導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇社會(huì)資本理論，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1引言

社會(huì)資本作為一個(gè)當(dāng)今最具潛質(zhì)的概念,得到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注,無(wú)論是在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域,還是在政治學(xué)與教育學(xué)領(lǐng)域,學(xué)者們都在教育與健康問(wèn)題、社區(qū)與家庭問(wèn)題、民主政治問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題等一系列問(wèn)題尋求社會(huì)資本視角的解釋。

引入社會(huì)資本理論進(jìn)行研究是20世紀(jì)90年代后半期以來(lái)管理學(xué)研究方面的最新發(fā)展之一,當(dāng)它擴(kuò)展到企業(yè)層次之后,企業(yè)管理領(lǐng)域?qū)ζ滹@示了濃厚的興趣。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,可以發(fā)現(xiàn),企業(yè)之間以及企業(yè)內(nèi)部成員之間運(yùn)行良好的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有越來(lái)越重要的意義。

社會(huì)資本理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論(Coleman,1990;Burt,1992;Granovetter,1973等)現(xiàn)已成為管理和組織的主流理論;它的出現(xiàn)為包括管理在內(nèi)的許多研究領(lǐng)域的學(xué)者反思以往理論研究的局限性,轉(zhuǎn)換理論研究的視角,深化對(duì)原有研究議題的解釋提供了重要的啟示。由于社會(huì)資本本身所具有的特征是重視并綜合反映社會(huì)行為方面的各種關(guān)系,管理研究有可能通過(guò)借用這一概念來(lái)超越傳統(tǒng)的靜態(tài)分析。因此,有理由相信,社會(huì)資本理論對(duì)當(dāng)今一系列管理和組織領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題仍具有強(qiáng)大的解釋能力,據(jù)此展開(kāi)研究對(duì)管理理論和實(shí)踐有重要的意義。

2文獻(xiàn)回顧

2.1社會(huì)資本理論

社會(huì)資本的概念最早是由法國(guó)社會(huì)學(xué)者Bourdieu(1977)提出,此后研究學(xué)者對(duì)此概念作出了廣泛的定義。其中被廣為引用的是Coleman(1990)的定義,他指出,社會(huì)資本是多種實(shí)體,具有以下兩個(gè)共同特征:它們由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面所構(gòu)成,而且它們有利于處于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的各人的特定行動(dòng)。簡(jiǎn)言之,社會(huì)資本就是嵌入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的網(wǎng)絡(luò)資源和能力。

社會(huì)資本的最初研究,是以社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人為主體的,后來(lái)許多學(xué)者發(fā)現(xiàn),社會(huì)資本可以在很多層面上進(jìn)行研究,如個(gè)人層次、組織層次、組織間層次以及整個(gè)國(guó)家層次等(Tsai&Ghoshal,1998)。對(duì)于社會(huì)資本層次的劃分,被廣為采用的是Brown(1997)所提出的構(gòu)架,他用微觀、中觀、宏觀三個(gè)維度的分析作為觀察社會(huì)資本的方式。微觀層次社會(huì)資本是個(gè)體通過(guò)社會(huì)連帶的對(duì)外連接,對(duì)外尋求情緒支持、信息交換、交易機(jī)會(huì)等資源;中觀層次社會(huì)資本探討的是網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu),包括個(gè)體的結(jié)構(gòu)位置和集體的結(jié)構(gòu)形態(tài),以及結(jié)構(gòu)特制能帶來(lái)的資源;宏觀社會(huì)資本的觀察中心在于社會(huì)系統(tǒng)中的文化、規(guī)范、領(lǐng)導(dǎo)、組織以及政經(jīng)制度等。其中,組織社會(huì)資本(organizationalsocialcapital)是組織擁有的結(jié)構(gòu)的某些特質(zhì),可以帶來(lái)特定的行動(dòng)或資源,最終為組織作為一個(gè)群體帶來(lái)整體的利益(Luo,2005)。組織的社會(huì)資本即包含了組織內(nèi)部的宏觀社會(huì)資本,又包括了組織的外部社會(huì)資本。

對(duì)于社會(huì)資本的構(gòu)面及其在管理學(xué)界如何衡量,最常被引用的當(dāng)屬Nahapiet和Ghoshal(1998)提出的概念,他們認(rèn)為社會(huì)資本主要是群體中的人際連帶網(wǎng)絡(luò)發(fā)展處的信任、合作進(jìn)而為行動(dòng)者帶來(lái)資源,其內(nèi)涵可分為三個(gè)層面:(1)結(jié)構(gòu):網(wǎng)絡(luò)連帶(構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的社會(huì)連帶)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))、可使用的組織;(2)認(rèn)知:共有編碼、共同語(yǔ)言、共有故事;(3)關(guān)系:包括信任、規(guī)范、認(rèn)同、義務(wù)。2.2企業(yè)社會(huì)資本的研究領(lǐng)域

近年來(lái),世界許多著名管理期刊刊登了許多運(yùn)用社會(huì)資本理論的觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行管理學(xué)研究所取得的成果。國(guó)外學(xué)者將社會(huì)資本這一概念應(yīng)用于工作績(jī)效、資源交換、組織創(chuàng)新和組織間合作等許多管理問(wèn)題的研究。

國(guó)內(nèi)較早研究企業(yè)社會(huì)資本的是邊燕杰等人,此后,還有一些學(xué)者如陳傳明、鄭勝利、周小虎、張方華及武志偉等,分別探討了企業(yè)社會(huì)資本的主體、企業(yè)和企業(yè)家社會(huì)資本及其功效、企業(yè)社會(huì)資本與社會(huì)結(jié)構(gòu)的區(qū)別、企業(yè)外部社會(huì)資本與內(nèi)部社會(huì)資本、企業(yè)資本與技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系等。

1.企業(yè)戰(zhàn)略管理研究

在企業(yè)管理的宏觀領(lǐng)域,社會(huì)資本理論被用于解釋企業(yè)聯(lián)盟行為、企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)在行業(yè)關(guān)系網(wǎng)中的地位等方面。

(1)社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。弗泰恩和阿特金森(2000)則通過(guò)社會(huì)資本對(duì)科技創(chuàng)新影響的研究后指出,現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)技術(shù)日新月異,企業(yè)的創(chuàng)新更多的是來(lái)自于合作、快速學(xué)習(xí)和廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),這三者又必須以良好的社會(huì)資本為基礎(chǔ)。隨著知識(shí)作為一種生產(chǎn)要素在創(chuàng)新過(guò)程中重要性的不斷提高,創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論更重視關(guān)系和知識(shí)在創(chuàng)新過(guò)程中的戰(zhàn)略重要性。在創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論中,社會(huì)資本是創(chuàng)新的重要因素。

(2)社會(huì)資本與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Burt(1992),Roger,etal(2001),Akdere(2004)認(rèn)為,在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一。

(3)社會(huì)資本與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。從企業(yè)的角度看,企業(yè)這一經(jīng)濟(jì)組織擁有的社會(huì)資本,是社會(huì)資本的重要類(lèi)型。而企業(yè)社會(huì)資本包括了企業(yè)制度、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)關(guān)系、企業(yè)信任和企業(yè)秩序等多方面要素。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)社會(huì)資本的重要內(nèi)容。作為聯(lián)系緊密的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò),社會(huì)資本有助于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的互信及協(xié)作,形成聯(lián)盟組織的長(zhǎng)期信任關(guān)系(Adler,1999;Cullen,Johnson,Sakanq,2000等)。除此之外,社會(huì)資本理論還被廣泛應(yīng)用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群治理等方面。

2.知識(shí)管理研究

企業(yè)理論演進(jìn)到知識(shí)理論后,企業(yè)被理解成為從事知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的高效專(zhuān)業(yè)的社會(huì)化團(tuán)體,企業(yè)知識(shí)的創(chuàng)造和利用過(guò)程成為研究熱點(diǎn)問(wèn)題。事實(shí)上,企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造是嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值,借助這個(gè)概念可以較好地把握企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的社會(huì)化過(guò)程;也可以解釋知識(shí)具有價(jià)值性、稀缺性和難以模仿性的根源。

Nahapiet&Ghoshal(1998)認(rèn)為,組織的優(yōu)勢(shì)在于創(chuàng)造和共享知識(shí),并且分析了社會(huì)資本的三個(gè)維度和智力資本形成的四個(gè)條件之間的關(guān)系。同時(shí),很多學(xué)者指出,社會(huì)資本對(duì)于不同企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移非常重要。社會(huì)資本的建立能有效地促進(jìn)隱性與顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移(Nonaka&Takeuchi,2000)。

3.社會(huì)資本的權(quán)變管理

社會(huì)資本理論的早期研究更多地將注意力停留在積極面上,事實(shí)上,企業(yè)獲取社會(huì)資本可能會(huì)表現(xiàn)為入不敷出,使得獲取社會(huì)資本表現(xiàn)出較大負(fù)債;同時(shí),社會(huì)資本的獲取還會(huì)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)選擇。企業(yè)社會(huì)資本的功效及同時(shí)可能產(chǎn)生的企業(yè)社會(huì)負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)研究為更多的學(xué)者所關(guān)注(Gabby&Zucherman,1996;周小虎,2006)。

科學(xué)管理企業(yè)的社會(huì)資本,應(yīng)根據(jù)不同的情境,選擇不同的網(wǎng)絡(luò)要素組合,對(duì)網(wǎng)絡(luò)要素組合的利弊進(jìn)行權(quán)衡,以較高的效率進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)造,獲取和保持企業(yè)持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。

3企業(yè)社會(huì)資本的最新研究進(jìn)展與趨勢(shì)

篇2

社會(huì)資本理論是近幾十年來(lái)社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門(mén)理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國(guó)內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。

從資本到社會(huì)資本

所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physical capital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)斯密、大衛(wèi)李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國(guó)民財(cái)富的途徑是通過(guò)增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高低的關(guān)鍵，他們所說(shuō)的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過(guò)于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(rùn)(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來(lái)被林南(Nan Lin，2001)稱(chēng)為古典資本理論。

在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱(chēng)物質(zhì)資本。

隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(CSchulz)、約翰遜(Chalmers Johnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（human capital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類(lèi)別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來(lái)了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過(guò)教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長(zhǎng)的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。

以上理論都在后來(lái)的實(shí)證研究中得到了充分證明。

人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。

人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（social capital）理論興起了。首先是法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國(guó)社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國(guó)社會(huì)學(xué)界并用它來(lái)解釋人的行為。

社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論

20世紀(jì)80年代，著名法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來(lái)的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（social capital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來(lái)的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見(jiàn)的，屬于無(wú)形資產(chǎn)。

布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國(guó)，一位叫詹姆斯科爾曼(James Coleman)的社會(huì)學(xué)家在《美國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國(guó)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國(guó)學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)， 除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫(xiě)此文的目的在于說(shuō)明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開(kāi)了前者，人力資本的積累就無(wú)從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過(guò)社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。

在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（Nan Lin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過(guò)目的性行動(dòng)來(lái)攝取的資源”，可以看出，在林南看來(lái)，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過(guò)有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)?；?dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。

科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過(guò)他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。

社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來(lái)探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問(wèn)題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過(guò)實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長(zhǎng)大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來(lái)的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過(guò)這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。

盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國(guó)學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容?？傊?，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。

著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。

以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來(lái)的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。

普特南是在研究意大利南北政府績(jī)效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績(jī)效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績(jī)效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無(wú)它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專(zhuān)業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿(mǎn)了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無(wú)論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面都無(wú)法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。

普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過(guò)推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。

普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。

就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來(lái)的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡(jiǎn)弗泰恩和羅伯特阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。

在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國(guó)學(xué)者伯特 (Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。

在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開(kāi)展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack & Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001) 、古依斯等（Guiso，2001 ）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在國(guó)內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國(guó)外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國(guó)社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。

社會(huì)資本理論研究中存在的爭(zhēng)議

由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測(cè)量能否量化等方面存在爭(zhēng)論。其中爭(zhēng)論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。

在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來(lái)解釋?zhuān)麉s認(rèn)為這和社會(huì)資本無(wú)關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱(chēng)為資本。以上爭(zhēng)議仍有待于近一步的探討。

篇3

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；；評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1605（2009）05-0054-04

一、對(duì)“社會(huì)資本”概念的理解

“社會(huì)資本”這一概念出現(xiàn)并不晚，馬克思在《資本論》中就使用了這一概念。不過(guò)馬克思的社會(huì)資本概念是相對(duì)個(gè)人資本而言的。一個(gè)資本如果來(lái)源于單一的個(gè)人，就是一種個(gè)人資本或私人資本，如果來(lái)源于社會(huì)上的兩個(gè)人以上就是社會(huì)資本。這是從資本社會(huì)化的角度理解的社會(huì)資本概念。這種社會(huì)資本概念是為了說(shuō)明：隨著社會(huì)發(fā)展，資本來(lái)源渠道更加廣泛，資本已不再是傳統(tǒng)意義上完全具有所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)的私人資本，而是經(jīng)過(guò)各種途徑進(jìn)入資本市場(chǎng)的只追求獲利而不具有獨(dú)占性的社會(huì)性資本。馬克思把股份資本、國(guó)家資本等都稱(chēng)為社會(huì)資本，有時(shí)也把整個(gè)社會(huì)的資本總和稱(chēng)為社會(huì)資本。在現(xiàn)代的西方資本主義社會(huì)中，社會(huì)資本的來(lái)源更加廣泛，除了股份資本、國(guó)家資本外，各種基金管理著許多資金也進(jìn)入資本市場(chǎng)形成了各種形式的社會(huì)資本。社會(huì)資本與私人資本雖然存在一些不同之處，所有權(quán)和使用權(quán)更加分離，但社會(huì)資本與傳統(tǒng)的私人資本沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，其獲利的本性沒(méi)有改變，進(jìn)入資本市場(chǎng)后為保證自己獲利而享有的控制權(quán)沒(méi)有變，只不過(guò)控制權(quán)不再由原始出資者掌握，而是由人掌握。馬克思的這種社會(huì)資本概念不是本文研究的主要對(duì)象。

社會(huì)資本概念還有另一種理解，即從社會(huì)學(xué)角度的理解。在上世紀(jì)80年代左右，西方社會(huì)學(xué)界提出了社會(huì)資本學(xué)說(shuō)。對(duì)于社會(huì)資本概念的第一個(gè)系統(tǒng)表述是由法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾•布迪厄提出的。他指出:“社會(huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個(gè)群體中的成員身份有關(guān)。它從集體擁有的角度為每個(gè)成員提供支持，在這個(gè)詞匯的多種意義上，它是為其成員提供獲得信用的‘信任狀’。”在社會(huì)資本研究領(lǐng)域，影響最大的是詹姆斯•科爾曼。按照社會(huì)資本的功能，科爾曼把它界定為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，“它并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的實(shí)體，而是由具有兩種特征的多種不同實(shí)體構(gòu)成的:它們?nèi)坑缮鐣?huì)結(jié)構(gòu)的某個(gè)方面組成，它們促進(jìn)了處在該結(jié)構(gòu)內(nèi)的個(gè)體的某些行動(dòng)”。他把社會(huì)資本的表現(xiàn)形式概述為義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和有效懲罰、權(quán)威關(guān)系。政治社會(huì)學(xué)家羅伯特•D•普特南指出:“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?！?/p>

總體說(shuō)，社會(huì)資本理論建立在社會(huì)學(xué)的“社會(huì)網(wǎng)”理論基礎(chǔ)上，主要考察個(gè)體如何受到各種外在社會(huì)關(guān)系的影響，正如科爾曼認(rèn)為的：所謂社會(huì)資本就是個(gè)人擁有的，表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)，它們由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利，其主要表現(xiàn)形式有義務(wù)和期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和社會(huì)組織等。

二、社會(huì)學(xué)角度的社會(huì)資本概念的意義與存在問(wèn)題

社會(huì)資本學(xué)說(shuō)揭示了人與人的社會(huì)關(guān)系是一種利益關(guān)系，人構(gòu)建社會(huì)資本的目的是為了人的獲利，或在社會(huì)資本擁有下可以獲得便利，而社會(huì)資本的積累與形成是需要投資的。這樣，社會(huì)資本概念又對(duì)人的社會(huì)交往活動(dòng)進(jìn)行投入產(chǎn)出分析，使人與人的交往關(guān)系變?yōu)閭€(gè)人的一種獲利的資本形式，在人的關(guān)系中建立了與生產(chǎn)等活動(dòng)中的資本形式的聯(lián)系。

布迪厄的社會(huì)資本概念本質(zhì)上就是將人的社會(huì)關(guān)系看作是獲利的手段。他關(guān)注的是個(gè)人通過(guò)參與群體活動(dòng)不斷增加的收益以及為了創(chuàng)造這種資源而對(duì)社會(huì)能力的精心建構(gòu)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不是自然賦予的，必須通過(guò)投資于群體關(guān)系來(lái)建構(gòu)，它是投資后可以獲得收益的一種來(lái)源。布迪厄分析的重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)資本、文化資本、社會(huì)資本及符號(hào)資本的相互轉(zhuǎn)化。他認(rèn)為，投資于社會(huì)關(guān)系的目的在于把超功利的、集體的、公共的、合法的利益轉(zhuǎn)化為自我的、私有的特殊利益。因此，通過(guò)社會(huì)資本，行動(dòng)者能夠涉取經(jīng)濟(jì)資源，提高自己的資本占有量。社會(huì)資本的積累和投資依賴(lài)于行動(dòng)者可有效動(dòng)員的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模，所以，社會(huì)資本的生產(chǎn)和再生產(chǎn)預(yù)設(shè)了對(duì)社交活動(dòng)的不間斷的努力，這意味著時(shí)間和精力的投入、直接和間接的消耗經(jīng)濟(jì)資本。

詹姆斯•科爾曼把社會(huì)資本概念當(dāng)作與其他形式的資本概念本質(zhì)是一樣的，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會(huì)資本并非完全可被替代。為某種行動(dòng)提供便利條件的特定社會(huì)資本，對(duì)其他行動(dòng)可能根本無(wú)用，甚至有害。但是他也指出了社會(huì)資本與其他形式的資本不同之處，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中，它既不依附于獨(dú)立的個(gè)人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)的過(guò)程之中。

當(dāng)然，一些研究者從宏觀角度來(lái)理解社會(huì)資本，把社會(huì)中人與人的聯(lián)系和溝通從經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行了重新的認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到人與人之間在文化、思想上的協(xié)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值。在普特南的社會(huì)資本學(xué)說(shuō)研究中，他就認(rèn)為，一個(gè)依賴(lài)普遍性互惠的社會(huì)比一個(gè)沒(méi)有信任的社會(huì)更有效率，正像貨幣交換比以物易物更有效率一樣，因?yàn)樾湃螢樯鐣?huì)生活增添了劑。他還認(rèn)為，像信任、慣例以及網(wǎng)絡(luò)這樣的社會(huì)資本存量有自我強(qiáng)化和積累的傾向。公民參與的網(wǎng)絡(luò)孕育了一般流的牢固準(zhǔn)則，促進(jìn)了社會(huì)信任的產(chǎn)生，這種網(wǎng)絡(luò)有利于協(xié)調(diào)和交流、提高聲譽(yù)，因而也有利于解決集體行動(dòng)的困境。

就社會(huì)學(xué)的社會(huì)資本概念本身來(lái)看，存在著這樣的問(wèn)題：其一是把人的各種活動(dòng)包括社會(huì)交往活動(dòng)都?xì)w于一種理性選擇過(guò)程，但實(shí)際社會(huì)中，人的交往活動(dòng)并不總是理性的，也不是完全可以由經(jīng)濟(jì)利益來(lái)決定。社會(huì)資本理論是另一種形式的理性選擇理論，忽視了人類(lèi)行動(dòng)的非預(yù)期后果、非理性后果、無(wú)理性后果的存在。理性選擇理論家認(rèn)為，社會(huì)資本作為一種信息資源和控制手段，是理性行動(dòng)者之間相互作用的結(jié)果，這些行動(dòng)者為了彼此的利益而相互協(xié)調(diào)和適應(yīng)。雖然社會(huì)行動(dòng)多數(shù)是有目的的和理性的，但是如果說(shuō)所有的社會(huì)行動(dòng)都是受到理性和目的支配的，未免陷入理性選擇論的沼澤。實(shí)際上，社會(huì)行動(dòng)區(qū)別于經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的一個(gè)特點(diǎn)就在于，前者經(jīng)常導(dǎo)致非預(yù)期后果。比如人們?cè)谶M(jìn)行社會(huì)資本的投資時(shí)，并不一定能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)到可能的后果。況且，目的性或功利性很明顯的社會(huì)資本投資往往會(huì)帶來(lái)消極的后果?！伴_(kāi)放網(wǎng)絡(luò)更能帶來(lái)豐富的社會(huì)資本”這個(gè)命題在工具性行動(dòng)中可以得到驗(yàn)證，但卻不能有效地解釋情感性行動(dòng)。其二是社會(huì)資本理論存在使用同義反復(fù)式的定義和論證。多數(shù)社會(huì)資本理論家主張，人們之所以進(jìn)行社會(huì)資本的投資，是因?yàn)檫@有助于實(shí)現(xiàn)未來(lái)的利益。然而，利益體現(xiàn)在行動(dòng)結(jié)果中。他們不得不用行動(dòng)的結(jié)果來(lái)揭示其原因，在邏輯上重復(fù)了結(jié)構(gòu)功能主義的謬誤。

三、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)認(rèn)識(shí)社會(huì)資本概念

社會(huì)資本既然是一種資本，應(yīng)該與物質(zhì)資本、貨幣資本有著相同的本質(zhì)。這種本質(zhì)表現(xiàn)為社會(huì)資本的私有性、價(jià)值性、收益性。當(dāng)然社會(huì)資本的使用者會(huì)反復(fù)強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的特殊性，如社會(huì)資本的無(wú)法轉(zhuǎn)讓、社會(huì)資本收益的不確定性和社會(huì)資本的危害性。過(guò)于強(qiáng)調(diào)一種資本的特殊性，只能是使這種概念本身離概念內(nèi)在的要求越遠(yuǎn)，最后連其是否是資本也值得懷疑了。社會(huì)資本概念揭示了人際關(guān)系或社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)人的活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，反映了人際關(guān)系給人帶來(lái)的收益，由此明確為社會(huì)資本。從這個(gè)意義上看，社會(huì)資本與物質(zhì)資本、貨幣資本有共同之處，都是可以給人帶來(lái)收益的一種手段。社會(huì)資本，尤其是個(gè)人建立的社會(huì)關(guān)系也具有一定的私有性，是以個(gè)人為中心形成的與他人的聯(lián)系與溝通。這種聯(lián)系與溝通使個(gè)人在今后與他人的交流中不需要再作更多的鋪墊，減少初期交流的時(shí)間與成本，而且建立的溝通機(jī)制可以使交流活動(dòng)更加順利?，F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從另一方面指出了人與人形成的制度對(duì)人的活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)意義。不過(guò)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從社會(huì)宏觀的交往規(guī)范著眼的，而社會(huì)資本是從人與社會(huì)的關(guān)系的角度來(lái)研究的。社會(huì)資本理論與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將來(lái)可能會(huì)殊途同歸，但是側(cè)重點(diǎn)有所不同，而且社會(huì)資本對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的解釋力還有待于進(jìn)一步的探討。

從另一角度來(lái)講，把可以帶來(lái)收益的投資活動(dòng)都稱(chēng)為資本活動(dòng)往往并不能真正揭示這種活動(dòng)的內(nèi)容。一個(gè)概念，尤其是科學(xué)的概念應(yīng)該有較為明確的內(nèi)涵與外延，資本概念也不例外。有投入有收益的活動(dòng)是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，沒(méi)有必要一定把這種活動(dòng)的載體都稱(chēng)為資本。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中已經(jīng)有明確指向的資本，不能泛化地用于任何與收入有關(guān)的領(lǐng)域。因?yàn)橐坏┨幪幨褂茫厝粚?dǎo)致整個(gè)資本概念的失效。人與社會(huì)建立的聯(lián)系確實(shí)需要花費(fèi)人的時(shí)間、精力與錢(qián)物，這種聯(lián)系對(duì)個(gè)人的未來(lái)發(fā)展也會(huì)有相當(dāng)?shù)囊饬x與價(jià)值。但是如果單一地把這種現(xiàn)象稱(chēng)為是社會(huì)資本的積累與形成，是一種簡(jiǎn)單化的做法。因?yàn)槿耸巧鐣?huì)的人，人與社會(huì)建立聯(lián)系，不僅有經(jīng)濟(jì)考慮，也有心理、情感與社會(huì)需要等各種復(fù)雜的動(dòng)機(jī)，其從社會(huì)獲得的也不僅是收入上的提高或經(jīng)濟(jì)交往的便利。如果把人的一切活動(dòng)都?xì)w于利益活動(dòng)，這實(shí)際上正是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷所在，經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法只是從人之外的市場(chǎng)來(lái)把握人的經(jīng)濟(jì)性，而社會(huì)學(xué)的研究正是要彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷，但社會(huì)資本概念卻是社會(huì)學(xué)借用了經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法。

如果從嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析人與社會(huì)建立聯(lián)系的投入產(chǎn)出，量化分析實(shí)現(xiàn)的可能性極小，因?yàn)槿说纳鐣?huì)交往活動(dòng)無(wú)法用貨幣來(lái)進(jìn)行計(jì)量，這也說(shuō)明從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)研究社會(huì)資本幾乎是不可能的。人們可以看到有這種投入產(chǎn)出的現(xiàn)象，只能用定性的語(yǔ)言加以描述，但真正用定量的方法進(jìn)行測(cè)量時(shí)則難以做到。人在構(gòu)建與社會(huì)的聯(lián)系中，許多活動(dòng)主觀上并沒(méi)有獲得收益的意識(shí)，即便一些活動(dòng)的投入主觀上有獲得收益的意識(shí)，但是在與人的互動(dòng)中既不能確定投入量應(yīng)該是多少，也不能確定最終有多少收益。把這樣一種活動(dòng)名之為社會(huì)資本形成活動(dòng)，可以在現(xiàn)象上描述之，但不可能從定量上加以把握。

社會(huì)學(xué)家們?cè)谑褂蒙鐣?huì)資本概念時(shí)確實(shí)看到了人的社會(huì)關(guān)系對(duì)人生活的影響，尤其是對(duì)人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和收入活動(dòng)帶來(lái)的影響。而且社會(huì)關(guān)系的建立是一種人與人溝通與聯(lián)系過(guò)程，不可能不花費(fèi)人們時(shí)間和金錢(qián)。這一切似乎都在說(shuō)明社會(huì)中是存在社會(huì)資本的，人要有意識(shí)地去認(rèn)識(shí)與把握社會(huì)資本，從而為自己的生活提供更加明確的行為指南。但是，這種對(duì)社會(huì)關(guān)系經(jīng)濟(jì)價(jià)值的表象認(rèn)識(shí)不能代替數(shù)量上的把握。沒(méi)有指標(biāo)來(lái)定量地測(cè)算社會(huì)資本價(jià)值量，既無(wú)法表明社會(huì)資本概念的科學(xué)性，也無(wú)法為現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)踐提供幫助。在究竟用哪些指標(biāo)來(lái)測(cè)量個(gè)體或群體的社會(huì)資本，不同的學(xué)者提出過(guò)不同的方法。事實(shí)上，任何學(xué)者對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行的形形的測(cè)量，均與他們對(duì)社會(huì)資本的不同界定密切相關(guān)。一些學(xué)者把焦點(diǎn)對(duì)準(zhǔn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中個(gè)人所處的位置，并把此視為理解社會(huì)資本的關(guān)鍵。通過(guò)確認(rèn)個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)中的位置，有可能評(píng)估行動(dòng)者與一個(gè)結(jié)構(gòu)位置的距離，諸如一座“橋梁”，在獲取更多的、不同的和有價(jià)值的信息方面，“橋梁”的占據(jù)者有可能處于競(jìng)爭(zhēng)性?xún)?yōu)勢(shì)。強(qiáng)度也被證明為測(cè)量“橋梁”有效性的網(wǎng)絡(luò)位置尺度。這種測(cè)量方法是想說(shuō)明：網(wǎng)絡(luò)位置是識(shí)別社會(huì)資本的關(guān)鍵因素。然而，它們并沒(méi)有為這些方法在社會(huì)資本理論中的可行性提供十分清晰的研究論據(jù)。除非有在任何特定測(cè)量中運(yùn)用的明確理論論據(jù)，像對(duì)社會(huì)資源和網(wǎng)絡(luò)位置所進(jìn)行的測(cè)量一樣，簡(jiǎn)單地把任何社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的指標(biāo)運(yùn)用在社會(huì)資本的測(cè)量中是不可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本定量化的。

由此可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)學(xué)家使用的這些測(cè)量方法不過(guò)是比較不同人的社會(huì)資本的差別，是一種序數(shù)價(jià)值測(cè)量方法，是從社會(huì)關(guān)系對(duì)人重要性的角度來(lái)進(jìn)行測(cè)量的。這種方法可以發(fā)現(xiàn)，投入多的總體上要比投入少的人的社會(huì)資本多，社會(huì)資本多的總要比社會(huì)資本少的可能獲得的收入多。但這些方法沒(méi)有從經(jīng)濟(jì)價(jià)值角度對(duì)人所擁有的社會(huì)資本做出定量測(cè)量。如果不能對(duì)人的社會(huì)資本進(jìn)行價(jià)值測(cè)度，這種資本與物質(zhì)資本、貨幣資本之間的關(guān)系也就無(wú)法明確，只能停留在定性的階段，而這種定性的分析也影響了社會(huì)資本進(jìn)一步深化。

四、對(duì)社會(huì)資本概念的分析與批判

從社會(huì)學(xué)角度理解的社會(huì)資本概念本身并不復(fù)雜，實(shí)際上是一種將社會(huì)關(guān)系庸俗化的做法。馬克思很早就指出人的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系的總和，馬克思通過(guò)對(duì)人的社會(huì)關(guān)系，尤其是利益關(guān)系的分析來(lái)認(rèn)識(shí)人的思想和行為。但將人的社會(huì)關(guān)系作為一種可以為自己謀利的資本，這種觀點(diǎn)也只有在資本主義社會(huì)資本影響不斷加深的情況下才能產(chǎn)生。社會(huì)資本概念的提出表面上將人的關(guān)系貨幣化，商品化，從而可以更容易度量和投資，但實(shí)際上是一種對(duì)人與人關(guān)系的非人化。社會(huì)資本只能由社會(huì)學(xué)家提出，因?yàn)樗恍枰缃?jīng)濟(jì)學(xué)家那樣對(duì)其進(jìn)行直接的價(jià)值度量，不涉及資本轉(zhuǎn)讓等問(wèn)題，也不必與一般資本概念作比較。一旦進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域，這種社會(huì)資本概念的提法就存在許多問(wèn)題。這個(gè)概念反映了社會(huì)學(xué)在研究人類(lèi)社會(huì)現(xiàn)象時(shí)是如何從現(xiàn)象出發(fā)而且只停留在現(xiàn)象上，表明其概念體系的貧乏。為了說(shuō)明這種資本的實(shí)在性，社會(huì)學(xué)家又從文化、網(wǎng)絡(luò)等方面說(shuō)明這種資本的存在，而這更說(shuō)明這種概念只能從抽象的角度去理解。如社會(huì)資本的代表人物福山對(duì)“社會(huì)資本”作了新的解釋?zhuān)蛊鋸膶儆谖幕懂?。他用“信任”這個(gè)概念把社會(huì)資本與文化聯(lián)系起來(lái)?！八^信任，是在一個(gè)社團(tuán)之中，成員對(duì)彼此常態(tài)、誠(chéng)實(shí)、合作行為的期待，基礎(chǔ)是社團(tuán)成員共同擁有的規(guī)范，以及個(gè)體隸屬于那個(gè)社團(tuán)的角色?！倍耙?guī)范”、“角色”在深層次上都受到文化的影響，所以信任實(shí)際上是以文化為基礎(chǔ)的?！八^社會(huì)資本，則是在社會(huì)或其下特定的群體之中，成員之間的信任普及程度?！奔热簧鐣?huì)資本建立在信任的基礎(chǔ)上，而信任又以文化為基礎(chǔ)，所以，經(jīng)“信任”的傳遞，文化便成為社會(huì)資本深層的決定性條件?！吧鐣?huì)資本和其他形態(tài)的人力資本不一樣，它通常是經(jīng)由宗教、傳統(tǒng)、歷史習(xí)慣等文化機(jī)制所建立起來(lái)的。”福山把人與人之間一切交流和溝通的內(nèi)容都?xì)w在社會(huì)資本范疇內(nèi)，由此可以看出在資本主義社會(huì)里，一切可以被用來(lái)獲利的手段，不管是有形還是無(wú)形，是物質(zhì)還是人自身，都被當(dāng)作資本來(lái)看待，這正是資本寬派論和資本主義異化的表現(xiàn)。

將社會(huì)資本的內(nèi)涵和外延擴(kuò)大，認(rèn)為物質(zhì)資本、人力資本以外的任何東西都可以稱(chēng)之為“社會(huì)資本”，這實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資本概念的泛化和濫用，也說(shuō)明用社會(huì)資本的概念來(lái)理解人的社會(huì)關(guān)系的簡(jiǎn)單化。在資本主義社會(huì)中一切事物都被商品化了，人的社會(huì)關(guān)系用投入產(chǎn)出來(lái)分析并不奇怪，國(guó)外多數(shù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本研究者都是從社會(huì)資本有利于個(gè)人在市場(chǎng)中獲利的角度來(lái)研究社會(huì)資本的。這一理論一進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家，由于這些國(guó)家市場(chǎng)化、商品化程度不高，權(quán)錢(qián)交易現(xiàn)象較為普遍，所謂的關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)資本就被當(dāng)作不正之風(fēng)甚至腐敗的代名詞，新聞媒體當(dāng)然也多從消極方面報(bào)道社會(huì)關(guān)系或社會(huì)資本的作用。關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本不過(guò)是對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的一種描述，社會(huì)上一些人把社會(huì)資本的投機(jī)行為――如通過(guò)賄賂達(dá)到自己的及時(shí)性目的――與社會(huì)資本的正常投資混為一談也就成了一種正常認(rèn)識(shí)。要想正常使用社會(huì)資本概念，不是要還社會(huì)資本的社會(huì)學(xué)定義的本來(lái)面目，而是要從現(xiàn)實(shí)社會(huì)的人與人的關(guān)系確立來(lái)著手。這一概念的獨(dú)特的模糊性、歧義性與綜合性所具有的調(diào)和、折衷特征獲得了資產(chǎn)階級(jí)思想家廣泛的認(rèn)同。“資本”作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇，它在政治領(lǐng)域往往與利益、競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)關(guān)系的物化、人的精明的計(jì)算，甚至與剝削與階級(jí)斗爭(zhēng)等含義相聯(lián)系，而社會(huì)資本中的“社會(huì)”概念卻反映的是道德價(jià)值、合作、義務(wù)、互惠以及共同體生活等與“資本”內(nèi)涵相對(duì)立的方面。這兩個(gè)相互矛盾的名詞的結(jié)合所體現(xiàn)的正是遭到馬克思批判的普魯東的形而上學(xué)的折衷方法：無(wú)論是社會(huì)主義，還是資本主義，每個(gè)事物都只要它的好的一面。社會(huì)資本在政治領(lǐng)域的拓展與其說(shuō)提供了解決資本主義發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題的根本途徑，不如說(shuō)它在更深刻的層次上只是反映了資本主義國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中的內(nèi)在矛盾及其給整個(gè)世界帶來(lái)的根本困境。

中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)重視人際關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，許多社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)中都有社會(huì)關(guān)系的影響，它在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的運(yùn)行中一直發(fā)揮著非常重要的功能?！瓣P(guān)系”似乎是中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的突生現(xiàn)象。許多人投入大量的精力與金錢(qián)來(lái)構(gòu)建自己的“關(guān)系網(wǎng)”，這種情況確實(shí)值得我們深入地加以研究，同時(shí)也要引起我們的警惕――這種關(guān)系到底多大程度上有利于社會(huì)的發(fā)展還是只是一種為個(gè)人私利的結(jié)合。許多人樂(lè)于用公共的資源為自己建立個(gè)人的關(guān)系網(wǎng)，這不僅不會(huì)促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，反而會(huì)出現(xiàn)權(quán)、官與金錢(qián)的結(jié)合，成為權(quán)力資本主義的腐敗的社會(huì)表現(xiàn)。如果我們簡(jiǎn)單地將西方的社會(huì)資本的理論和測(cè)量工具照搬到中國(guó)，忽視中國(guó)社會(huì)中“關(guān)系”的真實(shí)內(nèi)涵，社會(huì)資本的概念不過(guò)是為一些人構(gòu)建自己的關(guān)系網(wǎng)提供了借口，而中國(guó)發(fā)展中存在的真正問(wèn)題則被忽視。因此，我們要將西方社會(huì)資本理論的本質(zhì)揭示出來(lái)，要進(jìn)一步弄清中國(guó)社會(huì)中的關(guān)系內(nèi)涵和變化規(guī)律，為中國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)關(guān)系研究提供更加科學(xué)的方法，這才是未來(lái)中國(guó)社會(huì)研究的努力目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

［1］［法］布迪厄.文化資本與社會(huì)煉金術(shù)［M］.上海：上海人民出版社，1997.

篇4

自20世紀(jì)20年代“社會(huì)資本”的概念出現(xiàn)在學(xué)者們的視野中，歷經(jīng)近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，關(guān)于“社會(huì)資本”的討論從未停息，各位學(xué)者們從多個(gè)角度對(duì)社會(huì)資本做了論述和界定，以求探索社會(huì)資本的起源和發(fā)展脈絡(luò)。而學(xué)者們的核心爭(zhēng)論多與其選擇的分析層次有關(guān)，基于此，本文希望對(duì)社會(huì)資本的分析層次進(jìn)行梳理，比較不同分析層次的理論優(yōu)勢(shì)，以促進(jìn)社會(huì)資本的系統(tǒng)化研究。

一、社會(huì)資本分析層次的爭(zhēng)辯

20世90年代，伴隨著社會(huì)資本現(xiàn)代意義的開(kāi)啟，社會(huì)資本的研究呈現(xiàn)出以個(gè)人為中心的研究和以社會(huì)為中心的研究?jī)蓷l路徑。而除了這種以研究取向的不同劃分之外，不同學(xué)者又從社會(huì)資本的系統(tǒng)化理論架構(gòu)出發(fā)，將其劃分為微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次。

（一）個(gè)人為中心和社會(huì)為中心的分析層次

1、個(gè)人層次的社會(huì)資本理論

個(gè)人層次的關(guān)注點(diǎn)包括：（1）個(gè)人如何在不同的社會(huì)關(guān)系中投資；（2）個(gè)人通過(guò)何種方式獲取嵌入在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的資源，并用這種資源產(chǎn)生回報(bào)。堅(jiān)持這種分析戰(zhàn)略的社會(huì)學(xué)家主要包括林南、伯特和波茨等。

林南的社會(huì)資本理論又被稱(chēng)為社會(huì)資源理論，他把社會(huì)資本界定為“個(gè)體為了從嵌入性資源獲取回報(bào)而在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行的投資”。①而伯特把社會(huì)資本定義為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)給網(wǎng)絡(luò)中的行動(dòng)者提供信息和資源控制的程度，他稱(chēng)之為“朋友、同事以及更一般的熟人，通過(guò)它們獲得使用金融和人力資本的機(jī)會(huì)”，亦即“結(jié)構(gòu)洞的社會(huì)資本”。②波茨認(rèn)為，社會(huì)資本是“個(gè)人通過(guò)他們的成員身份在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取稀缺資源的能力，社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。”③

以個(gè)人為中心的社會(huì)資本理論具有三點(diǎn)特征：其一，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)孕育了社會(huì)資本，離開(kāi)了網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)資本變得沒(méi)有任何意義；其二，社會(huì)資本更多的包含了信任、規(guī)范等文化資本，是一種具有生產(chǎn)性的資源；其三，社會(huì)資本更是一種獲取效益的投資活動(dòng)。

2、社會(huì)層面的社會(huì)資本理論

以社會(huì)為中心的社會(huì)資本理論主要研究的是群體、社團(tuán)或組織之間的相互聯(lián)系，關(guān)注各種正式的或非正式的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及網(wǎng)絡(luò)中的群體參與，并把社會(huì)資本看做社會(huì)共有的公共物品，可以增加每一個(gè)成員的福祉。其中皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）、詹姆斯·科爾曼（James Coleman）和羅伯特·普特南（Robert D. Putnam）的理論都是這種分析的典范。

在布迪厄看來(lái)，社會(huì)資本是可以轉(zhuǎn)化的并具有高度生產(chǎn)性的，憑借社會(huì)資本，行為者能夠直接獲得經(jīng)濟(jì)資源，并提高自己的文化資本。④詹姆斯·科爾曼作為社會(huì)資本研究的集大成者，把社會(huì)資本看作是“具有兩個(gè)共同特征的各種實(shí)體，它們都包括社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面，它們?yōu)榻Y(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利，不管其是個(gè)人還是集體行動(dòng)者”。⑤普特南把政治參與和民主的議題加入到社會(huì)資本中，把社會(huì)資本看作是“社會(huì)組織的特征，例如規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)和信任”。⑥

然而不論是個(gè)人為中心，還是社會(huì)為中心，學(xué)者們?cè)谝粋€(gè)觀點(diǎn)上達(dá)成了共識(shí)：社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中成員的互動(dòng)維持和再生產(chǎn)了社會(huì)資本。其中，布迪厄和科爾曼的理論奠定了社會(huì)資本作為集體資產(chǎn)的論述，在此基礎(chǔ)上，普特南又提出了公民參與，把社會(huì)資本看作社會(huì)組織的特征，使社會(huì)資本與公民福祉、制度績(jī)效、民主制度聯(lián)系在一起，把社會(huì)資本理論放入了更具現(xiàn)實(shí)意義的研究框架之中。⑦

（二）微觀、中觀和宏觀的分析層次

與個(gè)人和社會(huì)的分析層次不同，這一分析層次主要從理論的系統(tǒng)化角度出發(fā)，學(xué)者托馬斯·福特·布朗和喬納森·H. 特納都對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行過(guò)這種分析。本文希望通過(guò)對(duì)社會(huì)資本理論這三個(gè)層次進(jìn)行研究，區(qū)別出微觀社會(huì)資本、中觀社會(huì)資本以及宏觀社會(huì)資本的不同界定以及適合的研究領(lǐng)域。⑧

1、微觀社會(huì)資本

微觀社會(huì)資本強(qiáng)調(diào)在特定網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)人調(diào)動(dòng)資源的能力，關(guān)注嵌入在網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)人，布朗又把這一層面的社會(huì)資本稱(chēng)為“嵌入自我”的觀點(diǎn)。這一陣營(yíng)下的理論學(xué)家包括了科爾曼、波茨和林南。微觀社會(huì)資本和以個(gè)人為中心的層次在關(guān)注點(diǎn)上具有一定的相似性。

在上文所論述的個(gè)人為中心分析層次中，已經(jīng)簡(jiǎn)單介紹了波茨和林南的社會(huì)資本理論，波茨在理論中引入價(jià)值和規(guī)范，認(rèn)為它們有助于推動(dòng)個(gè)人建立社會(huì)聯(lián)系他跳出了于理性選擇范式，把社會(huì)資本的研究帶入了更廣闊的空間。

林南堅(jiān)持在行動(dòng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)中開(kāi)展對(duì)社會(huì)資本的研究。其理論體系中包含了資源、社會(huì)結(jié)構(gòu)和個(gè)體行動(dòng)三個(gè)核心概念，分別對(duì)應(yīng)投資對(duì)象、投資場(chǎng)所和投資者及其活動(dòng)。于是，社會(huì)資本變成一種運(yùn)動(dòng)著的投資過(guò)程，是面對(duì)資源爭(zhēng)取回報(bào)的行動(dòng)。社會(huì)資本不再是一種靜態(tài)的客觀對(duì)象，更是一種實(shí)踐。⑨

科爾曼承認(rèn)社會(huì)背景的理性選擇理論，通過(guò)思考人們之間的關(guān)系類(lèi)型進(jìn)而探討理，并提出了社會(huì)資本的核心是信任，認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的差異會(huì)影響個(gè)體之間的信任水平?？茽柭睦碚摓檫^(guò)渡性理論，為中觀社會(huì)資本做了鋪墊。

2、中觀社會(huì)資本

布朗把中觀層面的社會(huì)資本稱(chēng)為“結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)。主要討論了社會(huì)資本特定網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)化，以及資源在不同結(jié)構(gòu)中的流動(dòng)方式。在這個(gè)理論陣營(yíng)的理論家包括羅納德·伯特以及所有以組織為基本分析單位的研究。可以說(shuō)，這個(gè)研究層次包含了一部分以社會(huì)為中心的社會(huì)資本研究。

伯特的“結(jié)構(gòu)洞社會(huì)資本理論”試圖隱喻“社會(huì)資本”是一種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，告訴企業(yè)家和組織必須擴(kuò)大自己的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，加強(qiáng)不可替代性關(guān)系的建設(shè)，致使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手被孤立，而自己獲得網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本回報(bào)。⑩伯特否定了網(wǎng)絡(luò)背后多樣化動(dòng)力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)果的重要性，比如信任，他認(rèn)為信任是人特有的。

中觀層次對(duì)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)注把群體組織納入了視野中，其中普特南的社會(huì)資本理論是研究的典范，強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的集體性，使社會(huì)資本超越了個(gè)體的意義，上升到“公共物品”的社會(huì)層面。普特南把社會(huì)資本等同于市鎮(zhèn)甚至整個(gè)國(guó)家這樣的社區(qū)中的“公民精神”的水平。在他看來(lái)，像信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)這樣的社會(huì)資本存量有自我強(qiáng)化和積累的傾向，就像擁有常規(guī)資本的人一樣，擁有社會(huì)資本的人也希望盡量積累更多的社會(huì)資本。但是社會(huì)資本是一種“公共品”，是從中獲益者的私有財(cái)產(chǎn)，不能由私人部門(mén)提供。

3、宏觀社會(huì)資本

布朗把宏觀層面的社會(huì)資本分析稱(chēng)為“嵌入結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，主要討論了社會(huì)資本包含在政治、經(jīng)濟(jì)體系以及更大的文化或規(guī)范體系中的方式。關(guān)注社會(huì)聯(lián)系受到“外在”文化、政治和宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

宏觀分析避開(kāi)了方法論的個(gè)人主義，考察了社會(huì)制度和與其建立聯(lián)系的人以及這些聯(lián)系的表現(xiàn)方式。這種宏觀分析的觀點(diǎn)不多，相關(guān)的理論主要出現(xiàn)在文化社會(huì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)研究中，而并不直接關(guān)注社會(huì)資本。世界銀行試圖通過(guò)研究社會(huì)資本，建立社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消除貧困之間關(guān)系；武考克希望構(gòu)建一種理論綜合作為分析社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的框架；福山把社會(huì)資本看作一種文化和價(jià)值規(guī)范，并且考察了普遍信任與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，這些都屬于宏觀社會(huì)資本的分析層次。

二、兩種分析層次的比較

個(gè)人為中心和社會(huì)為中心的分析層次主要是從個(gè)人和群體為單位劃分了社會(huì)組織的研究對(duì)象，前者屬于個(gè)人，為個(gè)人利益服務(wù)，后者屬于群體、社區(qū)或者社會(huì)每一個(gè)成員所共同擁有的，是為所有成員的公共利益服務(wù)。微觀、中觀和宏觀的分析層次主要強(qiáng)調(diào)個(gè)人、結(jié)構(gòu)和嵌入的結(jié)構(gòu)，分別關(guān)注了自我為中心的力量、網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)化和嵌入在較大系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)（見(jiàn)表2-1）。

社會(huì)資本不同層次的界定要求研究者在運(yùn)用社會(huì)資本分析具體問(wèn)題時(shí)必須采用相應(yīng)的理論表述。如果將適用于集體的理論套在了個(gè)體身上，就會(huì)出現(xiàn)林南曾論述的“生態(tài)謬誤”，即從某個(gè)層次上得出的結(jié)論被運(yùn)用在了其他層次上。但我們需要注意的是，個(gè)人為中心和微觀層次的社會(huì)資本有著較大的相似性，其研究對(duì)象都是個(gè)體，關(guān)注點(diǎn)都是個(gè)人在特定網(wǎng)絡(luò)中的資源動(dòng)員能力，做具體問(wèn)題的研究時(shí)，可以相互借鑒。

篇5

1 經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)

關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)，最準(zhǔn)確劃清他們界限的是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托，他在他的著作《普通社會(huì)學(xué)通論》中提出經(jīng)濟(jì)學(xué)研究理，而社會(huì)學(xué)研究非理。在此之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)日益疏遠(yuǎn)，只有極少數(shù)學(xué)者還試圖保持兩者之間的聯(lián)系，比如熊彼特與韋伯等人，他們的努力絲毫不能阻攔經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)日益疏遠(yuǎn)的趨勢(shì)。

然而近幾十年，這兩門(mén)學(xué)科卻出現(xiàn)了相互融合的征兆，加里·貝克爾將新古典經(jīng)濟(jì)分析方法即理性選擇架構(gòu)運(yùn)用于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的研究并取得了巨大成功，貝克爾認(rèn)為在有限的范圍內(nèi)，理性選擇理論能夠解決的問(wèn)題比迄今為止已經(jīng)解決的問(wèn)題要多得多，但他并不知道這個(gè)有限的范圍到底有多大。以科爾曼為代表的一批社會(huì)學(xué)家也開(kāi)始構(gòu)建理性選擇社會(huì)學(xué)。但是一些非主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻發(fā)現(xiàn)，理性選擇理論存在缺陷，現(xiàn)實(shí)中人類(lèi)的很多決策行為，無(wú)法用理性選擇理論來(lái)解釋。于是理性選擇理論開(kāi)始受到懷疑，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到人類(lèi)行為本身的重要性，從20世紀(jì)30~40年代開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)人類(lèi)學(xué)家卡爾·波拉尼、人類(lèi)學(xué)學(xué)家馬林諾夫斯基、哲學(xué)家卡爾·曼海姆等人從不同的角度探討了人類(lèi)行為的動(dòng)因問(wèn)題，他們反對(duì)把個(gè)人簡(jiǎn)單地理解為追求自我利益最大化的人，認(rèn)為個(gè)人行為的目的不僅要滿(mǎn)足自我的物質(zhì)需求，還要獲得社會(huì)的認(rèn)同，其行為是在歷史文化和制度的背景下作出的選擇，受到歷史、文化和社會(huì)價(jià)值體系等的潛移默化的影響。榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的道格拉斯·諾斯不僅關(guān)注正式制度對(duì)人的選擇行為的影響，而且指出應(yīng)該分析包括觀念、文化、意識(shí)形態(tài)在內(nèi)的非正式制度，這實(shí)際上暗示著對(duì)理性選擇范式關(guān)于個(gè)人假設(shè)的修正。再如2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)三劍客之一的阿克洛夫，他不用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)解釋非經(jīng)濟(jì)學(xué)行為，而是直接將非經(jīng)濟(jì)的社會(huì)學(xué)要素引入經(jīng)濟(jì)分析之中。他認(rèn)為人們偏離理性最優(yōu)化的現(xiàn)象往往不是隨機(jī)的，由于社會(huì)或心理方面的原因，這種偏離經(jīng)常是系統(tǒng)的。

對(duì)這種情況提供新的分析方法的,是在人類(lèi)學(xué)和社會(huì)心理學(xué)范圍內(nèi)發(fā)展起來(lái)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是在一些對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題感興趣的社會(huì)學(xué)家通過(guò)引入和運(yùn)用一種新的社會(huì)學(xué)方法，即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，對(duì)諸多經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究后逐步建立起來(lái)的。正如格拉諾福特所說(shuō)，任何經(jīng)濟(jì)行為都是嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的，經(jīng)濟(jì)學(xué)中流行的技術(shù)分析工具不適于討論社會(huì)關(guān)系，也不適于解釋社會(huì)關(guān)系如何對(duì)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生影響，這時(shí)大家關(guān)心的是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)如何構(gòu)成有利于行動(dòng)的資源、如何創(chuàng)造價(jià)值、行動(dòng)者如何在行動(dòng)中利用與他人的關(guān)系和更為廣義的社會(huì)結(jié)構(gòu)等問(wèn)題。這時(shí)需要一種新的分析工具或視角，而且這種新的分析工具或視角必須具備能夠使社會(huì)學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式相融合的特點(diǎn)，即在一個(gè)行動(dòng)者身上使理性選擇假設(shè)與社會(huì)結(jié)構(gòu)約束假設(shè)相容的功能。于是學(xué)術(shù)界把注意力投向社會(huì)資本。社會(huì)資本概念首先源于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)觀點(diǎn)，可以從個(gè)體選擇行為出發(fā)進(jìn)行研究，使社會(huì)資本的研究同資源、回報(bào)、效益等經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題聯(lián)系在一起，即個(gè)人或企業(yè)可以在理性選擇的基礎(chǔ)上投資或構(gòu)建社會(huì)資本。

關(guān)于社會(huì)資本的概念，雖然爭(zhēng)議很多，但其基本思路是統(tǒng)一的，即社會(huì)資本是基于信任、制度、規(guī)則、慣例、習(xí)俗或投資于社會(huì)關(guān)系的人與人、人與組織、組織與組織之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以為個(gè)人和組織的生存和發(fā)展提供動(dòng)力或方便，即社會(huì)資本是行動(dòng)主體與社會(huì)的聯(lián)系以及通過(guò)這種聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。從宏觀層面來(lái)看，社會(huì)資本能夠改善法律、法規(guī)的執(zhí)行效率和政府政策的宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效；從微觀層面來(lái)看，社會(huì)資本能夠減少經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的交易成本和信息成本。

2 企業(yè)社會(huì)資本理論的產(chǎn)生

隨著社會(huì)資本研究的深入，有關(guān)學(xué)者又提出了企業(yè)社會(huì)資本的概念，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是經(jīng)濟(jì)行為者；同時(shí)，企業(yè)也是在各種各樣的聯(lián)系中運(yùn)行的。提出企業(yè)社會(huì)資本的概念，就是強(qiáng)調(diào)企業(yè)不是孤立的行動(dòng)個(gè)體，而是與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)方面發(fā)生種種聯(lián)系的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)上的紐節(jié)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流觀點(diǎn)一貫認(rèn)為，行動(dòng)者的行為選擇是個(gè)體特征與目的的函數(shù)，只受價(jià)格信號(hào)的支配，在利益最大化的理性前提下進(jìn)行選擇。但是實(shí)際上不管個(gè)人還是企業(yè)都嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中，各種價(jià)格信號(hào)經(jīng)常因社會(huì)性因素的干擾使個(gè)人或企業(yè)的理性選擇出現(xiàn)偏差，必須輔以?xún)?nèi)外部的各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任機(jī)制來(lái)對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的價(jià)格信號(hào)進(jìn)行甄別，個(gè)人和企業(yè)才能做出正確而且有效率的決策。在實(shí)踐上，越來(lái)越多管理者承認(rèn)，最重要的工作不再是決策，也不是高瞻遠(yuǎn)矚，而是人事管理。人事管理的重點(diǎn)不在于管理人，而在于建立人際關(guān)系。管理者不應(yīng)該總是把目光停留在如何提高個(gè)人的績(jī)效，而應(yīng)該關(guān)注如何在人與人之間建立緊密的聯(lián)系。

企業(yè)社會(huì)資本理論可分為企業(yè)內(nèi)社會(huì)資本理論和企業(yè)外社會(huì)資本理論，企業(yè)外社會(huì)資本指企業(yè)從外部獲取稀缺資源的能力，企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中，不斷融合社會(huì)金融資本和人力資本，企業(yè)能否有效融合社會(huì)金融資本和人力資本是企業(yè)能否成長(zhǎng)壯大的關(guān)鍵，而企業(yè)對(duì)它們的融合是以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本為中介的，社會(huì)文化資本通過(guò)對(duì)交往交易中的共識(shí)規(guī)則的達(dá)成和互助行動(dòng)的預(yù)期來(lái)影響企業(yè)的成長(zhǎng)效率。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中除了不斷融合社會(huì)金融資本和人力資本外，還有社會(huì)信息資本，在現(xiàn)實(shí)生活中網(wǎng)絡(luò)傳遞的信息比市場(chǎng)獲得的信息更密集，比等級(jí)溝通獲得的信息更自由。企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本指的是企業(yè)內(nèi)員工間和部門(mén)間的信任和行為規(guī)范，從理論上講，企業(yè)內(nèi)社會(huì)資本可以增強(qiáng)生產(chǎn)要素組合的效率，增加人力資本和實(shí)物資本的回報(bào)。企業(yè)內(nèi)社會(huì)資本就像機(jī)器的劑，有利于加強(qiáng)企業(yè)成員的信任與合作，促進(jìn)企業(yè)各部門(mén)間的溝通與協(xié)調(diào)。所以強(qiáng)大的企業(yè)內(nèi)社會(huì)資本可以大大減少企業(yè)內(nèi)的監(jiān)督成本和信息成本、提高工作效率，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3 企業(yè)社會(huì)資本理論的發(fā)展趨勢(shì)

不管是社會(huì)資本理論還是他的衍生物企業(yè)社會(huì)資本理論，都還處于他的草創(chuàng)階段，在很多方面還不夠成熟規(guī)范，在理論體系上還不夠完善。但是，他使經(jīng)濟(jì)學(xué)從高不可攀的神臺(tái)走向現(xiàn)實(shí)世界，所以這種研究方法必將是未來(lái)經(jīng)濟(jì)管理研究的主流。筆者認(rèn)為，從企業(yè)社會(huì)資本的理論體系上來(lái)說(shuō)，主要有以下幾個(gè)方面有待完善：

（1）企業(yè)如何投資構(gòu)建企業(yè)社會(huì)資本到現(xiàn)在還是一個(gè)未解之謎。眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家已經(jīng)指出，社會(huì)資本可以是有目的的投資產(chǎn)物，例如布迪厄指出：“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是投資策略的產(chǎn)物，這些策略可以是個(gè)人的，也可以是集體的，它們有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地針對(duì)某些社會(huì)關(guān)系的確定或再生產(chǎn)，而這些關(guān)系則是在短時(shí)期內(nèi)或很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)直接用得著的社會(huì)關(guān)系，即把那些偶然的關(guān)系，諸如鄰居關(guān)系、工作場(chǎng)所的關(guān)系、甚至親屬關(guān)系，轉(zhuǎn)變成既必須又有選擇性的關(guān)系，轉(zhuǎn)變成從主觀上感到有必要長(zhǎng)久維持其存在的關(guān)系，轉(zhuǎn)變成在體制上得到保障的關(guān)系?！?著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥稱(chēng)，社會(huì)資本可以由個(gè)人投資和占有，個(gè)人為了從中獲益，必須通過(guò)社會(huì)交換對(duì)此投資和維護(hù)?，F(xiàn)在的問(wèn)題是企業(yè)如何投資購(gòu)建社會(huì)資本。在這方面的研究，到目前為止，還不夠深入。

有的學(xué)者認(rèn)為精心設(shè)計(jì)制度是投資社會(huì)資本的重要方式———即用來(lái)分配從組織化活動(dòng)中得來(lái)的收益和支付成本責(zé)任的一系列規(guī)則。也有人認(rèn)為企業(yè)應(yīng)在增加企業(yè)透明度、健全企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度和建立自己的企業(yè)文化等方面進(jìn)行各種投入，這樣才能在社會(huì)中形成穩(wěn)定的聲譽(yù)，使企業(yè)更易于獲取各種稀缺資源；還有穩(wěn)定的契約、合理的激勵(lì)約束制度可以增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)成員之間、成員與企業(yè)之間的相互信任，從而減少企業(yè)內(nèi)機(jī)會(huì)主義行為傾向，提高效率。但是這些行為如何具體化、如何運(yùn)用在實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中還是一個(gè)沒(méi)有解決的問(wèn)題。

（2）既然社會(huì)資本可以通過(guò)私人有目的的投資購(gòu)建，那么把它納入財(cái)務(wù)體系、進(jìn)行成本效益分析將是十分必要的。從財(cái)務(wù)的角度講，任何投資都應(yīng)該在事前進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，預(yù)測(cè)未來(lái)的收益和成本，這樣在實(shí)際投資時(shí)才有據(jù)可依、心中有數(shù)。企業(yè)進(jìn)行社會(huì)資本投資的收益表現(xiàn)為企業(yè)效率的提高，張其仔博士運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)資料證明了企業(yè)社會(huì)資本量的高低與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益呈正相關(guān)關(guān)系，其中管理者與工人間的良好關(guān)系對(duì)企業(yè)的盈虧有顯著影響；而且企業(yè)內(nèi)社會(huì)資本與企業(yè)職工的工作積極性呈正相關(guān)關(guān)系，與企業(yè)管理費(fèi)用呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。而成本表現(xiàn)為除了物質(zhì)投資以外，還包括諸如犧牲短期利益、謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益這樣的非直接性質(zhì)的投資和看不見(jiàn)摸不著的感情投資、時(shí)間投資等。現(xiàn)在迫切需要解決的問(wèn)題是如何衡量成本效益，從而作出企業(yè)社會(huì)資本投資的正確決策。

（3）隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，對(duì)員工的激勵(lì)也應(yīng)由單純的物質(zhì)激勵(lì)轉(zhuǎn)為多種形式的激勵(lì)，包括以員工之間的合作與信任為基礎(chǔ)的激勵(lì)?；谛湃蔚募?lì)與其他形式的激勵(lì)相比具有更高的效率和更低的交易費(fèi)用，是管理激勵(lì)的發(fā)展趨向。決定一個(gè)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的主要因素，不再是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是能使人的潛力得到最大限度發(fā)揮的組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化，即企業(yè)社會(huì)資本。如何通過(guò)構(gòu)建企業(yè)社會(huì)資本及相應(yīng)的制度的設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容，最大程度發(fā)揮員工工作積極性，防止道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，將是企業(yè)社會(huì)資本理論發(fā)展的一個(gè)方向。

綜上所述，企業(yè)社會(huì)資本是一個(gè)全新的概念，他融合了社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)三門(mén)學(xué)科來(lái)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，拋開(kāi)了傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，使我們對(duì)經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題的研究更貼近現(xiàn)實(shí)，但是，這個(gè)理論還非常不成熟，需要各個(gè)學(xué)科的學(xué)者進(jìn)一步研究和探討。

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中圖分類(lèi)號(hào)：F30 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2012）02-0010-10

社會(huì)資本（social capital）是從新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)演化出來(lái)并在近幾年成為一個(gè)國(guó)際性的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)。因此，社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家及政治學(xué)家都紛紛引用這一概念以解釋紛繁多樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。近幾年，社會(huì)資本作為一種新的資本形式，在國(guó)內(nèi)研究中逐步興起，并成為學(xué)術(shù)界較為熱門(mén)的話(huà)題。作為與物質(zhì)資本和人力資本相并列的第三種“資本”，社會(huì)資本是一個(gè)具有高度概括力的新解釋范式。以信任、規(guī)范和參與網(wǎng)絡(luò)為主體的社會(huì)資本與我國(guó)當(dāng)前構(gòu)建“生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”的新農(nóng)村有重要的聯(lián)系。如何正確地認(rèn)識(shí)和發(fā)掘傳統(tǒng)社會(huì)的社會(huì)資本的積極作用，通過(guò)開(kāi)放、吸收和制度創(chuàng)新等途徑來(lái)增加現(xiàn)代意義上的社會(huì)資本的存量，來(lái)加快新世紀(jì)中國(guó)新農(nóng)村建設(shè)，是一項(xiàng)意義重大的任務(wù)。因此，完全可以將社會(huì)資本這一理論范式納入社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)之中。

一、社會(huì)資本理論及其詮釋

從目前所能發(fā)現(xiàn)的資料來(lái)看，最早獨(dú)立使用“社會(huì)資本”這一概念，并在內(nèi)涵上與現(xiàn)今學(xué)術(shù)界所熱衷的“社會(huì)資本”相近的是漢尼芬（Lyda Judson Hanifan）。他在1916年發(fā)表的《鄉(xiāng)村學(xué)校社群中心》（The Rural School Community Center）一文和1920年出版的《社群的中心》（The Community Center）一書(shū)中，用“社會(huì)資本”概念說(shuō)明了社會(huì)交往對(duì)教育和社群社會(huì)的重要性，但是他那里的社會(huì)資本還比較模糊。當(dāng)然，漢尼凡并沒(méi)有在社會(huì)資本與其他形式的資本之間作明確比較，而是使用這個(gè)概念來(lái)形容生活的某些方面，即“……那些傾向于使得這些有形的物質(zhì)（不動(dòng)產(chǎn)、個(gè)人財(cái)產(chǎn)或者現(xiàn)金）在人們的日常生活中變成更有價(jià)值的東西：也即善意、友誼、同情心以及構(gòu)成社會(huì)紐帶的個(gè)人和家庭之間的社會(huì)互動(dòng)……”漢尼芬把社會(huì)資本看做個(gè)體的一種資產(chǎn)以及對(duì)個(gè)體社會(huì)交往的重視表明，社會(huì)資本概念已初具雛形。

具有現(xiàn)代意義的社會(huì)資本概念首先由簡(jiǎn)?雅各布斯（Jane Jacobs）于1961年提出，他在《美國(guó)大城市的存亡》（The Death and Life of Great American Cities）一書(shū)中說(shuō)道：“網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)城市不可替代的社會(huì)資本，無(wú)論出自何種原因而失去了社會(huì)資本，它所帶來(lái)的收益就會(huì)消失，直到而且除非新的資本慢慢地不確定地積累后它才會(huì)恢復(fù)回來(lái)?！毖鸥鞑妓箤ⅰ熬W(wǎng)絡(luò)”作為社會(huì)資本應(yīng)用于城市鄰里關(guān)系的研究，他將社會(huì)資本界定為“鄰里關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的做法一直被沿用至今，并且成為研究社會(huì)資本的主要范式之一。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家詹姆斯?科爾曼（James Coleman）認(rèn)為，最早使用社會(huì)資本概念的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞（Glen Loury，1977），洛瑞在《種族收入差別的動(dòng)態(tài)理論》（A Dynamic Theory of Racial Income Differences）中批評(píng)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在研究種族間收入不平等時(shí)太注重人力資本作用而忽略了其他影響因素。洛瑞從社會(huì)結(jié)構(gòu)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響的角度出發(fā)，提出了與物質(zhì)資本、人力資本相對(duì)應(yīng)的一個(gè)嶄新的理論概念――社會(huì)資本。他認(rèn)為，社會(huì)資本是諸種資源之一，它存在于家庭與社區(qū)的社會(huì)組織之中，為兒童和青少年的心理發(fā)育、社會(huì)化過(guò)程以及人力資源發(fā)展都提供了許多有利條件。洛瑞嘗試把社會(huì)資本的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，是為了論證社會(huì)資源對(duì)發(fā)展人力資本的重要影響。在他看來(lái)，無(wú)論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，都是以經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)為前提的，即個(gè)人是自利的，總是用盡一切手段謀求個(gè)人利益的最大化。但這種利己主義者的描述與現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人相去甚遠(yuǎn)。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)生活中，個(gè)人是處于一定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的，并非以獨(dú)立的方式去實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。個(gè)人追求的利益也不是完全的以自我為中心。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須修改理論假設(shè)，以使之更符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)。洛瑞雖然使用了社會(huì)資本這一概念，但他并沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行系統(tǒng)研究，因而也沒(méi)有引起學(xué)界的重視。

但理論界一般認(rèn)為，是法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾?布爾迪厄（Pierre Bourdieu）首先正式提出 “社會(huì)資本”概念，并把它引入社會(huì)學(xué)的研究領(lǐng)域。1980年，布爾迪厄在《社會(huì)科學(xué)研究》發(fā)表了題為《社會(huì)資本隨筆》（Essays on Social Capital）的短文，他將社會(huì)資本定義為：“現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個(gè)群體中的成員身份有關(guān)。它從集體擁有的角度為每個(gè)成員提供支持，在這個(gè)詞匯的多種意義上，它是為其成員提供獲得信用的‘信任狀’?！辈嫉隙?qū)ι鐣?huì)資本概念作了社會(huì)學(xué)的解釋?zhuān)_(kāi)創(chuàng)了社會(huì)學(xué)也能研究資本的先河，從而使社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有了進(jìn)行對(duì)話(huà)的可能。但是，這種解釋僅僅將社會(huì)資本局限于網(wǎng)絡(luò)這一種形式，縮小了社會(huì)資本這一范疇的理論內(nèi)涵。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家詹姆斯?科爾曼（James Coleman）是第一次提出社會(huì)資本理論框架的學(xué)者，科爾曼（1988）在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》（American Journal of Sociology）發(fā)表的題為《社會(huì)資本在人力資本創(chuàng)造中的作用》（Social Capital in the Creation of Human Capita1）一文中完整地闡述了社會(huì)資本這一概念，并對(duì)社會(huì)資本給予了全面的界定和分析?？茽柭鼜墓δ芙嵌葘⑸鐣?huì)資本界定為：“社會(huì)資本的定義由其功能而來(lái)，它不是某種單獨(dú)的實(shí)體，而是具有各種形式的不同實(shí)體。其共同特征有兩個(gè)：它們由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素組成，它們?yōu)榻Y(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人提供便利?！焙髞?lái)科爾曼在其所著《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》（The Foundations of Social Theory）一書(shū)中，對(duì)社會(huì)資本理論作了較為系統(tǒng)的闡述。而真正使社會(huì)資本的概念引起廣泛關(guān)注的是美國(guó)哈佛大學(xué)社會(huì)學(xué)教授羅伯特?普特南（Robert Putnam）。他認(rèn)為社會(huì)資本是能夠通過(guò)推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的。他在《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》（Making Democracy Work：Civic Traditions inModern Italy，1993）一書(shū)中對(duì)社會(huì)資本做了這樣的定義：“社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)促進(jìn)合作行為來(lái)提高社會(huì)的效率。”普特南對(duì)于社會(huì)資本的重要貢獻(xiàn)在于，他在科爾曼的基礎(chǔ)上將社會(huì)資本從個(gè)人層面上升到集體層面。普特南強(qiáng)調(diào)的是集體行為或組織行為的重要性，強(qiáng)調(diào)信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的重要性。近些年來(lái)，普特南及其繼承者已經(jīng)進(jìn)一步發(fā)展了其社會(huì)資本理論。這種發(fā)展集中體現(xiàn)在世界銀行的社會(huì)資本定義①中，并得到了全世界的普遍推廣和運(yùn)用。

托馬斯?福特?布朗（Thomas Ford Brown，2000）分別從微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面上逐一闡述了社會(huì)資本，將社會(huì)資本整合成前后一致、理論一貫的知識(shí)體系。托馬斯?福特?布朗認(rèn)為，社會(huì)資本是按照構(gòu)成社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的個(gè)體自我間的關(guān)系類(lèi)型在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中分配資源的過(guò)程系統(tǒng)。在微觀層面上，微觀社會(huì)資本是一種嵌入自我的觀點(diǎn)，是個(gè)人融入網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)物，它以關(guān)系的形式存在，如親緣、學(xué)緣、地緣。微觀社會(huì)資本有三種構(gòu)成形式：嵌入社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源、資源的可獲得性以及對(duì)這些資源的使用。在中觀層面上，社會(huì)資本以非正式制度、組織慣例、習(xí)俗規(guī)則而存在，強(qiáng)調(diào)個(gè)人、企業(yè)、社區(qū)、團(tuán)體等因其在社會(huì)結(jié)構(gòu)中所處的特定位置引起的對(duì)資源的可獲得性。在宏觀層面上，稱(chēng)嵌入結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)，關(guān)注的是在組織、社會(huì)或國(guó)家中某一行動(dòng)者群體對(duì)社會(huì)資本的占有情況，包括和諧的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、有效的制度規(guī)范、普遍信任等。有關(guān)社會(huì)資本這三個(gè)層面的分析并不互相排斥，它們之間的相互作用根據(jù)討論問(wèn)題的不同而各有側(cè)重，任何給定的問(wèn)題都需要在三個(gè)層面上分析。托馬斯?福特?布朗對(duì)社會(huì)資本的表述提供了研究社會(huì)資本的新視角。

著名美籍華裔社會(huì)學(xué)家林南（Lin Nan，2001）在吸收了馬克思的資本概念，舒爾茨的人力資本概念，以及布爾迪厄、科爾曼和普特南的社會(huì)資本概念的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)“社會(huì)資本是投資在社會(huì)關(guān)系中并希望在市場(chǎng)上得到回報(bào)的一種資源，是一種鑲嵌在社會(huì)結(jié)構(gòu)之中并且可以通過(guò)有目的的行動(dòng)來(lái)獲得或流動(dòng)的資源”。林南定義社會(huì)資本時(shí)強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本的先在性，它存在于一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，人們必須遵循其中的規(guī)則才能獲得行動(dòng)所需的社會(huì)資本，同時(shí)該定義也說(shuō)明了人的行動(dòng)的能動(dòng)性，人通過(guò)有目的的行動(dòng)可以獲得社會(huì)資本。林南的社會(huì)資本界定包含了三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，社會(huì)資本植根于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)關(guān)系之中，不能離開(kāi)社會(huì)關(guān)系談?wù)撋鐣?huì)資本；第二，社會(huì)資本是一種可以帶來(lái)增值的資源，這種增值功能不僅體現(xiàn)在貨幣、財(cái)產(chǎn)等物質(zhì)資本上，也可以體現(xiàn)在人力資本以及聲望、信任、規(guī)范等社會(huì)資本上；第三，社會(huì)資本不僅是嵌入在社會(huì)關(guān)系中的資源，而且也是人們?yōu)榱双@得各種效益的投資活動(dòng)。

盡管上述社會(huì)資本定義在表述上有所不同，但指向基本一致，即都把社會(huì)資本看作為一種與物質(zhì)資本、人力資本相區(qū)別的資源，它為社會(huì)結(jié)構(gòu)中的行動(dòng)者提供便利，包括信任、規(guī)范與網(wǎng)絡(luò)三大基本要素。對(duì)于社會(huì)資本概念，我們可以結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)從三個(gè)方面來(lái)理解：首先，社會(huì)資本主要是由公民的信任、互惠和合作有關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀構(gòu)成的，其關(guān)鍵是使人們傾向于相互合作、去信任、去理解、去同情的主觀的世界觀所具有的特征；其次，社會(huì)資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來(lái)的人格網(wǎng)絡(luò)；再次，社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的一種特性，它有助于推動(dòng)社會(huì)行動(dòng)和辦成事情。參考普特南的社會(huì)資本理論，我們認(rèn)為社會(huì)資本就是存在特定共同體之中的以信任、互惠、規(guī)范和合作為基本特征，進(jìn)而建構(gòu)的社會(huì)參與網(wǎng)絡(luò)。它具有社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的性質(zhì)，其中信任、互惠和合作構(gòu)成社會(huì)資源的三大基本要素。中國(guó)社會(huì)是一個(gè)關(guān)系本位的社會(huì)，長(zhǎng)期以來(lái)將人際關(guān)系、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等視為社會(huì)生活的一條重要原則，關(guān)系取向一直是中國(guó)人在人際關(guān)系中的一種主要運(yùn)作方式，從而使得社會(huì)資本理論與中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)有著某種強(qiáng)大的親和力。

二、農(nóng)村社會(huì)資本的概念、層次、特征及類(lèi)型

20世紀(jì)80年代后，伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化和政府對(duì)農(nóng)村政治控制的逐步松動(dòng)，農(nóng)村社會(huì)政治生活出現(xiàn)了根本性變遷。隨著“三農(nóng)”工作在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中的重要地位的確立，學(xué)者們自然而然地將社會(huì)資本這一嶄新視角逐步引入中國(guó)農(nóng)村社會(huì)予以考察。于是，農(nóng)村社會(huì)資本這一概念被應(yīng)用到農(nóng)村研究的各個(gè)領(lǐng)域。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變、農(nóng)村人口“經(jīng)濟(jì)性”外流、農(nóng)村政治文化轉(zhuǎn)型及新農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)形成等農(nóng)村內(nèi)外部因素的影響下，農(nóng)村社會(huì)資本正處于一種承繼與消逝、異化與新生的新舊裂變之中。當(dāng)前，如何培育積極的農(nóng)村社會(huì)資本，增強(qiáng)農(nóng)民的政治參與意識(shí)，改善農(nóng)村的非制度化參與渠道，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村社會(huì)的善治，則是當(dāng)前理論界和政策界進(jìn)行理論探討與實(shí)踐的一個(gè)重大課題。當(dāng)然，我們利用“外來(lái)的”社會(huì)資本理論研究中國(guó)農(nóng)村社會(huì)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)懂得結(jié)合我國(guó)農(nóng)村社會(huì)實(shí)際，對(duì)“本土化”農(nóng)村社會(huì)資本理論進(jìn)行探討，賦予其新的內(nèi)容。

1. 農(nóng)村社會(huì)資本的概念

農(nóng)村社會(huì)資本是農(nóng)村社會(huì)中由于社會(huì)成員的長(zhǎng)期交往、互利合作以及歷史傳統(tǒng)、習(xí)俗等原因而形成的人際及組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這種參與網(wǎng)絡(luò)將產(chǎn)生某一共同體內(nèi)部成員之間的信任、互惠、合作，并通過(guò)信任和互惠最終促進(jìn)該共同體成員之間以共同收益為目的的集體行動(dòng)的達(dá)成。中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)是一個(gè)以血緣關(guān)系和地緣關(guān)系為中心的傳統(tǒng)親屬關(guān)系占據(jù)重要地位的熟人社會(huì)，農(nóng)村社會(huì)成員之間形成了一種建立在血緣共同體上的特殊信任。這種特殊信任使農(nóng)村社會(huì)成員相互信任、相互幫助、彼此協(xié)作，并由此衍生出普遍化的互惠規(guī)范。當(dāng)成員之間產(chǎn)生矛盾或利益分歧時(shí)，通過(guò)這種特殊信任關(guān)系的溝通和協(xié)調(diào)，比較容易化解矛盾和分歧而達(dá)成妥協(xié)。中國(guó)，尤其是在農(nóng)村社會(huì)，因血緣、地緣和親緣等因素構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，是中國(guó)農(nóng)村社會(huì)資本的主要表現(xiàn)形式。這些參與建構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)了身后的中國(guó)傳統(tǒng)文化背景，從而成為影響農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的重要因素。

2. 農(nóng)村社會(huì)資本的層次劃分

對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本概念的理解應(yīng)從各個(gè)不同層次予以展開(kāi)。只有這樣，才能有效避免農(nóng)村社會(huì)資本層次混亂、內(nèi)涵不清的現(xiàn)象發(fā)生。筆者結(jié)合我國(guó)農(nóng)村實(shí)際，從宏、微觀兩個(gè)層面分別對(duì)其予以界定，分為農(nóng)村個(gè)體社會(huì)資本與團(tuán)體社會(huì)資本，其中宏觀層面，涵蓋了傳統(tǒng)意義上的中觀分析。

（1）個(gè)體社會(huì)資本。個(gè)體擁有的被用來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)體目標(biāo)的社會(huì)資源，包括個(gè)體所擁有的人際關(guān)系和成員資格，它從一個(gè)方面反映了個(gè)體的社會(huì)生活能力。它意味著個(gè)體的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)越廣，個(gè)體所具有的社會(huì)身份越多，他的社會(huì)資本存量越大。個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中直接嵌入著的諸如權(quán)力、財(cái)富、聲望等更是一種實(shí)質(zhì)性資源。這些資源有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即都不是個(gè)體直接擁有的資源，而是一種嵌入性資源。因此，個(gè)體社會(huì)資本是一種嵌入性資源，是嵌入個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源（顯然，這里的資源包括多種形式）。具體在農(nóng)村勞動(dòng)力中體現(xiàn)為農(nóng)村村民可通過(guò)投資或動(dòng)員來(lái)獲取社會(huì)稀缺資源的關(guān)系，它以各種“人際關(guān)系”的形式存在，如血緣、地緣、業(yè)緣與趣緣關(guān)系等。

（1945）在探討中國(guó)社會(huì)關(guān)系的特點(diǎn)時(shí)用“差序格局”②這一概念來(lái)解釋這種以個(gè)人為中心的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。他認(rèn)為中國(guó)社會(huì)關(guān)系的格局“是好像把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋。每個(gè)人都是他社會(huì)影響所推出的圈子的中心。被圈子的波紋所推及就發(fā)生聯(lián)系。每個(gè)人在某一時(shí)間某一地點(diǎn)所動(dòng)用的圈子是不一定相同的?！痹诓钚蚋窬种?，“社會(huì)關(guān)系是逐漸從一個(gè)一個(gè)人推出去的，是私人聯(lián)系增加，社會(huì)范圍是一根根私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。”差序格局深刻地表達(dá)了中國(guó)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的特征。在儒家文化的影響下，如果兩個(gè)人之間發(fā)生交往，在一個(gè)人考慮是否將所掌握的資源做有利于另一人的分配時(shí)，他心目中首先考慮的就是另一人和自己之間存在什么樣的關(guān)系。中國(guó)差序格局社會(huì)所形成的農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是一種基于傳統(tǒng)血緣、地緣、業(yè)緣等初級(jí)社會(huì)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)體系，主要通過(guò)血緣、地緣、姻親、宗族、家族等網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行溝通和互動(dòng)。農(nóng)村的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以看作是一張封閉的大網(wǎng)，農(nóng)民或其家庭是網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)之間的連線(xiàn)就是雙方的情感聯(lián)系。農(nóng)民個(gè)體社會(huì)資本的變化在結(jié)構(gòu)上主要體現(xiàn)在強(qiáng)關(guān)系聯(lián)系人和弱關(guān)系聯(lián)系人上的變化以及各種情感聯(lián)系的變化。

（2）團(tuán)體社會(huì)資本。早期的研究者在考察微觀層次的社會(huì)資本時(shí)，一般都把社會(huì)資本視為一種蘊(yùn)藏于個(gè)體網(wǎng)絡(luò)之中的財(cái)富。但自從科爾曼指出社會(huì)資本是一種社會(huì)“結(jié)構(gòu)性資源”后，越來(lái)越多的研究者開(kāi)始注意到社會(huì)資本的團(tuán)體（集體）層面，即不僅將社會(huì)資本視為一種個(gè)體擁有的資源，而且將其視為一個(gè)組織、一個(gè)社區(qū)甚至是整個(gè)社會(huì)所擁有的資源和財(cái)富。

本文所界定的團(tuán)體社會(huì)資本，是指一個(gè)組織或一個(gè)團(tuán)體，甚至一個(gè)社會(huì)、地區(qū)和國(guó)家所具有的追求團(tuán)體目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)集體合作的組織資源，包括組織網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系和文化等內(nèi)容，表明了一個(gè)組織或團(tuán)體的組織凝聚力。它意味著，組織的橫向和縱向結(jié)構(gòu)越密集，成員之間的組織關(guān)系、信任關(guān)系越密切，組織切合實(shí)際的文化價(jià)值觀念越是一致，它所提供的集體資源就越大。顯然，組織中的信任、規(guī)范、參與網(wǎng)絡(luò)等可以減少機(jī)會(huì)主義行為，解決囚徒困境問(wèn)題，有利于團(tuán)體目標(biāo)的達(dá)成，因此，對(duì)團(tuán)體來(lái)說(shuō)是一種資源?？梢?jiàn)，團(tuán)體社會(huì)資本就是如信任、規(guī)范、參與網(wǎng)絡(luò)等團(tuán)體內(nèi)部成員共同擁有的軟性資源。具體在農(nóng)村勞動(dòng)力中體現(xiàn)為農(nóng)村中結(jié)構(gòu)化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源，即結(jié)構(gòu)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)本身和依附于結(jié)構(gòu)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之上的信任和規(guī)范等。同時(shí)還包括“內(nèi)化于”農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)的文化、制度等環(huán)境資源，它們通過(guò)非正式制度和正式制度兩種主要形式表現(xiàn)出來(lái)，并蘊(yùn)涵于農(nóng)村不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，在特定結(jié)構(gòu)化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)發(fā)揮著作用。與個(gè)體社會(huì)資本不同，它們不是以村民的人際關(guān)系形式存在的，而是以具有先在性的社會(huì)結(jié)構(gòu)形式存在的，文化和制度是它們的承載體和主要內(nèi)容。它們雖與農(nóng)村社會(huì)中的個(gè)體和結(jié)構(gòu)有著緊密的聯(lián)系，但也可獨(dú)立于農(nóng)村社會(huì)中的個(gè)體和社會(huì)結(jié)構(gòu)而存在。

事實(shí)上，本文所指的團(tuán)體社會(huì)資本，包含了中觀層面的對(duì)社會(huì)組織、社區(qū)和區(qū)域社會(huì)資本的研究和宏觀層面上對(duì)國(guó)家社會(huì)資本的研究。不過(guò)對(duì)于宏觀的社會(huì)資本，相對(duì)一個(gè)地區(qū)的農(nóng)民來(lái)說(shuō)差別和影響不大，且發(fā)揮作用需要很長(zhǎng)的時(shí)間去潛移默化。因此本文把研究的重點(diǎn)放在對(duì)社區(qū)的社會(huì)組織、團(tuán)體的研究上。具體在農(nóng)村居民中體現(xiàn)為農(nóng)村中結(jié)構(gòu)化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源，即結(jié)構(gòu)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)本身和依附于結(jié)構(gòu)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之上的信任和規(guī)范等。團(tuán)體社會(huì)資本關(guān)注社區(qū)或團(tuán)體如何構(gòu)建、維持并發(fā)展其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)如何約束個(gè)體的理性選擇行為，從而克服團(tuán)體行動(dòng)的困境以及網(wǎng)絡(luò)成員間如何通過(guò)社會(huì)資本進(jìn)行義務(wù)與權(quán)利的分配等方面。

一般而言，對(duì)于一個(gè)事物的完整定義和理解至少還要涉及對(duì)其功能的界定。個(gè)體社會(huì)資本雖然不是個(gè)體直接擁有的資源，但卻是一種嵌入在個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的、可以被個(gè)體行動(dòng)所獲取的資源，著眼點(diǎn)是幫助個(gè)體從外部獲得資源，歸屬某一個(gè)體，其功能在于為個(gè)體行動(dòng)帶來(lái)便利，直接為該個(gè)體利益服務(wù)，正是在這個(gè)意義上，又可以把個(gè)體社會(huì)資本稱(chēng)為外在社會(huì)資本或私人物品；團(tuán)體社會(huì)資本的著眼點(diǎn)是存在于團(tuán)體內(nèi)部的團(tuán)體內(nèi)部成員共同擁有的資源，歸屬于某一團(tuán)體，其功能在于促進(jìn)互惠合作，提升團(tuán)體行動(dòng)水平，直接服務(wù)于該團(tuán)體的公共利益，正是在這個(gè)意義上，又可以把團(tuán)體社會(huì)資本稱(chēng)為內(nèi)在社會(huì)資本。

個(gè)體社會(huì)資本和團(tuán)體社會(huì)資本的層次劃分，僅是從社會(huì)資本的承載主體和所要解決的問(wèn)題的不同層次出發(fā)，形成的一種理論上的分類(lèi)框架，它不是對(duì)現(xiàn)實(shí)的描述，它的目的是為這種描述提供一個(gè)明晰的表達(dá)手段，使這種描述成為可能。同時(shí)，它也并不試圖代表惟一可能的社會(huì)資本概念和理論觀點(diǎn)，它的重要意義在于為經(jīng)驗(yàn)研究提供一個(gè)清晰的概念工具和分析框架。任何理念型的效用，只有在其與具體的問(wèn)題產(chǎn)生關(guān)聯(lián)時(shí)，方能估定；而且，它所以被創(chuàng)造出的惟一目的，在于有助于經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題的分析?？傊瑐€(gè)體社會(huì)資本和團(tuán)體社會(huì)資本的的層次劃分，可以更好地進(jìn)行農(nóng)村社會(huì)資本的經(jīng)驗(yàn)研究，具有重要的方法論意義。

3. 農(nóng)村社會(huì)資本的特征

對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本本質(zhì)特征的認(rèn)識(shí)，主要來(lái)自于馬克思對(duì)資本本身的認(rèn)識(shí)，包括資本的生產(chǎn)性、增殖性和過(guò)程性。它們揭示了農(nóng)村社會(huì)資本動(dòng)態(tài)性和實(shí)踐性的基本屬性。中國(guó)農(nóng)村是中國(guó)社會(huì)的“特殊世界”。長(zhǎng)期的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)使得農(nóng)村具有許多與城市截然不同的特質(zhì)，尤其是相對(duì)落后的中西部地區(qū)農(nóng)村。因而在農(nóng)村社會(huì)中，其社會(huì)資本的特征和存量除具有社會(huì)資本的共性外，還具有其獨(dú)特的鄉(xiāng)土特色，即中國(guó)傳統(tǒng)儒家文化所倡導(dǎo)的“仁”、“禮”、“信”等規(guī)范對(duì)中國(guó)農(nóng)村社會(huì)的深遠(yuǎn)影響。

與一般意義的城市相比，它們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)、制度和文化方面，都存在較大差異。因此，與城市社會(huì)資本相比，農(nóng)村社會(huì)資本有著自身的具體特點(diǎn)。第一，從形式來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和非正式制度為主，組織類(lèi)和正式制度類(lèi)社會(huì)資本相對(duì)較少；但在城市社會(huì)中，法人組織、正式制度和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等社會(huì)資本并重，非正式制度類(lèi)社會(huì)資本相對(duì)較少。第二，從現(xiàn)狀來(lái)看，農(nóng)村各類(lèi)社會(huì)資本表現(xiàn)出明顯的鄉(xiāng)土特色，城市各類(lèi)社會(huì)資本則具有現(xiàn)代特征。以人際關(guān)系類(lèi)社會(huì)資本為例，在目前農(nóng)村社會(huì)中，傳統(tǒng)的親緣和地緣關(guān)系仍是其主體，規(guī)模相對(duì)較小，同質(zhì)性和穩(wěn)定性相對(duì)較高；而城市中人際關(guān)系類(lèi)社會(huì)資本主要以單位制的業(yè)緣關(guān)系為主，規(guī)模相對(duì)較大，同質(zhì)性與穩(wěn)定性也相對(duì)較低。第三，從分化程度來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本村內(nèi)之間分化程度相對(duì)較低，村與村之間分化程度較高；城市社會(huì)資本，城內(nèi)之間分化程度較高，城與城之間分化程度較低。第四，從運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本在強(qiáng)大的特殊信任基礎(chǔ)支撐下，運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低；而城市社會(huì)資本在特殊信任基礎(chǔ)喪失，而普遍信任還沒(méi)有形成的前提下，運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。

4. 農(nóng)村社會(huì)資本的主要類(lèi)型。分類(lèi)是人們認(rèn)識(shí)事物的最基本的方法之一，對(duì)事物的認(rèn)知可能由于分類(lèi)不同而產(chǎn)生不同的結(jié)果。對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本的分類(lèi)，由于選擇的角度不同，其分類(lèi)也有多種。如前所述，農(nóng)村社會(huì)資本有層次之分，在不同層次上，農(nóng)村社會(huì)資本的主體、內(nèi)容和表現(xiàn)形式也不盡相同。既然農(nóng)村社會(huì)資本的承載主體和所要解決的問(wèn)題具有層次之分，那么，如果一些研究不加分析地在不同層次的承載主體和要解決的問(wèn)題之間隨意地變動(dòng)，則會(huì)帶來(lái)某些理論和測(cè)量上的模糊和混亂。因此，從方法論上看，也應(yīng)該根據(jù)承載主體和所要解決的問(wèn)題層次對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本概念進(jìn)行分類(lèi)。也就是說(shuō)，農(nóng)村社會(huì)資本類(lèi)型的劃分，也應(yīng)充分體現(xiàn)出它的層次性。按照這樣的思路，筆者依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本進(jìn)行了具體劃分。

從主體上來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本可以劃分為村民社會(huì)資本、家庭社會(huì)資本、農(nóng)村組織社會(huì)資本、農(nóng)村社區(qū)社會(huì)資本、區(qū)域社會(huì)資本和國(guó)家社會(huì)資本。在具體研究中，這幾類(lèi)社會(huì)資本將在不同的分析對(duì)象中，分屬于不同層次。在本文中，根據(jù)我們對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本的分類(lèi)，村民社會(huì)資本和家庭社會(huì)資本構(gòu)成個(gè)體層面的研究?jī)?nèi)容；農(nóng)村組織社會(huì)資本、農(nóng)村社區(qū)社會(huì)資本和區(qū)域、國(guó)家社會(huì)資本構(gòu)成團(tuán)體層面的研究?jī)?nèi)容。

從客體上來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本可以劃分為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、文化規(guī)范和制度體系等。如果以村民為分析對(duì)象，村民可以通過(guò)與他人結(jié)成私人關(guān)系、擁有組織成員資格、認(rèn)同和運(yùn)作文化規(guī)范及運(yùn)用正式制度四種形式，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的提升和占有。如果以農(nóng)村社區(qū)為分析對(duì)象，它可以通過(guò)協(xié)調(diào)人際關(guān)系、調(diào)整社會(huì)結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化文化規(guī)范和運(yùn)作正式制度四種形式，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的提升和占有。

從內(nèi)容上來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本可以劃分為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、互惠規(guī)范和人際信任。如果以村民為分析對(duì)象，則體現(xiàn)為村民的私人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、組織成員資格、規(guī)范認(rèn)可能力和個(gè)人誠(chéng)信程度等。如果以農(nóng)村社區(qū)為分析對(duì)象，則體現(xiàn)為社區(qū)內(nèi)的人際關(guān)系、社區(qū)結(jié)構(gòu)、風(fēng)俗習(xí)慣和普遍信任等。

農(nóng)村社會(huì)資本是實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村有效治理的重要因素之一，它的變遷對(duì)鄉(xiāng)村治理將造成一種復(fù)合性的雙重影響。因此，從客觀后果上來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本可區(qū)分為正功效、負(fù)功效和零功效的社會(huì)資本。這只有在具體的社會(huì)事件中，才能體現(xiàn)出它運(yùn)作的功效。并且，同一種社會(huì)資本的運(yùn)作，在不同層面上會(huì)有著不同、甚至相反的功效?？梢?jiàn)，社會(huì)資本本身沒(méi)有“積極”或“消極”的種類(lèi)之分，只有它在具體的社會(huì)事實(shí)中，從運(yùn)作結(jié)果才表現(xiàn)出它的積極作用或消極作用。

三、農(nóng)村社會(huì)資本分析框架的建構(gòu)

本文對(duì)社會(huì)資本概念的理解是從縱向和橫向兩個(gè)維度來(lái)把握的。社會(huì)資本的縱向維度指社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)層次，即個(gè)體和團(tuán)體層面，其中的個(gè)體層面主要是指一般意義上的微觀社會(huì)資本，團(tuán)體層面主要是指一般意義上的中觀和宏觀社會(huì)資本。社會(huì)資本的橫向維度主要指社會(huì)資本的構(gòu)成要素，如網(wǎng)絡(luò)、信任、互惠、規(guī)范、參與以及共享的文化、習(xí)俗、價(jià)值觀等。

隨著社會(huì)資本理論在社會(huì)科學(xué)研究界的影響不斷擴(kuò)大，圍繞著社會(huì)資本的概念及其他的相關(guān)爭(zhēng)論也日益激烈，使得研究者對(duì)如何正確使用此概念大感困惑。其實(shí)要厘清社會(huì)資本的理論概念，有一種簡(jiǎn)單可行的切入方法，那就是從厘清社會(huì)資本的測(cè)量方法入手。對(duì)個(gè)體社會(huì)資本的測(cè)量，在經(jīng)驗(yàn)研究中使用的方法基本集中在兩個(gè)方面：一是對(duì)嵌入個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中，可以為個(gè)人所調(diào)用的資源總體的測(cè)量，這種方法重在考察個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的擁有情況；另一方面則是考察個(gè)人在工具性行動(dòng)之中所實(shí)際動(dòng)用的社會(huì)資本情況，這種測(cè)量法側(cè)重于個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的使用情況。在微觀層面上，大部分學(xué)者把社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)資本的一個(gè)重要內(nèi)容，對(duì)微觀社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的測(cè)量，一般采用局部網(wǎng)方法，也叫“個(gè)體中心網(wǎng)”或“自我中心網(wǎng)”（ego-centre network），它依據(jù)個(gè)體自我的屬性特征測(cè)量和判斷個(gè)體自我在網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)連帶（Social tie）問(wèn)題。局部網(wǎng)常用的指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)規(guī)模（網(wǎng)絡(luò)成員的多少）、網(wǎng)絡(luò)成分（由哪些類(lèi)型的成員構(gòu)成）、網(wǎng)絡(luò)密度（網(wǎng)絡(luò)成員之間聯(lián)系的緊密程度）等。

在測(cè)量團(tuán)體社會(huì)資本時(shí)，學(xué)者一般使用的指標(biāo)集中于信任、公共參與、社會(huì)聯(lián)結(jié)和社會(huì)規(guī)范這樣幾個(gè)方面，而這與測(cè)量個(gè)體社會(huì)資本使用的以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為主的指標(biāo)有較大不同，個(gè)體層面和團(tuán)體層面的社會(huì)資本研究的重點(diǎn)不同，個(gè)體層面上關(guān)注社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)支持等，而團(tuán)體層面則強(qiáng)調(diào)協(xié)會(huì)、社團(tuán)、志愿組織等非盈利性組織的作用。由于不同的測(cè)量方法得出非常不同的結(jié)果，使得測(cè)量結(jié)果的解釋力遭到了削弱，同時(shí)也很難得出測(cè)量社會(huì)資本的完整框架。有鑒于此，格魯特爾特和貝斯特納爾（Grootaert和Bastelaer，2001）在總結(jié)世界銀行社會(huì)資本協(xié)會(huì)組織的一系列研究報(bào)告的基礎(chǔ)上，將社會(huì)資本的縱向維度和橫向維度結(jié)合起來(lái)，明確提出社會(huì)資本的測(cè)量框架（如圖1）。

他們認(rèn)為測(cè)量社會(huì)資本最理想的方法應(yīng)該包括圖1中所有的四個(gè)象限。但是在實(shí)踐中，對(duì)國(guó)家層面社會(huì)資本測(cè)量的技術(shù)還沒(méi)有達(dá)到這個(gè)水平。目前大多數(shù)的進(jìn)展存在于對(duì)微觀層次上的結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本的測(cè)量方面，重點(diǎn)在于那些與家庭、村莊和社區(qū)有關(guān)的制度或規(guī)范。對(duì)圖1右邊上部象限的測(cè)量，即對(duì)宏觀層面上的認(rèn)知性社會(huì)資本的測(cè)量，是研究者的最遠(yuǎn)目標(biāo)。在社會(huì)資本的測(cè)量指標(biāo)上，他們建議測(cè)量重點(diǎn)應(yīng)該放在三種類(lèi)型的替代指標(biāo)上，即地方聯(lián)盟和網(wǎng)絡(luò)的成員身份、信任的指標(biāo)和對(duì)規(guī)范的忠誠(chéng)以及集體行為的指標(biāo)。

關(guān)于社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)體系的研究很多。不同的學(xué)者對(duì)測(cè)量社會(huì)資本的指標(biāo)設(shè)立不同，而且差異較大。普特南（1993）認(rèn)為信任、社團(tuán)組織、公民參與等是社區(qū)社會(huì)資本的重要因素。Lochner（1999）認(rèn)為社區(qū)社會(huì)資本指標(biāo)由鄰里互動(dòng)、集體效能、社區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力、社區(qū)歸屬感以及社區(qū)凝聚力組成。納拉揚(yáng)等人（Narayan和Cassidy，2001）認(rèn)為，社會(huì)資本的測(cè)量指標(biāo)應(yīng)該包括參與社團(tuán)、一般規(guī)范（generalized norms）、和睦相處（togetherness）、日常社交（sociability）、鄰里聯(lián)系、志愿主義、信任。仔細(xì)分析他們所提出的測(cè)量指標(biāo)，可以發(fā)現(xiàn)，一般規(guī)范的測(cè)量指標(biāo)往往被其他研究者作為不信任的指標(biāo)，和諧相處的指標(biāo)與社區(qū)凝聚力（cohesion）概念相當(dāng)吻合，而鄰里聯(lián)系的指標(biāo)指的是鄰里間的社會(huì)支持?？梢?jiàn)，納拉揚(yáng)等研究者提出的測(cè)量體系中，測(cè)量的核心維度包括參與社團(tuán)、信任、社區(qū)凝聚力、日常社交、社會(huì)支持、志愿主義等。世界銀行對(duì)社會(huì)資本測(cè)量的研究作出了重要的貢獻(xiàn)，Social Capital Assessment Tools（SCAT）是較早出現(xiàn)的系統(tǒng)的測(cè)量工具（Grootaert和Bastelaer，2002）。在這個(gè)基礎(chǔ)上，研究者對(duì)SCAT進(jìn)行改進(jìn)，形成A－SCAT。A-SCAT采用了7個(gè)問(wèn)題測(cè)量結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本，使用11個(gè)問(wèn)題測(cè)量認(rèn)知性社會(huì)資本（Harpham等，2002）。這18個(gè)問(wèn)題包括與組織聯(lián)系（與參與社團(tuán)比較接近）、集體行動(dòng)、參與公共事務(wù)、社會(huì)支持、社會(huì)凝聚力、歸屬感、信任和互惠等。其中，集體行動(dòng)、參與公共事務(wù)往往被認(rèn)為是社會(huì)資本的結(jié)果而不是社會(huì)資本本身。邊燕杰（2004）運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)頂、網(wǎng)差和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成四個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)量個(gè)人層次的社會(huì)資本。從以往的定量研究結(jié)果來(lái)看，規(guī)模大的網(wǎng)絡(luò)比規(guī)模小的網(wǎng)絡(luò)擁有的關(guān)系、信息和人情橋梁較多；網(wǎng)頂高，意味著網(wǎng)絡(luò)內(nèi)擁有權(quán)力大、地位高、財(cái)富多、聲名顯赫的關(guān)系人多；網(wǎng)差大，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)成員從事不同的職業(yè)，處于不同的職位，資源和影響是互補(bǔ)性的；網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成合理，則是指與資源豐富的社會(huì)階層有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。邊燕杰對(duì)于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)頂、網(wǎng)差和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成四項(xiàng)指標(biāo)的操作化測(cè)量，既強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源的觀點(diǎn)，也包括了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)。林聚任等（2005）從社會(huì)風(fēng)氣觀、公共參與、處事之道、信任安全感和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)五個(gè)維度，調(diào)查了山東省農(nóng)村的社會(huì)資本狀況。農(nóng)村社會(huì)資本呈現(xiàn)出的“明流”是傳統(tǒng)性、關(guān)系主義、家族主義、特殊性信任、社會(huì)參與性低等特點(diǎn)?！鞍盗鳌眲t是崇尚個(gè)人能力，不是簡(jiǎn)單地靠關(guān)系達(dá)成工具性目標(biāo)，對(duì)血親關(guān)系的信任建立在情感基礎(chǔ)上，總體社會(huì)信任度較高。這個(gè)結(jié)論對(duì)于普特南的社會(huì)資本理論、的差序格局理論和現(xiàn)代化理論家的理性化假設(shè)提出了質(zhì)疑。趙延?xùn)|、羅家德（2005）區(qū)分為對(duì)個(gè)體層次社會(huì)資本的測(cè)量方法和對(duì)集體層次社會(huì)資本的測(cè)量方法。按照趙延?xùn)|、羅家德（2005）的理解，個(gè)體層次的社會(huì)資本的測(cè)量方法集中于兩個(gè)方面：一方面，是對(duì)嵌入于個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中、可以為個(gè)人所調(diào)用的資源總體的測(cè)量，這種方法重在考察個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的擁有情況；另一方面則是考察個(gè)人在工具性行動(dòng)之中所實(shí)際動(dòng)用的社會(huì)資本情況。在微觀層面上，對(duì)個(gè)人“擁有的社會(huì)資本”主要運(yùn)用提名法和定位法進(jìn)行測(cè)量，前者讓每個(gè)被訪者提供自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員的姓名、個(gè)人特征以及這些成員的相互關(guān)系等信息。后者要求被調(diào)查者回答其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員中是否有人符合定位表中所描述的職業(yè)或單位類(lèi)型特征，然后對(duì)所有被選擇的單位類(lèi)型及職業(yè)類(lèi)型進(jìn)行加總，并計(jì)算相應(yīng)的職業(yè)類(lèi)型和單位類(lèi)型得分，最后用這些指標(biāo)來(lái)反映個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所嵌入的資源情況。在使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法測(cè)量個(gè)體“擁有”的社會(huì)資本時(shí)，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)的成分以及網(wǎng)絡(luò)的密度（網(wǎng)絡(luò)成員之間聯(lián)系的緊密程度），個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中所處位置以及網(wǎng)絡(luò)中所嵌入的資源都應(yīng)是可供選擇的測(cè)量指標(biāo)。在測(cè)量集體社會(huì)資本時(shí)完全可能結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的方法，進(jìn)行更為深入和系統(tǒng)的分析，從而起到連接兩種不同層次的社會(huì)資本測(cè)量的作用。第一，在測(cè)量社會(huì)或組織信任時(shí)，使用組織信任存量問(wèn)卷中篩選出來(lái)的問(wèn)題，并用七級(jí)里克特量表來(lái)衡量。第二，在測(cè)量社會(huì)連接程度時(shí)，使用外向中心度。第三，對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)方式的測(cè)量，采用網(wǎng)絡(luò)密度、群體中心性和結(jié)構(gòu)洞或橋等指標(biāo)。王衛(wèi)東（2006）沿著邊燕杰的思路，將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視為社會(huì)資本的一種主要形式，認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本總量是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的總價(jià)值量，它是以“一般等價(jià)物”為單位的。他以七個(gè)觀測(cè)指標(biāo)即網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)成員的ISEI均值、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)成員中的最高ISEI、網(wǎng)絡(luò)成員中最高ISEI和最低ISEI的差、網(wǎng)絡(luò)成員包含的職業(yè)類(lèi)型數(shù)和單位類(lèi)型數(shù)來(lái)測(cè)量個(gè)人層次上的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本總量。從其操作化測(cè)量模型及其結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，用孤立的、原子主義的、線(xiàn)形的測(cè)量方法不可能有效地測(cè)量嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本，因?yàn)樯鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)資本不是網(wǎng)絡(luò)中資源的簡(jiǎn)單線(xiàn)性累加，必須從資源間的關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上著手測(cè)量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本。Harpham（2007）提出社區(qū)社會(huì)資本應(yīng)由網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)支持、信任、互惠等指標(biāo)組成。肖星（2007）提出了社區(qū)社會(huì)資本可設(shè)立為社區(qū)信任、社區(qū)網(wǎng)絡(luò)、社區(qū)規(guī)范三大指標(biāo)體系。桂勇、黃榮貴（2008）總結(jié)了常有社區(qū)社會(huì)資本的測(cè)量指標(biāo)體系，并提出了社區(qū)社會(huì)資本的測(cè)量包括社區(qū)信任、地方性社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、非地方性社會(huì)互動(dòng)、社區(qū)歸屬感、社區(qū)凝聚力、互惠與一般信任、志愿主義等指標(biāo)體系。

本文將依據(jù)個(gè)人分析層面和團(tuán)體分析層面兩個(gè)維度，結(jié)合系統(tǒng)性、層次性、動(dòng)態(tài)性和實(shí)踐性的原則，構(gòu)建本土化的農(nóng)村社會(huì)資本分析框架（如表1所示）。由于它們各自的層次不同，決定了不同層次社會(huì)資本的主體、客體、內(nèi)容和作用各不相同。從個(gè)體分析層面來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本的主體是村民個(gè)體和家庭層面，人際關(guān)系本身是社會(huì)資本的承載體和主要內(nèi)容。社會(huì)資本的作用范圍受限于關(guān)系中的個(gè)體，即只有關(guān)系節(jié)點(diǎn)中的人們才具備擁有和動(dòng)員關(guān)系資源的資格和能力，關(guān)系外的他人不具備這種資格。從團(tuán)體分析層面來(lái)看，農(nóng)村社會(huì)資本的主體是模式化的、具備結(jié)構(gòu)功能的組織、社區(qū)、區(qū)域和國(guó)家，它們蘊(yùn)涵于農(nóng)村不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，并在特定結(jié)構(gòu)化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)發(fā)揮著作用。與關(guān)系層面的社會(huì)資本不同，它們不是以村民的人際關(guān)系形式存在的，而是以具有先在性的社會(huì)結(jié)構(gòu)形式存在的，文化和制度是它們的承載體和主要內(nèi)容。它們雖與農(nóng)村社會(huì)中的個(gè)體和結(jié)構(gòu)有著緊密的聯(lián)系，但也可獨(dú)立于農(nóng)村社會(huì)中的個(gè)體和社會(huì)結(jié)構(gòu)而存在。

在綜合其他資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)上述社會(huì)資本的分析結(jié)構(gòu)，本文也由此構(gòu)建了相應(yīng)的社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)體系（如圖2）。通過(guò)對(duì)社會(huì)資本的內(nèi)涵進(jìn)行分析，我們可以從網(wǎng)絡(luò)、信任、互惠、參與、規(guī)范及共享幾個(gè)方面對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行測(cè)度。測(cè)量指標(biāo)體系共分為四個(gè)層次，總目標(biāo)層、分目標(biāo)層、子目標(biāo)層和可操作層?？偰繕?biāo)層是待測(cè)的社會(huì)資本總量，分目標(biāo)及子目標(biāo)層則是構(gòu)成社會(huì)資本若干要素的分解，可操作層則是針對(duì)每一方面設(shè)計(jì)的在實(shí)際調(diào)研中用問(wèn)卷進(jìn)行訪談的具體問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)資本理論揭示，從個(gè)體角度講，在一個(gè)擁有豐富的社會(huì)資本存量的社群內(nèi)生活和工作更加容易；從整個(gè)社會(huì)角度講，一個(gè)擁有豐富社會(huì)資本存量的社會(huì)意味著和諧穩(wěn)定的秩序和良好的社會(huì)治理。與此同時(shí)，在政治學(xué)家看來(lái)，社會(huì)資本強(qiáng)調(diào)組織行為和集體行為的重要性，強(qiáng)調(diào)信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的重要性，它對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)政治發(fā)展具有重要的意義。

社會(huì)資本理論的出現(xiàn)，大大豐富了傳統(tǒng)資本概念，為我們研究農(nóng)村社會(huì)現(xiàn)象和社會(huì)結(jié)構(gòu)提供了一個(gè)全新的視角。從有關(guān)社會(huì)資本的梳理中認(rèn)為，農(nóng)村社會(huì)資本體現(xiàn)在以參與網(wǎng)絡(luò)為載體的公民間的信任、互惠和合作等維度之上，這是與傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)差序格局的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的。傳統(tǒng)是一種巨大的阻力，是歷史的惰性力。由于受傳統(tǒng)社會(huì)價(jià)值觀念、思想文化以及制度規(guī)范的影響，當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村社會(huì)資本基礎(chǔ)薄弱。隨著傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型，中國(guó)農(nóng)村居民所具有的社會(huì)資本開(kāi)始變得不足甚至出現(xiàn)了缺失?？梢哉f(shuō)，在新農(nóng)村建設(shè)中，努力提高農(nóng)村居民的社會(huì)資本是建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的重要所在。而現(xiàn)代性的社會(huì)資本生成與發(fā)展有助于削減社會(huì)的等級(jí)觀念意識(shí)，增強(qiáng)公民社會(huì)的內(nèi)生能力，降低農(nóng)村社會(huì)治理的成本。強(qiáng)化農(nóng)村社會(huì)資本積極效應(yīng)，削弱其消極影響，積極培育農(nóng)村現(xiàn)代性新型社會(huì)資本是提高農(nóng)村治理績(jī)效的重要途徑。

中國(guó)是在農(nóng)業(yè)社會(huì)的傳統(tǒng)因子基本保留的狀態(tài)下進(jìn)入現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的。農(nóng)村是傳統(tǒng)積淀最深的地域，農(nóng)民是傳統(tǒng)因子負(fù)荷的主體。農(nóng)民身上負(fù)載的傳統(tǒng)性在社會(huì)現(xiàn)代化進(jìn)程中逐漸顯露出其弱質(zhì)性，并在一定程度上助長(zhǎng)了諸如傳統(tǒng)宗法秩序、鄉(xiāng)村黑惡勢(shì)力等農(nóng)村社會(huì)資本變遷中的消極性異化與復(fù)制，不利于鄉(xiāng)村社會(huì)治理。改革開(kāi)放后，農(nóng)村社會(huì)資本傳統(tǒng)性因子的再生與異化對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的有效治理帶來(lái)巨大的消解和腐蝕作用。因此，必須從制度規(guī)范和社會(huì)秩序?qū)用婕右愿脑旌椭貥?gòu)，其重要途徑就是社會(huì)制度變革和體制創(chuàng)新。歷史發(fā)展實(shí)踐證明，民主與法治是消解社會(huì)資本負(fù)效應(yīng)和強(qiáng)化鄉(xiāng)村有效治理的根本途徑。而從推動(dòng)力來(lái)看，政府是社會(huì)資本的最大來(lái)源之一，政府的合法性和可信度對(duì)于社會(huì)資本的形成和增加至關(guān)重要。對(duì)此，政府應(yīng)積極推進(jìn)國(guó)家民主化和法治化建設(shè)進(jìn)程。在一個(gè)現(xiàn)代社會(huì)里，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本只應(yīng)該用來(lái)為制度性社會(huì)資本補(bǔ)充，而不是作為它的“替代品”。按馬克思經(jīng)典理論，當(dāng)村民們還不能夠代表自己的時(shí)候，一個(gè)凌駕于其上的強(qiáng)大政府則是必須的。因此，中國(guó)在邁向現(xiàn)代社會(huì)的時(shí)候，對(duì)于農(nóng)村社會(huì)資本，要更多地補(bǔ)充其制度性的部分，只有這樣，近年來(lái)的“民工潮”對(duì)城市社會(huì)、農(nóng)村社會(huì)的不良沖擊（如由于社會(huì)保障制度不完善造成的貧困問(wèn)題、流動(dòng)缺少組織而造成的交通問(wèn)題以及各種犯罪問(wèn)題）才能減少，而城鄉(xiāng)勞動(dòng)力的配置也才能更合理化，才能更有利于社會(huì)整合。

總之，要建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村必須要注意建構(gòu)農(nóng)村中以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體，以信任、互惠和合作為特征的農(nóng)村社會(huì)資本。我們必須著力增加整個(gè)社會(huì)的普遍信任、互惠規(guī)范和橫向社會(huì)參與網(wǎng)絡(luò)等社會(huì)資本，為社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)營(yíng)造良好的社會(huì)基礎(chǔ)。社會(huì)資本作為人與人之間社會(huì)關(guān)系的一種體現(xiàn)，以信任、互惠、合作為內(nèi)在行為規(guī)范，通過(guò)公民間的良性互動(dòng)和公民參與來(lái)推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)。

注釋?zhuān)?/p>

①世界銀行（World Bank，2004）認(rèn)為，社會(huì)資本是指能夠加強(qiáng)集體活動(dòng)的規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)。越來(lái)越多的觀點(diǎn)表明社會(huì)資本是一種社會(huì)凝聚力，這種凝聚力不僅可以緩解貧困而且可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的繁榮和可持續(xù)發(fā)展。社會(huì)資本不是社會(huì)制度相加的總和，而是把各種社會(huì)制度聚結(jié)在一起的粘合劑。

②先生在《鄉(xiāng)土中國(guó)》一書(shū)中提出了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是“差序格局”的理論，這一理論堪稱(chēng)中國(guó)社會(huì)學(xué)研究成果的典范?！安钚蚋窬帧币辉~，旨在描述親疏遠(yuǎn)近的人際格局，如同水面上泛開(kāi)的連暈一般，由自己延伸開(kāi)去，一圈一圈，按離自己距離的遠(yuǎn)近來(lái)劃分親疏。先生解剖中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)，使用的是社會(huì)結(jié)構(gòu)分析方法，這是社會(huì)學(xué)通用的方法。在費(fèi)先生之前，法國(guó)社會(huì)學(xué)家迪爾凱姆就曾用“有機(jī)團(tuán)結(jié)”和“機(jī)械團(tuán)結(jié)”兩個(gè)概念區(qū)分傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)。費(fèi)先生為更準(zhǔn)確地區(qū)分中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)，提出了“差序格局”和“團(tuán)體格局”概念，其中“差序格局”尤可謂是費(fèi)先生的獨(dú)創(chuàng)，并被國(guó)際社會(huì)學(xué)界所接受。認(rèn)為，西方現(xiàn)代社會(huì)的結(jié)構(gòu)是 “團(tuán)體格局”，像“一捆一捆扎清楚的柴”，“誰(shuí)是團(tuán)體里的人，誰(shuí)是團(tuán)體外的人，不能模糊，一定分得清楚。在團(tuán)體里的人是一伙，對(duì)于團(tuán)體的關(guān)系是相同的，如果同一團(tuán)體中有組別或等級(jí)的分別，那也是先規(guī)定的?！?；而我們中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的結(jié)構(gòu)是“差序格局”?！吧鐣?huì)關(guān)系是逐漸從一個(gè)一個(gè)人推出去的，是私人聯(lián)系的增加，社會(huì)范圍是一根根私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)”。“好像把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋”。兩種格局顯著的區(qū)別就是西方人注重團(tuán)體的概念，而我們中國(guó)人的整個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)都是以己為中心?！皥F(tuán)體格局”的西方社會(huì)對(duì)國(guó)家這個(gè)大團(tuán)體的認(rèn)同是普遍而且廣泛的。

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The Rural Social Capital Theory and Its Analysis Framework

Ma Hong-mei1, Chen Liu-qin2

（1.Guizhou University School of Economics，Guiyang，Guizhou 550025，China；

篇7

1、社會(huì)資本概念及其理論

社會(huì)資本(social capital)這個(gè)概念最初是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中使用,19世紀(jì)奧地利學(xué)派的代表人物龐巴維克(Eugen V.B?hm-Bawerk)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人馬克思(Karl Marx)都曾提出過(guò)“社會(huì)資本”,但他們使用的社會(huì)資本或社會(huì)總資本是與“私人資本”、“個(gè)別資本”相對(duì)應(yīng)的,不是我們現(xiàn)在把握的“社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”中的社會(huì)資本。關(guān)于這種社會(huì)資本概念是20世紀(jì)70年代由經(jīng)濟(jì)學(xué)研究轉(zhuǎn)入社會(huì)學(xué)研究后,引起了一些社會(huì)學(xué)家的關(guān)注。直到1985年法國(guó)社會(huì)學(xué)家布爾迪厄(P.Bourdieu)用英文發(fā)表“社會(huì)資本隨筆”的論文正式提出社會(huì)資本的新概念后,才引起了學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。接著美國(guó)社會(huì)學(xué)家科爾曼(J.S.Coleman)于1988年在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》上發(fā)表題為《社會(huì)資本在人力資本創(chuàng)造中的作用》這篇經(jīng)典論文之后,社會(huì)資本理論在社會(huì)科學(xué)各領(lǐng)域中漸成研究的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。但至今社會(huì)資本的定義在學(xué)術(shù)界仍眾說(shuō)紛紜、尚未統(tǒng)一,主要有功能說(shuō)、資源說(shuō)、能力說(shuō)、網(wǎng)絡(luò)說(shuō)、文化規(guī)范說(shuō)(卜長(zhǎng)莉,2005)。本文認(rèn)為社會(huì)資本是以資本形態(tài)普遍存在于制度化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中,并能夠被其使用者投資積累帶來(lái)一定收益或便利的社會(huì)資源。此定義包含了這樣幾層意思:一是社會(huì)資本是以資本形態(tài)存在的,也就是人們可以客觀感覺(jué)到的“無(wú)形”資產(chǎn);二是社會(huì)資本存在的載體是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,也就是有的學(xué)者提到的“嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源”,但從正面來(lái)講,這種網(wǎng)絡(luò)(或資源)不是通常意義上的關(guān)系網(wǎng),而是“制度化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”,是與規(guī)范的組織(團(tuán)體)成員制相聯(lián)系的;三是當(dāng)社會(huì)資本作為人際互動(dòng)過(guò)程中而存在的信任、合作、共享、互惠等資源形式時(shí),能夠?yàn)槭褂谜邔?shí)現(xiàn)目標(biāo)提供便利、帶來(lái)收益。社會(huì)資本的具體表現(xiàn)形式可為:社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、信任、合作(互惠)、參與、共享等。

目前,社會(huì)資本理論是一種日漸新興的理論范式,是近20年來(lái)發(fā)展最為迅速的社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域之一,廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科?，F(xiàn)有研究文獻(xiàn)已從基本概念、度量方法和指標(biāo)及其對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)績(jī)效等不同角度對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行了深入構(gòu)建,它為我們研究和透視社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提供了一個(gè)嶄新的視角。而社會(huì)資本理論用于貧困問(wèn)題的研究是近幾年社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展的一種新視角和新嘗試,并日益引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。

2、貧困的認(rèn)知:視角轉(zhuǎn)換與思想演變

可以說(shuō)人們對(duì)貧困概念的理解經(jīng)歷著從一元解讀到多元解讀的過(guò)程;經(jīng)歷著逐步從純經(jīng)濟(jì)生存層面,擴(kuò)大到權(quán)利、發(fā)展、環(huán)境、文化及精神等層面。下面我們將結(jié)合學(xué)術(shù)界對(duì)貧困概念界定的思想發(fā)展脈絡(luò),依循著:物質(zhì)生存、社會(huì)人文、能力發(fā)展的邏輯擴(kuò)展順序,對(duì)貧困內(nèi)涵的演進(jìn)給予簡(jiǎn)要說(shuō)明,并指出其中的不足。

(1)物質(zhì)生存的視角。人們認(rèn)識(shí)工業(yè)社會(huì)的貧困,開(kāi)始仍然沿用自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)有關(guān)物質(zhì)品匱乏威脅人們基本生存即是貧困的說(shuō)法,當(dāng)然物質(zhì)品的多寡通常采用了貨幣收入額為標(biāo)準(zhǔn),這不僅將貧困與低(貨幣)收入相聯(lián)系,而且奠定了以貨幣收入為衡量工具的貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)。正是如此,早期的文獻(xiàn)可見(jiàn)英國(guó)學(xué)者朗特里(Rowntree)等學(xué)者對(duì)工業(yè)化初期社會(huì)貧困的研究成果。1899年,朗特里在《貧困:有關(guān)城鎮(zhèn)生活的調(diào)查》中對(duì)英國(guó)約克市做貧困問(wèn)題研究時(shí),提出了“初級(jí)貧困”(即絕對(duì)貧困)的概念,這種貧困就是基于“獲得僅能夠維持體能所需要的最低必需品”的預(yù)算,并且隨之得出了一個(gè)“社會(huì)可接受的”貨幣量(朗特里,1901),由此開(kāi)辟了將貧困與無(wú)法維持基本生存所必需的物質(zhì)品,以及這種最低限度物質(zhì)品折合的貨幣收入額聯(lián)系起來(lái)的研究思路,為后來(lái)研究貧困的學(xué)者提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)范式,影響深遠(yuǎn)?？梢哉f(shuō)最初的貧困概念都是基于物質(zhì)生存標(biāo)準(zhǔn)的生理層面考量,雖然這種界定抓住了貧困的基本硬核,但是這種與生存的需要或工作效率的需要相聯(lián)系的生理學(xué)方法,集中于貧困的生存表象而忽視了貧困內(nèi)在所包含的發(fā)展、賦權(quán)、能力、人格尊嚴(yán)、知識(shí)文化、社會(huì)地位等更為深刻的內(nèi)涵。當(dāng)然這樣的探索也不失為認(rèn)識(shí)貧困提供了一個(gè)基本的視角,并引起人們對(duì)貧困現(xiàn)象更多地關(guān)注和思考。

(2)社會(huì)人文的視角。上世紀(jì)90年代以來(lái),國(guó)際社會(huì)更加關(guān)注從“社會(huì)人文”角度來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家的貧困程度。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在《1997年人類(lèi)發(fā)展報(bào)告》中提出新的貧困概念,將一般意義上的經(jīng)濟(jì)貧困擴(kuò)展到“人文貧困”(Human Poverty)的概念,它不僅包括反映人均國(guó)民收入和支出水平的收入貧困,也包括反映公民權(quán)、政治權(quán)、文化權(quán)及基本人權(quán)狀況的權(quán)利貧困和反映人均壽命、衛(wèi)生、教育、知識(shí)信息交流、生活環(huán)境質(zhì)量條件等因素的人力貧困、知識(shí)貧困與生態(tài)貧困。其具體指標(biāo)有:40歲以前可能死亡的人口比例、文盲率、參與公共事物的權(quán)力及概率,獲得基礎(chǔ)性教育與衛(wèi)生保健服務(wù)的條件、環(huán)境污染指標(biāo)、可飲用水和合適的食物狀況等等。這些“新標(biāo)準(zhǔn)基本上代表了當(dāng)前文明發(fā)展程度下,人類(lèi)對(duì)相對(duì)貧困內(nèi)涵的理解程度”。社會(huì)人文視角將人們對(duì)貧困的認(rèn)識(shí)由傳統(tǒng)的單一維度(經(jīng)濟(jì)角度)拓展到了多元維度(經(jīng)濟(jì)、政治、文化、衛(wèi)生、環(huán)境等角度),加深了對(duì)貧困概念的理解。

(3)能力發(fā)展的視角。世界銀行在過(guò)去的15年間,對(duì)貧困的認(rèn)定也發(fā)生了很大的變化,與1981年的貧困定義相比,《1990年世界發(fā)展報(bào)告》對(duì)傳統(tǒng)的基于收入的貧困定義進(jìn)行了擴(kuò)充,加入了能力因素,認(rèn)為貧困是“缺少達(dá)到最低生活水平的能力。”《2000―2001年的世界發(fā)展報(bào)告》又在“能力貧困”的定義之中,加進(jìn)了“脆弱性”(Vulnerability)的涵義,意指“一個(gè)家庭和一個(gè)人在一段時(shí)間內(nèi)將要經(jīng)受的收入和健康貧困的風(fēng)險(xiǎn),”同時(shí)“還意味著面臨許多風(fēng)險(xiǎn)(暴力、犯罪、自然災(zāi)害和被迫失學(xué)等)的可能性?！倍鴮?duì)能力貧困在理論上做出突破性貢獻(xiàn)的是1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿馬蒂亞?森(Amartya.Sen)。森關(guān)于可行能力(capability)――貧困視角的提出,把對(duì)貧困性質(zhì)的認(rèn)識(shí)又大大地推進(jìn)了一步,他在《以自由看待發(fā)展》一書(shū)中指出:所謂“貧困,必須被視為基本可行能力的剝奪,而不僅僅是收入低下,而這卻是現(xiàn)在識(shí)別貧窮的通行標(biāo)準(zhǔn)”。并且“對(duì)基本可行能力的剝奪可以表現(xiàn)為過(guò)早死亡、嚴(yán)重的營(yíng)養(yǎng)不良(特別是兒童營(yíng)養(yǎng)不足)、長(zhǎng)期流行疾病、大量的文盲以及其他失敗?！碑?dāng)然,這種可行能力――貧困的視角并不完全否認(rèn)將低收入視為貧困主要原因之一的傳統(tǒng)觀點(diǎn),同時(shí)還將反貧困的政策視角從直接的生活質(zhì)量改善,拓展到提高獲取收入并擺脫收入貧困的能力。可行能力視角對(duì)貧困分析所做出的貢獻(xiàn)在于,通過(guò)把注意力從手段(而且是經(jīng)常受到排他性注意的一種特定手段,即收入),轉(zhuǎn)向了人們有理由追求的目的,并相應(yīng)地轉(zhuǎn)向可以使這些目的得以實(shí)現(xiàn)的自由,強(qiáng)化了我們對(duì)貧困和剝奪的性質(zhì)及原因的解釋。

將現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于貧困的概念歸納起來(lái),CDP(Committee for Development Policy)在對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家2006年的回顧和總結(jié)中認(rèn)為,貧困包含三方面要素:低收入、人力資本的缺乏以及經(jīng)濟(jì)上的脆弱性(“The Least Developed Countries Report”2006)。應(yīng)該說(shuō),這個(gè)概括雖然將物質(zhì)資本、人力資本缺乏所導(dǎo)致的收入貧困、人文貧困、能力貧困融入到貧困概念的框架之中,已經(jīng)比較貼近現(xiàn)代文明對(duì)貧困的認(rèn)識(shí)和解釋了,但仍有其不足,也就是欠缺社會(huì)資本的視角。在一個(gè)日益開(kāi)放或轉(zhuǎn)型的社會(huì)中,貧困群體所表現(xiàn)出的封閉性、邊緣化傾向能夠用社會(huì)資本分析工具加以解釋并給出政策取向;同時(shí),社會(huì)資本的弱化對(duì)知識(shí)貧困、人文貧困乃至收入貧困都有正相關(guān)性(有關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究也證實(shí)了這個(gè)結(jié)論)。因此,采用物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本三維度視角導(dǎo)出的貧困概念,不僅包含收入貧困、人文貧困、能力貧困,還包含邊緣性貧困,就是指因缺乏嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的社會(huì)資源(包括組織、網(wǎng)絡(luò)、信任、合作、參與、聲望、地位等),而在匿名社會(huì)里可能遭受歧視、排擠、打擊而陷入社會(huì)邊緣的貧困狀態(tài)。結(jié)合三種“資本結(jié)構(gòu)”的維度來(lái)看待貧困,興許給出的答案能夠較為圓滿(mǎn)地解讀現(xiàn)代社會(huì)貧困,也符合人類(lèi)社會(huì)認(rèn)知貧困的思想演變趨勢(shì)。

二、從發(fā)展角度看“資本”概念的演進(jìn):物質(zhì)資本(技術(shù)資本)、人力資本與社會(huì)資本

從認(rèn)識(shí)發(fā)展的角度看,人們對(duì)資本這個(gè)通過(guò)一定的行為能夠帶來(lái)更多回報(bào)的資源有著不斷深入、遞進(jìn)的認(rèn)識(shí)過(guò)程。人們最早關(guān)注的是物質(zhì)資源(自然資源),強(qiáng)調(diào)貨幣資本的積累,以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和物質(zhì)財(cái)富的創(chuàng)造;但后來(lái)發(fā)現(xiàn)僅僅從人們擁有的物質(zhì)資料和經(jīng)濟(jì)要素并不能全部解釋其所獲得的回報(bào),于是,人們開(kāi)始關(guān)注技術(shù),并且較為看重人力資源開(kāi)發(fā),強(qiáng)調(diào)人力資本的投資,指出個(gè)人的知識(shí)、技能、所受教育程度,乃至身體健康水平都會(huì)產(chǎn)生追加的經(jīng)濟(jì)價(jià)值從而增加回報(bào),但局限于物質(zhì)資本和人力資本仍然不能完整地解釋所獲取的全部回報(bào);因此,再到后來(lái)人們認(rèn)識(shí)到除了個(gè)人(組織)所擁有的物質(zhì)資本和人力資本之外,在行動(dòng)中還可以借助與使用嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的社會(huì)資源,以獲得更多利益回報(bào)及其便利,并可能節(jié)省為此目的而投入的物質(zhì)與人力資本的數(shù)量。因而以網(wǎng)絡(luò)、信任、合作、信息、共享、互惠等形式存在的社會(huì)資源仍然能夠給人們提供便利、增加回報(bào),體現(xiàn)出資本的功能。正如有的學(xué)者所言,社會(huì)資源之所以能夠構(gòu)成資本,是因?yàn)樗芴娲承┵Y源,也就是說(shuō),它能節(jié)省沒(méi)有它而必須付出更多的資源。盡管人們?cè)讷@取和利用各種社會(huì)資源時(shí)會(huì)因人而異,然而這些資源一旦以資本形式存在都會(huì)以“義務(wù)――期望”的社會(huì)邏輯發(fā)揮“賒欠――回報(bào)”的投資機(jī)制作用。而這種投資的特征在于,一是體現(xiàn)在它存在于社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)之中;二是它能夠給社會(huì)資本擁有者帶來(lái)增殖,是無(wú)形資產(chǎn)(這里所謂的“增殖”用新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具看,一方面是創(chuàng)造新的價(jià)值,另一方面是減少交易費(fèi)用、降低交易成本)。所以,當(dāng)社會(huì)學(xué)家提出“社會(huì)資本”概念的時(shí)候,資本家族又添加了新的一員。社會(huì)資本概念的提出,等于為以上的理論框架增加了一個(gè)新的分析視角,即社會(huì)結(jié)構(gòu)的分析視角。

由此可見(jiàn),人們一直致力于探討社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源,從最早關(guān)注物質(zhì)資本(自然資源:土地、礦產(chǎn)等),到后來(lái)看重技術(shù)資本(技術(shù)資源:技術(shù)的改造和創(chuàng)新),再到后來(lái)關(guān)注人力資本(人力資源:勞動(dòng)力的管理與開(kāi)發(fā))和文化資本(文化價(jià)值觀念及制度元素),直到近年來(lái)又將研究目光聚焦于社會(huì)資本(社會(huì)關(guān)系資源:社會(huì)結(jié)構(gòu)和人與人的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)),這反映了人們對(duì)于促成發(fā)展的資本要素的認(rèn)識(shí)越來(lái)越全面深刻,而這種認(rèn)識(shí)也為人們探討反貧困的路徑提供了更具可操作性的方案。

三、物質(zhì)資本(技術(shù)資本)、人力資本與社會(huì)資本及其反貧困功能

通過(guò)前文對(duì)貧困認(rèn)知的簡(jiǎn)單回顧,可以發(fā)現(xiàn),從資本結(jié)構(gòu)的三個(gè)基本的維度――物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本出發(fā),來(lái)解讀和治理貧困問(wèn)題是適當(dāng)而必要的。

1、物質(zhì)資本維度

無(wú)償或低償?shù)刭x予貧困者以一定的物質(zhì)資本(包括技術(shù)資本),為這些貧困人口跳出貧困陷阱奠定了基本的物質(zhì)基礎(chǔ),這也正是邁克爾?謝若登提出為有勞動(dòng)力的窮人建立“資產(chǎn)賬戶(hù)”的意義。由于貧困者長(zhǎng)期處于貧困之中,他們逐漸喪失了一種重要的自立意識(shí),并且逐漸習(xí)慣了現(xiàn)有的狀況。如果僅僅將這些人群納入低保的范圍,就很難打破他們既有的生活方式,從而也談不上使他們跳出貧困的陷阱了。使貧困人群擁有物質(zhì)資本的重要意義在于:一方面,它可以幫助貧困者擺脫貧困的心態(tài),樹(shù)立起較為積極的生活態(tài)度和自強(qiáng)的信念;另一方面,一定的物質(zhì)資本賦予貧困者一個(gè)較為平等的創(chuàng)業(yè)起點(diǎn),保證了已脫貧者擁有持續(xù)脫貧的潛力和可持續(xù)生計(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ),不至于因?yàn)樽陨淼臒o(wú)助和物質(zhì)的極度匱乏而再次陷入貧困。

2、人力資本維度

對(duì)貧困者進(jìn)行充分的人力資本投資也是一種重要的反貧困策略。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多?W?舒爾茨(Theodore W.Schultz)就認(rèn)為,在發(fā)展中國(guó)家廣泛存在的貧困,很大程度上是由于貧困人口的人力資本投資機(jī)會(huì)遭到挫折的結(jié)果,因此人的素質(zhì)的改進(jìn)對(duì)于反貧困戰(zhàn)略具有較為深遠(yuǎn)的意義。所謂的人力資本投資,就是通過(guò)對(duì)人力資源一定的開(kāi)發(fā)性投入(貨幣、資本或?qū)嵨?,使人力資源質(zhì)量及數(shù)量指標(biāo)均有所改善,并且這種改善最終反映為勞動(dòng)能力提高、勞動(dòng)產(chǎn)出增加以及健康水平提高的一種投資行為。對(duì)人力資本的投資途徑是多方面的,關(guān)于這些,舒爾茨等人提出了通過(guò)教育支出、職業(yè)培訓(xùn)支出、勞動(dòng)力流動(dòng)和遷徙支出、保健營(yíng)養(yǎng)支出等,作為人力資本形成和積累的投資要素。通過(guò)必要的人力資本的培養(yǎng),貧困人群就可以重新獲得被剝奪了的“基本可行能力”,從而為他們的長(zhǎng)久脫貧奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此,在我國(guó)反貧困政策選擇中,對(duì)下崗失業(yè)人員、進(jìn)城務(wù)工人員、大學(xué)畢業(yè)就業(yè)困難學(xué)生的技能培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)支持,職業(yè)指導(dǎo)、求職介紹將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的制度建設(shè)。

3、社會(huì)資本維度

雖然業(yè)已存在的種種論據(jù)表明社會(huì)資本的內(nèi)在作用機(jī)制可能恰好也是貧困產(chǎn)生和反貧困困難的原因所在,但是從另外一個(gè)角度來(lái)看,也證明了社會(huì)資本對(duì)增長(zhǎng)、公平和緩解貧困等發(fā)展成果的作用(格魯特厄特,1996)。組織和制度可以為特定的貧困人口提供共享信息、協(xié)調(diào)行動(dòng)和集體決策的機(jī)制和平臺(tái),進(jìn)而推動(dòng)了貧困人口的反貧困進(jìn)程。例如共享信息是社會(huì)資本的重要表現(xiàn)形式,而信息是當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要組織和個(gè)人發(fā)展的重要因素。對(duì)于貧困人口而言,信息的獲得渠道較少,對(duì)信息的準(zhǔn)確性和正確性缺乏判斷能力,對(duì)信息的利用能力更是有限(即使知道一個(gè)極好的投資機(jī)會(huì)也會(huì)由于資本金的缺乏而放棄)。相關(guān)社會(huì)資本的構(gòu)建將有助于向貧困人口傳播充分和正確的信息,整合扶貧資源,提高其配置和使用效益,從而推動(dòng)其脫貧進(jìn)程。

篇8

第一,村民社會(huì)資本、家庭宗族社會(huì)資本、功能組織社會(huì)資本及社區(qū)社會(huì)資本。這是從表現(xiàn)形式角度對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本的劃分。家族宗族網(wǎng)絡(luò)主要表現(xiàn)為因血緣、姻緣或者說(shuō)親緣等關(guān)系構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)民自身占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源為村民社會(huì)資本。當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)仍表現(xiàn)為“差序格局”,家庭宗族在傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)中占重要地位。但當(dāng)代農(nóng)村中家庭宗族不再以嚴(yán)格意義上的網(wǎng)絡(luò)形式影響著農(nóng)村人的生活。功能組織網(wǎng)絡(luò)主要體現(xiàn)為村民為達(dá)到某些團(tuán)體特殊利益,而自發(fā)設(shè)立的一些功能性組織所形成的網(wǎng)絡(luò),如經(jīng)濟(jì)合作組、果蔬協(xié)會(huì)、農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作社等。社區(qū)社會(huì)資本主要指因慣例、習(xí)俗、等原因而形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和一定行政區(qū)域內(nèi)制度規(guī)范。宗教在農(nóng)村某些地區(qū)仍然扮演著重要的角色,影響農(nóng)村社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)。如各種廟會(huì)、天主教組織等。一般人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要體現(xiàn)為個(gè)體之間因地緣、業(yè)緣等而形成的個(gè)人之間的非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。如同鄉(xiāng)、同學(xué)、同事等等。文秘站:

第二,現(xiàn)代信任型、組織參與型、制度規(guī)范型及社會(huì)精英型社會(huì)資本 這是從客體內(nèi)容角度對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本進(jìn)行的劃分。村民可以通過(guò)個(gè)人誠(chéng)信程度、擁有組織成員資格、與他人結(jié)成私人關(guān)系、認(rèn)同和運(yùn)作規(guī)范制度等形式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的占有。如果以農(nóng)村社區(qū)為分析對(duì)象,它可以通過(guò)和普遍信任、協(xié)調(diào)人際關(guān)系、調(diào)整社區(qū)或社會(huì)結(jié)構(gòu)和強(qiáng)化規(guī)范制度風(fēng)俗習(xí)慣等形式,實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的占有和提升。而社會(huì)精英型社會(huì)資本則是指掌握了大量社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)能人鄉(xiāng)村精英。

當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村社會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的種種挑戰(zhàn),傳統(tǒng)的以政府與市場(chǎng)為二元因素的分析模式難以適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。社會(huì)資本理論的興起,為傳統(tǒng)政府與市場(chǎng)之間架起了一座橋梁。通過(guò)構(gòu)建政府、市場(chǎng)及社會(huì)資本這樣一個(gè)三位一體模式,使得社會(huì)資本角度下的社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)分析得以實(shí)現(xiàn)。

社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的“硬件”部分包括村貌、村容、基礎(chǔ)設(shè)施等,這是新農(nóng)村建設(shè)的有形物質(zhì)條件。社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的“軟件”部分是指在農(nóng)村社會(huì)關(guān)系上建立的無(wú)形的互信、團(tuán)結(jié)、協(xié)作的精神以及由此而形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及制度規(guī)范等,這是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的無(wú)形社會(huì)基礎(chǔ)。其中社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的“軟件”即信任、合作、規(guī)范等是社會(huì)資本的最基本要義。這就要求社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)要以農(nóng)村社會(huì)資本的現(xiàn)實(shí)狀況為依據(jù),加強(qiáng)村民之間信任、團(tuán)結(jié)、互助、合作等公共精神,增強(qiáng)村民社會(huì)責(zé)任感,才能更好的推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村的建設(shè)。建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村不但要尋求農(nóng)村社會(huì)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域的全方位發(fā)展,還要更加注重農(nóng)民自身的發(fā)展,也就是要實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展。農(nóng)村發(fā)展的根本途徑在于不斷加快以人的城鎮(zhèn)化為核心的城鄉(xiāng)一體化建設(shè)。而社會(huì)資本是促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)發(fā)展及社會(huì)穩(wěn)定的內(nèi)生力量,側(cè)重于從農(nóng)民及農(nóng)村社會(huì)關(guān)系等主體角度來(lái)研究社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)。這對(duì)于我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)來(lái)說(shuō)不失為一個(gè)全新的嘗試。

有學(xué)者認(rèn)為,“農(nóng)村社會(huì)資本體現(xiàn)在以參與網(wǎng)絡(luò)為載體的公民間的信任、互惠和合作等維度之上,這是與傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)差序格局的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。”①“現(xiàn)代性意義上的社會(huì)資本是建立在現(xiàn)代社會(huì)中公民權(quán)利和義務(wù)基礎(chǔ)之上的,而不是傳統(tǒng)的血緣、親緣和地緣共同體基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本?！雹?/p>

因此如何正確的認(rèn)識(shí)和發(fā)掘傳統(tǒng)社會(huì)資本的積極功效、如何通過(guò)改革及制度創(chuàng)新等來(lái)有效增加現(xiàn)代意義上的社會(huì)資本的存量來(lái)加快我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè),是一項(xiàng)需要持續(xù)深入研究的問(wèn)題。

二、社會(huì)資本在社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)中的作用

社會(huì)資本主要表現(xiàn)為特定共同體之中存在的的以互惠、信任、合作及規(guī)范為主要特征的的關(guān)系參與網(wǎng)絡(luò)。它本身是一種社會(huì)結(jié)構(gòu)資源。其中信任、互惠及合作是社會(huì)資本的三大基本構(gòu)成要素。在我國(guó)農(nóng)村社會(huì),農(nóng)村社會(huì)資本的主要表現(xiàn)形式是因血緣地緣等因素而構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這些關(guān)系參與網(wǎng)絡(luò)承載著我國(guó)深厚的傳統(tǒng)文化背景,是關(guān)系農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的十分重要的因素。所以,將社會(huì)資本這一理論解釋范式納入社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)研究是非常有必要的。社會(huì)資本這一理論框架可以用來(lái)衡量農(nóng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型期中農(nóng)村社區(qū)的效率、農(nóng)村社會(huì)活力,不斷推動(dòng)社會(huì)主義新農(nóng)村快速發(fā)展。社會(huì)資本雖然有不同的類(lèi)型,但社會(huì)資本本質(zhì)上是一種十分重要的生產(chǎn)要素,對(duì)人們社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮重要功能。社會(huì)資本是市場(chǎng)與政府發(fā)揮作用的中介,是“聯(lián)結(jié)之手”。社會(huì)資本不僅有助于支撐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時(shí)可以限制政府權(quán)力的擴(kuò)張,協(xié)調(diào)政府與企業(yè)和社會(huì)發(fā)展。占有社會(huì)資本可以促進(jìn)政府和市場(chǎng)攜手,節(jié)約政府管理成本,從而降低市場(chǎng)交易費(fèi)。

1促進(jìn)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)發(fā)展

“生產(chǎn)發(fā)展”是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。新農(nóng)村建設(shè)的首要任務(wù)是生產(chǎn)發(fā)展。“十二五”時(shí)期,農(nóng)業(yè)要加大科學(xué)技術(shù)的推廣應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整的過(guò)程中,一方面要不斷協(xié)調(diào)糧食和其他作物種植比例,保證我國(guó)的糧食安全;另一方面協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。社會(huì)資本作為一種資源,能夠有效地整合農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種力量,促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和新型農(nóng)村合作組織的發(fā)展。

2整合農(nóng)村力量,促進(jìn)有效集體行動(dòng)的產(chǎn)生

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中圖分類(lèi)號(hào):F035文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)23-0001-02

1引言

社會(huì)資本作為一個(gè)當(dāng)今最具潛質(zhì)的概念,得到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注,無(wú)論是在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域,還是在政治學(xué)與教育學(xué)領(lǐng)域,學(xué)者們都在教育與健康問(wèn)題、社區(qū)與家庭問(wèn)題、民主政治問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題等一系列問(wèn)題尋求社會(huì)資本視角的解釋。

引入社會(huì)資本理論進(jìn)行研究是20世紀(jì)90年代后半期以來(lái)管理學(xué)研究方面的最新發(fā)展之一,當(dāng)它擴(kuò)展到企業(yè)層次之后,企業(yè)管理領(lǐng)域?qū)ζ滹@示了濃厚的興趣。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,可以發(fā)現(xiàn),企業(yè)之間以及企業(yè)內(nèi)部成員之間運(yùn)行良好的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有越來(lái)越重要的意義。

社會(huì)資本理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論(Coleman,1990; Burt, 1992; Granovetter, 1973等)現(xiàn)已成為管理和組織的主流理論;它的出現(xiàn)為包括管理在內(nèi)的許多研究領(lǐng)域的學(xué)者反思以往理論研究的局限性,轉(zhuǎn)換理論研究的視角,深化對(duì)原有研究議題的解釋提供了重要的啟示。由于社會(huì)資本本身所具有的特征是重視并綜合反映社會(huì)行為方面的各種關(guān)系,管理研究有可能通過(guò)借用這一概念來(lái)超越傳統(tǒng)的靜態(tài)分析。因此,有理由相信,社會(huì)資本理論對(duì)當(dāng)今一系列管理和組織領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題仍具有強(qiáng)大的解釋能力,據(jù)此展開(kāi)研究對(duì)管理理論和實(shí)踐有重要的意義。

2文獻(xiàn)回顧

2.1社會(huì)資本理論

社會(huì)資本的概念最早是由法國(guó)社會(huì)學(xué)者Bourdieu(1977)提出,此后研究學(xué)者對(duì)此概念作出了廣泛的定義。其中被廣為引用的是Coleman(1990)的定義,他指出,社會(huì)資本是多種實(shí)體,具有以下兩個(gè)共同特征:它們由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面所構(gòu)成,而且它們有利于處于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的各人的特定行動(dòng)。簡(jiǎn)言之,社會(huì)資本就是嵌入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的網(wǎng)絡(luò)資源和能力。

社會(huì)資本的最初研究,是以社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人為主體的,后來(lái)許多學(xué)者發(fā)現(xiàn),社會(huì)資本可以在很多層面上進(jìn)行研究,如個(gè)人層次、組織層次、組織間層次以及整個(gè)國(guó)家層次等(Tsai & Ghoshal,1998)。對(duì)于社會(huì)資本層次的劃分,被廣為采用的是Brown(1997)所提出的構(gòu)架,他用微觀、中觀、宏觀三個(gè)維度的分析作為觀察社會(huì)資本的方式。微觀層次社會(huì)資本是個(gè)體通過(guò)社會(huì)連帶的對(duì)外連接,對(duì)外尋求情緒支持、信息交換、交易機(jī)會(huì)等資源;中觀層次社會(huì)資本探討的是網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu),包括個(gè)體的結(jié)構(gòu)位置和集體的結(jié)構(gòu)形態(tài),以及結(jié)構(gòu)特制能帶來(lái)的資源;宏觀社會(huì)資本的觀察中心在于社會(huì)系統(tǒng)中的文化、規(guī)范、領(lǐng)導(dǎo)、組織以及政經(jīng)制度等。其中,組織社會(huì)資本(organizational social capital)是組織擁有的結(jié)構(gòu)的某些特質(zhì),可以帶來(lái)特定的行動(dòng)或資源,最終為組織作為一個(gè)群體帶來(lái)整體的利益(Luo,2005)。組織的社會(huì)資本即包含了組織內(nèi)部的宏觀社會(huì)資本,又包括了組織的外部社會(huì)資本。

對(duì)于社會(huì)資本的構(gòu)面及其在管理學(xué)界如何衡量,最常被引用的當(dāng)屬Nahapiet和Ghoshal(1998)提出的概念,他們認(rèn)為社會(huì)資本主要是群體中的人際連帶網(wǎng)絡(luò)發(fā)展處的信任、合作進(jìn)而為行動(dòng)者帶來(lái)資源,其內(nèi)涵可分為三個(gè)層面:(1)結(jié)構(gòu):網(wǎng)絡(luò)連帶(構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的社會(huì)連帶)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))、可使用的組織;(2)認(rèn)知:共有編碼、共同語(yǔ)言、共有故事;(3)關(guān)系:包括信任、規(guī)范、認(rèn)同、義務(wù)。

2.2企業(yè)社會(huì)資本的研究領(lǐng)域

近年來(lái),世界許多著名管理期刊刊登了許多運(yùn)用社會(huì)資本理論的觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行管理學(xué)研究所取得的成果。國(guó)外學(xué)者將社會(huì)資本這一概念應(yīng)用于工作績(jī)效、資源交換、組織創(chuàng)新和組織間合作等許多管理問(wèn)題的研究。

國(guó)內(nèi)較早研究企業(yè)社會(huì)資本的是邊燕杰等人,此后,還有一些學(xué)者如陳傳明、鄭勝利、周小虎、張方華及武志偉等,分別探討了企業(yè)社會(huì)資本的主體、企業(yè)和企業(yè)家社會(huì)資本及其功效、企業(yè)社會(huì)資本與社會(huì)結(jié)構(gòu)的區(qū)別、企業(yè)外部社會(huì)資本與內(nèi)部社會(huì)資本、企業(yè)資本與技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系等。

1.企業(yè)戰(zhàn)略管理研究

在企業(yè)管理的宏觀領(lǐng)域,社會(huì)資本理論被用于解釋企業(yè)聯(lián)盟行為、企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)在行業(yè)關(guān)系網(wǎng)中的地位等方面。

(1)社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。弗泰恩和阿特金森(2000)則通過(guò)社會(huì)資本對(duì)科技創(chuàng)新影響的研究后指出,現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)技術(shù)日新月異,企業(yè)的創(chuàng)新更多的是來(lái)自于合作、快速學(xué)習(xí)和廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),這三者又必須以良好的社會(huì)資本為基礎(chǔ)。隨著知識(shí)作為一種生產(chǎn)要素在創(chuàng)新過(guò)程中重要性的不斷提高,創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論更重視關(guān)系和知識(shí)在創(chuàng)新過(guò)程中的戰(zhàn)略重要性。在創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論中,社會(huì)資本是創(chuàng)新的重要因素。

(2)社會(huì)資本與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Burt(1992),Roger,et al(2001),Akdere(2004)認(rèn)為,在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一。

(3)社會(huì)資本與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。從企業(yè)的角度看,企業(yè)這一經(jīng)濟(jì)組織擁有的社會(huì)資本,是社會(huì)資本的重要類(lèi)型。而企業(yè)社會(huì)資本包括了企業(yè)制度、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)關(guān)系、企業(yè)信任和企業(yè)秩序等多方面要素。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)社會(huì)資本的重要內(nèi)容。作為聯(lián)系緊密的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò),社會(huì)資本有助于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的互信及協(xié)作,形成聯(lián)盟組織的長(zhǎng)期信任關(guān)系(Adler,1999;Cullen,Johnson,Sakanq,2000等)。除此之外,社會(huì)資本理論還被廣泛應(yīng)用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群治理等方面。

2.知識(shí)管理研究

企業(yè)理論演進(jìn)到知識(shí)理論后,企業(yè)被理解成為從事知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的高效專(zhuān)業(yè)的社會(huì)化團(tuán)體,企業(yè)知識(shí)的創(chuàng)造和利用過(guò)程成為研究熱點(diǎn)問(wèn)題。事實(shí)上,企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造是嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值,借助這個(gè)概念可以較好地把握企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的社會(huì)化過(guò)程;也可以解釋知識(shí)具有價(jià)值性、稀缺性和難以模仿性的根源。

Nahapiet & Ghoshal(1998)認(rèn)為,組織的優(yōu)勢(shì)在于創(chuàng)造和共享知識(shí),并且分析了社會(huì)資本的三個(gè)維度和智力資本形成的四個(gè)條件之間的關(guān)系。同時(shí),很多學(xué)者指出,社會(huì)資本對(duì)于不同企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移非常重要。社會(huì)資本的建立能有效地促進(jìn)隱性與顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移(Nonaka & Takeuchi,2000)。

3.社會(huì)資本的權(quán)變管理

社會(huì)資本理論的早期研究更多地將注意力停留在積極面上,事實(shí)上,企業(yè)獲取社會(huì)資本可能會(huì)表現(xiàn)為入不敷出,使得獲取社會(huì)資本表現(xiàn)出較大負(fù)債;同時(shí),社會(huì)資本的獲取還會(huì)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)選擇。企業(yè)社會(huì)資本的功效及同時(shí)可能產(chǎn)生的企業(yè)社會(huì)負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)研究為更多的學(xué)者所關(guān)注(Gabby & Zucherman,1996;周小虎,2006)。

科學(xué)管理企業(yè)的社會(huì)資本,應(yīng)根據(jù)不同的情境,選擇不同的網(wǎng)絡(luò)要素組合,對(duì)網(wǎng)絡(luò)要素組合的利弊進(jìn)行權(quán)衡,以較高的效率進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)造,獲取和保持企業(yè)持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。

3企業(yè)社會(huì)資本的最新研究進(jìn)展與趨勢(shì)

篇10

中圖分類(lèi)號(hào):F035 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2007)08-0019-02

資本最初是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念｡一般來(lái)說(shuō),它代表已經(jīng)被生產(chǎn)出來(lái)的或者自然的生產(chǎn)因素的存儲(chǔ),這種存儲(chǔ)被認(rèn)為在將來(lái)的某個(gè)時(shí)候能夠產(chǎn)生效益｡社會(huì)資本概念無(wú)疑借用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本概念｡了解目前社會(huì)資本發(fā)展的狀況,認(rèn)清理論界的共識(shí),分析理論各學(xué)者的不同論點(diǎn)的差異具有重要意義｡

1 社會(huì)資本的定義

首先我們對(duì)社會(huì)資本的定義進(jìn)行概括,這里列舉了最有影響的一些定義｡(詳見(jiàn)下表)

從這些定義中,我們可以看到,不同的學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)組織､價(jià)值觀念､行為規(guī)范､互惠信任以及合作行動(dòng)等各個(gè)不同的側(cè)面對(duì)社會(huì)資本概念進(jìn)行了界定｡但其中最為核心的內(nèi)容,普特南､福山等認(rèn)為社會(huì)資本概念的核心主要包含三個(gè)方面:網(wǎng)絡(luò)資源､相互信任與合作行為｡

2 現(xiàn)有理論對(duì)社會(huì)資本的共識(shí)[2]

2.1 社會(huì)資本是一種嶄新的概念工具

早在社會(huì)資本概念正式提出之前,美國(guó)學(xué)者格蘭諾維特就用社會(huì)資本作為分析工具,對(duì)個(gè)人的求職行為和結(jié)果進(jìn)行考察｡他把社會(huì)資本界定為一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),具體分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系,最后得出了著名的“弱關(guān)系力量”假設(shè),即對(duì)于求職者而言,弱的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可能比強(qiáng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)顯得更有力量｡在政治學(xué)領(lǐng)域里,科爾曼在《社會(huì)資本與歐洲民主》中指出,社會(huì)資本是公民社會(huì)的粘合劑,許多無(wú)法通過(guò)國(guó)家調(diào)節(jié)和正式的民主程序解決的問(wèn)題,可以通過(guò)社群的自我調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)｡

2.2 社會(huì)資本的表現(xiàn)形式有多種,如信任､規(guī)范､聲望等,但都離不開(kāi)社會(huì)關(guān)系

布迪厄認(rèn)為,社會(huì)資本是各種資源的集合關(guān)系網(wǎng)絡(luò)｡科爾曼把社會(huì)資本的表現(xiàn)形式分為義務(wù)與期望､存在于社會(huì)關(guān)系內(nèi)部的信息網(wǎng)絡(luò)､規(guī)范和有效懲罰､權(quán)威關(guān)系､多功能組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織等｡與其他形式的資本不同,社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中,它既不依附于獨(dú)立的個(gè)人,也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)的過(guò)程中｡如果社會(huì)關(guān)系瓦解了,社會(huì)資本也就會(huì)消亡殆盡｡因此,必須盡力維持社會(huì)關(guān)系｡社會(huì)資源理論的首倡者林南認(rèn)為,社會(huì)資本植根于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系之中｡伯特把社會(huì)資本定義為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)給網(wǎng)絡(luò)中的行動(dòng)者提供信息和資源控制的程度,他稱(chēng)之為“朋友､同事及更一般的熟人,通過(guò)它們獲得使用金融和人力資本的機(jī)會(huì)”｡結(jié)合諸多學(xué)者的觀點(diǎn),有人認(rèn)為,社會(huì)資本可以看作是社會(huì)關(guān)系及其網(wǎng)絡(luò)的延伸,而社會(huì)關(guān)系就是一種狹義的社會(huì)資本[3]｡

2.3 社會(huì)資本具有積極的功效

如上所述,雖然不同學(xué)者從不同角度去考察社會(huì)資本,但是絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,作為一種新的概念工具,社會(huì)資本具有積極的功效｡布迪厄認(rèn)為,社會(huì)資本的主要功能除了滿(mǎn)足個(gè)人利益外,還有著將統(tǒng)治階級(jí)的直接經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治轉(zhuǎn)化為非經(jīng)濟(jì)形式,從而使其獲得合法性的作用｡與其他形式的資本一樣,社會(huì)資本是生產(chǎn)性的,是否擁有社會(huì)資本,決定了行動(dòng)者能否實(shí)現(xiàn)某個(gè)特定的工具性行動(dòng)｡社會(huì)資本具有識(shí)別社會(huì)結(jié)構(gòu)的功能,社會(huì)資本如果運(yùn)用得當(dāng),具有生產(chǎn)性､原始性社會(huì)結(jié)構(gòu)中的社會(huì)資本就具有人力､物力資本所無(wú)法替代的社會(huì)保障與社會(huì)支持功能｡聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在《人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展》中也指出,可持續(xù)發(fā)展就是通過(guò)社會(huì)資本的有效組織來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)的｡

3 現(xiàn)有理論就社會(huì)資本存在的爭(zhēng)議

3.1 分析的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)

一些學(xué)者從個(gè)體出發(fā)分析社會(huì)資本,如林南認(rèn)為,研究的焦點(diǎn)在于通過(guò)個(gè)人運(yùn)用社會(huì)資本,如何獲取和使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源以獲得工具性行動(dòng)中的回報(bào)和保持情感性行動(dòng)中的收益｡因此,在這種微觀層次上,假定個(gè)人進(jìn)行的這些投資對(duì)于個(gè)人具有期望回報(bào),那么社會(huì)資本就被視為與人力資本類(lèi)似,個(gè)人回報(bào)聚積也對(duì)集體有利｡這種分析的焦點(diǎn)是個(gè)人如何在社會(huì)關(guān)系中投資和獲得嵌入于關(guān)系中的資源以產(chǎn)生回報(bào)｡與此同時(shí),一些學(xué)者集中研究了以群體為基礎(chǔ)的社會(huì)資本｡其中,主要以布迪厄､科爾曼和普特南為代表,他們主要關(guān)注:一是某些群體如何發(fā)展和維持或多或少的社會(huì)資本作為其集體資產(chǎn);二是這些集體資產(chǎn)如何增加群體成員的生活機(jī)會(huì)｡這種觀點(diǎn)的核心是探索集體性社會(huì)資本創(chuàng)造和維持的要素及過(guò)程｡

3.2 社會(huì)資本的本質(zhì)是資源還是結(jié)構(gòu)

總的來(lái)看,在與社會(huì)資本理論相關(guān)的文獻(xiàn)中體現(xiàn)出來(lái)的一般共識(shí)是,社會(huì)資本為個(gè)人通過(guò)其擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)動(dòng)員稀缺資源的能力｡但是,社會(huì)資本到底是有助于實(shí)現(xiàn)個(gè)人或團(tuán)體目標(biāo)的資源本身,還是一種特定結(jié)構(gòu)､一種獲取資源的手段和途徑?“資源說(shuō)”的代表人物布迪厄指出,社會(huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體｡在他看來(lái),社會(huì)資本由兩部分構(gòu)成:一是社會(huì)關(guān)系本身,它使個(gè)人可以獲取各種資源;二是這些資源的數(shù)量和質(zhì)量｡林南也認(rèn)為,社會(huì)資本可以定義為嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的可以在有目的的行動(dòng)中獲取或動(dòng)員的資源｡而“結(jié)構(gòu)說(shuō)”的代表人物科爾曼則認(rèn)為,社會(huì)資本比物質(zhì)資本､人力資本更不具體,但同樣能促進(jìn)生產(chǎn)｡在這種情況下,社會(huì)資本主要作為要素本身而不是要素動(dòng)員渠道而存在｡他沒(méi)有區(qū)分資源和通過(guò)不同社會(huì)結(jié)構(gòu)中的成員身份獲取資源的能力,這就使以后的研究者既把社會(huì)資本視為資源本身,又在資源動(dòng)員手段的意義上使用這一概念｡

3.3 社會(huì)資本的測(cè)量

究竟用哪些指標(biāo)來(lái)測(cè)量社會(huì)資本,不同學(xué)者給出了不同的指標(biāo)｡著名的“弱關(guān)系力量”假設(shè)的提出者格蘭諾維特用四個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)量關(guān)系的強(qiáng)弱:互動(dòng)的頻率､情感密度､熟識(shí)或相互信任的程度以及互惠交換｡伯特則認(rèn)為,社會(huì)資本受到網(wǎng)絡(luò)限制､網(wǎng)絡(luò)規(guī)模､網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)等級(jí)等四個(gè)因素的影響｡除此之外,林南還認(rèn)為,其他的指標(biāo)如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模､密度､同質(zhì)性和異質(zhì)性､內(nèi)聚性和封閉性等也是測(cè)量社會(huì)資本的候選指標(biāo)｡

3.4 社會(huì)資本是否具有消極的功效

絕大多數(shù)有關(guān)社會(huì)資本的經(jīng)驗(yàn)研究集中在其積極功能方面,唯獨(dú)波茨鮮明地指出了社會(huì)資本的四個(gè)消極功能｡第一,在一個(gè)群體中,為群體成員帶來(lái)收益的強(qiáng)關(guān)系,通常也會(huì)阻礙該群體之外的其他人獲得為該群體控制的特定社會(huì)資源｡這意味著非群體成員在獲取這種資源時(shí)必須付出更昂貴的代價(jià)｡第二,個(gè)人所屬的群體或社區(qū)的封閉性,將會(huì)阻止成員的創(chuàng)新能力或事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展｡第三,整個(gè)群體從社會(huì)資本獲益是以犧牲和限制個(gè)人自由為代價(jià)的｡社會(huì)聯(lián)系的加強(qiáng),必將導(dǎo)致個(gè)體服從群體甚至令個(gè)體消失于群體之中的局面｡第四,由于少數(shù)民族或劣勢(shì)群體共同的敵視和反對(duì)主流社會(huì)的經(jīng)歷,在群體團(tuán)結(jié)得到鞏固和保持被壓制群體成員基本穩(wěn)定的同時(shí),也使更有野心和創(chuàng)新精神的成員被迫離開(kāi)其熟悉的群體和社區(qū)｡簡(jiǎn)而言之,社會(huì)聯(lián)系能夠極大地控制個(gè)人的任并提供攝取資源的特許渠道;但是,社會(huì)聯(lián)系也限制了個(gè)人自由,并通過(guò)特殊的偏愛(ài)阻止局外人進(jìn)入獲取同一資源的渠道｡

參考文獻(xiàn):