展開討論。

一、我國政府項目風險分析的發展

對于政府而言，任何一個項目的運作，都應該首先保證順利的運行，減少各方面的阻礙。從客觀的角度來說，隨著國家的發展以及經濟的進步，政府在項目風險分析上的發展已經有了很大的進步，無論是在風險的識別方面還是在風險的掌控方面，均取得了較高的工作成果。政府工程電氣項目，是我國的社會發展重點項目，已經在全國范圍內展開，由于資金等方面的問題，因此各個地區的進度存在差異。從政府工程電氣項目管理本身來講，其風險主要集中在以下幾個方面：決策風險、技術風險、環境風險、質量風險等等。每一項風險的出現和發生，都足夠對政府工程電氣項目管理造成嚴重的打擊，甚至是導致項目停止。政府工程電氣項目在管理過程中，為了更好的應對各種風險，需要對風險展開深入分析，結合客觀因素和主觀因素的影響，完成政府電氣項目的順利實施。

二、風險分析在政府工程電氣項目管理中的應用

(一)決策風險分析

風險分析在政府工程電氣項目管理中的應用，首先是對決策風險展開分析。從政府的角度來說，運行一個電氣項目是非常復雜的工作，不僅要搜集大量的數據和資料，還要對現實工作展開考察，所有的情況都要符合標準，否則是不能開展電氣工程項目的。另一方面，由于政府的資金、技術等問題，很多電氣項目處于擱置狀態，要想啟動新的電氣項目，必須保證該決策不會得到社會輿論的壓力，要保證項目的穩步開展。所以，決策上的風險必須應用風險分析來完成，盡量從多個方面來降低風險。從現有的工作來看，風險分析在政府工程電氣項目管理中的應用，決策風險是比較突出的一個方面：第一，在開展政府工程電氣項目之前，一般會采用集體決策的方法。但是，集體決策由于相關人員眾多，且考察的方面比較冗雜，往往會耗費較多的時間。通過開展風險分析，可直接規避一些不必要的問題出現，加快決策進度。第二，在決策工作中運用風險分析，可提高決策的正確程度，避免某些具有“話語權 ”的人拍板決定，以此來控制政府工程電氣項目的發展。第三，風險分析在決策工作中應用后，可提高政府工程電氣項目管理的水平，應用較多的現實手段，減少理論上的工作。

(二)技術風險分析

政府工程電氣項目在管理工作中，技術風險的管理往往會耗費較多的時間與精力。對于現階段的技術而言，雖然各項技術的體系比較完善，技術類型也比較多，但總體上的技術應用并沒有想象的順利。技術風險需開展深入分析，以此來保證政府工程電氣項目能夠較為順利的實施，在完成后可以盡快的投入應用，創造較大經濟效益的同時，提高社會效益。以廣東省為例，樂昌市城東幼兒園舊教學樓電氣改造工程項目是比較突出的一項政府工程電氣項目。經過技術分析后，政府認為，擬建項目位于樂昌市城東幼兒園內，主要是對舊教學樓電氣改造。面積1500平方米。總投資79萬元。項目建設必須經規劃、建設部門同意，我局從環保角度原則同意該項目實施。由此可見，倘若在電氣項目中出現較大的風險，政府是不可能批準的，幼兒園是目前比較重要的單位，其電氣項目的開展，涉及到每一名教師和兒童的安全，對周圍的環境也具有較大的影響。技術上的風險克服后，可有效的促進電氣項目的穩步實施，而且在進度和質量上也獲得了較強的保證。

(三)環境風險分析

相對于其他的電氣項目而言，政府工程電氣項目在開展過程中，風險分析的應用直接減少了很多的問題發生。我國目前的環境破壞情況比較嚴重，倘若因為政府工程電氣項目的開展而導致環境遭到了更大的破壞，勢必會影響到未來的社會進步。因此，環境風險分析，是政府工程電氣項目管理中的重要內容。如“西氣東輸”工程沿線途經戈壁、沙漠、干旱半干旱、黃土高原、草原林地、晉豫土石山區及黃淮、江淮平原耕地、水網等7個宏觀生態類型，143個微觀生態類型，4個國家級自然保護區，1個國家級生態功能區，4個環境敏感區及大量文物古跡區。西氣東輸工程是我國的突出電氣工程，由于對環境的影響較大，因此經過了多年的考察與優化，才得到落實。本文認為，在今后的環境風險分析方面，政府工程電氣項目管理應大量的展開調查與分析，一方面對以往的工程進行調研，另一方面對現階段的情況進行總結，應根據環境風險的總體內容，制定有效的措施和方法。同時，環境風險的分析還表現在施工過程中，由于各種突況的出現，環境風險有可能擴大，這就需要加強備案的工作。

(四)效益風險分析

風險分析在政府工程電氣項目管理中的應用，獲得了大量的肯定，無論是客觀上的質量還是主觀上的運行，都減少了很多的問題出現，未來的發展方向是比較積極的。為此，政府工程電氣項目管理中，還需進一步加強效益風險的分析。效益風險主要表現在，很多的政府工程電氣項目修建完成后，并未得到經濟效益或社會效益的提升，總體情況和原來沒有太大的差異。今后，首先應該對社會效益展開風險分析，在人口增加和經濟快速發展的今天，社會效益是國家的重點目標。其次，應該在經濟效益風險上展開分析。由于政府工程電氣項目的投入較大，一旦經濟效益得不到保障，勢必會導致社會的輿論壓力，甚至容易造成較為嚴重的負面事件。

總結：本文對風險分析在政府工程電氣項目管理中的應用展開討論，從現有的管理工作來看，多數政府工程電氣項目能夠將固有的風險管控好，出現風險的概率相對較低。另一方面，政府工程電氣項目在發展過程中，有效的克服了一些突發的風險，備案工作水平有所提升。在今后的工作中，需要開展更大范圍的風險分析工作，以此來促進經濟效益和社會效益的雙重提升，推動國家的發展。

參考文獻

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[2]高山.我國政府工程代建制管理問題探討[j].建筑經濟，2014，03：24-27.

篇2

1 概述

在新常態經濟環境下，制造企業面臨著巨大的創新升級和市場競爭壓力。基于產品研發的創新模式已經成為制造企業突破重圍，保持競爭優勢的關鍵路徑。然而，新產品項目的開發是一項長期導向且具有高技術風險的活動，常常面臨失敗的“窘境”，這迫使了制造企業在進行新產品開發時不得不謹慎地管理項目技術風險，通過對各類復雜動態技術風險的預測、識別、分析、評價等流程，最大程度上完成對項目研發過程中的風險管控[1]。本文以A公司洗碗機新產品項目為例，通過建立有效的技術風險管理分析與評價方法，形成對制造企業新產品項目研發的技術風險管控模式，幫助制造企業建立標準化流程化風險管理的思維，對新常態經濟下的制造企業技術創新和新產品研發提供理論依據和實踐指導。

2 新產品開發的技術風險管理過程

技術風險是風險管理的一個重要類別，其主要目的是在研發類新產品開發過程中所面對的各種技術風險進行識別、評估、分析，從而確定合適的處理方法并進行實施跟蹤，最終實現項目目標[2][3]。研發類項目在產品開發過程中會有很多不確定事件的發生，為項目的成功帶來了很多技術風險。新項目研發過程是否能夠按照預期計劃執行，不僅與項目進度計劃是否合理，同時也與技術風險管理是否有成效有很大的關系[4]。從A公司大量的新產品開發實踐來看，項目研發的技術風險管理模型大致如圖1所示：

技術風險管理整個過程是一個循環整體，在項目實施過程中，項目負責人必須帶領團隊首先識別項目中潛在的技術風險，并對其評估，采取相應的風險應對措施，最終實現項目目標。好的風險管理體系能夠增加項目的成功率，同時也間接地降低了項目成本[5][6]。換句話說，新產品開發的技術風險的關鍵是如何做好量化分析，并形成控制策略。因而，風險管控模式的建立重心在于“風險量化”，并進一步進行“風險評估”，從而根據評估結果實施一對一的改進策略和監控反饋策略。因而，本文的重點是以A公司洗碗機新產品項目研發為例，建立對該項目“風險量化”和“風險評估”的管控模式內容，形成關鍵管控體系環節。

3 A公司新產品項目的技術風險管控模式設計

3.1 新產品開發的技術流程與風險分析方式

A公司的洗碗機項目作為滿足潛在市場需求的新產品，是在充分調研的基礎上完成自主研發設計及生產制造的，各個環節都涉及了復雜的技術風險問題。從該產品項目開發過程來看，主要包括三階段、七環節，即：

①產品定義：涉及了項目團隊建立、可行性確認；

②產品設計：涉及了設計細節及模型、長周期要件釋放；

③產品制造：涉及了首次小批量試驗、二次小批量試產、大批量產。對三階段七環節的技術風險分析可以分為前置風險分析和失效模式分析兩部分內容，如圖2所示：

3.2 新產品開發的前置風險分析

在復雜產品開發流程步驟基礎上，由相關專業人員參與組成的風險管控小組對各個環節的技術研發活動進行定性的歸納演繹法，細化風險條目，進行風險定量計數，形成系統的技術產品項目的前置風險分析評價體系，由項目經理組織項目團隊對項目風險進行識別、評估、分析并制定風險應對措施。以洗碗機產品關鍵環節的可行性確認環節為例，進行前置風險分析如表1所示。

由表1中不難看出，洗碗機產品的風險管理在項目開發的“定義”階段中的環節1-2是持續進行的，是個動態的過程。在環節2的可行性確認過程中，會根據項目實際情況對項目技術風險進行再次可行性識別與分析，形成持續前置風險分析反饋，從而制定風險應對計劃及措施。在項目“定義”階段的環節2中，通過風控專家組對風險指標分析評價看出有3項風險級別分數是在15-25分，屬于高風險事項，應在后面項目階段及環境中進一步具體化進行風險分析并采取應對措施降低風險等級。

3.3 新產品開發的失效模式分析

前置風險分析只是項目產品開發啟動階段的一項重要模糊風險分析，它集中判斷了風險的主要表現和特征，具體風險存在之處需要在設計與生產環境進一步進行失效模式分析判斷。FEMA失效模式和效果分析（Failure Mode and Effect Analysis），是一種用來確定潛在失效模式及其原因的分析方法[7]。通過實行FMEA，可在產品設計或生產工藝真正實現之前及其過程中發現產品的具體技術及硬件弱點，可在原形樣機階段或在大批量生產之前確定產品缺陷，從而及時降低風險發生概率，提升新產品開發的成功率。

篇3

中圖分類號：F283 文獻標識碼：A 文章編號：

Abstract: This article has been explained the current problems of the social stability risk assessment for material fixed assets investment projects , and also has been introduced something should be paid attention to on assessments processes. Then it has been put forward some appropriate solutions and recommendations for decision-making.

Keywords: Material fixed assets investment projects；Risk evaluation of social stability；countermeasure；

中圖分類號:F294 文獻標識碼 :A

一、引言

隨著我國改革開放的不斷深入，人們的生活水平有了很大的提高，但接踵而來的是各種社會矛盾逐漸高發起來。目前的社會矛盾覆蓋的領域廣泛、涉及的門類眾多，未來有進一步加劇的發展趨勢，已成為影響社會和諧穩定和經濟社會發展的突出問題。比較受關注的方面有征地補償、移民安置、勞動就業、勞資糾紛、生態環境、分配不公等。從社會穩定風險定義出發，重大工程項目社會穩定風險是指在實施重大工程項目時存在的對社會和群眾生產與生活影響面大、持續時間長并容易導致較大社會沖突的不確定性[1]。

一般來說，重大固定資產投資項目的建設對當地的經濟、社會及生態環境都會產生正面和負面的影響。地方政府對于投資項目產生的外部性應進行積極的引導，努力讓其影響朝著正的外部性方向發展，在不損害生態環境效益和社會效益的基礎上努力爭取良好的經濟效益，盡量降低影響社會穩定的風險，從而避免發生。本文闡述了在實際風險分析和評估工作過程中所遇到的一些問題，并就如何進一步完善重大固定資產投資項目社會穩定風險評估工作提出了一些思考。

二、項目社會穩定風險分析及評估現狀及存在問題

社會不穩定因素越來越多的根源是決策機制的不夠科學、不夠完善而產生的，近年來，我國各地因重大項目建設導致的社會風險問題時有發生，如2004年330萬千瓦的瀑布溝水電站因移民問題處理不善而導致的群體性械斗事件、2005年國華定州電廠灰場工程因征地補償未達成一致意見而導致的惡性械斗襲擊事件、2006-2009年廣東番禺垃圾焚燒發電項目因未能廣泛征求民意而引發的群體性上訪事件、四川省什邡市鉬銅項目因群眾擔心環境污染引發的以及近期陸續出現各地群眾由于擔心PX項目的污染問題而導致該類項目陷入了“落地難”的困境[2]。

根據國家和地方的部署，重大固定資產投資項目將陸續開展社會穩定風險分析及評估工作。由于社會穩定風險分析及評估是一項新的業務，在實踐過程中，發現存在以下問題，共探討：

1.部分項目的項目單位未委托有相應類別資質的單位編寫社會穩定風險分析報告，有些項目單位自己簡單的編寫了項目的社會穩定分析報告。由于站在立場不同，項目單位往往會隱瞞一些事實，努力避開項目建設可能產生的不利影響，從而造成了社會穩定風險分析報告的“失實”，往往會得出不同的結論，從而埋下了社會風險隱患。

部分編制單位角色不清，在沒有受到項目所在地人民政府或有關部門的委托的情況下，錯誤的將社會穩定風險分析報告編制成了社會穩定風險評估報告。

風險識別不夠全面，有些高污染、高耗能的項目僅對環境風險及征地拆遷進行了識別，忽視了選址、土地利用、移民安置、施工組織管理等方面產生的風險。

風險調查方式過于單一。部分編制單位僅僅采取發放調查表的形式，并且調查對象過于單一，真正的利益相關者沒有調查清楚。此外，部分報告全盤引用環評報告中公眾參與調查的內容，忽視了該調查僅僅是從環保的角度考慮項目是否可行，實際上是不夠全面的，需要社會穩定風險分析篇章編制單位進行其他風險因素的補充調查，并進行統計分析。

風險分析方法過于簡單，有些報告僅僅定性的分析了可能產生的風險，沒有從定量和定性兩個角度去分析社會穩定風險。部分風險分析報告措施過于寬泛，可實施程度不高。

部分風險分析報告沒有給出風險分析結論，無法判斷采取風險防范措施后是否屬于低風險，是否處于可控范圍內，導致項目審批或核準無據可依。

風險評估報告的問題主要體現在兩個方面，一方面部分評估單位缺少對項目的詳細補充調查，可能出現“信息不對稱”現象，進而影響風險評估的結論，另外一方面評估方法還存在著單一性，比如比較前沿的研究方法“邏輯框架分析、層次分析法”等在目前的評估報告鮮有見到。

三、完善項目社會穩定風險分析的策略

根據以上存在的問題，筆者認為完善項目社會穩定風險分析報告的主要策略從以下幾個方面考慮：

建議社會穩定風險分析編制單位由有相應行業的工程咨詢資質的第三方機構完成，而不是有項目業主自身完成，這樣更有利于體現工程咨詢行業“獨立、科學、公正”的原則，防止走過場。

關于風險識別，建議從規劃選址、征地拆遷補償、工程施工組織、生態環境、項目管理、經濟社會、安全衛生等多方面進行風險識別。

風險調查應列出調查者的組成人群及名單、問卷的問題及調查結果統計，復核調查范圍是否全面，是否調查了利益相關者特別是不利影響者的態度以及當地政府、專家和社會組織態度，應對調查結論進行全面分析，必要時召開座談會和聽證會。

風險估計應通過定性和定量相結合的方法，風險措施應更加具體全面并具備一定的可操作性。

對于低風險的重大項目，根據分析出來的風險隱患、風險范圍和可控程度，提出化解矛盾問題的對策措施、預警措施和應急處置預案。 四、完善項目社會穩定風險評估機制的策略

1.建議項目所在地人民政府或有關部門的委托實施主體時優先考慮有相應資質的工程咨詢單位，利用其豐富的項目前期工作經驗把好項目的“穩評”關。

2.在完成評估報告之前應提供項目前置性文件，即規劃選址、用地預審及環評等。項目的規劃、土地、環評等手續如已完成的，其結論可以直接引用。

3.認真審閱由項目各編制單位完成的項目可行性研究報告或項目申請報告、項目社會穩定風險分析篇章，認真審閱擬建項目前期審批相關文件（含規劃選址、用地預審及環評等前置性文件），如有可能，地方發展改革委在制定社會風險評估細則時相應要求國土、住建、環保、衛生等相關部門在前置性文件審批過程中增加社會風險評價，以便于提前介入并提前掌控風險。

4.現場踏勘及補充調查、廣泛征求、充分聽取意見。評估主體根據審閱結果，結合當地實際情況，根據需要直接開展或要求項目單位開展補充民意調查，可通過公示、走訪、座談會、聽證會，當面聽取意見，客觀真實反映廣大群眾意愿，作為社會穩定風險評估的依據。

5.評估實施主體在廣泛征求和準確掌握民意的基礎上，應邀請委托單位、項目業主、相關專家（工程技術專家、項目施工組織專家、環保專家、維穩專家等）和各個職能部門代表（當地政府、規劃、環保、國土等）參加會議，重點圍繞合法性、合理性、可行性、可控性進行全面和客觀的評估論證。對風險分析篇章的內容和程序、評估的方法、識別的風險、反映的意見、提出的風險防范和化解措施以及評判的等級等方面內容進行全面評估論證，核實其正確性和合理性，從而確定項目的社會穩定風險處于高、中、低的哪個等級。

6.編制風險評估報告。評估主體根據社會穩定風險分析篇章的修編稿，編制評估報告，提出社會穩定風險等級，上報項目委托單位，作為審批、核準項目的重要依據。對于無風險、有較小風險、有較大風險和有重大風險的評估結論，做出可實施、可部分實施、暫緩實施、不實施的建議[2]。對于風險較小或者沒有風險的事項，應提出相應的預測預警措施和應急處置預案，并將風險妥善控制在預測范圍之內。

綜上所述，完善社會穩定風險分析和評估工作的目的在于把大量的社會穩定風險化解在重大項目開工建設之前，變堵截為疏解，使各類矛盾化解在既定的規則和程序內完成，進而從源頭上減少影響社會穩定風險的因素，確保經濟社會平穩較快發展，具有積極的意義。

篇4

關鍵詞:大型信息系統 實施風險 分析模型

大型信息系統實施風險是指對大型信息系統目標產生負面影響的事件發生的可能性,具有客觀性、普遍性、多樣性和多層次性,以及單一風險事件發生的偶然性和大量風險事件發生的必然性等特點。大型信息系統作為一個社會技術系統,它涉及到組織運營的各個層面,實施周期長、難度大、對象復雜,因此實施過程中存在大量不確定性。本文在社會技術系統理論的指導下,采用風險矩陣分析方法,參照COBIT標準重新設計分析矩陣,進而構建大型信息系統實施風險分析模型。

大型信息系統實施風險的矩陣分析方法

大型信息系統實施風險識別是風險管理的前期工作,如果不能對大型信息系統進行充分、準確的風險分析,就很難全面把握風險種類及其影響程度,難以完成風險評價、風險控制等風險管理的后續工作。傳統上風險分析多采用核對表、風險清單等方法,由于這些方法要依賴于個人風險管理經驗,因此用于大型信息系統實施風險分析就顯得過于簡化。此外,風險分析還可以采用分類結構、階段風險報告等方法或項目風險分析工具,但是由于分類結構對項目狀態和分類方法極為敏感,如果分類結構覆蓋不全面,則無法得出正確結果,反之,大而全的分類結構則可能會因過于細致而可能漏掉一些重要風險。

風險矩陣分析方法是識別大型信息系統實施風險的一種重要的結構化方法。采用這種方法分析大型信息系統實施風險時,風險沿兩個維度進行分類,即大型信息系統實施階段(時間維)和大型信息系統實施相關因素(領域維),以此表示風險在大型信息系統實施的不同階段有不同的表現,并分屬不同的領域。

(一)基于時間維度的大型信息系統實施階段劃分

基于時間維度的風險分析體現了大型信息系統實施所處的階段不同,所對應的風險也有所不同。

大型信息系統實施階段的劃分有多種方法。SAP在R/ 3過程參考模型基礎上于1996年提出大型信息系統實施過程劃分為項目準備、業務藍圖、系統實現、最后準備、投入運行和支持五個階段。金蝶公司提出大型信息系統實施分為項目組織、系統培訓、系統定義、數據準備、系統切換、運行維護六個階段。許多學者提出了大型信息系統實施的過程模型,包括四階段模型、五階段模型和六階段模型。Rose在研究大量大型信息系統案例的基礎上提出的五階段模型,包括設計、實施、穩定、提高和提升;M.Lynne.Markus和C.Tanis提出的四階段模型包括準備、執行、調整和上升;通過整合上述兩個模型,G.Shanks等提出四階段模型,即計劃、實施、穩定和提高。也有的將大型信息系統實施階段按照IT項目生命周期劃分為:需求分析、系統設計、系統開發、系統測試、運行維護五個階段,或者IT規劃、需求分析、軟件設計、軟件測試、系統集成、系統運行和系統維護七個階段。

上述劃分方法從劃分角度和涵蓋范圍上來看,具有明顯的不足之處。首先,以上劃分方法大多是從軟件開發商的角度劃分大型信息系統的實施階段。然而,大型信息系統實施所涉及的不僅僅是信息技術的應用,往往還涉及到組織戰略、管理流程和持續改進等多方面的問題,這些劃分方法忽略了大型信息系統實施業主的主導地位,脫離了實施環境和組織的實際,并有可能遺漏大型信息系統實施的風險因素。其次,上述劃分方法大多依據IT項目管理的過程,從范圍上沒有包括IT戰略實施、IT監控、IT評估等大型信息系統實施的必要組成部分。

IT治理研究院提出的COBIT標準把IT工作流程分為四個域(Domains),分別是規劃與組織(Plan & Organise)、獲取與實施(Acquire & Implement)、交付與支持(Deliver & Support)、監控與評估(Monitor & Evaluate),從系統實施業主的角度,從全面IT治理的范圍比較全面、準確地定義了IT系統實施過程,避免了上述缺陷,為大型信息系統實施階段的劃分提供了參照標準。因此,采用這一定義進行基于時間維的大型信息系統實施階段的劃分,能為分析大型信息系統實施風險確立良好基礎。

(二)基于領域維的大型信息系統實施風險因素的設定

此文中的領域是指整個大型信息系統實施所涉及的范圍,是大型信息系統實施風險因素的來源和產生主體。

相關研究成果表明,信息系統建設的風險因素分析在經歷了技術系統理論、人機系統理論和社會技術系統理論。在技術系統理論的階段,筆者認為IT技術提高了工作效率,系統建設的成敗在于系統硬件和軟件等技術因素。人機系統理論認為成功實施信息系統要受到技術與管理兩個領域的因素影響,信息化的過程不僅是高技術項目的實施,同時也是一個管理優化的過程。20世紀90年代末期的社會技術系統理論在技術、管理兩個方面的因素以外,更強調組織要素,特別是強調組織中人的素質、觀念和態度等組織文化方面的內涵,認為信息化的過程是組織有計劃的變革過程,從而最終達到技術水平、管理水平和組織水平的提升。

在這里,技術、管理和組織有著復雜的相互作用關系,從而形成大型信息系統實施過程中信息技術領域、管理領域和組織領域的統一,各個領域的風險在時間坐標上不斷變化,是一個動態的過程。實施大型信息系統是信息技術與現代管理理念的結合,信息技術的應用將改變原來組織結構、管理思想、決策方式、工作方法等;反之,大型信息系統實施要在適當的管理下開展,包括技術管理、實施項目管理等。信息技術改變組織原來的業務流程,建立基于共享的資源平臺;反之,組織原有的流程又在一定程度上限制信息技術在組織中的應用,需要組織全力推進流程重組。

因此,社會技術系統理論比較真實、全面地反映了信息系統實施的本質和信息化過程的規律,因此,在領域維中設定技術、管理和組織三個方面,能夠全面反應大型信息系統風險因素的來源和產生主體。

大型信息系統實施風險分析矩陣模型的構建

通過上述分析,大型信息系統實施階段和實施相關因素是風險分析矩陣的兩個維度,本文構造了一個完整的大型信息系統實施風險集合,見圖1。

風險分析矩陣模型中的風險項描述

(一)環境風險

大型信息系統的實施與外界環境進行交互作用,由此產生的系統性風險稱為環境風險,其中包括經濟環境風險、社會環境風險。一方面,經濟環境的改變對組織的沖擊巨大;另一方面,政治、軍事、法律等方面的社會環境變化也會影響系統實施進程。由于組織自身的相對穩定性導致其在面臨環境變化的情況下反應滯后,從而系統實施過程會受到一定沖擊。

(二)組織領域的風險

決策風險是因系統實施的決策失誤而帶來的風險。許多大型信息系統實施效果并不理想,有相當一部分主要是決策失誤造成的。人力資源風險是指系統實施過程中缺乏人力資源保證從而導致項目未能實現預期目標甚至失敗的風險。項目建設之前的決策規劃人員、項目建設過程中的實施和咨詢人員以及項目交付后的使用、管理、維護人員的數量、技術水平、管理水平、支持程度、參與熱情和協作能力等是大型信息系統實施成功的重要保證。持續改進風險是指組織IT戰略與組織運營戰略不能保持一致,導致系統得不到持續改進而目標偏離或效能下降的風險。大型信息系統實施不只是一個信息化項目,而是一個持續不斷的過程,從而使系統不斷適應組織的業務需求并得到持續改進,實現系統的應有價值。

(三)管理領域的風險

項目進度風險是指系統實施完成時間滯后計劃進度的風險。因此,在大型信息系統實施的時間管理過程中要充分考慮各種潛在因素,將項目進度作為重要的成功因素來管理。成本控制風險是指成本嚴重超出項目預算的風險。如果實施業主不能有效控制各項費用支出,項目成本嚴重超出預算,會造成實施失敗甚至財務困難。系統轉換風險是系統轉入正式運行時部分或完全不能達到系統目標的風險。系統轉換是大型信息系統硬件、軟件、數據、人員等各要素整體參與的過程,是項目成敗的關鍵環節,如果系統轉換不具備相應的條件,將產生不可預料的問題。流程重組風險是指業務流程重組不能達到預期目標的風險。

流程重組風險體現在四個方面:一是流程重組的規劃風險。業務流程改造目標風險是否明確,管理職責定義是否明晰,流程重組的承受力和可接受程度有多大等問題需要做出細致規劃,否則會導致流程重組的失敗。二是流程重組的偏離風險。業務流程重組但應避免脫離業務實際,以及不能與系統進行技術匹配。三是流程重組的政治風險。流程重組必然涉及各方面的管理變革,可能會因工作慣性、利益沖突等原因受到抵制,使實施過程復雜化。四是流程重組的數據風險。系統業務流程和功能變動后,如果數據不能真實、準確、及時、完整,會導致數據失真,引起組織運營風險。系統合規風險是指因系統流程、數據、內部控制等管理問題導致組織違反法律、規章和組織內外部相關標準的風險。系統中數據的輸入、存儲和輸出形式隱蔽、可視性低,內部控制環境、標準尚不能完全適應IT技術的特點,傳統風險管理方式對大型信息系統沒有針對性,因此組織將承擔著更大的合規成本。

(四)技術領域的風險

系統選型風險主要表現為對系統軟硬件供應商及軟硬件的選擇中存在的風險。系統的軟件和硬件是大型信息系統的基礎架構,對項目實施成功與否影響很大。因此,實施業主應通過管理診斷和需求分析明確組織的管理需求,考慮組織業務需求與大型信息系統的匹配程度,通過投資效益分析確定系統成本定位,同時關注系統的穩定性、集成性和成熟度以及供應商的技術服務水平和管理水平。項目質量風險是指大型信息系統實施項目結束時交付物不能達到標準,以至于不能滿足系統正常持續運轉的風險。符合標準的項目交付物應該包括穩定、安全、靈活、可擴充的軟硬件平臺,保持共享、集成和統一的數據和應用,豐富的行業參考信息資源,產品和服務的持續性以及與組織實際的適應性。系統安全風險就是大型信息系統弱點受到威脅的可能性。如果系統中存在弱點,在開放的環境中就容易受到外界威脅,有給組織造成損失的可能。系統維護風險是大型信息系統得不到持續維護和升級,從而導致不能達到原有目標或新目標的風險。系統維護是否正常,標志著大型信息系統應用是否成熟,是持續運行和持續改進的重要基礎工作。

參考文獻:

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中圖分類號：TU201.4 文獻標識碼：A 文章編號：1007-9599　（2012）　19-0000-02

由于社會環境因素、技術因素、客戶現場環境等因素的復雜，項目的風險管理對項目建設的質量、成本、進度有著重要影響，如果風險管理不好，可能會導致項目的失敗。2010年3月，我擔任某研究所鐵道部產品質量監督檢測中心&牽引電力設備檢測站-LIMS實驗室管理系統的項目經理。該檢測實驗中心是國內一流的軌道交通檢測實驗室，在寧波、北京、廣州、昆明等地有分支部門，實驗人員多、業務地域廣。通過LIMS實驗室系統的建設，實現該實驗室管理信息化、檢測業務流程規范化（符合國家檢測技術標準17025）、檢測報告的文檔電子化。

該系統擁有較為完善的實驗室管理功能，包括檢測實驗業務流程、計量校準業務流程等多個復雜的軌道交通實驗流程，儀器儀表管理，檢測校準校品管理，實驗室資源管理，實驗設備管理，實驗檢測人員管理，試驗場地試驗室視頻監控管理等功能。同時此項目也是該單位三大技術平臺：設計研發、制造技術、產品技術三大技術平臺的信息化項目，公司管理層對此非常重視。項目建設周期一年，業務結構復雜，涉及人員、地域較為復雜，因此，該項目的風險管理變得尤為重要。為了保證項目的順利上線、平穩運行，我們項目組對項目的風險管理做了精心準備和充分的工作。

1 制訂完善的風險管理計劃

針對LIMS實驗室信息系統建設的可能存在的風險，我們召集客戶的關鍵

用戶、領導、項目組全體成員、相關的專家，就項目建設過程中的風險計劃舉行了專題會議，會議明確了項目風險管理的職責分工、風險管理的計劃安排。由我方一名項目風險管理員和客戶方的質量管理員全程負責項目的風險管理，并對項目風險管理的風險識別、風險分析、風險應對計劃、風險管控作了具體的安排。

2 全面深入的風險認別

根據項目組的項目風險管理計劃，我們組織了項目干系人，如客戶、客戶領導、項目組全體成員、技術專家、領域業務專家、客戶的業務專家，召開了項目的風險識別會議。會議上，大家從技術方面、業務方面、項目實施環境方面、項目管理方面，結合歷史項目的經歷和當前的現狀，提出了項目建設過程中可能存在的各種潛在風險20多種。具體風險有：實驗室大用戶并發訪問對系統的壓力風險，實驗室特定試驗產生海量數據對系統數據傳輸與存儲壓力的風險，實驗室特高壓、大電力對信息系統設備的干擾風險，實驗室檢測業務流程與校準業務流程整合的業務風險，異地實驗室實驗數據傳輸準確性的風險，LIMS實驗系統與其它核心應用系統SAP、PDM、HR系統集成的風險、以及項目工期緊對項目質量的風險、檢測實驗樣品數據準確性風險等等。

3 專業仔細的風險分析

根據在風險識別階段產生出來的20多個風險記錄，項目組專門組織了相關專家、項目干系人召開風險分析評審會。從風險發生的環境、發生的概率、以及對項目產生的影響程序做出專業的分析。重點對以下主要風險作出詳細的分析，實驗室大用戶并發訪問對系統的壓力分析，實驗室振動實驗海量數據對系統數據傳輸與存儲的壓力風險，實驗室特高壓、大電流對信息系統設備的干擾風險分析，實驗室檢測業務流程與校準業務流整合風險的分析，異地實驗室數據傳輸準確性的風險分析，LIMS實驗系統與其它核心應用系統SAP、PDM系統集成的風險分析，檢測實驗樣品數據準確性風險，以及項目工基緊對項目質量影響的風險分析。對于風險記錄中其它風險，也都一一作了風險分析，并更新了風險記錄屬性表格。

4 周密細致的制定風隊應對計劃

通過風險分析過程，對風險發生的概率、風險的特性有了更進一步的了解和認識。項目組對將要面對的風險，由相關領域專家、客戶的業務專家、項目相關干系人制定了風險的應對計劃。特別是針對優先級前幾位的風險，制定了詳盡、周密、有效的應對計劃。針對實驗室大用戶并發訪問對系統的壓力風險，我們項目組的技術專家對軟件架構重新進行了優化，采用了先進扔分層體系架構，同時，從硬伯上采用兩臺服務器集群，增加系統對大用戶并發訪問的處理能力。針對振動實驗生產的海量數據對系統存儲的傳輸，技術專家提出了通過對實驗設備采集數據進行壓縮的技術方案，通過對數據的壓縮處理，減輕數據傳輸壓力和存儲空間。針對實驗室環境高壓、大電流對信息系統數據線路的干擾的影響，項目組技術人員與網絡技術專家深入討論，采用優質具有高抗干擾的網絡信號線，同時在特高壓、大電流的實驗現場布線中采用套兩層PVC管的方式架設線槽，減少特高壓、大電流對信息系統網絡信息線的干擾。對于實驗室檢測業務流程與校準業務流程整合的業務風險，我們邀請了客戶的業務專家、業務流程專家對檢測業務流程和校準業務流程時行了梳理和優化，特別是兩類流程整合后的對系統數據的影響時行了深入的分析，最終確定了檢測業務流程與校準業務流程的整合方案，也制定了相關的補救措施。針對LIMS系統與其它核心業務系統的接口風險，我們組織了SAP、PDM、HR等系統開發實施供應商，從他們各自的系統的平臺、系統架構、開發語言方面時行了分析，并制定了與核心應用系統之間的接口標準，規范、簡化LIMS與各核心應用系統的接口設計，減少系統接口帶來的風險。對于風險記錄中其它風險，也制定了一些行之有效的風險應對計劃。

5 持續有效的風險監控

在項目建設的各個階段，我們項目組根據項目風險計劃安排，結合風險分析、風險應對計劃，重點跟蹤了風險分析中主要風險、優先級高的風險。在項目的不同階段和不同節點，對項目進行全面的風險審計、風險評審，對已識別出來的重點風險進行風險評估和風險的偏差分析和風險審計。例如對實驗室大用戶量并發訪問對系統的壓力風險，實驗室特定實驗海量數據對系統數據傳輸與存儲的壓力，實驗室現場特高壓、大電流對信息系統數據線的干擾風險，檢測業務流程與校準業務流程整合的業務風險，LIMS系統與其它核心應用系統接口風險，檢測實驗樣品數據準確性風險，項目工期緊對項目質量影響的分析，進行了重點跟蹤、評審，審計。同時對項目進行過程中出現的一些新的風險進行有效識別、分析、評估。在項目建設的過程中，我們在系統開發周報，系統開發月報中，對開發過程中的風險識別、風險分析、風險評估進行管理，同時，在項目的試運行期間同樣在系統運行周報、系統運行月報中也重點關注了風險管理工作。

總之，通過我們項目組在LIMS實驗室系統建設中對有效的風險管理工作，確保了該系統的順利上線運行，沒有對系統造成重大的影響，使風險對項目的影響始終處于可控的狀態。

參考文獻：

[1]柳純錄.信息系統項目管理師[M].清華大學出版社.

[2]沈建明.項目風險管理，Project　Risk　Management[M].機械工業出版社.

[3]郭波，龔時雨，譚云濤.項目風險管理[M].電子工業出版社.

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新西蘭農林部(MAF)是新西蘭風險分析的主要管理部門，風險分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨詢機構來承擔。在風險分析實施過程中，新西蘭成立專門的風險分析項目管理組負責，該小組由項目管理者、項目團隊組成。項目管理者在風險分析中的職責是：進行內部聯絡、公布利益相關者對風險分析的咨詢、收集利益相關者提交的反饋意見、出具風險分析報告；由項目團隊具體實施風險分析工作等。風險分析報告的初稿完成后，需要爭取公眾和利益相關方的評議，評議的時間一般是6周，之后也要對所有提出的評議意見進行分析。完整的風險分析報告通過項目組、工作組以及外部顧問的認可，并考慮了各個利害關系方的意見后公開風險分析結果，具有高度的透明度和可操作性。

風險分析范圍

新西蘭的風險分析主要集中在有機體或病害、物品或商品、傳播途徑、運輸工具等。對進口貨物的風險分析主要是指對進入到新西蘭的有關物品、運輸工具等所攜帶的有機體、病害進行分析。物品可能是一系列的商品或單一商品；有害生物可能是一種或多種。

風險分析框架

新西蘭風險分析框架是依據現有的國際標準OIE（國際獸疫局）和IPPC（國際植物保護公約組織)框架制定的，并在某些方面對這些標準進行了擴展。風險分析框架包括：危害確定(Hazard Identification)、風險評估(Risk Assessment)、風險管理(Risk Management)、風險交流和記錄(Risk Communication and Documentation)。

危害確定是風險評估之前必須的首要步驟，確定可能或潛在可能傳入新西蘭的、與傳播途徑有關的商品、有機體或病害所造成的風險。在確定危害之前，需要收集和記錄大量正確的信息。危害確定包括以下三個方面：與特定有機體或病害傳入的風險分析；與傳播途徑的風險；審議或修訂了措施和政策的風險分析。

在風險評估步驟中，風險分析專家對新西蘭境內潛在危害的進入、暴露和定殖可能性以及對環境、經濟和人類造成的健康影響進行評估，目的是確定代表不可接受的風險水平的危害。風險評估包括四個步驟：進入可能性評估、暴露和定殖可能性的評估、結果的評估、風險估計。

風險管理是指有效地管理商品或有機體所帶來的風險，將風險降低至可以接受的水平。

風險交流是在風險分析過程中將風險信息和風險結果雙向、多邊交換和傳達，主要是指有關貿易部門與貿易部門的交流。

風險分析的方法

新西蘭的風險分析所采用的方法是定性方法和定量方法，實際中還會用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常會加入專家的一些觀點。半定量方法是指對定性的程度給予部分量化，但所給出的數字與可能性或結果的實際狀況不一定能構成準確的關系。

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項目的經營策劃本質上是進行項目成本風險控制的組成部分，其主要理論依據是風險控制原理。基本原理是：首先進行風險辨識，判定風險出現的概率、可能造成的損失，針對風險采取預防、控制措施，達到規避風險的目的，或降低風險可能發生的概率或降低可能造成的損失，達到降低風險等級的目的。

具體實施過程是，第一步，羅列所有的經營活動過程，針對每一個經營活動過程再將可能發生的風險全部羅列出來，再分析各個風險可能造成的后果、風險發生的概率，確定風險等級。針對每一個風險采取控制措施，最后，分析采取控制措施后的風險等級，當風險等級降至企業可接受的范圍時，不再進行分析。對降低等級后仍不能接受的風險，進行第下一輪的分析、控制循環，直至達到目的。如發現采取任何措施后仍存在不可接受風險，則可考慮承擔違約損失，終止合同。

經營策劃的必要性

經營策劃的目的是降低企業的經營風險、增加企業的預期收入，并制定采取的控制措施，對工程項目的實施過程具有指導意義。

工程項目的最終產品一般是生產裝置、建筑物、構筑物、管網系統、通訊系統等工程實體，其特點是：投資總額大、施工過程復雜、受外部環境影響大、持續時間長等。工程項目的特點決定了其施工經營風險較大，應采取必要的措施控制風險。

工程項目的復雜多變同時也給能力較強的企業提供了利潤增長的機遇，如賺取材料價差等機會，經過策劃，在機會出現時，則可以為企業獲取更多的收益。

綜上所述，工程項目的前期經營策劃十分必要，策劃的水平高低將決定整個工程項目的總體經營水平和盈利能力。

經營策劃的內容

經營策劃的內容應包括以下內容

工程概況

說明本工程的地理位置、工程承包范圍、工期要求、涵蓋的專業內容、工程實物量、工程特點、工程難點、工程相關方（包括業主、監理、聯營單位等）情況。

經營總體方案

工程經營總體方案包括以下內容：工程分包范圍、分包方式、項目目標成本、目標利潤、經營管理的主要控制措施、擬采用的先進技術及其成本、效益預測、主要施工技術方案的技術經濟比選。

項目經營風險分析

項目風險分析主要是羅列全部的項目經營風險，并分析其可能發生的概率、造成的損失等，確定經營風險的等級。風險分析包括以下內容：

合同風險分析：墊資風險、材料價格風險、業主反索賠風險、合同不確定內容的風險；

環境風險：自然環境風險、氣候風險、外部社會環境風險（窩工、工期延誤等可能性）；

組織模式風險：分析擬采用的工程項目組織機構、經營模式可能產生的風險

作業風險：各專業工程的施工工序可能發生的質量、安全問題及不良后果。本項內容繁雜、分析工作量較大。

經營風險控制措施

企業可接受的風險，一般風險等級較低，出現的概率較小，即便發生風險，造成的損失較小可忽略不計， 而消除此類風險，企業消耗的成本將大于可能出現的損失，因此，對此類風險僅需辨識，不采取控制措施。

對企業不能接受的風險，需要采取相應的控制措施，以降低風險等級，或轉移風險。

對合同風險、環境風險、組織模式風險，分析風險產生的原因，采取針對措施，消除風險產生的條件，規避風險或轉移風險，或降低風險發生的概率，或減少風險發生帶來的損失。

對作業風險，需在專業工程師、安全工程師的協助下，針對風險發生的原因，采取技術保障措施、安全保障措施，降低風險等級。如采取架設、隔離等安全措施；加大預制深度，減少高處作業，降低風險等。

經營風險控制的分析、對比工作量較大，且需要進行二至三輪的循環，不斷降低風險等級，直至全部風險達到企業可接受的等級。如仍有風險等級較高，企業無法接受，則需要與業主進行協商，終止合同，并承擔違約損失。

利潤增長點分析

在進行風險分析的同時，一般會發現可能出現利潤增長的方面，對此應進行充分的研究，并做好制度、措施方面的準備，爭取效益的最大化。

利潤增長點應包括以下內容：

合同利潤：工程量變化、材料價差、索賠等；

組織措施降耗：合理組織，消減人工峰值；加強管理，合理降低材料損耗等；

先進技術運用:運用先進技術，如自動焊接技術、電動倒鏈技術等降低成本；

市場開拓：利用現有資源，承攬額外的工程任務。例如，利用大型吊車就近承攬吊裝任務，以最低的成本增加獲取較大的營業收入，達到攤薄工程項目成本的目的。或利用保運人員承接短期的零星工程等。

市場開拓需要熟悉周邊環境，預測潛在市場，并提前做好準備工作，制定相應的管理制度、激勵機制等。

工程項目經營策劃的要點

經營策劃是超前管理的手段之一，其可操作性、準確性，取決于經營策劃的水平。工程項目經營策劃應細化至作業工序，以加強策劃的可操作性；應進行充分的調查、收集基礎信息，提高策劃的準確性。

總體方案策劃要點：

總體方案是經營策劃的總體框架，決定了策劃的總體定位高度，因此應慎重選擇總體方案。確定總體方案時，應充分考慮以下因素：

工程概況

工程概況主要注意核實項目的主要工程實物量，保證策劃分析的基礎數據準確、細致，從而保證策劃的可操作性、準確性。

重點進行項目特點分析，根據項目的地理位置、周邊資源情況、施工的技術質量難點、HSE控制難點、極端天氣的影響、項目生產工藝對施工的特殊要求等，充分分析工程的各方面特點，為抓住重點進行管理做好準備。

分包范圍

---如分包單位的成本+總包單位的管理成本，小于自行施工成本+管理成本，則應考慮分包，并分析分包可能存在的風險、風險控制措施；

---如工程涉及專有技術，自行施工困難，則考慮分包，并考慮分包風險。

---受資源限制自行無法完成的工程量，考慮分包，并考慮分包風險。

---將風險較大的工程與較小的工程搭配分包，使分包單位的總體風險降低，便于分包風險控制。

經營管理的主要措施

一般經營管理的主要措施容易照搬公司的管理規定，流于形式，可操作性不強，注意結合本工程項目的特點，針對每個工程特點提出管理措施，突出管理的重點，解決主要矛盾。

風險分析要點

風險分析的主要工作量集中在作業風險分析上，全部工程按專業分解至工序，再分析每道工序的風險，羅列出的風險數成千上萬，然后對每個風險進行分析、確定風險發生的概率和可能造成的損失，確定風險等級，此過程可能循環二至三次，需要消耗較多的資源和精力。

如作業風險分析水平較高，則總體工程的風險可實現真正的預控，防止出現大量的事后補救現象，對成本的節約作用不言而喻。但如風險分析時分解不夠細致，則可能遺漏重大風險，使風險策劃化為空中樓閣。

合同風險、環境風險、組織風險的分析，需要組織人員進行基礎的調查工作，再組織專家組進行全面的討論、分析，本項分析需要綜合知識、能力較強的人員完成，一般人員難以達到要求。

風險控制措施要點

風險控制措施主要強調針對性，任何措施必須針對于某一可能發生的風險提出，風險分析中列明的風險成千上萬，而每個控制措施一般不止一項，因此，控制措施的數量龐大，非一己之力所能承擔，需要將控制措施落實到職能部門，傳達到作業層的崗組，發動全體人員落實控制措施，充分依靠團隊力量完成控制。

為提高主動進行風險控制的積極性，需要制定相應的激勵機制，以提高控制的實際效果。

充分利用管理軟件、先進技術，提升控制能力。管理軟件課利用微機和軟件系統消除大量人為波動影響、減少大量的簡單重復計算，將管理人員的主要精力解放出來，用于事前的控制、分析，可極大的提高管理效果。先進技術可大大降低操作難度，降低對操作人員的技能要求、降低作業風險、提高功效，從本質上實現風險控制，提升風險控制的總體水平。

利潤增長點分析要點

利潤增長點分析主要目的是充分利用現有的人員、機具、材料，實現額外的營業收入。

先進技術的運用，可提高功效，降低成本利潤增長點應充分考慮先進技術的運用；

先進的管理軟件、理念，可提高施工組織效率、加強材料控制，對降低成本有較大幫助。

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隨著我國國民經濟的快速發展,我國原油產量已無法滿足消費需求,石油企業作為國家石油生產的特大型企業,對保障石油供應責無旁貸。開拓海外油氣市場是油田的重大戰略舉措,也是實行可持續發展的必然要求。

自20世紀80年代以來,世界油氣勘探的發現規模逐漸變小,勘探難度逐漸加大。如何利用有限的投資最大限度地獲得經濟儲量,是勘探面臨的重要課題。勘探投資組合和風險分析與管理將成為勘探管理必不可少的手段,本文就是根據油田開拓海外市場的需要而研究,旨在對跨國勘探開發風險分析和經濟評價工作能起到促進作用。

1 理論基礎

風險管理發源于美國,二戰后,開始傳入德國、法國和日本,研究的領域也在逐漸擴大。

在我國,風險管理剛剛起步,處于不斷發展完善中。雖己在各行各業開展研究,但大量關于風險識別,風險分析評價和處理等過程的研究結果集中在金融業和保險業,而對于海外石油勘探開發,風險管理還處于未被人們認識的階段。

風險管理是指經濟單位對風險進行識別、衡量、分析,并在此基礎上有效地處置風險,以最低成本實現最大安全保障的科學管理方法,它包括風險分析和風險管理決策與實施兩大內容。

(1)風險分析

風險分析是指對風險的識別、估計和評價做出全面的、綜合的分析,它是風險管理的基礎,分為風險識別、風險估計和風險評價三個階段。

風險分析的第一步是風險識別,其目的是減少項目的結構不確定性。風險估計是估計風險的性質、估算風險事件發生的概率及其后果的大小,以減少項目的計量不確定性。風險評價是對各風險事件后果進行評價,確定其嚴重程度的順序和對風險采取的應對措施。在實踐中,這三個階段常常相互重疊,需要反復交替進行。

(2)風險管理決策與實施

風險管理決策必須建立在對可行性進行周密調查分析的基礎上,它包括風險規劃、風險控制、風險監督三個階段。

風險規劃是制定風險規避策略及具體實施措施和手段的過程。風險控制是在風險事件發生時,實施風險管理計劃中的規避措施,并在項目情況發生變化時,重新進行風險分析、制定新的規避措施、進行風險控制。風險監督則是監視項目的進展和項目環境及其因素的變化,核對風險規避策略和措施的實際效果是否與預見的相同,尋找機會改善和細化風險規避計劃,獲取反饋信息,以便將來的決策更符合實際。

2 海外油氣勘探開發項目風險分析

海外油氣勘探開發項目的風險分析是項目風險管理研究中很重要的一環,它包括對各種類型的風險進行描述,為風險對策研究提供依據。

2.1 油氣勘探開發風險的特征和識別

1. 油氣勘探開發風險的特征

石油天然氣的地質模糊性和流動復雜性,帶來了油氣開采行業的高風險性。具體體現在:(1)高科技、高投入、高風險;(2)綜合性風險高;(3)投資回收期長;(4)地下資源量的不確定性高;(5)高風險伴隨高利潤。

2.風險識別

海外油氣勘探開發區塊選擇的機會多,完全以經濟效益為中心,投資風險大,勘探開發的面積、時間和所獲利潤有嚴格的限制。

本文主要運用風險因素預先法、環境分析法和問卷調查法對海外油氣勘探開發風險進行分析。具體思路如下:

(1)根據風險因素預先分析法對可能出現的風險因素進行詳盡分析,避免盲目投資,及早采取措施。

(2)利用環境分析法對項目所處環境給項目帶來的內在風險進行識別。

(3)利用問卷調查法,從定性和定量兩方面較全面地識別和把握各類風險的特征,以便更好地采取相應對策。

2.2海外油氣勘探開發項目風險評價的思路和原則

本文運用層次分析法和模糊綜合評價法,以一組較為客觀的指標體系對海外油氣勘探開發風險進行綜合評價。基本思路如下:

(1)評價要結合油氣勘探開發行業的特殊性,并緊緊圍繞海外油氣勘探開發風險的基本構成要素及相互關系。

(2)評價指標的選擇盡可能的全面、客觀,突出綜合評價的特點。

(3)評價結果不僅滿足評價對象的排序,還要為改進和提高風險管理的能力提供思路。

同時,為保證油氣勘探開發風險評價結果的科學性、正確性、實用性、全面性和可比性,在構建風險評價指標體系時應遵循以下基本原則:

(1)綜合性原則,構建的指標體系要綜合地揭示海外勘探開發項目風險的整體信息。

(2)層次性的原則,評價指標體系的設置能準確反映各層次之間的支配關系,各指標有明確內涵,按照層次遞進關系,組成層次分明、結構合理、相互關聯的整體,保證評價的科學性。

(3)系統性原則,油氣勘探開發風險評價受各種因素及其組合效果的影響,采取系統設計、評價的原則,全面反映評價對象的優劣。

(4)可行性原則,選擇的指標應適應現行的勘探開發工作的實際,指標設計方法簡便易行、體系科學合理,含義清晰、數量得當,提高實際評估的可操作性。

2.3 海外油氣勘探開發項目風險評價指標選取

建立合理的海外油氣勘探開發風險評價指標體系,必須全面考慮海外油氣勘探開發風險的構成要素,并結合油田的實際情況,選取的評價指標為:

1.環境風險

海外油氣勘探開發項目的環境風險包括:政治風險、法律風險、經濟風險。

(1)政治風險是指在海外油氣勘探開發項目中,由于未預見到的政治因素變化而給項目可能帶來經濟損失的風險,有國有化風險、戰爭風險、政策變動風險和資金移動風險四種形式。

(2)法律風險主要指石油法規的變化可能帶來的損失。

(3)經濟風險是指由于項目運行過程中與項目有關的經濟因素發生意想不到的變化而產生的風險,經濟風險源主要有東道國經濟狀況、國際經濟環境及相關項目的運行情況。

2.地質風險

地質風險是可采油氣藏存在的風險,主要是來源于地質的復雜性與資料的缺乏和心理上的因素。它的評價指標分為五個單項地質條件:烴源條件、儲層條件、保存條件、圈閉條件和運聚配套條件。

3.市場風險

市場風險是指由于市場上各種不確定性因素的影響,導致油氣勘探開發投資項目預測的投資收益與實際收益存在差距的可能性,它對投資項目的效益影響很大,主要體現在市場的競爭狀況、需求前景的不確定性、市場價格的不確定性等。

4.工程技術風險

工程技術風險指所估算的油氣體積是否的確存在于地下,儲量和開采速度是否像設計的那樣。本文選取工程技術難度、地面環境和交通狀況作為評價指標。

5.管理風險

管理風險是在油氣勘探開發項目的經營和管理過程中,由于管理不善,項目有關各方不協調以及其他不確定性而引起的直接影響到項目的獲利能力的風險,包括:人力資源狀況、項目經理素質、組織結構、核心成員外流的可能性、合同風險、銜接風險、成員團結與協調狀況等。

2.4 海外油氣勘探開發項目風險評價

根據建模的目的和所遵循的原則,本文選擇多級模糊綜合評價作為油田海外油氣勘探開發項目風險評價模型。海外油氣勘探開發項目風險評價過程就是針對評價者、評價對象、評價目標、評價指標、評價策略五個基本要素逐步確定問題。

目前,某油田正在操作和即將實施的海外勘探開發項目有18個,本文選取正在評估的埃及C區Ⅰ、Ⅱ區塊勘探開發項目風險指標作為評價對象。

通過運用多級模糊綜合評價對風險的分析,某油田埃及C區Ⅰ、Ⅱ區塊勘探開發項目風險被評價為小、較小、中、較大、很大的概率分別為:17.52%、19.83%、34.24%、14.38%、14.03%。按照最大隸屬原則,該項目的風險綜合評估等級為中。從一級模糊評價結果來看,此項目風險的地質風險、工程技術風險在5個被評價對象中風險分值為“中”,環境風險和市場風險等級為“較小”,管理風險綜合評價分值為“小”。但埃及C區Ⅰ、Ⅱ區塊勘探開發項目風險綜合評估等級卻為“中”。

從該油田海外油氣勘探開發項目風險評價指標體系5大風險的22個指標權重的計算結果可以看出,地質風險和工程技術風險所包含的8個指標的綜合權重分值最高。所以最終的結果將更加接近于地質風險和工程技術風險的模糊綜合評判值,這和實際項目的風險評價結果吻合。

3 海外油氣勘探開發項目風險對策

海外油氣勘探開發項目投入巨大,因此制訂項目相關的風險對策研究就顯得尤為重要。

3.1 實行全方位的“彈性外交”

(1)對于政治風險通常可以采取回避、保險、談判特許三種措施。

①回避是指除非投資前東道國或地區已經發生戰爭、暴亂、征用財產、國有化等極端狀況,一般不輕易停止投資計劃的實施。

②保險是對處于有政治風險的地區的資產保險。當風險發生并給投資者造成經濟損失后,保險機構按合同支付保險賠償金。

③談判特許是在實施海外油氣勘探開發項目之前,應設法與資源國政府談判,并達成協議,獲得某種法律保障,盡量減少政治風險發生的可能。

(2)對法律風險,在項目實施前要詳細了解資源國對外資的立法形式和立法內容,對相關法律文件深入分析和研究,以便在法律的允許范圍內從事海外油氣勘探開發投資。同時,通過有效合理的途徑保護自身權益,盡量做到防范于未然。

3.2 采用先進科學技術

目前,國內外許多學者就海外油氣勘探開發項目地質風險分析進行進一步的研究,提出了降低地質風險的途徑:

(1)用先進地震勘探技術提高數據的精度,建立適合不同類型的石油儲層的地質思維,在此基礎上對構造及油氣的存在做出恰當、準確的解釋,同時通過其它途徑收集盡可能多的資料。然后將利用這兩種方法得到的數據進行地質成功概率的計算,當所的結果較低時,要及時將工作重心轉移到其它區塊。

(2)參與地質風險評價的人要具有一定的專業知識,對各種因素的認識保持客觀的態度,盡量減少主觀原因造成的計算結果失真。

(3)杜絕決策者的作風和各種私心雜念,使決策者做出的決策真正建立在事實的基礎之上。

3.3 建立科學投資決策方法

減少海外勘探開發項目市場風險的方法有兩種:一是通過有效的談判或影響力獲得特殊的有利條款;二是為降低一定比例的前期投入而自愿放棄一些項目股份。這些方法都要求合法的轉移風險。在具體的實施過程中堅持“兩增強、兩掌握”:增強技術評價的可靠性,把握項目的發展前景;增強經濟評估的實效性,把握經濟風險要點;掌握風險分割原理,合理分攤風險,有效地減輕企業的過分負擔;掌握石油企業財務策略,實現風險轉移,充分運用資本經營,選擇好資本經營杠桿的支撐點,使有限的資本發揮更佳的作用。

3.4 搞好項目工程技術論證

根據勘探開發對象的地質、地面條件,勘探開發階段和所要解決的地質問題,合理地選擇和配置各項勘探開發技術是項目管理者的重要任務之一。工程技術的論證一般分為三個階段:

(1)根據項目的地質任務,確定擬采用的工程技術種類。

(2)通過資料收集和評估,提出單項工程技術框架方案。

(3)完善工程技術方案,編寫論證報告。

3.5 提高項目管理水平

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中圖分類號： TV731 文獻標識碼： A

引 言

我國水能資源的可經濟開發量和蘊藏量均居世界首位。進入21世紀，從國家實施‘西電東送’及‘西部大開發’戰略以來，我國水電站施工進入了高速發展階段。我國的水電建設取得舉世矚目的成就。由于水電施工工期的客觀要求，很多情況下，不同的施工作業需在同一個時聞段內進入相同的地點作業，從而導致了作業交叉。此種交叉作業由于其自身的危險性和不確定性，使水電站施工變得復雜，不安全因素增大。水電站施工中的交叉作業安全風險分析可以將水電站正常施工的安全風險量化，能為提高水電站的正常施工提供建設性意見，是保證正常施工不可缺少的一個環節。做好水電站施工中的交叉作業安全風險分析工作，是保護勞動者健康與安全，保證我國經濟建設持續和穩定發展的前提條件。

一、國內安全風險分析的研究及發展

隨著安全管理的實踐和科學技術的進步，多年來，我國水電建設取得了很大成就，但同時也引發不少問題，如何將交叉作業的安全風險量化，已成為當前急需要解決的一個難點。在交叉作業的安全風險量化中的應用研究，從而探索出有效控制交叉作業的方法，是保證正常施工不可缺少的一個環節，盡量避免因作業交叉可能產生的事故。

（一）安全管理

安全管理可分為兩個階段：現代安全管理、傳統安全管理。現代安全管理是傳統安全管理的健全、完善、提高。傳統安全管理的工作方法有如下特點：（1）基本上憑感性認識、經驗分析、處理各類安全問題；（2）定量評價安全的問題較多，缺少定量概念；（3）發生事故后吸取教訓，制定相應措施，防止事故再次發生。

（二）風險分析

安全風險分析，是以減少生產勞動過程中的傷亡事故、職業病為目標，通過合理的組織管理方法來付諸實施，實現響應目標。具有以下特點：（1）實施水電站施工的系統安全管理。從水電站系統整體性出發，全面地觀察、分析、研究問題，有效地制定對策，提高水電站施工系統的安全性；（2）測和分析水電站，交叉作業施工系統中的事故的危險性，可能發生的故障，不安全因素，對機械設備、生產設置、施工(生產)等進行安全評價；（3）依據信息流指導，保證水電站施工的安全管理，不斷的向前發展；（4）對水電站施工中的交叉作業進行安全定量分析。方便對事故的危險性進行預測，從而選擇最優方案，為安全施工提供科學依據。

二、水電站施工中交叉作業安全風險分析

對交叉作業的安全風險分析，從其具備的“空間和時間”這兩個特點作為分析出發點。先從單一作業安全風險，從得出分析結果中再按照各作業危險程度的大小和重要性，進而有重點的來

確定交叉作業綜合安全風險值。

（一）作業安全風險分析

單一作業安全風險分析先確定作業中的危險點，其次再借助LEC法將危險點轉化成安全風險，最后計算該崗位作業的安全風險值。為了利于以后交叉作業安全風險的計算，雖說每個作業的危險點數量和類型都難免存在差異，但還是對單一作業安全風險選取得分率的方式統一進行分析。從而更有效地對安全風險計算結果與安全風險等級對比分析，以確定安全風險水平。

（二）單一作業安全風險權值

關于各類型作業的安全風險權值可通過往年事故數據統計分析得出，一般來說，哪個類型作業發生事故次數越多，且引發的后果也相對嚴重，其作業權值就相對更大，所以這一步的計算分析，就要搜集整理好有關該單位的相關真實可靠科學往年事故類型統計分析圖，當然在實際計算中，也可以根據自身工程單位的資料情況，如單位那些類似項目的事故統計分析的報告或已發生的事故統計信息，總之，計算要建立在可靠實用的數據基礎上，進而依據事故發生的次數和嚴重程度來判斷各類型作業的權重。此外，在計算過程中也應考慮各類事故的影響范圍和傷亡程度。原則上，應按照分析選取發生概率較大的危險點對應的事故概率按一定比例進行累加，從而將相關的作業類型進行其安全風險權值一一確定下來。

三、提高水電站施工中的交叉作業安全風險分析的措施

安全生產指生產過程處于避免人身傷害、設備損壞及其它小可接受的損害風險的狀態。而水電站在建設中通常具有高處作業多，控制面廣，工程規模較大，遇到的不確定因素多，作業位置多變，安全控制工作涉及范圍大的特點，因此安全控制是水電站施工中一個難題，提高水電站施工中的交叉作業安全風險分析的根本措施是提高水電站施工中的質量，因此，為保護水電站施工中的交叉作業應從以下幾個方面開始著手

（一）把握施工安全控制的特點

1、控制面廣

由于水電站建設工程中生產工藝復雜、工序多、規模較大，所以在建造過程中作業位置多變、流動多、安全控制工作涉及范圍大、高處作業多、遇到的不確定因素多、控制面廣。

2、控制的動態性

因為水電站建設工程項目的單件性，使得每個項目工程均處不同的條件，所面臨的防范措施和危險因素不同，員工在面對具體的生產環境時，即使有經驗的員工仍須適應變化的情況。

3、控制系統的交叉性

水電站施工項目處于一個開放的系統。受社會環境和自然環境影響較大。安全風險分析需把社會系統、環境系統和工程系統結合起來。

4、控制的嚴謹性

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1.2主要內容

1.2.1系統統計分析從HSE管理的角度看，首先要對整個生產經營活動全過程的各個重要環節和內外部環境進行系統分析，全面分析運行潛在的HSE系統風險，在有利于HSE管理的基礎上，對整個生產經營活動進行全面的風險分析和管理模塊劃分。

1.2.2節點統計分析節點風險分析就是在系統風險分析的基礎上，針對每一個風險管理模塊或某一項活動層層剖析為若干連續的步驟，列出所有的工作環節或節點，分析每一步驟或節點上可能存在的風險和潛在隱患，然后按風險來劃分工作節點，最后針對每一節點制定相應的節點風險應對措施和操作程序。

1.2.3概率統計分析雖然有了系統風險和節點風險分析，掌握了各種風險所在及危害大小，但還需定量地掌握各種風險發生的頻率。收集分析已經發生過的事故案例，并進行概率統計就可以初步掌握在該地區工作或某一項工作中哪些是最容易發生HSE事故的地方，風險管理就是首先對發生頻率高的風險進行有效的管理[2]。

2“三位一體”風險評估方法的實踐應用

2.1系統風險分析結合地面監督站自身單位實際和當地內外部環境，在具體工作實踐中，首先對整個生產經營活動全過程的各個重要環節進行系統分析，分成現場監督檢查、地面建設作業、交通運輸、辦公區域、外部環境、其他活動等六個系統模塊，全面分析運行潛在的HSE系統風險。同時對識別出的風險因素依照專業經驗、評價標準、危害程度等從總體上建立了五級風險分級評估體系，依據不同的風險等——不同的層面采取不同的措施，管理流程也相應不同，見下表和圖1[1]。

2.2節點風險分析

2.2.1監督活動HSE節點風險分析現場監督運行從項目準備階段、項目實施階段、生產輔助作業三個方面，劃分為接受任務、編制監督計劃、確定巡檢路線等20個作業節點，依據每個節點制定相應的節點風險應對措施和操作程序。如在監督運行過程中某個節點針對車輛傷害、住宿火災風險制定了住宿十不選擇，出差十不選擇，行車十不選擇等規程。

2.2.2鉆前工程HSE節點風險分析鉆前工程從項目準備、實施、收尾及生產輔助作業四個方面，從土建施工作業－基坑開挖土、建施工作業－機械挖土作業、土建施工作業－土石方爆破作業、土建施工作業－磚等8個作業分為46個節點，識別風險控制關鍵點。并依據每個關鍵點制定相應的節點風險應對措施和操作程序，如圖2，并融入JSA工作分析表、崗位檢查表、此前出現的事故案例等多項內容。

2.2.3管道工程HSE節點風險控制指南管道工程從項目實施、生產輔助兩個方面，從線路接樁、測量放線、施工作業帶清理和便道修筑、防腐管的運輸、溝上及溝下組裝、公路、河流等穿越施工、焊接工藝、防腐工藝、管道下溝回填工藝、清管通球及試壓工藝、管線連通、管溝開挖工藝、場站建設等十三個關鍵作業，分為28個節點，識別風險控制關鍵點。并依據每個關鍵點制定相應的節點風險應對措施和操作程序，如圖3，JSA工作分析表、崗位檢查表、此前出現的事故案例等多項內容。

2.3概率統計分析通過系統風險和節點風險分析，基本掌握了各種風險所在及危害大小，我們在此基礎上收集了73起事故案例，定量分析各種風險發生的頻率，對發生頻率高的風險進行有效的管理。通過統計分析，物體打擊、起重傷害及車輛傷害事故發生頻率最高，需要我們重點關注。

3效果和結論

通過“三位一體”風險評估方法的應用，地面建設現場監督查隱糾違能力大幅提高，與2013年未應用方法同期對比，累計查出隱患總數由3898上升為8469，同比增長117%；查出違章行為數由265上升為1047，同比增長295%；叫停累計次數由165上升到1683。且今年到目前為止保持了地面建設板塊的安全形勢平穩運行，取得了顯著安全效益。通過在地面監督站的實踐應用，我們深切感到在HSE管理中必須要有一切事故都是可以預防的管理思想和觀念，只要有全員參與、層層負責制，應用程序化、規范化的科學管理方法，堅持科學的風險分析方法，尤其是本文提出的系統風險分析、節點風險分析、概率統計風險分析方法等，就可以將企業的生產、經營活動對HSE的不利影響降到最低，從而實現健康、安全與環境管理目標。

參考文獻