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[中圖分類號]F270 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）8-0064-02

1 企業創新能力

1.1 企業技術創新的內涵

經濟學家熊彼特將“創新”概念首次引入經濟學并成為經濟學中一個重要概念，他認為創新就是把從未有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。這個新組合包含五個方面：①采用一種新的產品；②采用一種新的生產方法；③開辟一個新的市場；④掠取或者控制一種新的原材料供應來源；⑤實現一種工業的新的組織形式。

雖然技術創新概念的提出至今已有八十多年的時間，但是迄今為止，尚未形成一個嚴格統一的定義。原因在于技術創新是一個涉及面廣，影響很大，而且又十分復雜的過程，從不同的角度去研究，就會賦予技術創新不同的定義。

企業技術創新是從新技術的研究開發到首次商業化應用的全過程，在這一過程中企業家抓住市場的潛在贏利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強，效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品，新的生產方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或者半成品供給來源或者建立企業新的組織。企業技術創新的實質是技術機會與市場機會的結合，它的動力來源于市場，其成敗要靠市場來檢驗。

1.2 企業技術創新能力組成要素

企業技術創新能力可以從企業技術創新的線性過程來探討，從線性過程來看，企業技術創新的過程分為四個階段，即形成思想的概念化階段、開發階段、作業階段和產出階段。從這一過程來看，第一階段其實就是根據企業的創新戰略作決策的過程（創新決策），第二、第三階段就是研究開發過程（創新實施），第四階段是生產和市場化過程（創新實現）。另外，整個技術創新過程需要通過組織管理來實現，這就需要組織能力（創新管理）。所以本文從這樣一種思路出發，把技術創新能力的結構要素分解為創新決策能力、創新實施能力、創新實現能力、創新管理能力，并以此作為技術創新能力評價指標體系構建的理論依據。

1.3 企業技術創新的作用

“創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。”在經濟發展全球化、市場化的今天，企業技術創新已成為企業生存與發展的動力和源泉，搞好企業技術創新工作，已成為當前科技經濟工作的重要任務。在這一時代背景下，近年來，政府在技術創新方面不斷加大投入，為自主品牌企業提供政策支持，為營造企業創新文化和環境做了大量工作，因此我國技術創新取得了一些重大的技術突破和成功經驗，我國的技術創新體系也在不斷完善之中。

企業技術創新的作用和意義如下：①企業技術創新是我國實現經濟高質量增長的根本途徑。②技術創新有利于促進新興產業的發展，有利于提高企業的競爭力。③企業技術創新有利于促進產業結構的升級。

2 企業技術創新能力綜合評價

2.1 技術創新能力綜合評價方法綜述

目前企業技術創新能力評價已經引起了國內外有關學者的廣泛關注。總的來說，由于技術創新能力涉及的因素眾多，其評價理論和方法尚處在探索之中，加上綜合評價需要涉及很多學科的理論和方法，所以關于技術創新能力綜合評價常用的研究方法很多，目前國內外學者使用比較多的主要是多元統計學法，包括因子分析、主成分分析和聚類分析等。

2.2 企業技術創新能力的實證分析

為了研究全國的各大城市創新能力發展情況的優勢和不足，本文在全國各地區中分別選取了北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、河南、重慶、四川、貴州、青海、寧夏、新疆進行聚類分析，綜合來看全國各地區的企業技術創新能力發展狀況，并提出目前我國企業技術創新存在的問題。

本文選取了2011年當年R&D參與人員數量、R&D經費、新產品銷售收入和擁有發明專利數作為技術創新能力分析指標。

利用SPSS軟件進行系統聚類分析，我們可以把這16個地區分為3類，其中北京、天津為一類，上海、江蘇、浙江各為一類，河北、遼寧、吉林、黑龍江、河南、重慶、四川、貴州、青海、寧夏、新疆為一類。其中河北、遼寧、吉林、黑龍江、河南、重慶、四川、貴州、青海、寧夏、新疆等地，企業技術創新能力比較落后，由于這些城市處于中部和西部地區，經濟發展較沿海城市來講處于落后水平；而北京、天津企業技術創新能力居于一般水平，雖然北京、天津的經濟能力在全國處于較前列，但是北京、天津的企業創新能力卻不如上海、江蘇、浙江這三個沿海經濟發達地區的技術創新能力強；結合數據我們也可以看出，江蘇作為近些年的經濟強省，其企業創新能力也居于全國首位；浙江、上海等作為東部城市，其經濟能力較強，企業技術創新能力也處在全國前列。

3 促進企業創新能力的對策建議

3.1 目前企業技術創新存在的問題

在當前的企業發展中，如果說制度創新和管理創新讓企業獲得了再生，那么技術創新則是企業生存發展的有力手段，是進行持續制度創新和管理創新的有力保障。技術創新是實現經濟增長方式轉變的突破口，是獲得高質量經濟增長的唯一途徑；是解決“產品疲軟”、使企業致富的根本途徑；是消除市場成熟化、替代化和發展新產業的有效途徑；是提高企業競爭實力，實現資源配置方式平穩過渡的有效途徑。創新關系到企業的生死存亡，企業技術創新對提高經濟增長質量意義重大，但在我國，這卻是一個薄弱環節。我國每年開發近6萬項新產品，但達到國內領先、國際水平和國際先進水平的僅3000～4000項。這一數字表明，我國企業技術創新能力還很薄弱，距離技術創新的主體尚有相當大的差距，對通過企業技術創新促進經濟增長方式的轉變，還不能發揮應有的作用。因此，在轉變經濟增長方式中增強企業的技術創新能力，通過企業技術創新進一步提高經濟增長率，已成為緊迫的課題。

3.2 政府促進企業技術創新的對策措施

政府在技術創新中扮演著十分重要的角色，我國政府在推動技術進步的過程中作出了積極的貢獻，但從政府在國家創新體系中所處的地位來看，政府還應繼續加強對技術創新的支持力度，具體來說有以下幾點：

（1）制定國家產業創新戰略，促進科技成果商業化。政府要根據我國具體國情制定國家產業創新戰略，鼓勵采用多種形式進行核心項目的產學研合作，加快科技成果商業化過程。

（2）加強對企業技術創新的宏觀指導，制定專門的法律和計劃。在企業技術創新活動中，政府在宏觀上的引導、政策上的推動對企業技術創新起著重要的作用。政策推動是指通過制定有關的法律法規，特別是保護自主知識產權以及完善技術創新的公平環境，保護技術創新的合法利益。

（3）制定鼓勵企業自主創新的政策。政府應制定相應的政策鼓勵企業的技術創新活動，特別是支持高技術企業的發展。

（4）以制度創新推動技術創新。企業制度對企業技術創新有巨大影響作用。我國原有企業制度的主要弊端就是產權虛置。改變這種情況，就是構建以“產權明晰、權責明確、政企分家、管理科學”為特征的現代企業制度。

（5）切實保障知識產權。為了推動模仿創新在我國的深入開展、必須大力加強知識產權的宣傳，強化知識產權的執法和監督機制。要通過宣傳和實例示范引導企業走合法模仿創新之路，保護率先創新者和模仿創新者的共同利益，使得我國模仿創新能夠長期深入地開展下去。

（6）充分發揮政府的推動作用，建立以企業為主的技術創新體系。除基礎性研究仍由國家來組織、供給外，其他領域應把企業作為整個技術創新體系的核心部分，成立企業技術中心，推動國家技術創新體系建設。

參考文獻：

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國家發改委中小企業司有關負責人透露，全國今年上半年6.7萬家規模以上的中小企業倒閉。作為勞動密集型產業代表的紡織行業中小企業倒閉超過1萬多家，有2/3的紡織企業面臨重整，導致超過2000萬工人解聘。有人稱中小企業遭遇“寒冬”。

在廣東省召開的“第二屆廣東中小企業經濟論壇暨2008年廣東省中小企業發展戰略經濟論壇”會上，經濟學家把中小企業倒閉的原因歸結為“融資難、成本攀升、人民幣升值”。是的，這三個原因目前對中小企業影響確實很大，但這僅僅是外部因素，中小企業不可能改變經濟環境，如何在復雜的經濟環境中生存和發展，只有提高企業的核心競爭力。

由于中小企業規模小，抗市場沖擊能力相對較弱，在新的復雜環境下，既要應對國內大企業、跨國公司和同行之間的市場競爭，又要應對復雜的經濟環境，它們面臨更加嚴峻的考驗。面對嚴峻的經濟環境，中小企業不但要生存，而且還要發展壯大，這就必須要打造自身的核心競爭力。

核心競爭力并非某項單一的能力，不同的企業有不同的表現形式，它既可以表現在科學技術上，也可以表現在生產經營、營銷和財務上。對于占大多數的生產型中小企業來說，新產品的研發，科學技術的自主創新無疑是核心內容，起著骨干的作用。

同志在黨的十七提出：我國目前“生產能力總體上還不高，自主創新能力還不強，”要“提高自主創新能力”。“加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系”。隨著經濟全球化進程的加快，國際產業分工和轉移越來越依賴于企業技術創新的能力的高低，廣大中小企業的技術創新能力正成為國家自主創新能力的重要體現，是增強產業競爭力的關鍵環節。

目前，全世界90%以上的發明專利都掌握在少數發達國家手里，跨國公司憑借技術優勢，牢牢占據了產業鏈的高端，形成了對世界市場特別是高技術產品高度壟斷，從中獲取大量超額利潤。而我國由于自主創新能力較弱，許多企業的核心技術和裝備基本上依賴進口，缺乏自主知識產權的核心技術，在一些產業領域表現出不同程度的對外技術依賴。國內中小企業大都處于產業鏈低端，賺取的只是勞務加工費，以知識產權為標志的高附加值，高利潤則被外商獲取，同時還要消耗大量的能源，承擔巨大的生態代價。比如我國DVD生產企業出口一臺DVD，由于解碼芯片、機芯等核心元器件靠國外進口，交給外國企業的專利費是18美元，成本是13美元，企業只能賺取一美元的利潤；一臺售價79美元的MP3，國外要拿走45美元的專利費，制造成本要32.5美元，我們辛辛苦苦干活的企業獲得的純利潤只有1.5元。創新能力弱，導致我國企業生產產品技術含量低；產品的附加值低，導致我們只能處于經濟鏈條中的未端，“雙低”使得我們只能靠數量和價格與別人競爭，從而使得我們中小企業在“融資難，成本攀升，人民幣升值”的嚴峻的經濟形勢下紛紛倒閉。如果企業不提高自主創新能力，產學研又結合不好，使本土的創新成果不能很好轉換，企業就不得不依賴國外引進，而且越是高新技術設備就越依靠進口。有關專家統計，韓國和日本對技術的引進與消化吸收創新的費用比例是1：10，而我國則是10：1。就是說，人家拿1塊錢引進，10塊錢用于自主創新，而我們剛好相反。10：1導致的不僅僅是多花錢買技術，關鍵是要重復多花錢。

科技自主創新能力不足，缺乏自主核心技術，已經成為影響我國經濟增長方式轉變、制約我國經濟發展的最大障礙。大多數中小企業對消化吸收引進技術和創新的技術嚴重不足，以致出現了無休止的“引進、引進、再引進”，有的甚至陷入“引進一落伍一再引進一再陷入”的惡性循環。歷史與現實已反復證明，真正的核心技術是買不來的。只有擁有大批的專有技術和自主知識產權，才能在國際產業分工和全球經濟格局中占據戰略制高點，才能牢牢把握經濟發展的主動權，把握經濟結構調整和增長方式轉變的主動權。

我們要高度重視和充分發揮中小企業在自主創新，發展高新技術產業中生力軍作用，創造公平競爭的社會環境，支持其做大做強并參與國際競爭。采取多種措施，鼓勵中小企業自動承擔起自主創新的主體這一角色，緊緊抓住當前有利機遇，不斷提升企業自主創新的能力和水平。廣大中小企業，要千方百計突破資金和人才這兩大軟肋的限制，充分利用各種社會資源，真正成為自主創新的主體。

資金是企業創新的一大瓶頸，特別是對于實力比較弱小的中小企業。很多企業有這樣的觀點：國外企業研發投入動輒數億美元，我們企業的銷售收入還沒人家的研發經費多，怎么和人家拼研發？言外之意，拼不過干脆放棄。這是一種悲觀和保守的論調，國內也有不少經濟實力并不很強的企業，在自主創新上也取得了不錯的成績。他們的觀點是：不做，永遠也不可能突破，最終形成的是惡性循環。自主創新要先從點滴做起。我們雖然資金的絕對最小，但是只要“不撒胡椒面”，把有限的資金集中于某一點，尋求點上突破，并非一點優勢都沒有。海信公司在電機機芯片上的突破就是成功的例子。論集成電路，海信與別人比沒有優勢，但是把有限的資金集中在電視機芯片上發力，就能夠收到很好的效果。因此說，資金對于中小企業自主創新很重要，但是更重要的是如何使用。同時，對于大多數中小企業來說，都進行原始創新是做不到的。創新應當是分層次、有分工的，有的企業有能力進行原始創新，更多的企業只能進行集成創新和引進消化吸收再創新。因此，大多數企業需要借勢登高，實現產學研合作，通過從高等院校科研院所獲取具有先進實用技術的項目成果，及時有效解決企業發展和技術進步面臨的難題，從而促進產學研的結合，促進項目、人才和資本的結合。

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中小企業（Small and Medium Enterprises）是與所處行業的大企業相比人員規模、資產規模與經營規模都比較小的經濟單位。目前我國中小企業發展迅速，是推動經濟持續、穩定、快速發展的重要力量，中小型企業在國民經濟中處于重要地位，正逐步成為發展社會生產力的主力軍，也是大型企業不可缺少的伙伴和助手。但隨著世界經濟發展處于低谷期和知識經濟時代的到來，我國中小企業在市場競爭中也面臨不少困難，如技術落后、資金短缺、創新能力弱等等。而這些企業發展要素中是否可以優化組合，如通過相關要素的創新促進企業可持續性融資，是值得探索和研究的方向之一。

一、中小企業經營和管理特點

（一）生產規模小、投資少、組織簡單、發展較快。相比較于大型企業，企業規模小是中小企業的首要特征之一，員工人數較少，組織結構簡單，即所謂企業小、動力大、機制靈活且有效率。其次，但凡是小企業，基本上都是自主經營，主要是以個人獨資企業、合伙企業、有限責任公司形式為主，基于資本追求利潤的根本目的而充分體現經營者的積極性，同時，由于經營決策權高度集中，實行所有權與經營管理權統一掌控，經營者對市場反應靈敏，能對不斷變化的市場作出迅速反應，有利于企業快速作出決策。第三，中小企業在經營決策和人員激勵上與大企業相比具有更大的彈性和靈活性。比如當前，有些跨國企業和大型企業在世界經濟不景氣的情況下不得不壓縮生產規模的時候，中小企業卻可以調整經營方向和產品結構，獲得新的發展機會。

（二） 選擇特定目標市場，專業化經營、協作化發展。由于自身規模小，中小企業人、財、物等資源相對有限，往往將有限的生產資源投向那些被大企業所忽略的特定目標市場，專注于特定產品領域。此外，隨著社會生產的專業化、協作化發展，通過選擇能使企業發揮自身優勢的細分市場來進行專業化經營，中小企業通過專業化生產同大型企業建立起密切的協作關系，通過“以專補缺、以小補大、專精致勝”融入大企業產業鏈中，同時也為自身的生存與發展提供了可靠的基礎，從而成為中小企業在激烈競爭中獲得生存與發展的最有效途徑之一。

（三）小批量生產、滿足個性化需求，技術創新速度快。當今時代，人們越來越突出個性的消費需求，產品的小型化、分散化生產為中小企業的產品創新和發展成長提供了有利條件。大型企業雖然具有規模化、技術優勢明顯、設備先進等特長，但是中小企業貼近市場、靠近顧客和機制靈活、反應快捷。同時，由于許多中小企業可以對新的技術發明創造可以立即進行研發和進行市場開發，在電子產品、新型材料、信息系統等方面取得了非常大的成功，有許多中小企業僅在短短幾年或十幾年里，迅速成長為著名的大公司如聯想、華為、微軟等，中小企業是成長最快的科技創新力量。

（四）資金少、籌資能力差、抵御風險能力薄弱。資金不足嚴重制約中小企業的技術創新和發展，造成資金緊張的最重要原因是融資渠道不暢。國內學者總結我國中小企業融資的特征：融資渠道窄，目前主要依靠自身內部積累，內源融資比例過高、外源融資（主要是銀行）比例低且很少提供長期信貸；非正規金融在中小企業融資中發揮了重要作用，如親友借貸、職工內部集資以及民間借貸等；缺乏長期穩定的資金來源，特別是很難獲得長期債務資金的支持。

二、中小企業創新和發展過程中存在的問題

當前，中小企業發展局面不容樂觀，中小企業存在的一些老大難問題亟待解決，除了存在創業條件難、準入時間長、生存周期短等普遍性現象外，主要問題表現在以下各個方面。

1、自身質素不高，技術創新不足是中小企業面臨的又一重大挑戰。中小企業的技術創新嚴重不足，技術創新能力與水平不夠，技術創新存在的障礙與問題較多，成為中小企業進一步發展的重要瓶頸。綜合而言，我國中小企業技術創新主要在下列幾方面存在明顯的不足：一是中小企業技術創新所需資金嚴重不足。資金不足嚴重制約中小企業的技術創新，此外，政府對中小企業的財政支持不足也是造成中小企業技術創新資金緊張的重要原因。二是中小企業技術創新所需的技術、設備、人才、信息缺乏，大部分中小企業在在這些方面不具備優勢，嚴重制約企業的技術創新。三是中小企業技術創新環境和服務體系有待完善。

2、融資難成中小企業發展瓶頸。由于長期受傳統體制的影響，中小企業融資和獲取資金難的問題一直沒有得到很好的解決，成為長期困擾制約中小企業發展與生存的瓶頸問題。中小企業貸款難的內因主要有：產權制度不明晰；財務制度不健全，財務賬目透明度不高；財務數據失真，銀行與中小企業信息不對稱；中小企業整體素質不高；自身實力有限，固定資產數額較少等。中小企業的自身缺陷導致其社會信任度低，融資十分困難。從外在原因分析，是法律和金融扶持不足。首先，銀行缺乏利益驅動。其次，由于證券市場發育滯后，廣大中小企業很難通過發行股票或債券直接融資；民間借貸目前還處于非法階段，既缺乏法律保障，又有很高的融資成本。

3、管理本身問題。中小企業多為家族式管理，規范性不足，隨意性很大，造成管理上的混亂。成本、財務、質量等基礎性的管理要加強責任制，提高管理水平問題，逐步走向規范化、制度化。同時，制度創新和轉變增長方式存在問題，隨著生產力的發展和競爭的加劇，作為中小企業企業，也都必須在制度上不斷創新。此外，對于中小企業而言，依法經營、照章納稅、誠實守信，這些可以說是企業的生命。由于多方面的原因，目前不少企業在這些問題上是有缺陷的，必須認真對待，盡快解決，使中小企業在法制和誠信的軌道上健康發展。

此外，大部分中小企業沒有制定長期和系統的發展戰略與規劃。中小企業的發展存在的問題，是包括中國在內全球普遍性問題。中小企業在市場競爭中每年都有大量的企業破產，而又有更大量的企業創建，這就充分顯示了中小企業的生命力。

三、積極提升企業創新能力，不斷增強企業融資能力

創新理論的鼻祖、美國經濟學家熊彼特認為，所謂創新就是建立一種新的生產函數，把一種從未有過的有關生產要素和生產條件的新組合引入生產系統，包括：引進新產品；引進新技術，即新的生產方法；開辟新市場；控制原材料的新供應來源；實現企業的新組織形式。根據創新的重點，中小企業要不斷提高融資能力，需要從以下路徑進行創新，創造持續融資條件和能力。

1、技術創新。企業的競爭優勢說到底是由它所能為顧客創造的價值決定的，這種價值的多少是取決于企業的核心能力——技術創新力。當前中小企業以低成本勞動力的傳統優勢正面臨越來越多的新挑戰，通過技術創新保持持續的競爭優勢已成為中小企業獲得生存和發展的焦點。因此，中小企業應從自身的人才、資金相對不足的實際出發，堅持以市場需求為導向，一方面應積極利用科研單位、大專院校的科研、技術優勢，通過共同分享研究開發成果來促進科技盡快轉化為生產力；另一方面，由于中小企業自身資源有限，要注意揚長避短，專注發展自己的核心專長，能夠持續性地降低成本、改善質量、提高企業在國內外市場上競爭能力，將是獲得融資的重要條件和保證。

2、市場創新。中小企業要保持相對穩定的市場份額，在保持技術創新和產品質量的基礎上，可以從三個方面創新市場。一是中小企業充分利用貼近市場、接近顧客的有利條件，采取差異化經營戰略進入那些被大企業所放棄或忽略的細分目標市場。通過突出特色經營和靈活高效的個性營銷，著力滿足小批量的特定目標用戶需求，以與眾不同的服務或產品特點來吸引消費者，占有那些個性化、特色化的市場領域，從而在優勝劣汰的激烈競爭中占有一席之地。二是要成為行業產業鏈中的一個重要環節，大型企業的發展也離不開為其提供零部件生產和服務的中小企業，與大型企業通過分工和專業化建立穩定而密切的協作關系，成為大企業規模化、集中化生產體系的組成部分，有利于改進專業化生產技術，保證產品質量，又可以使中小企業降低生產經營成本，獲得規模經濟效益。三是中小企業可以通過地理上的產業聚集，通過企業集群化，走“小而群”的中小企業發展之路，通過促進集群內企業合作來節約交易成本和中間費用，減少生產投入，提高經濟效益，改變單個中小企業因自身規模原因而處于競爭劣勢的不利地位，同時可以利用集群內企業生產經營同一產品的特點，形成具有產業特色的“區域規模產業”，從而形成自身經營特色并獲得相對穩定的市場份額。中小企業以上來自市場管理方向的創新，是獲得融資方進行投資的重要依據。

3、管理創新。提高中小企業的核心競爭力，不僅要發展具有獨特競爭優勢的產品、技術和服務，保持相對穩定的市場份額，還必須通過合理產權結構和制度設計，引導企業走向可持續性健康發展的道路。絕大部分中小企業屬于家族式私營企業性質，由于權力的高度集中，隨著企業規模的擴大、管理層級的增加，產權制度的缺陷也日益暴露出來。因此，調整所有權和管理權關系，構建新型組織結構，有效促進企業目標實現，保證企業的可持續發展。同時，由于面臨激烈競爭的市場環境，中小企業要根據自身特點，適時、適度、適合企情、適合環境的戰略選擇和發展規劃。目前，經濟發展形勢還是比較嚴峻，中小企業可能會遇到更多的困難，從長遠發展來看，只要中小企業，科學地制定行之有效、靈活機動的發展戰略，降低甚至于能控制經營風險，弱化各種不利因素，增強活力，則能為自身的健康發展創造更大空間，獲得持續性投資的可能性和可靠性也大為增加。

改革開放以來，我國中小企業發展迅速，取得了重要的成就，成為我國經濟社會發展中的重要力量，功不可沒。但是，近年來我國中小企業的發展也面臨著融資難、社會服務體系不健全、企業管理水平低、市場競爭能力弱、整體素質有待提高等一系列不能忽視和回避且亟待解決的老問題，同時又面臨不斷產生的新問題的壓力。通過基于持續融資視角和中小企業創新能力方面的研究，對于認識中小企業發展的現狀和所面臨的問題以及解決融資難問題提供一定的借鑒作用。

參考文獻：

[1]2011年全省中小企業創新能力建設情況[A] .2011江蘇省民營經濟發展報告[C]，2012年.

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創新是民族發展的源泉。煤機企業只有不斷的學習與創新，不斷自我超越，才能超越競爭對手，求得企業持續穩定發展。

一、企業創新能力的內涵

企業創新的概念最早是由熊彼得提出的，他認為創新就是建立一種新的生產函數，即把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。大多數學者認為企業創新能力是多種能力的綜合，甚至認為企業創新就是技術創新，沒有抓住創新本質，忽略了意識創新和創新風險控制的重要作用。

本文認為，創新就是企業以商業利潤最大化為目標的變革。是一場利用一切可利用的資源進行的可持續性的企業變革活動，且源于管理者的創新意識。

二、企業創新能力的構成要素

企業創新能力的構成要素，大多數學者把其分為技術創新、管理創新、市場創新和制度創新等四個方面，本文也將從這幾個方面進行論述。

（一）技術創新能力。技術創新是把發明創造或其他科技成果引入企業生產經營活動中，是一個將發明和科技成果通過企業生產經營活動商業化和產業化的過程。技術創新能力主要體現在企業的研發投入能力、研究和開發能力、技術保護能力、創新產出能力等方面。世界500強企業投入的研發經費占全球70%，并因此壟斷了全球技術創新70%以上的成果。這些企業具備自己的研究和開發能力，形成自己的核心知識、核心技術，并具有非常強的技術保護能力和創新產出能力，不易被模仿和超越，能保持可持續的競爭優勢。

（二）管理創新能力。管理創新是一個綜合系統概念，它貫穿于企業的全部行為中。良好管理能給企業帶來高效益，管理就是生產力。一些世界著名的經濟管理專家認為：企業創新獲得的財富，均來自于技術創新和管理創新；而管理創新是技術創新有效發揮的保障，技術創新作用的80%是靠管理來實現的。管理創新是企業在競爭過程中形成的一種能力，是根據企業內外環境變化和企業自身發展需要，對管理制度和管理方法進行優化，使企業資源充分發揮潛力的能力。

（三）市場創新能力。企業市場創新能力是指企業一系列認識市場，開拓市場，綜合運用營銷組合策略，盡快組織管理生產經營活動，擴大市場容量的綜合能力。所涵蓋的內容非常豐富，主要是指企業整合所有可用資源，正確制定企業的營銷戰略、營銷模式和營銷策略，從而提升企業的品牌知名度，并組建一支出色的營銷隊伍，來實施各項營銷任務，完成營銷戰略目標的綜合市場開拓能力。

（四）制度創新能力。制度創新是煤機企業實現整體創新的基礎和前提。煤機企業制度創新主要是建立現代企業制度，把原來的生產模式建立成公司制企業制度。這是一個非常復雜的系統工程，涉及到企業內部不同層次、不同機制的變革和企業發展的外部環境，等一系列問題。就煤機企業發展的實際情況而言，大部分屬于國有企業，向現代企業制度演變是主要制度創新途徑。

三、煤機企業創新能力提升策略

（一）加強產、學、研合作，不斷增強技術研發能力和加大研投入。煤機企業要加強同大專院校和科研院所的合作交流，大專院校和科研院所是技術創新的主體，擁有龐大的科技資源，是技術創新的源泉。同時，提高研發人員比例，加大技術研發力度，確保研發投入率不低于5%，增強煤機企業的技術實力，增加技術積累，提高煤機企業的技術創新能力。煤機企業要加強技術合作交流，要不斷的引進國際先進的煤機技術，并對其消化、吸收和再創新，還要不斷加強煤機產品的核心技術和關鍵技術的研究與創新。

（二）管理創新是企業實現技術創新、市場創新和制度創新根本保證。以組織創新來促進管理創新，使管理創新有效促進企業戰略制定和實施能力提升。引進先進的企業管理理念與煤機企業的實際情況相結合，提升企業戰略制定和實施能力，優化企業人力資源政策和結構和提升組織協調能力。通過不斷的探索和學習，找符合煤機企業的管理方法，有效的制定人力資源政策和調整人力資源結構，使其達到完美統一，形成合力。通過借鑒國際先進的管理技術、模式和標準，通過管理創新建立與煤機企業相適應的管理體制，提升企業的整體水平。

（三）建立完善創新風險化解機制。創新有成功就有失敗，應建立促進企業創新、減少企業創新失敗的風險化解機制。風險是市場經濟發展所必不可避免的因素，重要的是在體制和機制上如何有效地控制風險，以有效措施形成完善機制，將風險轉化為利潤。首先，可以爭取政府的財稅扶持政策或通過政府采購等形式， 來降低風險，并調整投資結構，側重支持戰略性、關鍵性的高新技術產業化項目的重點技術產品的產業化上。其次，可以爭取金融扶持政策。以有市場發展前景、技術含量高、能替代進口的高新技術來爭取國家的科研經費或吸引風險基金，來降低風險。

（四）建立和完善創新性的人才形成機制和激勵機制。人才戰略直接關系企業命運。企業進步需要多方面人才，不僅包括管理人員、研發人員，還有大量的一線熟練技術工人。目前，煤機企業對人才的看法仍然存在偏差， 尚未形成完善的多層次人才形成機制和有效激勵機制。應加快人力資源體制改革，建立健全人才形成機制和有效的激勵機制，從多方面促進人才成長和有效激勵， 增強煤機企業對人才的吸引力。尤其是要把吸引具有國際一流技術的專家作為一項事關企業大計的戰略性工作來實施。

參考文獻：

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上海百強民營企業創新能力的相關數據主要有以下方面：

（一）研發費用民營制造業50強中的35家企業2013年的研發費用平均值為0.9446億元（15家企業沒有數據）。而民營服務業50強中僅14家企業填報了該項指標，其平均值為0.1373億元。總體來看，制造業企業平均研發費用是服務業的6.88倍，服務業整體研發投入遠低于制造業。

（二）專利發明民民營制造業50強2013年的專利總量為3975項（37家企業數據），平均每家企業擁有專利107.4項；發明專利共1298項（35家企業數據），平均每家企業38.17項。制造業50強中的上市公司擁有的專利，平均每家企業為114.67項，技術人員人均占有專利0.36項，碩博士員工人均占有專利1.75項，本碩博員工人均占有專利0.28項；制造業50強中上市公司的發明專利，平均每家企業47.38項，技術人員人均占有發明專利5.35項，碩博士員工人均占有發明專利0.31項，本碩博員工人均占有發明專利0.06項.民營服務業50強擁有專利總量僅76項（28家企業數據），發明專利僅13項，2項指標都比2012年有較大幅度的下降。反映由于行業特點、企業經營模式、經濟環境等多方面因素，上海民營制造業企業的擁有專利及發明專利數量遠大于服務業。

（三）人才質量及規模企業擁有人才的數量和質量可以說是企業創新能力的支柱。2014上海民企百強有不少上市公司，我們通過查閱民企百強中的上市公司年報，計算整理得出以下相關數據：民營制造業50強中的20家上市公司擁有技術人員平均為523人，碩博學歷人才平均為107人，本碩博學歷人才平均為604人。民營服務業50強中的11家上市公司的技術人員平均為321人，碩博學歷人才平均為47人，本碩博學歷人才平均為350人。同樣可以看出民營制造業企業的人才質量及數量規模都要大大優于民營服務業企業。

（四）民營制造業與民營服務業創新能力比較分析總體來看，民營制造業企業的自主創新能力明顯優于服務業企業，2013年制造業企業平均研發費用是服務業的14.73倍，制造業50強企業擁有專利數是服務業企業52.3倍，同時制造業企業上市公司的技術人員和高學歷專業人才的規模也要大于服務業企業。服務業企業的整體研發費用投入較少且高度集中，服務業也較少擁有專利、特別是發明專利，而且服務業企業自身擁有人才數量、質量及規模的限制也會影響企業自主創新能力水平的提高，從而在一定程度上制約廣大服務業企業自身核心競爭力的形成，不利于其轉型升級與良性發展。

二、民營企業與國有企業的比較

國有企業在我國國民經濟中仍然占據重要地位，上海國有企業更具有悠久的發展歷史，在激烈的市場競爭環境中發展壯大，目前在資產規模、技術基礎與人才擁有的數量和質量方面均實力雄厚，與民營企業相比仍具有較大優勢。同樣根據上海企業百強榜單數據，我們將國企50強與民企50強的相關數據進行比較分析如下：

（一）研發費用與專利根據上海企業百強榜單數據，國有企業50強2013年投入的研發費用總額為1020億元，與上年相比的增幅為270.91%，增幅巨大；而民企50強投入研發費用26億元，同比下降3.70%。國有企業的研發費用投入要遠遠大于民營企業，且有較大增幅；國有企業50強2013年擁有專利26526項，同比增長20.35%，其中發明專利3153項，同比下跌19.38%；民企50強2013年擁有專利2258項，同比增長38.78%，其中發明專利1084項，同比增長613.16%。國有企業擁有專利與發明專利的數量也都遠遠高于民營企業，但是值得注意的是民營企業發明專利的年增長率達到613.16%，而國有企業的這一指標卻下降了19.38%，說明民營企業在發明專利方面，已經顯露了更好的發展勢頭。

（二）技術人員和高學歷人才的占比情況人才是企業創新的基礎，為了更加清晰地分析民營企業人才的數量和結構情況，我們通過對上海民營制造業50強和服務業50強以及國企50強中的部分上市公司披露的年報進行分析，計算整理得出以下數據：根據上述數據，民營制造業企業（20家上市公司）平均擁有技術人員523人，技術人員占員工總數的比例平均為22.26%，民營服務業企業（11家上市公司）平均擁有技術人員321人，技術人員占員工總數比例平均為18.42%；而國有企業（10家上市公司）平均擁有技術人員8883人，技術人員占員工總數比例平均為23.52%。由此可以看出，國有企業擁有技術人員的規模遠高于民營企業，技術人員比例優勢略高于民營企業。技術人員的實力一定程度上代表著企業的科技實力，直接關系到企業技術創新能力的提升以及企業自身專利發明的創造，從而進一步影響到企業發展的動力和企業效益實現的途徑。另外從反映企業職工素質的學歷狀況來看，20家制造業民企本碩博學歷人才平均為604人，本碩博學歷人才占員工總數比例平均為29.35%，其中碩博學歷人才占員工總數比例平均為5.02%；11家服務業民企本碩博學歷人才平均為350人，本碩博學歷人才占員工總數比例平均為27.54%，其中碩博學歷人才占員工總數比例平均為5.09%；而10家國企本碩博學歷人才平均為18447人，本碩博學歷人才占員工總數比例平均為45.16%，其中碩博學歷人才占員工總數比例平均為9.61%。可以看出國有企業的高學歷人才的規模和比例優勢都遠高于民營企業。這種局面的形成可能與民營企業家自身素質、經營理念以及經濟實力的局限有關，民營企業對于人才吸引和人才激勵制度的關注度不夠，而人才實力的不足相當程度上限制了企業的創新能力。

三、提升上海民營企業創新能力的建議

改革開放以來上海民營經濟發展迅速，但相較國有企業，民營企業自身經濟實力還相對薄弱，導致其用于研究開發的資金較少，研發投入較低，擁有專利和發明專利都遠低于國有企業；其創新能力與西方發達國家的民營企業相比更有不小差距。同時民營企業在經營中較為依賴廉價勞動力競爭優勢，使得民營企業內部的人才質量和規模也顯不足，導致大多數民營企業對于現代科技知識吸收緩慢，從而影響到企業通過技術創新來提高產品的競爭力，競爭力下降又會造成人才流失。因此總體上來說，上海民營企業創新能力還有待提高和完善，具體建議如下：

（一）維護民營企業創新主體地位，實現產學研結合企業是創新活動的主體，無論是進行技術創新、管理創新、經營模式創新等，企業都是創新活動的主要承擔者和成果占有者。因此要積極維護企業的主體地位，保證企業始終能在產品創新、服務創新、技術創新、管理創新等方面發揮主要作用。而高等院校是科學技術人才培養的搖籃，同時也具有豐富的科技發明資源和創新基礎設施，要發揮高校在科技創新中的重要作用，有效利用高校的教學科技資源，加強高校與企業和社會的銜接，可以更有效地配置社會資源，實現多方共贏。這方面可以借鑒美國的經驗，美國高校的科技成果產業化途徑一般并不是自己辦企業，而是將技術發明轉讓給企業來實現商業化。如斯坦福大學的“技術和商標許可辦公室”模式，就是高校通過專利保護和許可方式，把科研成果轉讓給企業，科研成果的商業化推廣是由企業來完成的，從而使得高校、發明者、創業企業、國家各方面都能從科技創新中實現“共贏”。隨著當前技術創新的難度和復雜度的逐步提高，民營企業單獨進行技術創新的風險和成本都十分巨大，因此要有效利用外生資源，積極尋求技術聯盟，實現資源共享和優勢互補，才能有效降低企業研發風險和成本，提高經濟效益。通過產學研結合創新，共同研發新技術，開發新產品，可以為企業創新提供強有力的技術支撐和智力支持，提高民營企業的競爭實力；另一方面也有助于提升高校科研應用水平，加快高校研究成果的轉化。這一過程中，需要注意發揮科技中介機構在技術創新和產業化進程中的作用。

（二）完善企業激勵機制，推動民營企業制度創新要真正實現民營企業的技術創新，就要做到技術創新與制度創新并重，要以深化產權制度改革為突破口，推動產權結構的合理化和多元化，還要有效解決政企分開的問題，從而為企業創新發展營造良好穩定的外部環境，提高對人才的重視度，完善民營企業內部人才培養和人才管理制度，充分利用企業的智力和人力資本。而深化企業分配制度的改革，有利于形成良好的人才吸收機制，從而吸引更多的海內外優秀人才投身到民營企業的創新活動中去。健全的企業激勵機制也有助于調動員工的積極性，提高員工工作效率，加快科技成果商業化的進程。

（三）加強民營企業家創新理念的培育民營企業的企業家素質往往決定了企業發展的方向，企業進行創新活動首先依賴于企業家，企業家本身是否具有創新意識很大程度上決定了企業能否具備創新能力。因此要加強企業家創新理念的培養，使其樹立積極學習的目標，不斷學習并掌握當代新知識和新技術，與時俱進，順應企業產品的發展趨勢，把握前沿技術和研究方向，并充分認識到人才吸收和培養機制的重要性，積極引進適應企業需要的優秀專業人才，真正提升企業的核心競爭力。

（四）加大創新要素的投入創新要素投入是指企業擁有能夠投入到創新過程中的各類生產技術要素，包括資金、技術、工藝、設備和人員等。創新要素的投入是技術創新的必要保障，充足的資金人才資源和設備供應可以為民營企業創新能力的提升和進步提供強大的物質和智力支持。資金技術資源不足的民營企業，可以爭取與高等院校、科研機構等展開合作，充分利用其先進的教學資源，先進儀器等進行創新研究與發展。

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科學技術正在改變著21世紀國際競爭的性質，知識生產、科學技術的擁有已經成為決定生產力發展和綜合競爭力提高的最關鍵因素。對本地區科技創新能力作出準確的評價，得到更深入徹底的了解，有利于本地區提出和實行更有效、更有針對性的方案和措施，更好的發展本地區的科技和經濟，在經濟全球化的浪潮中破浪前進。

一、科技創新能力測評

客觀評價江蘇科技創新軟環境的現狀，需要建立一套科學、合理、可操作的科技創新環境評價指標體系。通過歸納和整理，本文將不同的相關因素歸納為以下四個主要指標：R&D相當GDP比重，每百萬人口中從事R&D的人數，每百萬人口中專利授權數和高技術產品出口占制成品出口的比重，并按這些指標從《江蘇統計年鑒》上獲取關于科技投入和科技產出方面的數據，以保證數據的準確性和適用性。對數據指標的分析主要是通過SPSS軟件，對科技創新能力構成要素的指標進行主成分分析。具體過程如下：首先將以上數據進行標準化：記原始數據為X=（Xij）nxp其中Xij為i地區第j變量的原始數據。記（X’ij）n×p為標準化的數據表；X’ij=（Xij-_Xij）/σj；（i=1，2，…，

L，…，n；j=1，2，…，L，…，p）。其次根據科技創新能力中科技投入產出的4個指標標準化數據，建立變量的相關系數陣R=（ri j）

p×p，不妨設R=X′X。得到相關系數矩陣，在此基礎上，進一步求出輸出變量的特征值、方差百分比和累計方差百分比。從計算的結果來看，在輸出的數據中有2個較大的特征值，它們的累計方差百分比（累計信息貢獻率）達到94.994，因此原來4個變量反映的信息可有兩個主成分反映，說明提取兩個主成分便可以了。根據輸出的兩個主成分的因子成分矩陣可以看出，主成分1可以說是由變量X1、變量X2、變量X3和變量X4確定，對變量X1、變量X2、變量X3、變量X4的解釋程度分別達到85.5%、95.8%、80.1%和91.1%；主成分2主要由變量X1和變量X3確定，對變量X1和變量X3的解釋程度分別為50%和

54.6%。根據因子成分矩陣，從而有：F1=0.855X1+0.958X2

+0.801X3+0.911X4，F2=-0.5X1-0.255X2+0.546X3+0.258X4。最后，根據以上公式，可以得到江蘇各地區科技創新能力表。從排名結果來看，一個地區的科技創新能力排名基本與經濟發展水平相一致。

二、對提高江蘇科技創新能力水平的思考及對策建議

（1）進一步加快科技創新公共服務體系建設。建設知識產權公共服務平臺，提供專利文獻檢索、企業知識產權戰略制定、知識產權人才培訓、專利成果轉化和法律咨詢服務，加快知識產權中介機構建設，形成高速、完備的知識產權公共服務體系。（2）進一步加強科技創新人才隊伍建設。制定完善鼓勵各類人才創新創業的優惠政策措施，加大獎勵力度，促進創新要素加速集聚；完善技術要素參與分配的具體辦法，引導企業進一步提高科技人才待遇，建立收入分配激勵機制；著力營造良好的城市人居環境，增強地域吸引力，增強人才對城市的歸屬感、認同感、自豪感。（3）促進區域之間科技創新全面發展。重視蘇北地區的科技創新工作，加大科技創新的宣傳力度，提升科技創新意識，大力發展創新文化，營造良好的創新氛圍。要加快構筑多元化科技投人體系，提升地區科技投入總量，還需要加大政府科技投入，以帶動引導全社會資源共同參與。

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管理大師彼得·德魯克則指出：“創新的行動就是賦予資源以創造財富的新能力。事實上，創新創造出新資源，凡是能改變已有資源的財富創新潛力的行為，就是創新。”因此，企業創新力就是企業在市場中將企業要素資源進行有效的內在變革，從而提高其內在素質、驅動企業獲得更多的與其他競爭企業的差異性的能力，這種差異性最終表現為企業在市場上所能獲得的競爭優勢。企業創新能力的提升是企業競爭力提高的標志。創新能力的高低，直接關系到一個企業競爭力的強弱。創新能力強的企業，其競爭力也強，反之亦然。

企業的競爭優勢在于企業創新的培養，這里包括了技術創新（新產品、新工藝、新的能源投入等）和制度創新（如新的組織形式、新的管理方法等）。“創新之父”熊彼得認為：創新就是“建立一種新的生產函數”，即把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。其實質過程為：

如果只憑經驗去做事情，只是一成不變的成果，可以進步，很難優秀。而基于目標去行動，以往可用的經驗是不足夠的，必須發揮自己的創造力，這部分創造力就是創新。怎樣才能培養企業創新能力提高企業競爭力呢？筆者認為可以從以下幾方面入手：

一、積極培養質量意識

美國總統工業競爭力委員會主席約翰？揚說過：“在今日的競爭環境中，忽視質量問題的企業無異于自殺。”質量無疑是企業的生命。員工質量意識問題是我們一切質量問題的根本，也是我們質量提高的瓶頸。把質量的觀念提高到安全的程度上——無安全則死，有質量才活。提高員工質量意識應該貫穿企業生命的始終，最終成為企業文化的一部分，才能保證創新有一定的基礎和平臺。如果質量意識薄弱，不要說通過創新提高企業競爭力，就是維持企業正常運轉都是一件相當困難的事。

質量意識的形成分為三個過程，即：質量意識的認知；質量意識的態度，質量行為。

1.質量意識的認知

質量意識對于基層來說是比較模糊的概念，他們并不接觸客戶，并不能直接的感受到質量對于一個企業的意義，往往把精力致力于數量的提高。這種認知必須依靠往復不斷的培訓進行強化灌輸，像父親培養孩子的人生觀一樣，質量意識的培養必須在認知的基礎上。

2.質量意識的態度

通過對職工質量意識的灌輸，讓職工心中產生對質量的態度，這是很關鍵的，意識只有靠自發才可以形成，而并不是靠事故的多少來界定的。讓員工有一個正向思維的質量意識態度主要靠領導的引導方向。08年以前，鋼鐵市場出奇的好，豐厚的利潤令鋼鐵企業近乎瘋狂，許多國內鋼鐵企業以全部的精力投入到了產量擴充當中。然而，放眼世界的鋼鐵行業，日本是最重視質量的，他們利用鋼鐵的鼎盛時期，完成了由他們自主開發的轉爐雙聯工藝的全行業改造。08年底的金融危機給我們的教訓是沒齒難忘的，很多中國企業的戰略在這個“冰河期”顯得那么的滄桑，不得不承認對質量的態度決定了一個企業的“生命力”。應該讓基層的員工接觸一些質量制勝或失敗的案例錄像，擺客觀事實和講主觀思想結合，使企業職工形成深刻的概念，從而植入職工的頭腦。

3.質量行為

有了正確的認識和正向的態度，就可以自然轉化為質量行為，成為職工每個動作的規范和目的。滿足員工精神需求，實現人力資源自主管理。隨著人類文明的發展，《資本論》中提到的傳統經濟學三大生產核心要素：土地、資本、勞動力，已變成了人力資本，也就是說能夠帶來更多剩余價值的是人力資本。人力資源是企業獲得持久競爭優勢的來源，我們應該使員工具有主人感，亦滿足了員工歸宿、尊重、自我實現的精神需求。

當質量意識的以上三個過程建立后，職工創新就有了肥沃的土壤和堅實的基礎，創新的目的也越發明確。

二、積極培養管理層技術創新和制度創新能力

創新分為技術創新和制度創新，從決策層、管理層、執行層三級層面來看，技術創新適用于管理層和執行層；制度創新適用于決策層和管理層。可以看出，在這里中間管理層起到了承上啟下的作用，從一個鏈上來看，管理層的作用不只要實現自身的制度和技術的創新，同樣要承接決策層的制度創新執行以及啟發執行層技術創新意識并拓展技術創新成果，因此，必須積極培養管理層技術創新和制度創新能力，使之為創新開辟道路。

三、積極培養新創新和循環創新思路

《經濟學基礎》中對經濟做出了如下概念闡述，“經濟就是研究社會如何管理自己的稀缺資源。”定義中無形的反映了循環的概念，這引發了從另一個角度對創新的思考：創新分為新的創新和循環創新，新的創新是對資源的潛能開發，那么循環創新就是在原有創新的基礎上再次升級創新，回顧工作時單純的考慮新創新，總覺得這么多年的行業，沒有什么可以再拓展思路了。但是站在循環的角度觀察，發現很多以往的創新做法還有很多延伸的方向，從此處著手不失為一種好的途徑。

四、積極培養創新靈感

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盡管醫藥產業發展迅速，但在高速發展中也暴露出了單方面追求數量規模，而忽視了發展質量的問題。很多醫藥企業的發展還是靠規模優勢，廣泛存在管理水平低、藥品科技含量低、市場開拓能力差、缺乏自主知識產權藥品、產權制度單一等制約發展的問題。面對這樣的形勢,中國醫藥企業尤其需要通過加強創新來實現可持續發展。

與其它行業相比，創新對醫藥行業的重要性和醫藥企業增長對創新的依賴更顯著。在醫藥體制改革的大背景下，面對目前國內、外環境變化帶來的機遇和挑戰，中國醫藥企業只有不斷創新，才能提高企業核心競爭力，在激烈的市場競爭中立于不敗。

創業板上市給醫藥企業、特別是中小型醫藥企業的發展帶來了新的生機，而企業的創新能力，即新產品的上市能力又是企業發展的重中之中。本文對已在創業板上市的15家醫藥企業從申報藥品情況、品種儲備和立項能力、專利申請情況進行分析和評價（數據來源于國家食品藥品監督管理局數據庫和企業招股說明書、年報、季報等文件，使用數據截止到2011年6月底）。

創業板上市的15家醫藥企業及其在本文中所用的簡稱為：

重慶萊美藥業股份有限公司（簡稱萊美）、安徽安科生物工程（集團）股份有限公司（簡稱安科）、北京北陸藥業股份有限公司（簡稱北陸）、上海凱寶藥業股份有限公司（簡稱凱寶）、海南康芝藥業股份有限公司（簡稱康芝）、青島華仁藥業股份有限公司（簡稱華仁）、重慶智飛生物制品股份有限公司（簡稱智飛）、晨光生物科技集團股份有限公司（簡稱晨光）、云南沃森生物技術股份有限公司（簡稱沃森）、廣州市香雪制藥股份有限公司（簡稱香雪）、山西振東制藥股份有限公司（簡稱振東）、浙江佐力藥業股份有限公司（簡稱佐力）、重慶福安藥業（集團）股份有限公司（簡稱福安）、深圳翰宇藥業股份有限公司（簡稱瀚宇）、舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司（簡稱舒泰神）。

為了便于分析和評價，現根據如下原則對上述三種情況中的具體情況進行評估并賦予分值，并最終根據分值高低判斷企業創新能力：

1.已申報品種最能反映一個企業的研發和創新能力，所以認為此模塊對企業創新能力的影響最為顯著，現將化學1類（或中藥天然藥物1類）評分為10分，其他注冊分類的品種根據注冊分類高低（即申報品種本身技術含量高低）評分，評分結果見表1。

2.除了企業的申報品種外，在研（未申報）的品種一定程度上反映一個企業產品儲備和立項能力，即今后申報和新品上市的能力。對產品儲備情況根據第1項所述原則進行評分。

3.企業申請專利是為了保護自己的知識產權，而一個企業產生知識產權的能力是技術創新的表現，現將專利分為發明專利和實用新型（外觀設計專利）兩類，將已經授權的發明專利賦予1分，已經受理的發明專利賦予0.5分；已經授權的實用新型專利賦予0.6分，已經受理的實用新型專利賦予0.3分（一般發明專利比實用新型專利對企業創新能力影響更大，故賦予不同分值）。

一、 2009年-2011年品種申報情況

一個企業的申報新品能力很大程度上反映其創新能力，如表4所示，對各企業2009年、2010年、2011年（截止到2011年6月1日）申報品種情況進行統計，并根據產品注冊分類進行評分（分值賦予表見表1）。

由表2可以看出，福安藥業的申報品種最為突出，大部分為仿制藥，萊美藥業申報品種也較多。

二、 在研新品儲備情況

除了申報品種外，在研產品在一定程度上能反映出該企業產品儲備能力，現對各企業招股說明書和年報中提取數據進行分析，分析結果見表3。

由結果可知，福安藥業在研新品占優勢，多為化藥3類和6類產品。萊美藥業儲備品種結構較為合理，除了化學3、6類藥還有化藥1類、化藥4類等，儲備產品具有較大潛力。

三、 專利申請情況

專利是一個企業擁有無形知識產權的反映，其中藥品的專利又是藥品保護的重要途徑，也是一個藥品商業價值的衡量標準之一。對各個企業已授權的和已受理的專利情況進行統計分析，為了便于比較，特將專利賦予相應分值：

已授權發明專利：1分

已受理發明專利：0.5分

已授權實用新型（外觀）專利：0.6分

已受理實用新型（外觀）專利：0.3分

結果見表4。可以看出，萊美藥業分值比較高，原因可能有以下兩點：立項品種較多，需要保護的技術多；1類新藥、4類、5類新藥一般都為專利藥物，設計的專利也較多。

四、綜合分析

根據上述分析，對三個方面的評分進行匯總，得出下表，并按照如下分值區間進行定級：

≥ 90分 A級

40分―89分 B級

20分―39分 C級

≤ 20分 D級

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一、技術創新與技術創新能力的含義

（一）企業技術創新概念的提出

1912年，約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特在《經濟發展理論》中指出，企業技術創新是指“企業家對生產要素所做的新的組合”。企業的生產要素大致可分為人力要素、財力要素和物力要素，它們可以以不同的方式進行組合，并不是所有的組合都是企業需要的創新，創新是在滿足消費者需求的同時，或提高質量或加快速度，或兼而有之，要素的組合方式并不是一種隨意的行為，而是一個系統的過程：首先，要根據市場的需求，結合企業自身的生產要素占有情況，明確的基礎創新的目標；其次，人力要素運用科學理論、數學模型、真實數據等，進行測算分析，估計項目的可行性；最后，在人的指導下，將需要的物力要素及財力要素投入到具體的技術創新過程中，進行創新實驗。創新是不斷嘗試的結果，每一次的嘗試的失敗都是為了創新的成功做鋪墊。

（二）技術創新能力的提出

不同的學者對技術創新能力的界定是不同的，一些學者從能力本身來界定技術創新能力。這一觀點認為，企業技術創新能力是由于企業的特性所決定的，是企業本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企業擁有的要素資源、財力支持、企業文化、管理水平等硬件及軟件不同，企業中的技術人員的專業知識水平、采用新工藝、新方法的決策不同，所以在改善質量或提高速度的效率和效果上也會有所不同，這用差異就是體現了不同企業在運用資源整合時的技術創新能力。

另一些學者從過程的層面來定義技術創新能力。這種觀點強調技術創新是一個多人參與、集體協作、集思廣益的思考與實踐的過程，它強調過程的重要性，認為由組織生產某種新式的、能滿足人們需求的產品的過程即為技術創新能力的體現，側重對過程的把握與考核。有學者認為“組織通過不斷學習，從而為企業革新帶來新的思路與想法，為企業經營績效產生催化作用”，這也是從過程這一角度闡述了技術創新能力。

有了從過程的角度定義技術創新能力，就會有從結果層面考量技術創新能力。顧名思義，從結果的角度則更注重產出效應，即在投入企業擁有的生產要素的同時，配以新思維、新想法創造出更先進的、不同于現有的產品或服務以體現時代的進步和社會的發展。

二、技術創新能力的評價指標

基于對上述技術創新能力的不同定義，其評價的指標也有所不同，下面將分別進行論述：

（一）基于從能力本身定義技術創新能力，技術創新能力是企業自身所具有的，從其根源方面看，它是企業中各種要素能力的組合，所以要評價技術創新能力，就要從企業所擁有的各種要素資源入手，前面說過企業的資源大致可分為三類：人力資源、物力資源、財力資源。人力資源能力不僅包括是指企業中參與創新人員的專業技術水平，而且包括管理人員的決策水平以及其他不直接參與創新的人員的間接支持；物力資源包投入的物質生產要素，如主要原材料、能源等；財力資源則主要是資金的支持。技術創新的能力，只有企業中各個要素相互配合、取長補短，才有可能實現創新。近年來，通過不斷的實踐研究，事實證明，除了企業內部，企業外部的環境要素對企業技術創新能力發揮著越來越重要的作用，外部環境也可以從上述三方面提供能力支持，以促進企業技術創新能力的增長，人力方面提供外部有專業知識的專家咨詢，物力方面提供專利技術和專項設備，財力方面從國家和政府的角度提供專項資金，這些外部環境要素與內部能力要素本身的能力組合就是企業技術創新能力的體現。

（二）從過程角度定義技術創新能力。如前所述，這一說法本身強調技術創新是一個由多個環節組成的、有序聯系的動態發展過程，每一個子環節都會對最后的技術創新結果做出不同程度的貢獻。因此，從這一方面對技術創新能力進行評價，就要評價其各個運行過程，其評價指標可包涵要素投入過程、生產制造過程、改良更新過程、管理評價過程等，由于企業技術創新能力方面既存在共性，也存在個性，因此各個組成部分所占的權重比例也不同，同時賦予各個組成過程以相應的權重，讓后進行加權，得到的數值也不能真實反映企業的技術創新能力，因為企業是一個開放的系統，各個要素并不是單純的疊加，就能體現整體的效用，當然，這種方法對于粗略評價企業的技術創新能力還是有一定幫助的。

（三）從結果的角度定義技術創新能力。當技術創新實現成果轉化時，其能力體現在具體的產品或服務上，我們就把能力這一無形的要素轉變為有形的要素。那么對產品或服務的評價也就可以代替對企業技術創新能力的評價，對于評價產品和服務，這一領域的研究比較成熟，如對其質量、客戶口碑、市場占有率、顧客滿意程度等進行相應評價，然后運用層次分析法、綜合指數法等將數據進行匯總，最后的出最產品或服務的綜合評價，即刻粗略的出企業技術創新的能力水平。

三、對于現有技術創新能力評價方法的思考

上文從企業技術創新能力的含義入手，介紹了三種主要的評價方法，仔細觀察，不難發現，其本是都是對不同要素進行評價，只是三種方法從不同的方面定義技術創新能力，因此，其選取的要素指標也不同。從中，我們可以發現其存在的兩個主要問題：第一，要素的選取存在一定困難，不僅在選擇本身，還在選擇的數量上，要素的選取必須體現科學合理有針對性上，同時選擇過多會增加評價的成本，而選擇過少，不能準確評估技術創新能力；第二，選擇評價要素后，運用哪種方法進行要素整合也是一個難題，這本身比要素的選擇更重要，因為技術創新是一個由多方面因素共同配合的結果，因此選取的方法要考慮到各個因素之間的促進與抵消作用。

四、結論與展望

綜上所述，雖然國內外學者在技術創新能力評價方面已經取得了長足的進步，但仍存在突出性問題，因此，在以今后的研究中，應重點關注上述所列舉的問題，以期對企業技術創新能力進行更精確的評價，為企業的長遠發展做貢獻。

參考文獻：

[1]熊彼特.經濟發展理論.北京：商務印書館，1990：80

[2]魏江，許慶瑞.企業新能力概念、結構、度量與評價.科學管理研究，1995（5）：5055

[3]王立新，高長春，任榮明.企業創新能力的評價體系和評價方法研究.東華大學學報，2006（3）：3437

篇10

對于工業企業技術創新能力，不同學者從不同角度做了研究。寧連舉和李萌構建了大中型工業企業技術創新能力評價模型，并利用國家統計局網站公布的2005年大中型工業企業技術創新資料數據，評價了我國大中型工業企業的自主創新能力。在后續研究中，又基于全面創新理論，從國有大中型工業企業的屬性和特點出發，構建了國有大中型工業企業技術創新能力評價體系。朱霞，朱永躍基于小波神經網絡提出了企業技術創新能力綜合評價方法并建立企業技術創新能力定量評價模型。朱承亮，岳宏志，李婷運用主成分分析法對我國西部地區大中型工業企業技術創新能力進行了實證研究并給出了綜合評價結果，認為我國西部地區大中型工業企業技術創新能力普遍不強。蔣玉潔，菅利榮運用熵權TOP－SIS方法和錫爾指數對我國區域大中型工業企業技術創新能力發展水平進行了綜合評價和差異測度，研究表明區域之間差異突出，兩極分化現象嚴重。樊小霞，牛沖槐，王秀義利用因子分析法研究得出我國各省份大中型工業企業在技術創新效率、技術創新擴散、技術引進消化吸收三個方面的發展呈現不均衡狀態［6］。以上學者的研究為工業企業技術創新能力的研究提供了基礎，但針對不同所有制類型工業企業技術創新能力評價的研究文獻較少，多數是從區域性角度進行的。在我國，國有企業、集體企業、私營企業、外資企業等共存，各企業在規模和資金實力方面存在差異，因此應針對不同所有制類型的企業分別評價其技術創新能力。本文構建了工業企業技術創新能力評價指標體系，并利用因子分析方法建立工業企業技術創新能力綜合評價模型，對不同所有制類型的工業企業進行評價和排序，對提高其技術創新能力有一定意義。

1研究思路與方法

1．1評價指標體系設計本文綜合國內外的研究成果，并結合國家統計局公布的全國工業企業技術創新統計指標，考慮到工業企業自身的特點，選擇代表性強、涵蓋信息量大的指標，形成工業企業技術創新能力評價指標體系（見表1）。

1．2研究方法目前評價企業技術創新能力的方法主要有層次分析法（AHP）、模糊綜合評價法，數據包絡分析法（DEA）、BP人工神經網絡評價法、灰色綜合評價方法等。其中一些方法（如AHP）具有如下弊端：各指標層的權重依賴于專家們的主觀判斷，人為給定的權數具有一定的主觀隨意性，不能完全反映企業真實情況。為最大程度地消除主觀因素的影響，本文采用因子分析法。因子分析是將復雜的多個變量綜合為少量的相互獨立的因子，依據不同的因子對原始變量分類，以反映原始變量的大部分信息。該方法具有如下優點：從多個觀測變量中找出少數幾個綜合因子來解釋原始數據，有助于客觀、有效地確定綜合指標的權重；權重是基于數據分析而得出的，能體現指標間的內在結構關系，不受主觀因素的影響，具有較好的客觀性；由于各指標間的信息交叉少，因此各指標具有較強的可比性。通過因子分析法找出綜合因子來解釋原始數據，并得出指標之間的內在關系，企業決策者通過指標內在關系，客觀認識到自身的技術創新能力，從而制定更加科學的技術創新決策，提高企業競爭力。

2過程分析

本文運用spss20．0統計軟件對數據進行因子分析，采用國家統計局網站公布的2012年國內工業企業科技活動相關數據，對不同所有制類型的工業企業技術創新能力進行評價。

2．1描述性統計首先對數據標準化處理，通過計算相關系數矩陣（見表2）查看原有變量是否適合進行因子分析。從表2可以看出，幾乎所有的相關系數均超過0．3，大部分超過了0．7，可見指標之間有較強的相關關系，能夠提取公共因子，適合做因子分析。

2．2方差分析和碎石圖其次，計算特征值和累積方差貢獻率（見表3）。方差貢獻率反映的是公共因子所包含的原指標信息量的程度；累積方差貢獻率反映的是幾個公共因子累積包含的原指標信息量的程度。一般選取累積方差貢獻率大于0．85的特征值個數為因子個數，它們能較好的反映原指標的信息量。從表3可知，前兩個因子累積方差貢獻率為91．429％，超過了85％，只損失了8．571％的指標信息，已取得不錯的效果，因此可選取前兩個因子進行分析。圖1的碎石圖反映的是2012年不同所有制類型的工業企業技術創新能力特征值，橫坐標表示成分數也即因子數，縱坐標表示特征值大小。由圖可看出，從第二個因子開始特征值漸趨減緩并接近于零。這表明選取前兩個因子是合適的。

2．3因子載荷通過因子旋轉的方式可以使一個變量在盡可能少的因子上有較高的載荷，利用主成分法提取公共因子時采用最大方差法旋轉后的因子載荷矩陣見表4，表中數據表明公共因子與指標之間的相關關系。第一個公共因子F1與技術改造經費支出X4、引進技術消化吸收經費支出X5、科技機構活動經費支出X10、購買國內技術經費支出X7、企業R＆D活動經費X1、政府資金X11、引進國外技術經費支出X6、R＆D費用加計扣除減免稅X12、企業R＆D人員折合全時當量X2、科技機構活動人員X9、高新技術企業減免稅X13、企業辦科技機構數X8這十二個指標的相關性較強，即在這些指標上的載荷較高。這些指標反映了企業技術創新活動的投入能力，技術創新活動過程與環境支撐均劃到這個公共因子內，因此可將公共因子F1命名為技術創新投入因子。第二個主因子F2包括新產品產值X14、新產品銷售收入X15、專利申請數X16、R＆D項目數X3、有效發明專利X17五個指標，F2與這五個指標的相關性較強，在其上的載荷較高。其中R＆D項目數X3在第一個因子上的載荷也較高，只是相對第二個因子較低，而初始設計時，R＆D項目數X3是屬于技術創新投入能力指標的，因此本文將此項指標修整至產出能力指標。以上指標反映的是企業技術創新活動的產出能力，因此將公共因子F2命名為技術創新產出因子。

2．4因子得分根據spss軟件可直接得出因子得分系數矩陣（見表5），進而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有變量線性組合的結果，因子得分是各變量值的加權綜合，權數表示變量對因子的重要程度。根據各公共因子的方差貢獻率可進行加權求和得到綜合得分公式。

2．5綜合評價通過上述因子得分公式可計算不同所有制類型工業企業技術創新能力的因子得分及排名和綜合得分及排名（見表6）。從表6可以看到，在各類型的工業企業中，技術創新能力排在前三名的分別是有限責任公司、股份有限公司、外商投資企業。